中國古代專賣制度的演變與政府調(diào)控職能的轉(zhuǎn)型

邵丹　楊華星

摘 要：以鹽、鐵、茶為代表的專賣制度集中體現(xiàn)了傳統(tǒng)社會國家經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)。從農(nóng)業(yè)、手工業(yè)與商業(yè)分工發(fā)展起來以家庭小農(nóng)戶生產(chǎn)為基礎(chǔ)的傳統(tǒng)社會在面對社會兼并、棄農(nóng)經(jīng)商及貧富分化差距過大和穩(wěn)固農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)地位等社會挑戰(zhàn)中逐漸提出了包括專賣政策在內(nèi)的涉及經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的調(diào)控政策。專賣制度的產(chǎn)生及其發(fā)展，是傳統(tǒng)專制政府干預(yù)和調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)社會的重大措施，是國家意志的集中體現(xiàn)，也是國家對社會經(jīng)濟(jì)干預(yù)、調(diào)節(jié)和充當(dāng)大商人這兩個重要角色的藕合。在兩千多年的歷史發(fā)展中，專賣制度一直在不斷地調(diào)整之中，從直接專賣到間接專賣，從官府獨(dú)利到官商共利，整個傳統(tǒng)社會專賣制度的變化以及興廢就成為政府與市場力量博弈的焦點(diǎn)。盡管專賣制度也有嚴(yán)重影響商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展以致國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的負(fù)面作用，但政府也通過控制高利暴利行業(yè)有效地增加了國家財政收入，增強(qiáng)國家國力，保證了國家安全。

關(guān)鍵詞：專賣制度；傳統(tǒng)社會；社會治理；政府調(diào)控 中圖分類號：K207

文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A 文章編號：1003—9864（2016）01—0024—09

專賣制度古稱禁榷制度①，其表現(xiàn)為政府通過控制或干預(yù)某些大宗商品的運(yùn)銷乃至生產(chǎn)，既實(shí)現(xiàn)政府對經(jīng)濟(jì)的干預(yù)，更重要的是與商人爭利，增加國家財政收入。傳統(tǒng)政府在專賣商品選擇中可分兩個階段：唐代以前，專賣商品以鹽、鐵為代表，間或有酒類專賣；唐代以后，專賣商品以鹽、鐵、茶為代表，特別是茶葉作為大宗商品，對專賣制度與社會經(jīng)濟(jì)的影響甚為巨大。專賣制度是傳統(tǒng)政府工商業(yè)領(lǐng)域的一項(xiàng)長期基本政策，是政府直接面對社會挑戰(zhàn)并與市場博弈的最直接反映，集中體現(xiàn)了傳統(tǒng)社會國家經(jīng)濟(jì)的特點(diǎn)，要理解中國傳統(tǒng)社會的國家經(jīng)濟(jì)，必須要理解專賣制度。

一、中國傳統(tǒng)社會國家治理面臨的挑戰(zhàn)

在中國兩千余年的發(fā)展中，家庭小農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)作為社會生產(chǎn)和消費(fèi)的基本單元，與同時空生產(chǎn)力水平相應(yīng)的農(nóng)業(yè)、家庭手工業(yè)和小商品經(jīng)濟(jì)結(jié)合共存，展示出其靈活多樣配置家庭與社會生產(chǎn)要素的功能和連接市場的基因，具有“動態(tài)開放”① 的本質(zhì)屬性，不斷使其具體經(jīng)營規(guī)模的大小隨土地與勞力等資源在當(dāng)時生產(chǎn)力水平上達(dá)到較佳的配置，從而能最大限度地發(fā)揮家庭生產(chǎn)者的主觀能動性，并推動傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)社會的積極發(fā)展與前行，因而成為中國傳統(tǒng)皇權(quán)政府治國理政的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。然而，由于周期性的土地兼并所導(dǎo)致的農(nóng)業(yè)周期性發(fā)展的特點(diǎn)，對于工業(yè)和商業(yè)的興衰都有十分重要的影響，因而政府在管控社會發(fā)展時面臨諸多挑戰(zhàn)。

傳統(tǒng)社會是以農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)為主體的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，但并不就此否認(rèn)了商品經(jīng)濟(jì)的重要性。《周易·系辭傳》在述及農(nóng)業(yè)為本之后緊接下來就提及“日中為市，致天下之民，聚天下之貨，交易而退，各得其所，蓋取諸噬嗑”②。這就表明中國的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)自古以來就需要商品經(jīng)濟(jì)與市場貿(mào)易。春秋戰(zhàn)國是中國專制社會由領(lǐng)主制進(jìn)入地主制的變革轉(zhuǎn)折時期。對于地主制與商品經(jīng)濟(jì)的關(guān)系，過去認(rèn)為地主制是自然經(jīng)濟(jì)，與商品經(jīng)濟(jì)是對立的關(guān)系。近十多年來，這一問題的研究取得了很重要的突破，人們開始辯證地看待二者之間的關(guān)系。但目前普遍的看法是，商品經(jīng)濟(jì)是地主制經(jīng)濟(jì)的重要補(bǔ)充形式。從上述春秋戰(zhàn)國的社會變革來看，筆者認(rèn)為，商品經(jīng)濟(jì)應(yīng)是地主制產(chǎn)生和發(fā)展的前提及基礎(chǔ)；沒有商品經(jīng)濟(jì)一定程度的發(fā)展，就沒有地主制經(jīng)濟(jì)。也就是說，商品經(jīng)濟(jì)不是地主制經(jīng)濟(jì)的重要補(bǔ)充形式，而是它的內(nèi)在經(jīng)濟(jì)成分。唐宋時期是我國專制社會的又一大轉(zhuǎn)折階段。國內(nèi)學(xué)者更多地將其視為中國專制社會由前期向后期的轉(zhuǎn)變；而國外則有不少學(xué)者認(rèn)為，這個時代是中古時代的結(jié)束和近世的開端。無論如何，這一時期顯著的社會變化特征是，原來較為穩(wěn)固的各種社會關(guān)系和社會力量開始流動起來，重新組合，使整個社會呈現(xiàn)出一系列新的面貌。深究其根源，那就是：商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展引起了財富力量的崛起，中唐時，曾第一次出現(xiàn)了“至富敵至貴”的說法。明清時期，商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展一方面進(jìn)一步瓦解著專制的生產(chǎn)關(guān)系，另一方面則為資本主義生產(chǎn)關(guān)系的發(fā)展提供了更大的市場，積累了充足的資本，準(zhǔn)備了大量的雇傭勞動力，為農(nóng)民家庭經(jīng)濟(jì)的發(fā)展與轉(zhuǎn)型奠定了基礎(chǔ)。因此從傳統(tǒng)社會兩千余年的發(fā)展來看，商品經(jīng)濟(jì)是傳統(tǒng)社會中與農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)并存的經(jīng)濟(jì)形態(tài)。

商業(yè)與農(nóng)業(yè)二者之間存在巨大的收益差距，因此在傳統(tǒng)社會兩千多年的發(fā)展中，防止工商逐利失衡導(dǎo)致棄農(nóng)經(jīng)商問題成為王朝政府面臨的重要挑戰(zhàn)。確立于二次大分工和私有制之后的中國王朝政府，立足于小農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)的家庭農(nóng)業(yè)與家庭手工業(yè)及其初級商品經(jīng)濟(jì)之上，很早就清楚工、商二業(yè)在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中和對王朝政府統(tǒng)治的極端重要性。中國至遲在西周初期就有了專門從事貿(mào)易活動的商人③，他們不僅物質(zhì)生活優(yōu)越，社會地位也非常顯赫，“千金之家比一都之君，巨萬者乃與王者同樂”④，“富相什則卑下之，伯則畏憚之，千則役，萬則仆，物之理也”⑤。至

戰(zhàn)國時期，商人群體已經(jīng)成為一股獨(dú)立的社會力量，在社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中起著重要的作用①。早在戰(zhàn)國秦漢時代，中國經(jīng)濟(jì)學(xué)理論就已經(jīng)認(rèn)識到最容易致富的行業(yè)就是商業(yè)，社會就有“夫用貧求富，農(nóng)不如工，工不如商，刺繡文不如倚市門，此言末業(yè)，貧者之資也”②。同時，對農(nóng)、工、商三業(yè)各自的地位也有清醒的認(rèn)知：“農(nóng)不出則乏其食，工不出則乏其事，商不出則三寶絕，虞不出則財匱少，財匱少而山澤不辟矣。此四者，民所衣食之原也?！雹?對于商業(yè)的職能，即使重農(nóng)抑商的力行者商鞅也給予了充分的肯定：“農(nóng)、商、官三者，國之常食官也。農(nóng)辟地，商致物，官法民。”④ 傳統(tǒng)社會民間也早就有了“無工不富，無商不活”的諺語。因此，司馬遷認(rèn)為，老子的“老死不相往來”的美好愿望，在“晚近世”“則幾無行矣”；相反，社會倒是“天下熙熙，皆為利來；天下攘攘，皆為利往”⑤ 的景況；社會上出現(xiàn)大量農(nóng)人去農(nóng)從商的行為，正所謂“以末致財，用本守之”。小農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)由趨利本能導(dǎo)致的適應(yīng)與轉(zhuǎn)化功能雖然加速了農(nóng)村勞力流動、優(yōu)化配置農(nóng)村資源，推動了傳統(tǒng)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的緩慢調(diào)整與農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型，但在統(tǒng)治者看來，則將嚴(yán)重危及政府以農(nóng)業(yè)為基礎(chǔ)的糧、賦政策及既有的社會結(jié)構(gòu)；特別是生產(chǎn)力不發(fā)達(dá)的傳統(tǒng)社會前期，這種影響實(shí)際也將表現(xiàn)得非常突出。所以，商鞅雖然看到了商業(yè)在流通方面的作用，認(rèn)為它與農(nóng)業(yè)、官吏一樣，是國家不可或缺的社會職能，社會的發(fā)展既離不開商業(yè)；但他又特別主張不能使商業(yè)發(fā)展脫離農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)的軌道。

因此，以家天下為特征的傳統(tǒng)王朝政府，為維護(hù)其統(tǒng)治賴以生存的農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)與社會基礎(chǔ)，尤其是國家的糧食與財政安全，就必然面臨如何準(zhǔn)確拿捏工、商二業(yè)和商業(yè)資本政策的挑戰(zhàn)。在此過程中，政府逐漸提出了一系列涉及經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的調(diào)控政策，這些政策中效果最為明顯、影響最為深遠(yuǎn)者無過于實(shí)行了兩千余年的專賣政策。

二、專賣制度是政府調(diào)控社會經(jīng)濟(jì)的重要手段

國家干預(yù)和調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟(jì)的重要方式之一就是運(yùn)用財政手段，而影響國計(jì)民生的大宗商品專賣是實(shí)現(xiàn)這個目的重要手段。國家運(yùn)用專賣制度干預(yù)和調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展，目的在于調(diào)節(jié)資源的占有、財富的分配以及增加國家財政收入等方面。

在傳統(tǒng)社會，由于統(tǒng)治階級過度奢侈消費(fèi)，財政壓力較大，同時專制權(quán)力又沒有必要的約束，所以，通過專賣斂財?shù)奶匦跃捅憩F(xiàn)得更為明顯和充分，以致常常淹沒了國家對社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)行干預(yù)和調(diào)控這一重要目的。這是造成我們常常簡單地把專賣制度看成是專制國家搜刮社會財富工具和對它產(chǎn)生一系列誤解的重要原因。實(shí)際上，它是國家對社會經(jīng)濟(jì)干預(yù)、調(diào)節(jié)和國家充當(dāng)大商人這兩個重要目的的藕合⑥。春秋戰(zhàn)國時期，適應(yīng)專制中央集權(quán)制的產(chǎn)生和發(fā)展，在經(jīng)濟(jì)思想領(lǐng)域內(nèi)形成了兩種截然相反的主張。一種是經(jīng)濟(jì)放任思想，強(qiáng)調(diào)任其自然，反對國家對社會經(jīng)濟(jì)進(jìn)行過多的干預(yù)和限制；另一種則是經(jīng)濟(jì)干預(yù)思想，強(qiáng)調(diào)國家干預(yù)社會經(jīng)濟(jì)、管理社會經(jīng)濟(jì)、組織社會經(jīng)濟(jì)的重要性，主張國家對社會經(jīng)濟(jì)進(jìn)行必要的干預(yù)和調(diào)節(jié)。在整個春秋戰(zhàn)國時期，這兩種思想始終進(jìn)行著尖銳的對立和斗爭。斗爭的結(jié)果是，經(jīng)濟(jì)干預(yù)思想越來越多地為當(dāng)時的統(tǒng)治者所接受并不斷付諸實(shí)施。因?yàn)榻?jīng)濟(jì)干預(yù)體現(xiàn)了國家的職能和意志，適應(yīng)了當(dāng)時各國富國強(qiáng)兵的需要。在國家如何干預(yù)和調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟(jì)，特別是工商業(yè)的發(fā)展方面，經(jīng)濟(jì)干預(yù)和調(diào)節(jié)的思想為法家所力主和推崇。管子是其重要代表之一，他提出了一套系統(tǒng)的理論，這就是人們所熟知的“輕重論”。其核心為專制君主和國家必須善于掌握和利用經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的“輕重”關(guān)系和市場情勢，積極參與、調(diào)控商品貨幣經(jīng)濟(jì)的運(yùn)動，以此來配合其它專制政治方法，最大限度地獲取政治、經(jīng)濟(jì)利益，保障和鞏固專制主義統(tǒng)治①。

專賣制度的產(chǎn)生是當(dāng)時社會政治經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然結(jié)果，它是根植于中國傳統(tǒng)文化之內(nèi)，國家干預(yù)和調(diào)節(jié)社會經(jīng)濟(jì)的必然結(jié)果?！豆茏印つ撩瘛氛f：“天下不患無財，患無人以分之。”②《乘馬》篇說：“官不理則事不治，事不治則貨不多?！雹邸秶睢菲f：“利出于一孔者，其國無敵?！韧踔淙?，故塞民之羨，隘其利途。故予之在君，奪之在君，貧之在君，富之在君。”④ 管子主張代表國家的君主要干預(yù)社會財富的增殖，要調(diào)節(jié)社會的貧富，通過采取必要的措施和辦法，做到天下“利出一孔”。其具體運(yùn)用和實(shí)施主要有以下幾種情形或類型：一是專制國家利用行政干預(yù)手段，通過市場物資的屯積、壟斷和投放，使輕重關(guān)系發(fā)生有利于專制國家的變化而大獲其利；二是專制國家通過市場干預(yù)，建立和強(qiáng)化與它國之間的經(jīng)濟(jì)分工與聯(lián)系，不戰(zhàn)而屈人之兵，服人之國；三是專制國家直接運(yùn)用賦稅或強(qiáng)制剝奪的方法，調(diào)節(jié)國民收入、抑制富商大賈和豪強(qiáng)貴族之家財富的過分膨脹，穩(wěn)定小農(nóng)經(jīng)濟(jì)；四是國家對鹽、鐵、錢等有關(guān)國計(jì)民生的特殊商品的生產(chǎn)和流通加以不同程度地控制，既為君主和國家創(chuàng)造巨大的財政收入，又可抑制兼并或私家勢力；五是國家人為改變自然環(huán)境來影響商品交換和社會生活；六是國家以金錢、財物的賞賜，誘導(dǎo)平民從事各種利國之舉，如練兵、積谷、吸引商人輸入所需軍用或其他物資等⑤。管仲等行鹽鐵專賣之制，正是以“輕重論”為指導(dǎo)提出的一項(xiàng)具體的經(jīng)濟(jì)政策?！妒酚洝て綔?zhǔn)書》載：“齊桓公用管仲之謀，通輕重之權(quán)?！雹蕖稘h書·食貨志》載：“至管仲相桓公，通輕重之權(quán)。”⑦ 馬、班在經(jīng)濟(jì)思想和主張上各異，甚至對立，但兩人均認(rèn)為管仲的經(jīng)濟(jì)政策是輕重之術(shù)的具體實(shí)施。

三、專賣制度是政府調(diào)控市場秩序的有效措施

專賣制度濫觴于春秋時期的齊國，是秦以后歷代政府實(shí)行國家經(jīng)營的行為。專賣制度和商品經(jīng)濟(jì)的共同點(diǎn)都是以盈利為最主要目的，而不同的是，專賣制度是以政治力量的介入，通過壟斷人們須臾不可缺少的部分商品來分割商人利潤以達(dá)到調(diào)控市場與增加財政收入的目的。

傳統(tǒng)社會前期，政府通過“利出一孔”的直接專賣制度管控大宗商品并調(diào)控市場秩序。早在先秦時期，商業(yè)的重要性就引起了統(tǒng)治者的關(guān)注和重視。西周有了明確的官商制度：“公食貢，大夫食邑，士食田，庶人食力，工商食官，皂隸食職，官宰食加。”① 這種由官府控制的工商制度一直持續(xù)到春秋后期才解體?！霸诜饨ㄗ诜ńy(tǒng)治下，天子建國，諸侯立家，家國統(tǒng)一，國是家的擴(kuò)大，卿大夫的公室也是官府。官府在商業(yè)初期就不僅直接參與并力圖壟斷，是中國早期商業(yè)的特色?！雹?由此可見，中國歷史的特殊環(huán)境導(dǎo)致商業(yè)自打產(chǎn)生起就和政治力量聯(lián)系在一起。春秋戰(zhàn)國至西漢初年，是我國古代社會商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一個高峰。在這一高峰期，交換空前發(fā)達(dá)，商人活動十分頻繁，商業(yè)資本急劇膨脹。至西漢中期，漢武帝行鹽鐵官營、均輸、平準(zhǔn)之政，商業(yè)的發(fā)展勢頭被抑制，商人資本受到沉重打擊，“商賈中家以上大氐破”③，商品經(jīng)濟(jì)驀然衰落。而漢武帝的鹽鐵官營、均輸、平準(zhǔn)等政策之所以取得成功，有效地抑制住商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，最根本的原因乃在于當(dāng)時商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基礎(chǔ)十分薄弱。在傳統(tǒng)社會，農(nóng)業(yè)與家庭手工業(yè)相結(jié)合的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)構(gòu)成社會的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)。商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展也必須植根于這一基礎(chǔ)之上。當(dāng)時所謂的“商品”，大部分應(yīng)是小農(nóng)提供的剩余產(chǎn)品。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展水平在很大程度上決定著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。商業(yè)比之以前雖有較大發(fā)展，但它只是在有限的范圍內(nèi)去開辟自身發(fā)展的道路。商人資本雖然顯赫，但僅局限于鹽、鐵兩大部門，故我們幾乎找不到米商、布帛商、茶商活動的蹤跡。由于商業(yè)領(lǐng)域十分狹窄，大量商業(yè)資本在流通領(lǐng)域難以全部找到歸屬，才會轉(zhuǎn)向土地，以致“商人兼并農(nóng)人”成為當(dāng)時最主要的社會問題。所以，“商人兼并農(nóng)人”在一定程度上亦反映了商業(yè)領(lǐng)域的狹窄。在這樣一種情況下，官府行鹽鐵官營、均輸、平準(zhǔn)，卡住流通渠道，勢必引起商品經(jīng)濟(jì)的衰落。由此可見，商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)的薄弱和抑制商業(yè)資本的發(fā)展是直接專賣制存在的經(jīng)濟(jì)條件。

傳統(tǒng)社會后期，政府通過“官商共利”的間接專賣制度管控大宗商品與調(diào)控市場秩序。唐宋時期，伴隨著社會生產(chǎn)力的發(fā)展，商品經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展起來，再次出現(xiàn)一個高峰。這時，商品經(jīng)濟(jì)不唯在城市長足發(fā)展，突破了坊市制的限制，而且在農(nóng)村不斷擴(kuò)大，大批草市紛紛興起，更多的農(nóng)村人口卷入商品經(jīng)濟(jì)。據(jù)朱瑞熙先生推測，宋代全國每戶農(nóng)民每年的交易額已達(dá)二十貫左右④。商業(yè)發(fā)展的范圍大為擴(kuò)展，商品經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)更為廣闊和堅(jiān)實(shí)，商品經(jīng)濟(jì)在社會經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)中的比重不斷加強(qiáng)，地位日漸突出。專制政府“州郡財計(jì)，除民租之外，全賴商稅”⑤。這樣一種經(jīng)濟(jì)情況，注定了專制政府不能像以前那樣排擠商業(yè)資本的發(fā)展，而是要在一定程度上維護(hù)它的發(fā)展。這樣，直接專賣制存在的經(jīng)濟(jì)前提不復(fù)存在了，直接專賣制走到了它的歷史盡頭。在間接專賣制的入中法下，政府采取控制商人與食鹽生產(chǎn)者直接聯(lián)系的措施，通過“入中”，政府獲得大量現(xiàn)錢以及糧草等實(shí)物，有效地保證了國家的財政收入；通過“折中”，商人取得食鹽，販運(yùn)牟利。

間接專賣制是國家“與商賈共利”的最好形式，它在一定程度上緩和了直接專賣制下商人與國家瓜分商業(yè)利潤的尖銳矛盾，符合當(dāng)時經(jīng)濟(jì)發(fā)展的要求，因此得以迅速發(fā)展起來，取代了直接專賣制，成為政府調(diào)控市場秩序的有效措施。

四、專賣制度是政府獲取財政收入的重要途徑

傳統(tǒng)社會中，國家與商人爭利的根本點(diǎn)就在于歷代專制政府充分認(rèn)識到了商業(yè)的重要性，特別是看到了商業(yè)能為國家?guī)砭揞~財政收入的功能。從專賣制度起源到清末被廢止，其發(fā)展經(jīng)歷了不同的變化，而且隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而出現(xiàn)不同的形式，但專賣的核心——國家充當(dāng)大商人，壟斷部分獲利最多的商品，調(diào)劑國用的原則沒有任何變化。

專賣制度推行后出現(xiàn)一些弊端，特別是在直接專賣定型的西漢時期表現(xiàn)得比較明顯。西漢鹽鐵會議上，賢良文學(xué)就對這些弊端作了揭露。他們說：“夫秦、楚、燕、齊，士力不同，剛?cè)岙悇?，巨小之用，居局之宜，黨殊俗異，各有所便。縣官籠而一之，則鐵器失其宜，而農(nóng)民失其便。器用不便，則農(nóng)夫罷于野而草萊不辟。草萊不辟，則民困乏?！雹佟翱h官鼓鑄鐵器，大抵多為大器，務(wù)應(yīng)員程，不民給用。民用鈍弊，割草不痛。是以農(nóng)夫作劇，得獲者少，百姓苦之矣?！薄敖窨偲湓计滟Z，器多堅(jiān)鏗，善惡無所擇。吏數(shù)不在，器難得。家人不能多儲，多儲則鎮(zhèn)生。棄膏腴之日，遠(yuǎn)市田器，則后良時。鹽鐵賈貴，百姓不便。貧民或木耕手耨，土耰淡食。鐵官賣器不售，或頗賦與民。卒徒作不中呈，時命助之。發(fā)征無限，更徭以均劇，故百姓疾苦之。”② 漢代以降，專賣制度的這些弊端仍然存在。同時由于官府所設(shè)商品銷售點(diǎn)有限，難于購買，官府禁止私人自由經(jīng)營，私人往往冒法取利，刑獄增多。這些問題，確實(shí)有礙于社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展和老百姓的生產(chǎn)生活，但是這些問題很多是專制體制的必然產(chǎn)物。

歷代政府實(shí)行專賣，正是看到它在增加國家財政收入方面的重要作用。春秋時期的齊國，太公何以要通漁鹽之利，原因是齊國“地瀉鹵，人民寡”，僅靠農(nóng)業(yè)生產(chǎn)是難以使齊國富強(qiáng)起來的?！坝谑翘珓衿渑?，極技巧，通漁鹽”。結(jié)果，“人物歸之，繦至而輻湊。故齊冠帶衣履天下，海岱之間斂袂而往朝焉”③。管仲推行鹽鐵專賣，目的也在于避開齊國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的劣勢，發(fā)展工商業(yè)，以商致富。所以，在他相齊時，除了推行鹽鐵官營外，還免征關(guān)稅，為商人提供各種優(yōu)惠條件。依靠商業(yè)的發(fā)展，“則桓公以霸，九合諸候，一匡天下”④。西漢的鹽鐵專賣政策也是在重商思想的指導(dǎo)下制定出來的。在鹽鐵會議上，賢良文學(xué)強(qiáng)調(diào)農(nóng)業(yè)是國家的本業(yè)，要富國必須發(fā)展農(nóng)業(yè)，宣揚(yáng)重農(nóng)抑商。針對這種觀點(diǎn)，桑弘羊說：“古之立國家者，開本末之途，通有無之用?！使げ怀鰟t農(nóng)用乏，商不出則寶貨絕。農(nóng)用乏則谷不殖，寶貨絕則財用匱?！雹?在他看來，在增殖財貨方面，商業(yè)與農(nóng)業(yè)具有同等的重要性。因此，他明確提出“富國非一道”，“富國何必用本農(nóng)，足民何必井田也”⑥。中國傳統(tǒng)社會中政府與市場在以鹽鐵（唐代以后加入茶）為主的專賣政策的博弈下，政府財政收入與商品經(jīng)濟(jì)均取得重大發(fā)展?？梢哉f，在歷代理財斂財?shù)闹T種措施中，專賣制度的成效和作用是極其明顯的。春秋管仲相齊，由于推行鹽鐵專賣等政策，結(jié)果齊國財力大增，“桓公遂用區(qū)區(qū)之齊合諸侯，顯伯名”⑦。漢武帝時期，推行鹽鐵專賣主要目的是為了渡過財政危機(jī)?！尔}鐵論·本議》記桑弘羊的話：“匈奴背叛不臣，數(shù)為寇暴于邊鄙。備之，則勞中國之士；不備，則侵盜不止。先帝哀邊人之久患，苦為虜所系獲也，故修障塞，飭烽燧，屯戍以備之邊，用度不足，故興鹽鐵，設(shè)酒榷，置均輸，蕃貨長財，以佐助邊費(fèi)?！雹?專賣的結(jié)果，“是以縣官用饒足，民不困乏，本末并利，上下俱足”?！爱?dāng)此之時，四方征暴亂，車甲之費(fèi)，克獲之賞，以億萬計(jì)，皆贍大司農(nóng)?！雹?武帝時期的財政危機(jī)完全有賴于鹽鐵專賣等政策而渡過。對于專賣制度在增加國家財政收入方面的作用，桑弘羊曾經(jīng)講過“民不益賦而國用饒”。唐代，自第五琦榷鹽后，鹽利不斷增加?！按髿v末，通計(jì)一歲征賦所入，總一千三百萬貫，而鹽利且過半。”③ 這其中尚未計(jì)入茶利。宋代專賣收入與兩稅收入并駕齊驅(qū)，構(gòu)成宋朝財政的兩大支柱④。宋人一再指出：“國家養(yǎng)兵之費(fèi)，全藉茶鹽之利?！雹?唐宋時期專賣制度的優(yōu)化使國家財政結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化，國家財政來自非農(nóng)領(lǐng)域的稅收所占比例越來越大，其中僅專賣收入就已占到整個財政收入的50%以上⑥。降及元、明、清，專賣收入仍是重要財源：“國家財賦，所稱鹽法居半。蓋歲計(jì)所入止四百萬，半屬民賦，其半則取給于鹽?！雹?即使是清代，專賣收入仍然在國家財政中占有重要地位。

可以看出，歷代政府所實(shí)行的專賣政策不僅為國家的發(fā)展和穩(wěn)定提供了重要財源，確保了國家經(jīng)濟(jì)社會納入政府有序發(fā)展軌道，而且也在控制大宗商品的同時為其他領(lǐng)域敞開著市場。

五、專賣制度調(diào)整與變化是政府與

市場博弈的體現(xiàn)

國家與商人間爭奪利益的斗爭，突出地反映在國家專賣商品的選擇上。國家要與商人爭利，要充當(dāng)大商人并在利益爭奪中獲致勝利，就必須從社會必需品入手，很顯然，鹽、鐵這兩種商品正是最為理想的專賣對象。

春秋戰(zhàn)國時期，隨著商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，各地交換頻仍，市場上商品增多。在眾多的商品中，鹽、鐵需要量最大，需求彈性最小?！豆茏印ずＭ酢份d：“十口之家，十人食鹽，百口之家，百人食鹽。”又載：“一女必有一針、一刀，若其事立；耕者必有一耒、一耜、一銚，若其事立；行服連、軺、輦者，必有一斤、一鋸、一錐、一鑿，若其事立。不爾而成事者，天下無有?！雹?《漢書·食貨志》也記載：“夫鹽，食肴之將；……鐵，田農(nóng)之本。……非編戶齊民所能家作，必卬于市，雖貴數(shù)倍，不得不買。”⑨ 即使在交換經(jīng)濟(jì)微弱的時期，也擁有較大的市場?！额伿霞矣?xùn)·治家》說：“生民之本，要當(dāng)稼穡而食，桑麻以衣。蔬果之畜，園場之所產(chǎn)，雞豚之善，塒圈之所生，爰及棟宇器械，樵蘇脂燭，莫非種植之物也。至能守其業(yè)者，閉門而為生之具以足，但家無鹽耳?！雹?唯其如此，經(jīng)營鹽、鐵即可獲致巨富，鹽、鐵成了市場上的寵兒，受到商賈的追捧。翻檢《史記》中的《貨殖列傳》《平準(zhǔn)書》和《漢書》中的《貨殖傳》《食貨志》，那些傾國傾城的富商巨賈，幾乎都是依靠煮鹽、冶鐵而起家的。特別是《漢書·食貨志》中所記的那些“役財益驕”而又“不佐國家之急”的商人，完全控制著整個社會的鹽鐵業(yè)。

西漢時期的鹽鐵專賣成為以后專制王朝的定制。元狩四年（前119），漢武帝任命東郭咸陽和孔僅為大農(nóng)丞，“領(lǐng)鹽鐵事”，“使孔僅、東郭咸陽乘傳舉行天下鹽鐵，作官府，除故鹽鐵家富者為吏”①。天漢三年（公元前98年）春二月，實(shí)行“初榷酒酤”②，由政府控制酒類生產(chǎn)和銷售。鹽鐵專賣實(shí)行以后，還推出了一系列的配套經(jīng)濟(jì)政策，這就是均輸平準(zhǔn)、算緡告緡政策，這是新興法家的財富觀中對商人及其財富變相掠奪，也從這些措施中打擊了商人勢力，達(dá)到了既貶低商人又獲取國家經(jīng)營大宗商品特權(quán)的目的。公元前87年漢武帝死后，桑弘羊繼續(xù)執(zhí)行以前制定的政策，但由于商人和其他利益集團(tuán)的激烈反對，在公元前81年召開了有賢良文學(xué)之士參加的“鹽鐵會議”，經(jīng)過廣泛的辯論，最終作了調(diào)整，“請且罷郡國榷酤，關(guān)內(nèi)鐵官”③。鹽鐵會議的召開，雖然有了部分調(diào)整，但最終確立了專賣制度，成為中國皇朝時期的一貫國策而沿襲下來。鹽鐵會議后，桑弘羊在政治斗爭中被殺，但他所推行的經(jīng)濟(jì)政策卻沒有改變，專賣制度也得以繼續(xù)進(jìn)行。西漢后期一直推行鹽鐵的專賣，“宣、元、成、哀、平五世，無所變改。元帝時嘗罷鹽鐵官，三年而復(fù)之”④。漢末，王莽代漢，推行“王莽改制”，實(shí)行“五均六筦”，其實(shí)就是專賣制度的翻版，但因?yàn)樗欢脮r代的變化而一味地死搬教條，最后不僅沒有變革成功，反而讓他自己和“五均六筦”政策一道被農(nóng)民起義所推翻。東漢時期，也沿襲了鹽鐵專賣，不過初期松動，而章帝時加強(qiáng)；和帝時，廢除了鹽鐵專賣，改為民營征稅制度，并持續(xù)到東漢滅亡。三國西晉時期，實(shí)行專賣制度；東晉因政權(quán)迭變，鹽鐵政策也變化相隨；南朝時期，實(shí)行鹽鐵放任政策；北朝時期則時放時收，這是由于這一時期政權(quán)變化頻繁，沒有連續(xù)性的政策，但總的來說，十分重視通過鹽鐵經(jīng)濟(jì)來加強(qiáng)國家財富的儲藏。隋至宋朝，由于商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，專賣制度又出現(xiàn)了新的變化。專賣的商品種類增加，茶也進(jìn)入專賣的名單。在具體執(zhí)行過程中也出現(xiàn)變化，從官購官銷到官購商銷，再到直接專賣制，再走向鈔引制度。明初承繼宋代的專賣制度，但由于商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，已有不同于前朝的特點(diǎn)。從入中變化為開中，而且隨時代變化而對不同的商品進(jìn)行專賣。清代，曾對云南所產(chǎn)銅實(shí)行專賣，到光緒時期，專賣制度破壞，銅“召商開采，完全商辦”，政府才最終從專賣制度中退出。

在整個傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)社會的長期發(fā)展中，政府的基本思路是“利出一孔”，通過“官營”“專賣”直接控制大宗商品的產(chǎn)、運(yùn)、銷，實(shí)施一體化經(jīng)營管理，既壟斷優(yōu)質(zhì)經(jīng)濟(jì)資源，又壟斷高利暴利行業(yè)，直接掌控社會主要生產(chǎn)要素的配置并介入主要手工業(yè)生產(chǎn)與商品交換。盡管社會一般商品經(jīng)濟(jì)始終都在發(fā)展，官營、專賣政策在唐代以后也通過“入中法”的改進(jìn)實(shí)施“與商賈共利”，將“直接”專賣調(diào)整為“間接”專賣，改善了“利出一孔”的思維，但政府對手工業(yè)生產(chǎn)主要優(yōu)質(zhì)原料的控制并沒有放松，對高利暴利行業(yè)實(shí)施壟斷的本質(zhì)也沒有改變；官營與專賣仍然是政府直接壟斷優(yōu)質(zhì)經(jīng)濟(jì)資源與高利暴利行業(yè)的基本措施。政府既是制定國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展政策和目標(biāo)的決策者，又是直接從事商品生產(chǎn)和商品流通的經(jīng)營者；既是經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的管理者，又是商品經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)者；既當(dāng)裁判員，又當(dāng)運(yùn)動員，從而容易導(dǎo)致政府官員可能成為公共權(quán)力的執(zhí)行者和攫取社會財富的以權(quán)謀私者。這種超經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制政策的長期推行，一方面，官員尤其是貪官污吏便可上下其手，插手工商業(yè)生產(chǎn)與貿(mào)易，將權(quán)力轉(zhuǎn)化為資本，輕而易舉地獲取壟斷與超額利潤；另一方面，利益最大化的大賈富商們，就只好立足尋求與官府官員勾結(jié)，假借公共權(quán)力壟斷市場，獲取超額高利暴利。最終結(jié)果，官場腐敗和以權(quán)謀私成為常態(tài)，具有傳統(tǒng)中國社會特色的權(quán)力（權(quán)貴）經(jīng)濟(jì)得以煉成；致使整個社會的優(yōu)質(zhì)資源和剩余價值及其社會財富集中流向權(quán)力頂層，商業(yè)資本向產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)化的困難倍增甚至喪失可能；民間工商業(yè)發(fā)展步履艱難，喪失對市場的滲透和沖擊力，進(jìn)而誘使全民“逐官”和“官本位”扎根中華，長期左右著中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的方向；導(dǎo)致政府的經(jīng)濟(jì)社會管理職能嚴(yán)重質(zhì)變與錯位，不僅難以發(fā)揮好其對社會經(jīng)濟(jì)的正常調(diào)控功能，而且還成了阻止經(jīng)濟(jì)社會進(jìn)一步發(fā)展特別是社會創(chuàng)新的障礙。不僅嚴(yán)重制約了小農(nóng)戶經(jīng)濟(jì)發(fā)展、轉(zhuǎn)化的正?；盍?，影響農(nóng)、工、商各業(yè)生產(chǎn)者的積極性和生產(chǎn)技術(shù)的進(jìn)步，最要命的則使整個社會喪失創(chuàng)新動力與活力。在這里，諾思關(guān)于“國家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源”① 表現(xiàn)得淋漓盡致，給我們正確認(rèn)識與處理政府與市場的關(guān)系提供了深刻的歷史啟示。

（責(zé)任編輯：周 聰）

Abstract： The monopoly system represented by salt， iron and tea embodies the economic features of the traditional county. Facing many social challenges such as social merge， leaving farm work behind to engage in trade， wide gap between the rich and the poor， stabilizing the position of agriculture， the traditional society， developed from agriculture， handicraft industry and commercial division of labor， based on the production of family small famers， puts forward regulation policies related with the development of economic and society including monopoly system. The generation and development of monopoly system is the significant measure of a traditional autocratic government to intervene and regulate economic society， the focus reflection of national willpower， the integration of two roles of a county as a big merchant and social economy regulator. In the past two thousand years， the monopoly system was always in regulation， from the direct way to the indirect way， from the benefits occupied by government to shared by government and merchants. The change and rise and fall of monopoly system become the focus of the game between government and market. Even though the monopoly system infected the development of commodity economy so seriously that negative effects show， the government increased state revenue， strengthened national power and guaranteed national security by the control of lucrative industry.

Keywords： monopoly system， traditional society， social governance， government regulation