知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保障的政府職能研究

王宇紅　冶剛　徐品

摘 要： 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的良性發(fā)展，有賴于規(guī)范高效的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保障機(jī)制。從一定意義上講，以政策立法為依據(jù)的政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)、保障、服務(wù)和監(jiān)督規(guī)范四大職能構(gòu)成了聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)外部管理和保障機(jī)制的核心要素。健全產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理保障職能，應(yīng)建立更為完整細(xì)致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范體系，改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)職能，優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)職能，健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障職能，明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)督規(guī)范職能。

關(guān)鍵詞： 產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟； 知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保障； 政府職能

中圖分類號(hào)： D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼： A DOI： 10.13411/j.cnki.sxsx.2015.01.012

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是實(shí)施國家技術(shù)創(chuàng)新工程的重要載體，黨的十八大提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，黨的十八屆三中全會(huì)提出深化科技體制改革，建立產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制。推動(dòng)聯(lián)盟的構(gòu)建和發(fā)展，是整合產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新資源，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)集成創(chuàng)新，提高產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，加快建設(shè)創(chuàng)新型國家的有效途徑。完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保障機(jī)制是聯(lián)盟得以規(guī)范發(fā)展的基石，健全政府的知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)、服務(wù)、保障和規(guī)范職能，對(duì)于提升聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、應(yīng)用、管理和保護(hù)能力具有十分重要的意義。

一、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保障的政府職能構(gòu)成

政府作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃制定和實(shí)施的核心力量，雖然不以成員身份直接參與聯(lián)盟事務(wù)，但仍扮演著引導(dǎo)者、推動(dòng)者、協(xié)調(diào)者的角色，[1]通過一系列職能的發(fā)揮，協(xié)調(diào)聯(lián)盟各成員利益訴求，為聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)提供良好的政策法制環(huán)境。筆者將政府對(duì)聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)行使的管理和保護(hù)職能具體界定為：在聯(lián)盟建立和運(yùn)行期間，由國家各級(jí)行政機(jī)關(guān)依照相關(guān)法律和法規(guī)，通過政策引導(dǎo)和支持，對(duì)聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行管理和保障時(shí)應(yīng)承擔(dān)的職責(zé)和具有的功能，即以完善的政策立法為依據(jù)，行使激勵(lì)、保障、服務(wù)、規(guī)范等四大職能。

（一）政策立法依據(jù)

從中央到地方的各級(jí)國家機(jī)關(guān)為促進(jìn)聯(lián)盟發(fā)展、規(guī)范聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新與管理活動(dòng)，制定各種不同效力層級(jí)的規(guī)范性文件和政策，構(gòu)成政府行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)職能的依據(jù)。具體包括：

1. 制定聯(lián)盟發(fā)展規(guī)劃和政策。為了推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的發(fā)展，政府應(yīng)充分考慮地方產(chǎn)業(yè)布局與優(yōu)勢(shì)特色，制定本區(qū)域聯(lián)盟的長期發(fā)展規(guī)劃和扶持政策，發(fā)揮宏觀政策的引導(dǎo)功能，使聯(lián)盟的發(fā)展符合建設(shè)創(chuàng)新型城市和創(chuàng)新型國家的需要。2008年，國家相繼出臺(tái)了《國家科技計(jì)劃支持產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟暫行規(guī)定》、《關(guān)于推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見》，隨后各省市也相繼跟進(jìn)。2010年6月江西省出臺(tái)了《江西省推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建與發(fā)展的實(shí)施方案》，2011年9月北京市發(fā)布了《關(guān)于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟加快發(fā)展的意見》，同年12月陜西省也頒行了《陜西省推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建與發(fā)展實(shí)施辦法》等。這些政策立法從聯(lián)盟構(gòu)建原則與條件、聯(lián)盟的任務(wù)和要求、聯(lián)盟的認(rèn)定和復(fù)核、計(jì)劃支持等方面作了詳細(xì)規(guī)定，為聯(lián)盟的規(guī)范發(fā)展和良好運(yùn)行提供制度基礎(chǔ)。

2. 出臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和立法。聯(lián)盟組建的核心宗旨是促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新與保護(hù)，政府結(jié)合國家和地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的實(shí)際，制定相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和立法，為聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的推進(jìn)提供支持。我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法起步較晚，但發(fā)展很快，現(xiàn)已形成以《專利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》為主體的較為完備的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系。2011年國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、國家發(fā)展和改革委員會(huì)、科技部聯(lián)合其他十部委共同編制并發(fā)布了《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》；北京市早在2009年就發(fā)布了《北京市人民政府關(guān)于實(shí)施首都知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的意見》；陜西省也在2011年出臺(tái)了《陜西省知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）工作“十二五”規(guī)劃》。這些法律和政策從指導(dǎo)思想和戰(zhàn)略目標(biāo)、戰(zhàn)略重點(diǎn)、專項(xiàng)任務(wù)、戰(zhàn)略措施等方面指導(dǎo)國家和地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)事業(yè)的發(fā)展，為聯(lián)盟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)提供了制度框架。結(jié)合聯(lián)盟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作特點(diǎn)，將推進(jìn)聯(lián)盟發(fā)展的政策與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法有機(jī)結(jié)合起來，促進(jìn)創(chuàng)新型國家的建設(shè)，是政府進(jìn)一步完善政策立法體系的重點(diǎn)。

（二）激勵(lì)職能

激勵(lì)職能是政府以科學(xué)的激勵(lì)措施，激發(fā)和引導(dǎo)聯(lián)盟進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新和管理，有效保護(hù)聯(lián)盟及成員知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益的系統(tǒng)活動(dòng)，主要包括：

1. 科研項(xiàng)目立項(xiàng)資助。政府將聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新和保護(hù)列入地方社會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃中，設(shè)立聯(lián)盟產(chǎn)學(xué)研創(chuàng)新科研專項(xiàng)，資助聯(lián)盟產(chǎn)業(yè)鏈共性與關(guān)鍵技術(shù)的創(chuàng)新與轉(zhuǎn)移，引導(dǎo)和聚集成員及社會(huì)研發(fā)資金的投入。通過對(duì)政府資助項(xiàng)目的項(xiàng)目申請(qǐng)、立項(xiàng)論證、組織實(shí)施、檢查評(píng)估、驗(yàn)收鑒定、成果申報(bào)、科技推廣、檔案入卷的全程管理，實(shí)現(xiàn)對(duì)聯(lián)盟承擔(dān)科研項(xiàng)目的制度化和科學(xué)化管理。

2. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)補(bǔ)貼。專項(xiàng)補(bǔ)貼也是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的重要途徑。政府在年度財(cái)政預(yù)算中安排用于加強(qiáng)聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的專項(xiàng)資金，建立長效資助機(jī)制，通過對(duì)聯(lián)盟及其成員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、授權(quán)等不同階段的多次獎(jiǎng)勵(lì)，以及對(duì)銀行等金融機(jī)構(gòu)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)補(bǔ)貼，激勵(lì)聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)的確權(quán)、轉(zhuǎn)化和維護(hù)，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)對(duì)聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新開展信貸業(yè)務(wù)，鼓勵(lì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介的專業(yè)服務(wù)，為聯(lián)盟建立多渠道、多元化的資助和服務(wù)體系。

3. 稅收與土地優(yōu)惠政策。除了資金保障、稅收優(yōu)惠和土地優(yōu)惠政策也能為聯(lián)盟及其成員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供便利。一方面，通過稅收優(yōu)惠和管理費(fèi)用減免，提高聯(lián)盟企業(yè)進(jìn)行自主創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的積極性；另一方面，建立聯(lián)盟土地使用的快速審批制度，為聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新提供必要場(chǎng)所。

（三）服務(wù)職能

服務(wù)職能是指國家憑借其占有的公共資源向聯(lián)盟提供的，旨在滿足聯(lián)盟及成員合理知識(shí)產(chǎn)權(quán)需求，并對(duì)聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作具有促進(jìn)作用的物質(zhì)和價(jià)值活動(dòng)，主要包括：

1. 科技園區(qū)與技術(shù)交易市場(chǎng)建設(shè)。政府重點(diǎn)建設(shè)一批科技示范產(chǎn)業(yè)園區(qū)，吸引聯(lián)盟成員在基礎(chǔ)設(shè)施健全和公共服務(wù)完善的園區(qū)內(nèi)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，有利于形成聯(lián)盟集群創(chuàng)新效應(yīng)；同時(shí)，健全技術(shù)交易市場(chǎng)管理體系，促進(jìn)聯(lián)盟創(chuàng)新技術(shù)的交易、轉(zhuǎn)移、擴(kuò)散和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。

2. 專業(yè)人才培養(yǎng)。人才是產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作賴以發(fā)展的智力保障。政府一方面倡導(dǎo)技術(shù)、管理等生產(chǎn)要素參與分配，建立健全成員企業(yè)科技人才激勵(lì)機(jī)制；另一方面鼓勵(lì)聯(lián)盟與高校建立聯(lián)合人才培養(yǎng)機(jī)制，培養(yǎng)一批技術(shù)素質(zhì)過硬的創(chuàng)新人才。同時(shí)，通過會(huì)議、講座等方式對(duì)聯(lián)盟成員單位和工作人員進(jìn)行專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，以提高聯(lián)盟單位成員及工作人員的綜合素質(zhì)。

3. 扶持知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)展。知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)在聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理過程中發(fā)揮著關(guān)鍵作用。政府可設(shè)置專門基金或?qū)嵤ｉT計(jì)劃，提供財(cái)政扶持或稅收減免，培育壯大知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)的龍頭機(jī)構(gòu)，促使中介服務(wù)機(jī)構(gòu)產(chǎn)業(yè)化，并加強(qiáng)與各類服務(wù)機(jī)構(gòu)之間的聯(lián)系與協(xié)調(diào)，提高中介服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力，改進(jìn)面向聯(lián)盟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)效果。

4. 營造良好的文化氛圍。政府通過各類新聞媒介強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)宣傳，廣泛開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)普及教育；弘揚(yáng)以改革創(chuàng)新為核心的時(shí)代精神，倡導(dǎo)以創(chuàng)新為榮、剽竊為恥的道德觀念，形成尊重崇尚知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化的氛圍，提高全民科學(xué)素養(yǎng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)。

（四）保障職能

保障職能是指政府建立全面完善的機(jī)制，保護(hù)聯(lián)盟及其成員知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利免受不法侵害并提供有效救濟(jì)，主要包括行政執(zhí)法保障和司法保障。

1. 深化知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理體制改革，加強(qiáng)行政執(zhí)法體系建設(shè)，開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法專項(xiàng)行動(dòng)，進(jìn)一步規(guī)范辦案程序，加大辦案力度，提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法和維權(quán)援助工作水平。

2. 不斷健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)組織，拓寬知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)領(lǐng)域，改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)實(shí)效。同時(shí)，暢通信息交流機(jī)制，建立聯(lián)席會(huì)議制度，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法與司法保護(hù)的銜接。

（五）監(jiān)督規(guī)范職能

監(jiān)督規(guī)范職能是指政府對(duì)聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的各環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督，適當(dāng)介入聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益分配關(guān)系，防止聯(lián)盟及聯(lián)盟成員實(shí)施壟斷或不正當(dāng)競爭行為。促使聯(lián)盟建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，防止成員間的不正當(dāng)競爭，并從外部建立反壟斷機(jī)制，防止聯(lián)盟利用優(yōu)勢(shì)地位進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷。就目前而言，政府在聯(lián)盟發(fā)展的政策導(dǎo)向上以支持鼓勵(lì)為主，而對(duì)聯(lián)盟的法律規(guī)制尚未引起重視。現(xiàn)行《合同法》、《反壟斷法》等法律雖然對(duì)妨礙技術(shù)進(jìn)步的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷有一般性規(guī)制，但針對(duì)聯(lián)盟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷規(guī)制仍屬立法空白。

二、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理保障政府職能行使的實(shí)證分析——以陜西省為例

（一）地方政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保障取得的成績

筆者先后奔赴陜西聯(lián)盟發(fā)展勢(shì)頭良好的西安高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)和寶雞高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門，通過調(diào)查問卷、座談會(huì)等方式，對(duì)地方政府促進(jìn)聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新與保護(hù)的實(shí)踐及職能發(fā)揮進(jìn)行了深入調(diào)研。

1. 西安高新區(qū)促進(jìn)聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的工作成效

作為國內(nèi)重要的研發(fā)基地和創(chuàng)新型服務(wù)業(yè)基地，西安高新區(qū)已形成通訊、光伏、軟件與服務(wù)外包等具有較強(qiáng)競爭力的產(chǎn)業(yè)集群，區(qū)內(nèi)目前有產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟30余家，高新區(qū)政府也出臺(tái)一系列政策措施推動(dòng)聯(lián)盟創(chuàng)新發(fā)展。

（1）在政策立法方面，西安市和高新區(qū)政府相繼出臺(tái)了《關(guān)于推進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟建設(shè)的實(shí)施意見》、《西安高新區(qū)管委會(huì)促進(jìn)企業(yè)發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)暫行辦法》等文件，為聯(lián)盟產(chǎn)業(yè)合作與發(fā)展、技術(shù)研發(fā)及市場(chǎng)推廣等發(fā)揮了重要的政策引領(lǐng)和支撐作用，而區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的推進(jìn)完善了區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新體系，強(qiáng)化了以企業(yè)為核心的創(chuàng)新主體地位，促進(jìn)了企業(yè)創(chuàng)新能力和產(chǎn)業(yè)競爭力的提升。

（2）在激勵(lì)方面，隨著《西安高新區(qū)管委會(huì)促進(jìn)企業(yè)發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)暫行辦法》的出臺(tái)，高新區(qū)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的資助金額以每年30%的比例增長，2013年的資助金額已達(dá)5000萬元；從專利申請(qǐng)受理到專利授權(quán)全程補(bǔ)貼，2012年區(qū)內(nèi)76家企業(yè)實(shí)現(xiàn)專利申請(qǐng)授權(quán)零的突破。由高新區(qū)政府牽線，金信商標(biāo)協(xié)助，西安銀行為主體，對(duì)企業(yè)貸款貼息和銀行貸款獎(jiǎng)勵(lì)，2012年已成功促成3家企業(yè)獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)押貸款。同時(shí)，高新區(qū)政府聯(lián)合省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開展“高新杯”創(chuàng)新發(fā)明大賽，對(duì)獲獎(jiǎng)發(fā)明給予不同額度的資助。[2]

（3）在服務(wù)方面，西安高新區(qū)成立了西安高新區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)聯(lián)盟，整合集聚知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)資源，為區(qū)內(nèi)聯(lián)盟企業(yè)搭建知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺(tái)，提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)一站式服務(wù)，加強(qiáng)各聯(lián)盟之間的技術(shù)與信息溝通。同時(shí)，邀請(qǐng)國內(nèi)外專家免費(fèi)為區(qū)內(nèi)企業(yè)開展每月1-2次知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)。針對(duì)聯(lián)盟和企業(yè)不同層次的法律需求開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛法律援助，對(duì)法律援助機(jī)構(gòu)的訴訟和非訴業(yè)務(wù)進(jìn)行補(bǔ)貼。

（4）在保障方面，西安高新區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室配合西安市知識(shí)產(chǎn)權(quán)局開展了多次聯(lián)合專利行政執(zhí)法檢查，知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作人員參加政府舉辦的專利行政執(zhí)法培訓(xùn)班，以提高業(yè)務(wù)能力和執(zhí)法水平，建立司法保護(hù)與行政保護(hù)相結(jié)合的聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障體系。

2. 寶雞高新區(qū)促進(jìn)聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)發(fā)展的工作成效

（1）在政策立法方面，先后制定實(shí)施了《寶雞市“十二五”知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）發(fā)展規(guī)劃》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的實(shí)施意見》、《寶雞市鼓勵(lì)和促進(jìn)科技創(chuàng)新的若干政策》等一系列政策文件，支持建立以企業(yè)為主體，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，政府、科研機(jī)構(gòu)、企業(yè)和中介組織良性互動(dòng)，創(chuàng)新能力不斷提高的科技創(chuàng)新體系，引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟發(fā)展與產(chǎn)業(yè)發(fā)展、城市發(fā)展相一致。

（2）在激勵(lì)方面，寶雞高新區(qū)管委會(huì)設(shè)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室，出臺(tái)《關(guān)于促進(jìn)企業(yè)發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)的暫行辦法》，詳細(xì)規(guī)定知識(shí)產(chǎn)權(quán)資助的基本條件、內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)、申請(qǐng)材料及辦理程序。高新區(qū)管委會(huì)還積極協(xié)助聯(lián)盟內(nèi)企業(yè)與銀行進(jìn)行信貸合作，通過評(píng)估費(fèi)用減免和貼息等方式幫助企業(yè)融資。

（3）在服務(wù)方面，高新區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和處理與政府相關(guān)的聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)，還為鈦業(yè)聯(lián)盟配備專門辦公場(chǎng)所和固定工作人員；成立專家顧問委員會(huì)，聘請(qǐng)國內(nèi)外各領(lǐng)域權(quán)威專家為聯(lián)盟發(fā)展出謀劃策和技術(shù)攻關(guān)；建立聯(lián)盟信息共享平臺(tái)，定期召開產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作峰會(huì)；開展聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，提高聯(lián)盟從業(yè)人員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)素質(zhì)；扶持區(qū)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)發(fā)展，引進(jìn)專利代理機(jī)構(gòu)協(xié)助聯(lián)盟企業(yè)進(jìn)行專利申請(qǐng)，鼓勵(lì)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)提升服務(wù)水平與能力。

（4）在保障方面，管委會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)辦公室已取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法資質(zhì)，并逐步提高執(zhí)法效率。同時(shí)，高新區(qū)聯(lián)合寶雞市政府開展專利行政執(zhí)法專項(xiàng)檢查，打擊專利侵權(quán)行為。

（二）聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理保障政府職能行使存在的問題

結(jié)合筆者調(diào)研的實(shí)際，目前各級(jí)政府在促進(jìn)聯(lián)盟發(fā)展和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面已經(jīng)取得了突出的成績，但不可否認(rèn)，也存在一些問題需要反思和解決：

1. 在政策立法方面，針對(duì)聯(lián)盟運(yùn)行的高位階法律和行政法規(guī)尚不健全，無法為聯(lián)盟及成員的法律地位、權(quán)利歸屬和利益分配提供更為穩(wěn)定和強(qiáng)制性的保障；同時(shí)，關(guān)于聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理保護(hù)的專項(xiàng)規(guī)范尚未出臺(tái)，聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)許多特殊問題的解決沒有法律依據(jù)。

2. 在激勵(lì)方面，政府在聯(lián)盟科研項(xiàng)目立項(xiàng)、稅收和土地優(yōu)惠政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資助和補(bǔ)貼等方面做了許多有益工作，但也存在以下問題：（1）就政府科研項(xiàng)目管理而言，首先，政府以公共利益為由不當(dāng)行使介入權(quán)可能侵犯到聯(lián)盟科研項(xiàng)目承擔(dān)者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利；其次，項(xiàng)目承擔(dān)者在項(xiàng)目管理部門實(shí)施截留研發(fā)費(fèi)用等侵權(quán)行為時(shí)，欠缺必要的救濟(jì)途徑；再次，政府項(xiàng)目管理部門對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的監(jiān)督管理仍欠缺科學(xué)性和規(guī)范性。（2）就知識(shí)產(chǎn)權(quán)資助和補(bǔ)貼而言，資助補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)側(cè)重知識(shí)產(chǎn)權(quán)數(shù)量和形式的考量，而忽視研發(fā)技術(shù)實(shí)用性和創(chuàng)新性的審查；在資助補(bǔ)貼環(huán)節(jié)方面，目前僅對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的申請(qǐng)和授權(quán)進(jìn)行補(bǔ)貼，而對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維持以及轉(zhuǎn)化應(yīng)用帶來的效益缺乏后續(xù)性獎(jiǎng)勵(lì)，不利于真正具有轉(zhuǎn)化價(jià)值和經(jīng)濟(jì)效益的知識(shí)產(chǎn)權(quán)研發(fā)和應(yīng)用，也從一定程度上阻礙了聯(lián)盟中高校與科研單位的技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢(shì)和企業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)化應(yīng)用優(yōu)勢(shì)的結(jié)合。

3. 在服務(wù)方面，知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的發(fā)展值得重點(diǎn)關(guān)注。近些年，國內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)有了一定的發(fā)展，但就其發(fā)展水平而言，大多功能單一，機(jī)構(gòu)不健全，不能提供及時(shí)準(zhǔn)確的信息服務(wù)。由于政府扶持知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)的力度有限，其在服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)方式、服務(wù)水平等方面都缺乏新穎之處，不能滿足聯(lián)盟及其成員不斷擴(kuò)張的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)要求，亟須政府改進(jìn)職能和工作方法，大力扶持中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展。同時(shí)，當(dāng)前整個(gè)社會(huì)公眾的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)還不高，聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)缺乏良好的社會(huì)氛圍。

4. 在保障方面，首先，知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法多部門管理，執(zhí)法體系分散；地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門的法律地位不明確，行政執(zhí)法手段嚴(yán)重弱化；知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政隊(duì)伍的匱乏，不能有效實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)的行政制裁。其次，就現(xiàn)狀來看，知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)領(lǐng)域過窄，審判體系不夠健全，審判隊(duì)伍的綜合素質(zhì)偏低，阻礙知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)功能的發(fā)揮。再次，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政執(zhí)法與司法保護(hù)不能有效銜接，也是必須解決的當(dāng)務(wù)之急。

5. 就規(guī)范職能而言，我國尚未出臺(tái)專門規(guī)范以規(guī)制聯(lián)盟成員的不正當(dāng)競爭和聯(lián)盟自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷，而過當(dāng)?shù)闹R(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷又會(huì)阻礙技術(shù)的進(jìn)步。聯(lián)盟技術(shù)研發(fā)具有集群性特點(diǎn)，如果聯(lián)盟利用章程過度約束成員的外部轉(zhuǎn)化和實(shí)施行為，將嚴(yán)重侵害成員及社會(huì)公眾的利益；聯(lián)盟成員間的不正當(dāng)競爭可能侵蝕聯(lián)盟合作的穩(wěn)定性。為此，必須建立相應(yīng)的規(guī)制機(jī)制以保護(hù)社會(huì)公眾和聯(lián)盟成員的正當(dāng)權(quán)益。

三、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保障政府職能的健全

（一）完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策立法體系

應(yīng)該針對(duì)聯(lián)盟建立更為完整細(xì)致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)范體系。首先，及時(shí)將一些成熟的政策上升到法律層面，適時(shí)制定《產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟促進(jìn)保護(hù)法》，其中可對(duì)聯(lián)盟的類型、組織管理架構(gòu)、成員基本權(quán)利義務(wù)、法律責(zé)任等作出全面規(guī)定，以立法形式明確聯(lián)盟各方主體的利益關(guān)系。同時(shí)科技部可出臺(tái)《產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理保護(hù)辦法》，形成一套完整的聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理與保障的規(guī)則體系，切實(shí)保護(hù)聯(lián)盟及各成員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益。其次，各省可根據(jù)本地聯(lián)盟的實(shí)際發(fā)展情況進(jìn)行地方性立法，例如陜西省可出臺(tái)《陜西省促進(jìn)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟發(fā)展實(shí)施條例》和《陜西省產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理保護(hù)辦法》，明確政府在促進(jìn)聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)方面的角色定位，就激勵(lì)、保障、服務(wù)、規(guī)范四大職能作出詳細(xì)規(guī)定，為聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的構(gòu)建創(chuàng)造一個(gè)良好的政策立法環(huán)境。

（二）改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)職能

從政府科研項(xiàng)目立項(xiàng)資助管理角度來看，必須規(guī)范政府介入權(quán)的行使程序。所謂介入權(quán)有兩層含義：一是基于國家安全、國家利益和重大社會(huì)公共利益的需要，政府可以對(duì)合理期限內(nèi)未實(shí)施的知識(shí)產(chǎn)權(quán)無償實(shí)施，也可以許可他人有償或者無償實(shí)施；二是政府可依法或依約定參與分配項(xiàng)目承擔(dān)者因?qū)嵤┥鲜鲋R(shí)產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的利益。筆者認(rèn)為，在成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，政府盡量少介入或不介入，同時(shí)避免基于公共利益介入聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化時(shí)的地方保護(hù)、限制競爭行為。《科技進(jìn)步法》第67條和第72條對(duì)挪用、截留用于科學(xué)研究的財(cái)政資金以及項(xiàng)目管理機(jī)關(guān)侵犯科研項(xiàng)目承擔(dān)者知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益的其他瀆職行為規(guī)定了追回資金、對(duì)直接責(zé)任人員給予行政處分等法律責(zé)任，但沒有明確權(quán)利人的救濟(jì)途徑。針對(duì)此情形應(yīng)建立行政復(fù)議、行政訴訟的多元救濟(jì)機(jī)制。同時(shí)，加強(qiáng)政府資助項(xiàng)目的制度化和科學(xué)化管理，具體而言就是通過對(duì)政府資助項(xiàng)目的項(xiàng)目申請(qǐng)、立項(xiàng)論證、組織實(shí)施、檢查評(píng)估、驗(yàn)收鑒定、成果申報(bào)、科技推廣、檔案入卷的全程管理，保證科研計(jì)劃目的的圓滿實(shí)現(xiàn)，防止項(xiàng)目承擔(dān)者的不當(dāng)行為。

在專項(xiàng)資金補(bǔ)貼方面，首先，政府應(yīng)對(duì)聯(lián)盟及成員企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤，對(duì)聯(lián)盟技術(shù)的實(shí)用性和創(chuàng)新性進(jìn)行科學(xué)鑒別，根據(jù)聯(lián)盟創(chuàng)新技術(shù)的難易及創(chuàng)新程度對(duì)聯(lián)盟企業(yè)進(jìn)行資金補(bǔ)貼，向難度大且有實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新的技術(shù)研發(fā)給予傾斜的政策支持和創(chuàng)新補(bǔ)貼。[3] 其次，建立科學(xué)規(guī)范的資助標(biāo)準(zhǔn)，延伸資助環(huán)節(jié)，不僅資助知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)與授權(quán)，也應(yīng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化效益高的項(xiàng)目進(jìn)行后續(xù)性獎(jiǎng)勵(lì)，增加對(duì)聯(lián)盟企業(yè)成員的轉(zhuǎn)化資助補(bǔ)貼。與此同時(shí)，要建立合理的使用監(jiān)督機(jī)制，避免聯(lián)盟成員虛假套取資助。再次，加大對(duì)技術(shù)創(chuàng)新人員的激勵(lì)和補(bǔ)貼，設(shè)立專項(xiàng)資金獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新具有突出貢獻(xiàn)的技術(shù)人員，進(jìn)一步激發(fā)聯(lián)盟成員的創(chuàng)新熱情。

（三）優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)職能

就知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)的發(fā)展而言，首先，政府要采取一系列稅費(fèi)減免等優(yōu)惠措施鼓勵(lì)和扶持知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)壯大和發(fā)展，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，盡快培養(yǎng)一批熟練掌握國內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)和相關(guān)業(yè)務(wù)的人員，以期為聯(lián)盟提供可靠高效的中介服務(wù)。[4] 西安高新區(qū)和寶雞高新區(qū)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)的優(yōu)質(zhì)服務(wù)給予相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)的辦法值得進(jìn)一步推廣。其次，要進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府管理職能，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介機(jī)構(gòu)的法律規(guī)范建設(shè)。制定和完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理、咨詢等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理辦法，從中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立、停業(yè)、備案和撤銷、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員的管理、法律責(zé)任等方面做出詳細(xì)規(guī)定，規(guī)范聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)行為，提高其服務(wù)質(zhì)量。再次，加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)行業(yè)協(xié)會(huì)的建設(shè)，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)信息交流，組織共同維權(quán)。在加大資金扶持的同時(shí)，加強(qiáng)對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的監(jiān)督指導(dǎo)，帶動(dòng)并促進(jìn)中介機(jī)構(gòu)的快速發(fā)展。在這方面，西安高新區(qū)成立了知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)聯(lián)盟并制定了聯(lián)盟章程，為行業(yè)發(fā)展提供了良好的示范。

就知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)社會(huì)氛圍的營造而言，應(yīng)廣泛開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)普及教育，形成尊重知識(shí)、崇尚創(chuàng)新、誠信守法的知識(shí)產(chǎn)權(quán)文化。同時(shí)，堅(jiān)持把科技創(chuàng)新放在首位，實(shí)施全民科學(xué)素質(zhì)行動(dòng)計(jì)劃，大力弘揚(yáng)以改革創(chuàng)新為核心的時(shí)代精神，以提升全民科學(xué)文化素質(zhì)，增強(qiáng)民眾建設(shè)創(chuàng)新型國家的自信心。

（四）健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障職能

在行政執(zhí)法方面，首先，要完善聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法體系，強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法部門建設(shè)，整合現(xiàn)有資源，適時(shí)成立國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)全國知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法，建立對(duì)外應(yīng)對(duì)國際知識(shí)產(chǎn)權(quán)挑戰(zhàn)、對(duì)內(nèi)理順各層級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政管理的體制機(jī)制，為我國建設(shè)創(chuàng)新型國家提供有力支撐。[5] 在地方，強(qiáng)化地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法職能，擴(kuò)大地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法權(quán)力，創(chuàng)新執(zhí)法手段，改善執(zhí)法條件。同時(shí)，加大對(duì)聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)案件的打擊力度，加強(qiáng)與公安、工商等部門的協(xié)作，形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)合力，切實(shí)維護(hù)聯(lián)盟成員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)益。其次，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法隊(duì)伍建設(shè)，對(duì)執(zhí)法人員開展聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法培訓(xùn)，提高其執(zhí)法水平與執(zhí)法素質(zhì)。[6]最后，根據(jù)各園區(qū)聯(lián)盟發(fā)展和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的運(yùn)行情況，適時(shí)設(shè)立對(duì)應(yīng)的區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法機(jī)構(gòu)，統(tǒng)一高效行使園區(qū)內(nèi)的各項(xiàng)行政執(zhí)法職能，便于聯(lián)盟的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理和保護(hù)。

在司法保護(hù)方面，首先，必須不斷擴(kuò)大聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)領(lǐng)域，從傳統(tǒng)專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)和著作權(quán)糾紛，延伸覆蓋至訴前臨時(shí)措施、馳名商標(biāo)認(rèn)定、集成電路布圖設(shè)計(jì)、不正當(dāng)競爭、特許經(jīng)營合同、反壟斷等領(lǐng)域，盡可能涵蓋更多的聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新成果；積極貫徹知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)損害的全面賠償原則，依法加大判賠力度，不斷提高裁判確定的賠償數(shù)額，對(duì)于情節(jié)嚴(yán)重的侵權(quán)行為，依法給予民事制裁。其次，不斷深入開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判體制改革，積極探索符合聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)特點(diǎn)的審判組織模式，優(yōu)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判資源配置，進(jìn)一步健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)審判機(jī)構(gòu)；[7]適時(shí)擴(kuò)大管轄法院范圍，改進(jìn)審判工作機(jī)制，根據(jù)工作需要批準(zhǔn)基層法院審理部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事案件，壯大審判力量。西安市中級(jí)人民法院在實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)民事、刑事、行政審判一體化改革，即“西安模式”的基礎(chǔ)上，又推出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法保護(hù)十項(xiàng)措施，具有借鑒推廣的價(jià)值。

關(guān)于行政保護(hù)與司法保護(hù)的銜接問題，可通過建立聯(lián)席會(huì)議機(jī)制、案件通報(bào)及備案機(jī)制、信息共享機(jī)制、聯(lián)合辦案機(jī)制等實(shí)現(xiàn)行政保護(hù)與司法保護(hù)的有效銜接，保護(hù)聯(lián)盟成員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益。[8]

（五）明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)監(jiān)督規(guī)范職能

法律賦予權(quán)利人享有獨(dú)占知識(shí)產(chǎn)權(quán)的同時(shí)，也對(duì)該權(quán)利施以必要的限制，從而達(dá)到權(quán)利制衡的狀態(tài)，否則會(huì)導(dǎo)致知識(shí)產(chǎn)權(quán)的濫用。就聯(lián)盟而言，一方面幫助聯(lián)盟建立內(nèi)部合作監(jiān)督機(jī)制，防止成員利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行不正當(dāng)競爭；另一方面，從外部建立反壟斷機(jī)制，防止聯(lián)盟濫用優(yōu)勢(shì)地位實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷。

1. 建立內(nèi)部合作監(jiān)督機(jī)制。聯(lián)盟內(nèi)部可能出現(xiàn)的成員間不正當(dāng)競爭行為有：擅自使用他人企業(yè)名稱或姓名，引人誤以為是他人商品的行為；侵犯商業(yè)秘密行為；捏造、散布虛假事實(shí)，損害競爭對(duì)手的商業(yè)信譽(yù)、商品聲譽(yù)的行為等。而在聯(lián)盟運(yùn)行過程中，侵犯商業(yè)秘密的行為最易發(fā)生，如果不加以有效規(guī)制，將對(duì)其他成員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益造成巨大損害。我國現(xiàn)行的《反不正當(dāng)競爭法》中明確規(guī)定了商業(yè)秘密的定義以及侵犯商業(yè)秘密所應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，我國《刑法》刑法第219條也規(guī)定了侵犯商業(yè)秘密罪。但也應(yīng)看到，商業(yè)秘密的保護(hù)規(guī)范還是比較原則和分散的，有必要健全聯(lián)盟章程的相關(guān)自治性規(guī)范，針對(duì)聯(lián)盟成員侵犯商業(yè)秘密行為的認(rèn)定和救濟(jì)措施應(yīng)更加具體化，加大處罰力度，以有效遏制成員間的不正當(dāng)競爭。

2. 從外部建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)反壟斷機(jī)制。《合同法》第三百二十九條規(guī)定：非法壟斷技術(shù)妨礙技術(shù)進(jìn)步或者侵害他人技術(shù)成果的技術(shù)合同無效。《反壟斷法》第五十五條規(guī)定：經(jīng)營者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競爭的行為，適用本法。根據(jù)《專利法》第四十八條規(guī)定，專利權(quán)人行使專利權(quán)的行為被依法認(rèn)定為壟斷行為，為消除或者減少該行為對(duì)競爭產(chǎn)生的不利影響的，國務(wù)院專利行政部門根據(jù)具備實(shí)施條件的單位或者個(gè)人的申請(qǐng)，可以給予實(shí)施發(fā)明專利或者實(shí)用新型專利的強(qiáng)制許可?？梢哉f，我國知識(shí)產(chǎn)權(quán)的壟斷防治原則性立法初步建立。但針對(duì)聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷行為尚無具體的規(guī)范。在這方面，美國、歐盟和日本已經(jīng)有成熟立法。美國對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域壟斷行為的規(guī)制在其判例和成文法中均得到了體現(xiàn)，司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布了《知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可的反托拉斯指南》；歐盟出臺(tái)了《技術(shù)轉(zhuǎn)讓規(guī)章》；日本公正交易委員會(huì)也發(fā)布了《關(guān)于專利、技術(shù)秘密的許可使用合同的禁止壟斷法上的指針》，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷規(guī)制作了全面規(guī)定。我國應(yīng)該借鑒上述國家和地區(qū)的成熟立法經(jīng)驗(yàn)，在反壟斷法、專利法及相關(guān)法律法規(guī)的配套實(shí)施性立法中增加規(guī)制知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷的具體條款；根據(jù)聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)共享和實(shí)施的實(shí)際，出臺(tái)防止聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)壟斷的規(guī)章，對(duì)可能出現(xiàn)的壟斷情形進(jìn)行規(guī)范，如：（1）聯(lián)盟不得不當(dāng)設(shè)定不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可轉(zhuǎn)讓條件，如拒絕許可、轉(zhuǎn)讓費(fèi)過高或限制知識(shí)產(chǎn)權(quán)使用范圍等；（2）聯(lián)盟不得限制被許可人的技術(shù)研發(fā)活動(dòng)和技術(shù)改進(jìn)；（3）聯(lián)盟不得設(shè)定不合理的回授條款等。同時(shí)，政府應(yīng)加強(qiáng)與聯(lián)盟及其成員間的溝通與協(xié)調(diào)，掌控聯(lián)盟技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)，及時(shí)防止和遏制聯(lián)盟技術(shù)壟斷；鼓勵(lì)聯(lián)盟及成員自主創(chuàng)新，在核心技術(shù)的研發(fā)與自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)取得上有所突破。

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