政府監(jiān)管方式與措施對食品安全的影響分析

汪普慶　李曉濤

摘要：近年來，我國政府在食品安全監(jiān)管體系方面進(jìn)行了大量的積極探索和改革，對保障食品安全發(fā)揮了非常重要的作用，但是仍然存在一些問題。針對這些問題，運(yùn)用基于主體建模的方法，建立一個食品供應(yīng)鏈的計算機(jī)仿真模型，以此為基礎(chǔ)通過一系列的仿真實(shí)驗(yàn)，探討政府監(jiān)管方式和措施對相關(guān)行為主體的影響及其監(jiān)管效果，并得出通過加強(qiáng)政府監(jiān)管力度，有利于供應(yīng)鏈的組織結(jié)構(gòu)趨于緊密的縱向協(xié)作，進(jìn)而有利于食品安全水平的提高的結(jié)論。最后，據(jù)此有針對性地提出政府應(yīng)通過多種形式的組織將分散的小農(nóng)戶聯(lián)結(jié)起來、利用供應(yīng)鏈的內(nèi)部治理機(jī)制來控制農(nóng)戶的行為等對策建議。

關(guān)鍵詞：政府監(jiān)管；食品安全；仿真

一、引言

食品安全關(guān)系到民眾的身體健康和生命安全，關(guān)系到經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展和社會穩(wěn)定和諧，關(guān)系到政府和國家的形象。為了應(yīng)對人民日益關(guān)注的食品安全問題，克服在食品安全標(biāo)準(zhǔn)、食品安全檢測和食品安全監(jiān)管體制等方面存在的重大缺陷，近年來，我國政府和相關(guān)部門立足于實(shí)踐和現(xiàn)實(shí)情況，學(xué)習(xí)借鑒發(fā)達(dá)國家在食品安全監(jiān)管方面的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，在食品安全監(jiān)管體制和機(jī)制改革方面進(jìn)行了積極探索。自1998年以來，我國政府對食品安全監(jiān)管體制進(jìn)行了多次重要改革，例如2010年2月6日國家食品安全委員會正式成立；2013年3月22日國家食品藥品監(jiān)督管理總局正式成立，而此次食品安全監(jiān)管體制改革將原國務(wù)院食品安全委員會辦公室的職責(zé)、食品藥品監(jiān)管局的職責(zé)、質(zhì)檢總局生產(chǎn)環(huán)節(jié)的食品安全監(jiān)管職責(zé)、工商總局的流通環(huán)節(jié)食品安全監(jiān)管職責(zé)整合，組建為正部級直屬國務(wù)院的國家食品藥品監(jiān)督管理總局，從而實(shí)現(xiàn)對生產(chǎn)、流通、消費(fèi)環(huán)節(jié)的食品安全實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管，由“分段監(jiān)管為主，品種監(jiān)管為輔”的監(jiān)管模式轉(zhuǎn)變?yōu)榧斜O(jiān)管模式新的食品安全監(jiān)管體制與舊的體制相比較發(fā)生了根本性的改革，改革后的新監(jiān)管體制主要由國家食品藥品監(jiān)督管理總局、農(nóng)業(yè)部以及國家衛(wèi)生計生委組成。。此外，2009年6月1日《食品安全法》正式實(shí)施，并于2014年對該法進(jìn)行首次修訂。

在我國食品安全監(jiān)管體系改革取得進(jìn)展并獲得一定成效的同時，仍然存在著一些問題，例如將食品安全源頭監(jiān)管留在農(nóng)業(yè)部門，未能整合到新組建的國家食品藥品監(jiān)督管理總局，從而未能實(shí)現(xiàn)真正意義上全程監(jiān)管和無縫監(jiān)管，為食品安全監(jiān)管留下了隱患。其實(shí)，源頭才是食品安全最難管、出現(xiàn)問題最多的地方；2億多分散的小農(nóng)戶是我國食品安全最難治理的部分（鄭風(fēng)田，2013）。此外，我國政府往往出臺一些法規(guī)政策后，當(dāng)短期的效果不明顯時，就匆忙重新出臺另外一些新的法規(guī)政策，沒有注重制度的持續(xù)性、連續(xù)性以及長期效果。因此，在考慮微觀主體的適應(yīng)性行為的情況下，研究政府監(jiān)管方式和措施對相關(guān)行為主體的影響及其監(jiān)管效果，以及如何提高監(jiān)管效率，對保障我國食品安全具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

二、文獻(xiàn)綜述

食品安全的外部性和信息不對稱導(dǎo)致市場失靈，這就必然需要通過引入政府來進(jìn)行監(jiān)管。自20世紀(jì)70年代開始，發(fā)達(dá)國家開始逐步實(shí)行食品安全監(jiān)管。針對市場失靈，政府的監(jiān)管提高了社會福利（Boom，1995）。美國學(xué)者Starbird（2005）利用委托—代理模型，分析了檢測、處罰和食品市場中與食品安全相關(guān)的道德風(fēng)險之間的相互影響，并得出對抽樣檢測程序的監(jiān)管是一個有效的工具的結(jié)論。

為了更好地實(shí)施有關(guān)食品安全監(jiān)管的政策，并使其發(fā)揮最大的效能，近年來發(fā)達(dá)國家開始對食品安全監(jiān)管進(jìn)行成本效益方面評估的研究。相應(yīng)地對企業(yè)執(zhí)行食品加貼標(biāo)簽法規(guī)、實(shí)施HACCP等的成本進(jìn)行了評估研究（Michael，1992；Antle，1995、2001；Unnevehr，2000）。

此外，一些學(xué)者和機(jī)構(gòu)對食品安全監(jiān)管體制進(jìn)行了分析與調(diào)查（DeWaal，2003；GAO，2005）。歐美等一些發(fā)達(dá)國家和地區(qū)，食品安全監(jiān)管體制逐步趨向于統(tǒng)一管理、協(xié)調(diào)、高效運(yùn)作的架構(gòu)。其中職能整合、統(tǒng)一管理是歐美等發(fā)達(dá)國家食品安全監(jiān)管的一個顯著特征。不少國家紛紛將食品安全的監(jiān)管集中到一個或少數(shù)幾個部門，并加大部門間的協(xié)調(diào)力度，以提高食品安全監(jiān)管的效率。

國內(nèi)關(guān)于食品安全監(jiān)管的研究主要集中在：分析我國食品安全監(jiān)管的問題，比較國內(nèi)外食品安全監(jiān)管體制，以及據(jù)此提出相關(guān)建議對策。其中對歐美食品安全體系進(jìn)行比較研究的較多（秦富等，2003；王耀忠，2006；周永剛等，2014）。李光德（2004）從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析了我國食品安全監(jiān)管的制度變遷特征和局限性；周潔紅（2005）以浙江為例，從管理體系、標(biāo)準(zhǔn)體系、質(zhì)量認(rèn)證體系和檢驗(yàn)體系等方面深入地探討了蔬菜的政府管理問題；徐金海（2007）通過食品安全監(jiān)管博弈模型的分析表明，政府監(jiān)管的有效性取決于不斷降低監(jiān)督檢查成本、降低以缺陷食品冒充安全食品坑害消費(fèi)者而獲得的額外預(yù)期收益，以及加大對違規(guī)的懲罰力度。周小梅（2010）從食品安全管制的供求角度進(jìn)行了分析。

本文將考慮微觀主體的適應(yīng)性行為，以及相關(guān)主體之間的互動，運(yùn)用基于主體建模（AgentBased Modeling，ABM）的計算機(jī)仿真方法，通過一系列的仿真實(shí)驗(yàn)，探討政府監(jiān)管方式和措施對食品安全水平的影響。

三、仿真模型

本研究基于中國現(xiàn)實(shí)將重點(diǎn)關(guān)注食品安全源頭環(huán)節(jié)由于農(nóng)藥殘留超標(biāo)是當(dāng)前威脅我國食品安全的最主要因素，即其問題主要發(fā)生在種養(yǎng)殖環(huán)節(jié)，因而，選取該環(huán)節(jié)為研究重點(diǎn)。，并運(yùn)用基于主體建模的方法，相應(yīng)地建立一個僅包括（初級農(nóng)產(chǎn)品種養(yǎng)殖）農(nóng)戶、食品企業(yè)和食品安全政府監(jiān)管部門三類主體，以及他們之間互動行為規(guī)則的食品供應(yīng)鏈仿真模型。此外，本研究選取現(xiàn)貨交易與合同交易形式作為兩種不同供應(yīng)鏈的組織結(jié)構(gòu)。

該供應(yīng)鏈仿真模型由三類主體構(gòu)成：n個農(nóng)戶；m個食品企業(yè)；x個監(jiān)管部門。假設(shè)初始狀態(tài)下，某個初級農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)基地有n個同質(zhì)的農(nóng)戶，每個農(nóng)戶每期生產(chǎn)s單位的產(chǎn)品。農(nóng)戶生產(chǎn)的產(chǎn)品有安全和不安全兩種類型這里安全產(chǎn)品主要是指農(nóng)藥殘留符合國家（國際）標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品，反之為不安全產(chǎn)品。。由于質(zhì)量安全屬于信用品屬性，因此產(chǎn)品的真實(shí)質(zhì)量只有生產(chǎn)者自己知道，其他交易者無法識別。交易市場中有m個食品企業(yè)，他們每次交易隨機(jī)在農(nóng)戶中抽取b個農(nóng)戶進(jìn)行配對。如果某個企業(yè)轉(zhuǎn)換為合同企業(yè)，則合同企業(yè)將與其交易的農(nóng)戶簽訂合同，建立固定的交易關(guān)系。這里的企業(yè)自由采購和企業(yè)與合同農(nóng)戶固定交易（即“公司+農(nóng)戶”），分別對應(yīng)著兩種供應(yīng)鏈的組織結(jié)構(gòu)（即市場型和合同型），兩者之間可以相互轉(zhuǎn)換。政府的不同部門則對農(nóng)戶和企業(yè)分別進(jìn)行監(jiān)管。endprint

（一）政府監(jiān)管部門Agent建模

政府主體是針對供應(yīng)鏈的不同環(huán)節(jié)進(jìn)行質(zhì)量安全監(jiān)管的部門。在該模型中有兩個監(jiān)管部門，一個部門負(fù)責(zé)對生產(chǎn)環(huán)節(jié)的農(nóng)戶進(jìn)行監(jiān)管；另一個部門負(fù)責(zé)對企業(yè)進(jìn)行監(jiān)管；其目標(biāo)是提高產(chǎn)品合格率從而保障質(zhì)量安全，運(yùn)用的手段主要是對產(chǎn)品進(jìn)行抽檢、罰款等。政府監(jiān)管者對農(nóng)戶的抽檢頻率為θ1，對農(nóng)戶的單位產(chǎn)品罰款為F1；對企業(yè)的抽檢頻率為θ2，對企業(yè)的產(chǎn)品進(jìn)行抽檢的頻率為α，對企業(yè)的單位產(chǎn)品罰款為F2。

（二）農(nóng)戶Agent建模

每個農(nóng)戶生產(chǎn)一定量的產(chǎn)品，并將其產(chǎn)品買給某個企業(yè)。農(nóng)戶的目標(biāo)是獲取利潤，每個農(nóng)戶都有自己的屬性：農(nóng)戶身份（合同農(nóng)戶或非合同農(nóng)戶）、誠信度、財富量、轉(zhuǎn)換門檻。農(nóng)戶的具體決策行為如下。

1.誠信度更新決策

對于是否生產(chǎn)安全的產(chǎn)品，每個農(nóng)戶都有一個誠信度（Honesty），它表示抵御利益沖擊的忍耐程度。這里的利益沖擊主要來源于不安全生產(chǎn)與安全生產(chǎn)兩種生產(chǎn)方式所帶來的期望收益的差別，當(dāng)政府對農(nóng)戶的檢測頻率較低或罰款額較小時，不安全生產(chǎn)所帶來的期望收益比較高。對于合同農(nóng)戶，無論是自己被政府抽檢到（不論是否被檢測出問題），或是自己的鄰居被抽查到，或是與自己交易的企業(yè)被政府檢測出問題，則其誠信度值都將迅速增加，且根據(jù)（2）式更新；如果合同農(nóng)戶、自己的鄰居和自己的合同企業(yè)都未被政府抽檢到，或是合同農(nóng)戶未被政府抽檢到，且自己的合同企業(yè)未被政府抽檢出問題，則其誠信度值將少量減小，且根據(jù)（1）式更新。對于非合同農(nóng)戶，如果自己未被抽檢到，且自己的鄰居也沒被抽查到，則其誠信度值將少量減小，且根據(jù)（1）式更新；對于非合同農(nóng)戶，只要自己或鄰居被政府抽檢到（不論是否被檢測出問題），則其誠信度值將迅速增加，且根據(jù)（2）式更新。

Honestyt+1=（1-d+）Honestyt+d+minimal_Honesty（1）

Honestyt+1=（1-d-）Honestyt+d- （2）

其中，Honestyt表示某個農(nóng)戶t交易時期的誠信度，當(dāng)其值為1時，表示完全講誠信，當(dāng)其值為0時，表示完全不講誠信，即抵擋不了任何利益的誘惑；d-∈（0，1）表示負(fù)面經(jīng)歷的影響因子，d+∈（0，1）表示正面經(jīng)歷的影響因子這里的負(fù)面經(jīng)歷主要指如果農(nóng)戶被政府抽查到，這種經(jīng)歷會對農(nóng)戶起到一定威懾，從而促進(jìn)農(nóng)戶提高自己的誠信度；與之相應(yīng)，正面經(jīng)歷主要指農(nóng)戶未被政府抽查到，這種經(jīng)歷會使農(nóng)戶產(chǎn)生一種僥幸心理，認(rèn)為如果自己生產(chǎn)不安全的產(chǎn)品也不會受到懲罰，因而誠信度會略有降低。，且d->d+，表示負(fù)面經(jīng)歷有更大的影響；minimal_Honesty為誠信度的最低值。

2.生產(chǎn)決策

農(nóng)戶有兩種生產(chǎn)方式：生產(chǎn)安全的產(chǎn)品和生產(chǎn)不安全的產(chǎn)品，每個農(nóng)戶的生產(chǎn)決策都是由經(jīng)濟(jì)利益計算、誠信度、權(quán)重和隨機(jī)因素四部分共同決定。

λki+（1-λ）ρ>Honesty（3）

如果（3）式成立，則生產(chǎn)不安全的產(chǎn)品，反之則生產(chǎn)安全產(chǎn)品。其中，λ∈（0，1）為權(quán)重，ρ∈（0，1）為一個任意隨機(jī)數(shù)，ki∈（0，1）表示農(nóng)戶生產(chǎn)不安全產(chǎn)品與生產(chǎn)安全產(chǎn)品兩種情況的期望收益之差被標(biāo)準(zhǔn)化后的一個值對于非合同農(nóng)戶，i=1，ki=k1=＼[（P1-Cl）（1-1/n）+（P1-Cl-F1）1/n-（P1-Cs）＼]/（Cs-Cl）=（Cs-Cl-F11/n）/（Cs-Cl），k1的含義為：不安全生產(chǎn)方式（低成本）與安全生產(chǎn)相比給非合同農(nóng)戶所帶來的利益誘惑；對于合同農(nóng)戶，i=2，ki=k2=＼[Cs-Cl-F11/n-F3α2/mbs+（F1+F3）α12/n mbs＼]/（C′s-Cl）。。

3.產(chǎn)品銷售決策

生產(chǎn)決策確定之后，農(nóng)戶將其生產(chǎn)的產(chǎn)品賣給企業(yè)而獲得收入，其所得收入減去生產(chǎn)成本，如果有罰款，則扣除罰款，最后得到的就是該農(nóng)戶的利潤。其利潤將改變農(nóng)戶財富量的屬性。這里假設(shè)每個農(nóng)戶每期出售其生產(chǎn)的全部產(chǎn)品（即s單位的產(chǎn)品），且無論農(nóng)戶所生產(chǎn)的產(chǎn)品是否安全，農(nóng)戶與企業(yè)之間的交易市場都有一個統(tǒng)一的成交價格由于信息不對稱而導(dǎo)致逆向選擇和市場失靈，市場未能形成“優(yōu)質(zhì)優(yōu)價”，只有一個混同的均衡價格。，即每單位產(chǎn)品的價格為P1：

P1（t）=λCl+（1-λ）Cs+ε（t）（4）

其中ε（t）是服從正態(tài)分布的一個隨機(jī)項(xiàng)，即市場價格是隨機(jī)波動的；Cs和Cl（Cs>Cl）分別為生產(chǎn)安全和不安全產(chǎn)品的單位生產(chǎn)成本。當(dāng)農(nóng)戶所生產(chǎn)的產(chǎn)品被政府檢測出問題，則對農(nóng)戶進(jìn)行罰款F1（對每單位產(chǎn)品的罰款），并改變其誠信度值。

4.轉(zhuǎn)換決策

本模型考慮到農(nóng)戶主體具有學(xué)習(xí)能力，因而不同類型農(nóng)戶之間可以相互模仿并相互轉(zhuǎn)換。當(dāng)非合同農(nóng)戶發(fā)現(xiàn)合同農(nóng)戶的收益較高時，就可能學(xué)習(xí)模仿合同農(nóng)戶而轉(zhuǎn)換為合同農(nóng)戶；反之，合同農(nóng)戶就可能脫離“公司+農(nóng)戶”轉(zhuǎn)換為非合同農(nóng)戶。轉(zhuǎn)換需要考慮以下問題：首先是轉(zhuǎn)換的前提，必須在合同企業(yè)存在的情況下才能考慮合同農(nóng)戶與非合同農(nóng)戶之間的轉(zhuǎn)換。其次為轉(zhuǎn)換條件，農(nóng)戶進(jìn)行轉(zhuǎn)換需要考慮轉(zhuǎn)換前后不同類型農(nóng)戶的收益比較、轉(zhuǎn)換成本和一些制度性因素（信任和道德等）等。這里轉(zhuǎn)換條件主要考慮收益比較關(guān)于轉(zhuǎn)換成本，比如合同農(nóng)戶在“公司+農(nóng)戶”組織內(nèi)，可以節(jié)約交易成本，降低交易的不確定性，減少市場價格帶來的風(fēng)險，享受企業(yè)提供的科技支持與服務(wù)等，這些將構(gòu)成合同農(nóng)戶的轉(zhuǎn)換成本，當(dāng)然，非合同農(nóng)戶相對比較靈活和自由（不受企業(yè)的約束）。這里對轉(zhuǎn)換成本和制度性因素的考慮是通過權(quán)重、隨機(jī)因素和轉(zhuǎn)換閾值來體現(xiàn)的。，每個農(nóng)戶與自己鄰居中不同類型農(nóng)戶的平均收益進(jìn)行比較。最后為轉(zhuǎn)換的閾值G（即轉(zhuǎn)換的門檻），假設(shè)兩者的差距超過一定的范圍才能夠發(fā)生轉(zhuǎn)換。

λ（π′i-πi）/π′i+（1-λ）ρ>G（5）

其中，λ∈（0，1）為權(quán)重，ρ∈（0，1）為一個任意隨機(jī)數(shù)，πi為某個農(nóng)戶當(dāng)期的利潤，π′i為該農(nóng)戶鄰居中不同類型農(nóng)戶當(dāng)前的平均利潤，G為不同類型的農(nóng)戶之間的轉(zhuǎn)換閾值，表示抵御沖擊的忍耐程度，它反映了轉(zhuǎn)換的阻力。endprint

（三）企業(yè)Agent建模

企業(yè)以自由現(xiàn)貨市場交易或合同交易方式從農(nóng)戶那里采購產(chǎn)品，并對產(chǎn)品進(jìn)行簡單加工（分級、清洗和包裝等），然后將其與供應(yīng)鏈的下游客戶（如：農(nóng)貿(mào)市場、超市等零售商）進(jìn)行交易，從而獲取利潤。每個企業(yè)都有自己的屬性：企業(yè)身份（合同企業(yè)或非合同企業(yè)）、財富量、轉(zhuǎn)換門檻。企業(yè)的具體決策行為如下。

1.產(chǎn)品銷售決策

企業(yè)先采購農(nóng)產(chǎn)品，然后出售產(chǎn)品獲取利潤。公司有兩種采購方式：自由采購和固定采購。非合同企業(yè)在市場上自由采購，即每期每個非合同企業(yè)隨機(jī)在自己的鄰居中選取一定數(shù)量的農(nóng)戶配對交易；合同企業(yè)則隨機(jī)在自己的鄰居中選取一定數(shù)量的農(nóng)戶，與之形成“公司+農(nóng)戶”組織，并與其合同農(nóng)戶進(jìn)行固定交易。

企業(yè)將其采購的產(chǎn)品進(jìn)行簡單處理，賣出（賣給零售商或下游客戶）后所得收入減去采購成本（購進(jìn)時的市場價格），如果有罰款（F2），則扣除該部分，最終得到利潤，其利潤將改變企業(yè)財富量的屬性。這里假設(shè)企業(yè)與其供應(yīng)鏈下游客戶之間的交易市場都有一個統(tǒng)一的成交價格P2：

P2（t）=（1+δ）P1（t）（6）

P2隨著P1波動而變動，且比P1大一定的比例，δ∈（0，1），可以理解為企業(yè)的銷售價格比農(nóng)戶的銷售價格多一個固定的比例。

2.懲罰農(nóng)戶

當(dāng)非合同企業(yè)被政府檢測出有問題時，由于是隨機(jī)交易，并且農(nóng)戶數(shù)目較多，每次交易企業(yè)并不能記住與其交易的具體農(nóng)戶，因此，非合同企業(yè)并不能查出哪些農(nóng)戶的產(chǎn)品出了問題非合同企業(yè)可以自己對每個農(nóng)戶進(jìn)行檢測，但費(fèi)用很貴，且花費(fèi)大量人力、物力和時間，因而不現(xiàn)實(shí)。，于是被檢測出問題的非合同企業(yè)只能自己承擔(dān)全部來自監(jiān)管者的罰款。當(dāng)然，當(dāng)政府的抽檢頻率較低時，非合同企業(yè)對農(nóng)戶并未采取任何措施，仍然采用機(jī)會主義行為，繼續(xù)隨機(jī)采購產(chǎn)品，這種情況可能仍然是有利可圖的，因?yàn)楫吘贡粰z測出有問題的概率很低。

對于合同企業(yè)，當(dāng)被政府檢測出其產(chǎn)品有問題，將接受政府的罰款，同時，他能查出生產(chǎn)不安全產(chǎn)品的農(nóng)戶。這是由于合同企業(yè)與合同農(nóng)戶之間已經(jīng)建立了固定的交易關(guān)系，互相比較了解；而且合同農(nóng)戶生活在同一社區(qū)，農(nóng)戶之間對各自的生產(chǎn)情況也比較熟悉，生產(chǎn)安全產(chǎn)品的合同農(nóng)戶無論出于自身利益或是與合同企業(yè)之間的信任，還是出于擔(dān)心對集體懲罰的威脅，他都會協(xié)助企業(yè)查出那些生產(chǎn)不安全產(chǎn)品的合同農(nóng)戶?？傊?，這里考慮合同企業(yè)通過各種手段可以查到那些生產(chǎn)不安全產(chǎn)品的合同農(nóng)戶合同企業(yè)一般對合同農(nóng)戶的生產(chǎn)行為有一定的控制，比如分片或分塊管理，建立可追溯系統(tǒng)等。，但有一定的調(diào)查成本（Ci）。當(dāng)合同企業(yè)查出生產(chǎn)不安全產(chǎn)品的農(nóng)戶后對其進(jìn)行罰款，假設(shè)對生產(chǎn)不安全產(chǎn)品的合同農(nóng)戶實(shí)施每單位產(chǎn)品F3的罰款這里的罰款可以是扣除部分押金的形式實(shí)現(xiàn)。。對生產(chǎn)不安全產(chǎn)品的農(nóng)戶的懲罰除了迅速增加生產(chǎn)不安全產(chǎn)品的農(nóng)戶的誠信度，同時也影響到同一合同企業(yè)下其他合同農(nóng)戶的誠信度。

3.轉(zhuǎn)換決策

考慮到企業(yè)主體具有學(xué)習(xí)能力，因而合同企業(yè)與非合同企業(yè)之間可以相互轉(zhuǎn)換，當(dāng)非合同企業(yè)發(fā)現(xiàn)合同企業(yè)的利潤率較高時，就可能模仿學(xué)習(xí)合同企業(yè)，進(jìn)而轉(zhuǎn)換為合同企業(yè)；反之，就可能解散“公司+農(nóng)戶”而轉(zhuǎn)換為非合同企業(yè)。轉(zhuǎn)換需要考慮以下問題：第一是轉(zhuǎn)換的前提，必須在合同企業(yè)和非合同企業(yè)同時存在的情況下才能考慮他們之間的轉(zhuǎn)換。第二是轉(zhuǎn)換的條件，企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)換可能會取決轉(zhuǎn)換前后不同類型企業(yè)的利潤率比較、轉(zhuǎn)換成本和一些制度性因素等。這里主要考慮利潤率的比較，取各自類型企業(yè)在當(dāng)期的平均利潤率進(jìn)行比較。第三是轉(zhuǎn)變的閾值，此處假設(shè)兩者平均收益的差距超過一定的范圍才能夠發(fā)生可以轉(zhuǎn)換。其轉(zhuǎn)換決策如下：

λ（v′i-vi）/v′i+（1-λ）ρ>β（7）

其中，λ∈（0，1）為權(quán)重，ρ∈（0，1）為一個任意隨機(jī)數(shù)，vi為某個企業(yè)當(dāng)期的利潤率，v′i為與該企業(yè)不同類型的企業(yè)當(dāng)前的平均利潤率，β為不同類型的企業(yè)之間的轉(zhuǎn)換閾值。

四、結(jié)果與討論

基于上述仿真模型，然后用仿真工具NetLogo仿真軟件NetLogo是一種靈活的基于主體（agentbased）編程語言和集成的建模環(huán)境，而且該應(yīng)用軟件廣泛地應(yīng)用于不同學(xué)科，如社會科學(xué)、計算機(jī)科學(xué)，以及其他科學(xué)（Sklar，2007）。此仿真模型的實(shí)現(xiàn)所用的工具為NetLogo5.0.4版本。將其實(shí)現(xiàn)，并進(jìn)行相關(guān)的仿真實(shí)驗(yàn)，并對相關(guān)結(jié)果進(jìn)行解釋和討論。在仿真實(shí)驗(yàn)中，一些基本的參數(shù)描述如下表仿真模型和實(shí)驗(yàn)中的參數(shù)主要是根據(jù)一些實(shí)地調(diào)研和相關(guān)數(shù)據(jù)而進(jìn)行設(shè)定的，每一次仿真實(shí)驗(yàn)運(yùn)行100個時間周期（timetick），而且假定4個時間周期代表現(xiàn)實(shí)中的1年，這樣100個時間周期就代表25年。此外，為了使實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)更加可靠，每次實(shí)驗(yàn)都重復(fù)進(jìn)行多次，這里選取重復(fù)10次，然后取平均值。，其具體仿真實(shí)驗(yàn)內(nèi)容、結(jié)果和分析如下。endprint

（三）企業(yè)Agent建模

企業(yè)以自由現(xiàn)貨市場交易或合同交易方式從農(nóng)戶那里采購產(chǎn)品，并對產(chǎn)品進(jìn)行簡單加工（分級、清洗和包裝等），然后將其與供應(yīng)鏈的下游客戶（如：農(nóng)貿(mào)市場、超市等零售商）進(jìn)行交易，從而獲取利潤。每個企業(yè)都有自己的屬性：企業(yè)身份（合同企業(yè)或非合同企業(yè)）、財富量、轉(zhuǎn)換門檻。企業(yè)的具體決策行為如下。

1.產(chǎn)品銷售決策

企業(yè)先采購農(nóng)產(chǎn)品，然后出售產(chǎn)品獲取利潤。公司有兩種采購方式：自由采購和固定采購。非合同企業(yè)在市場上自由采購，即每期每個非合同企業(yè)隨機(jī)在自己的鄰居中選取一定數(shù)量的農(nóng)戶配對交易；合同企業(yè)則隨機(jī)在自己的鄰居中選取一定數(shù)量的農(nóng)戶，與之形成“公司+農(nóng)戶”組織，并與其合同農(nóng)戶進(jìn)行固定交易。

企業(yè)將其采購的產(chǎn)品進(jìn)行簡單處理，賣出（賣給零售商或下游客戶）后所得收入減去采購成本（購進(jìn)時的市場價格），如果有罰款（F2），則扣除該部分，最終得到利潤，其利潤將改變企業(yè)財富量的屬性。這里假設(shè)企業(yè)與其供應(yīng)鏈下游客戶之間的交易市場都有一個統(tǒng)一的成交價格P2：

P2（t）=（1+δ）P1（t）（6）

P2隨著P1波動而變動，且比P1大一定的比例，δ∈（0，1），可以理解為企業(yè)的銷售價格比農(nóng)戶的銷售價格多一個固定的比例。

2.懲罰農(nóng)戶

當(dāng)非合同企業(yè)被政府檢測出有問題時，由于是隨機(jī)交易，并且農(nóng)戶數(shù)目較多，每次交易企業(yè)并不能記住與其交易的具體農(nóng)戶，因此，非合同企業(yè)并不能查出哪些農(nóng)戶的產(chǎn)品出了問題非合同企業(yè)可以自己對每個農(nóng)戶進(jìn)行檢測，但費(fèi)用很貴，且花費(fèi)大量人力、物力和時間，因而不現(xiàn)實(shí)。，于是被檢測出問題的非合同企業(yè)只能自己承擔(dān)全部來自監(jiān)管者的罰款。當(dāng)然，當(dāng)政府的抽檢頻率較低時，非合同企業(yè)對農(nóng)戶并未采取任何措施，仍然采用機(jī)會主義行為，繼續(xù)隨機(jī)采購產(chǎn)品，這種情況可能仍然是有利可圖的，因?yàn)楫吘贡粰z測出有問題的概率很低。

對于合同企業(yè)，當(dāng)被政府檢測出其產(chǎn)品有問題，將接受政府的罰款，同時，他能查出生產(chǎn)不安全產(chǎn)品的農(nóng)戶。這是由于合同企業(yè)與合同農(nóng)戶之間已經(jīng)建立了固定的交易關(guān)系，互相比較了解；而且合同農(nóng)戶生活在同一社區(qū)，農(nóng)戶之間對各自的生產(chǎn)情況也比較熟悉，生產(chǎn)安全產(chǎn)品的合同農(nóng)戶無論出于自身利益或是與合同企業(yè)之間的信任，還是出于擔(dān)心對集體懲罰的威脅，他都會協(xié)助企業(yè)查出那些生產(chǎn)不安全產(chǎn)品的合同農(nóng)戶?？傊?，這里考慮合同企業(yè)通過各種手段可以查到那些生產(chǎn)不安全產(chǎn)品的合同農(nóng)戶合同企業(yè)一般對合同農(nóng)戶的生產(chǎn)行為有一定的控制，比如分片或分塊管理，建立可追溯系統(tǒng)等。，但有一定的調(diào)查成本（Ci）。當(dāng)合同企業(yè)查出生產(chǎn)不安全產(chǎn)品的農(nóng)戶后對其進(jìn)行罰款，假設(shè)對生產(chǎn)不安全產(chǎn)品的合同農(nóng)戶實(shí)施每單位產(chǎn)品F3的罰款這里的罰款可以是扣除部分押金的形式實(shí)現(xiàn)。。對生產(chǎn)不安全產(chǎn)品的農(nóng)戶的懲罰除了迅速增加生產(chǎn)不安全產(chǎn)品的農(nóng)戶的誠信度，同時也影響到同一合同企業(yè)下其他合同農(nóng)戶的誠信度。

3.轉(zhuǎn)換決策

考慮到企業(yè)主體具有學(xué)習(xí)能力，因而合同企業(yè)與非合同企業(yè)之間可以相互轉(zhuǎn)換，當(dāng)非合同企業(yè)發(fā)現(xiàn)合同企業(yè)的利潤率較高時，就可能模仿學(xué)習(xí)合同企業(yè)，進(jìn)而轉(zhuǎn)換為合同企業(yè)；反之，就可能解散“公司+農(nóng)戶”而轉(zhuǎn)換為非合同企業(yè)。轉(zhuǎn)換需要考慮以下問題：第一是轉(zhuǎn)換的前提，必須在合同企業(yè)和非合同企業(yè)同時存在的情況下才能考慮他們之間的轉(zhuǎn)換。第二是轉(zhuǎn)換的條件，企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)換可能會取決轉(zhuǎn)換前后不同類型企業(yè)的利潤率比較、轉(zhuǎn)換成本和一些制度性因素等。這里主要考慮利潤率的比較，取各自類型企業(yè)在當(dāng)期的平均利潤率進(jìn)行比較。第三是轉(zhuǎn)變的閾值，此處假設(shè)兩者平均收益的差距超過一定的范圍才能夠發(fā)生可以轉(zhuǎn)換。其轉(zhuǎn)換決策如下：

λ（v′i-vi）/v′i+（1-λ）ρ>β（7）

其中，λ∈（0，1）為權(quán)重，ρ∈（0，1）為一個任意隨機(jī)數(shù)，vi為某個企業(yè)當(dāng)期的利潤率，v′i為與該企業(yè)不同類型的企業(yè)當(dāng)前的平均利潤率，β為不同類型的企業(yè)之間的轉(zhuǎn)換閾值。

四、結(jié)果與討論

基于上述仿真模型，然后用仿真工具NetLogo仿真軟件NetLogo是一種靈活的基于主體（agentbased）編程語言和集成的建模環(huán)境，而且該應(yīng)用軟件廣泛地應(yīng)用于不同學(xué)科，如社會科學(xué)、計算機(jī)科學(xué)，以及其他科學(xué)（Sklar，2007）。此仿真模型的實(shí)現(xiàn)所用的工具為NetLogo5.0.4版本。將其實(shí)現(xiàn)，并進(jìn)行相關(guān)的仿真實(shí)驗(yàn)，并對相關(guān)結(jié)果進(jìn)行解釋和討論。在仿真實(shí)驗(yàn)中，一些基本的參數(shù)描述如下表仿真模型和實(shí)驗(yàn)中的參數(shù)主要是根據(jù)一些實(shí)地調(diào)研和相關(guān)數(shù)據(jù)而進(jìn)行設(shè)定的，每一次仿真實(shí)驗(yàn)運(yùn)行100個時間周期（timetick），而且假定4個時間周期代表現(xiàn)實(shí)中的1年，這樣100個時間周期就代表25年。此外，為了使實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)更加可靠，每次實(shí)驗(yàn)都重復(fù)進(jìn)行多次，這里選取重復(fù)10次，然后取平均值。，其具體仿真實(shí)驗(yàn)內(nèi)容、結(jié)果和分析如下。endprint

（三）企業(yè)Agent建模

企業(yè)以自由現(xiàn)貨市場交易或合同交易方式從農(nóng)戶那里采購產(chǎn)品，并對產(chǎn)品進(jìn)行簡單加工（分級、清洗和包裝等），然后將其與供應(yīng)鏈的下游客戶（如：農(nóng)貿(mào)市場、超市等零售商）進(jìn)行交易，從而獲取利潤。每個企業(yè)都有自己的屬性：企業(yè)身份（合同企業(yè)或非合同企業(yè)）、財富量、轉(zhuǎn)換門檻。企業(yè)的具體決策行為如下。

1.產(chǎn)品銷售決策

企業(yè)先采購農(nóng)產(chǎn)品，然后出售產(chǎn)品獲取利潤。公司有兩種采購方式：自由采購和固定采購。非合同企業(yè)在市場上自由采購，即每期每個非合同企業(yè)隨機(jī)在自己的鄰居中選取一定數(shù)量的農(nóng)戶配對交易；合同企業(yè)則隨機(jī)在自己的鄰居中選取一定數(shù)量的農(nóng)戶，與之形成“公司+農(nóng)戶”組織，并與其合同農(nóng)戶進(jìn)行固定交易。

企業(yè)將其采購的產(chǎn)品進(jìn)行簡單處理，賣出（賣給零售商或下游客戶）后所得收入減去采購成本（購進(jìn)時的市場價格），如果有罰款（F2），則扣除該部分，最終得到利潤，其利潤將改變企業(yè)財富量的屬性。這里假設(shè)企業(yè)與其供應(yīng)鏈下游客戶之間的交易市場都有一個統(tǒng)一的成交價格P2：

P2（t）=（1+δ）P1（t）（6）

P2隨著P1波動而變動，且比P1大一定的比例，δ∈（0，1），可以理解為企業(yè)的銷售價格比農(nóng)戶的銷售價格多一個固定的比例。

2.懲罰農(nóng)戶

當(dāng)非合同企業(yè)被政府檢測出有問題時，由于是隨機(jī)交易，并且農(nóng)戶數(shù)目較多，每次交易企業(yè)并不能記住與其交易的具體農(nóng)戶，因此，非合同企業(yè)并不能查出哪些農(nóng)戶的產(chǎn)品出了問題非合同企業(yè)可以自己對每個農(nóng)戶進(jìn)行檢測，但費(fèi)用很貴，且花費(fèi)大量人力、物力和時間，因而不現(xiàn)實(shí)。，于是被檢測出問題的非合同企業(yè)只能自己承擔(dān)全部來自監(jiān)管者的罰款。當(dāng)然，當(dāng)政府的抽檢頻率較低時，非合同企業(yè)對農(nóng)戶并未采取任何措施，仍然采用機(jī)會主義行為，繼續(xù)隨機(jī)采購產(chǎn)品，這種情況可能仍然是有利可圖的，因?yàn)楫吘贡粰z測出有問題的概率很低。

對于合同企業(yè)，當(dāng)被政府檢測出其產(chǎn)品有問題，將接受政府的罰款，同時，他能查出生產(chǎn)不安全產(chǎn)品的農(nóng)戶。這是由于合同企業(yè)與合同農(nóng)戶之間已經(jīng)建立了固定的交易關(guān)系，互相比較了解；而且合同農(nóng)戶生活在同一社區(qū)，農(nóng)戶之間對各自的生產(chǎn)情況也比較熟悉，生產(chǎn)安全產(chǎn)品的合同農(nóng)戶無論出于自身利益或是與合同企業(yè)之間的信任，還是出于擔(dān)心對集體懲罰的威脅，他都會協(xié)助企業(yè)查出那些生產(chǎn)不安全產(chǎn)品的合同農(nóng)戶?？傊?，這里考慮合同企業(yè)通過各種手段可以查到那些生產(chǎn)不安全產(chǎn)品的合同農(nóng)戶合同企業(yè)一般對合同農(nóng)戶的生產(chǎn)行為有一定的控制，比如分片或分塊管理，建立可追溯系統(tǒng)等。，但有一定的調(diào)查成本（Ci）。當(dāng)合同企業(yè)查出生產(chǎn)不安全產(chǎn)品的農(nóng)戶后對其進(jìn)行罰款，假設(shè)對生產(chǎn)不安全產(chǎn)品的合同農(nóng)戶實(shí)施每單位產(chǎn)品F3的罰款這里的罰款可以是扣除部分押金的形式實(shí)現(xiàn)。。對生產(chǎn)不安全產(chǎn)品的農(nóng)戶的懲罰除了迅速增加生產(chǎn)不安全產(chǎn)品的農(nóng)戶的誠信度，同時也影響到同一合同企業(yè)下其他合同農(nóng)戶的誠信度。

3.轉(zhuǎn)換決策

考慮到企業(yè)主體具有學(xué)習(xí)能力，因而合同企業(yè)與非合同企業(yè)之間可以相互轉(zhuǎn)換，當(dāng)非合同企業(yè)發(fā)現(xiàn)合同企業(yè)的利潤率較高時，就可能模仿學(xué)習(xí)合同企業(yè)，進(jìn)而轉(zhuǎn)換為合同企業(yè)；反之，就可能解散“公司+農(nóng)戶”而轉(zhuǎn)換為非合同企業(yè)。轉(zhuǎn)換需要考慮以下問題：第一是轉(zhuǎn)換的前提，必須在合同企業(yè)和非合同企業(yè)同時存在的情況下才能考慮他們之間的轉(zhuǎn)換。第二是轉(zhuǎn)換的條件，企業(yè)進(jìn)行轉(zhuǎn)換可能會取決轉(zhuǎn)換前后不同類型企業(yè)的利潤率比較、轉(zhuǎn)換成本和一些制度性因素等。這里主要考慮利潤率的比較，取各自類型企業(yè)在當(dāng)期的平均利潤率進(jìn)行比較。第三是轉(zhuǎn)變的閾值，此處假設(shè)兩者平均收益的差距超過一定的范圍才能夠發(fā)生可以轉(zhuǎn)換。其轉(zhuǎn)換決策如下：

λ（v′i-vi）/v′i+（1-λ）ρ>β（7）

其中，λ∈（0，1）為權(quán)重，ρ∈（0，1）為一個任意隨機(jī)數(shù)，vi為某個企業(yè)當(dāng)期的利潤率，v′i為與該企業(yè)不同類型的企業(yè)當(dāng)前的平均利潤率，β為不同類型的企業(yè)之間的轉(zhuǎn)換閾值。

四、結(jié)果與討論

基于上述仿真模型，然后用仿真工具NetLogo仿真軟件NetLogo是一種靈活的基于主體（agentbased）編程語言和集成的建模環(huán)境，而且該應(yīng)用軟件廣泛地應(yīng)用于不同學(xué)科，如社會科學(xué)、計算機(jī)科學(xué)，以及其他科學(xué)（Sklar，2007）。此仿真模型的實(shí)現(xiàn)所用的工具為NetLogo5.0.4版本。將其實(shí)現(xiàn)，并進(jìn)行相關(guān)的仿真實(shí)驗(yàn)，并對相關(guān)結(jié)果進(jìn)行解釋和討論。在仿真實(shí)驗(yàn)中，一些基本的參數(shù)描述如下表仿真模型和實(shí)驗(yàn)中的參數(shù)主要是根據(jù)一些實(shí)地調(diào)研和相關(guān)數(shù)據(jù)而進(jìn)行設(shè)定的，每一次仿真實(shí)驗(yàn)運(yùn)行100個時間周期（timetick），而且假定4個時間周期代表現(xiàn)實(shí)中的1年，這樣100個時間周期就代表25年。此外，為了使實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)更加可靠，每次實(shí)驗(yàn)都重復(fù)進(jìn)行多次，這里選取重復(fù)10次，然后取平均值。，其具體仿真實(shí)驗(yàn)內(nèi)容、結(jié)果和分析如下。endprint