關(guān)于政府支持中小企業(yè)創(chuàng)新的德國實踐及經(jīng)驗借鑒

郝國華

【摘要】政府在引導(dǎo)和支持中小企業(yè)提升創(chuàng)新能力方面扮演著關(guān)鍵角色。德國政府通過實施一系列明確且高效的策略，顯著增強(qiáng)了中小企業(yè)的創(chuàng)新能力。這些策略包括：為中小企業(yè)提供豐富的創(chuàng)新資金支持，并確保資金的有效使用；推動合作創(chuàng)新和知識共享，提供有利的法律保障；強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新成果的市場化，并構(gòu)建穩(wěn)健的科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)。通過借鑒德國政府支持中小企業(yè)創(chuàng)新的實踐經(jīng)驗，總結(jié)出以下關(guān)鍵策略：加大對中小企業(yè)的創(chuàng)新資金投入，擴(kuò)大投資領(lǐng)域；優(yōu)化創(chuàng)新資金管理，提高資金效益；制定有利于中小企業(yè)合作創(chuàng)新的政策和法律法規(guī)；注重創(chuàng)新成果的市場化應(yīng)用并完善科技成果轉(zhuǎn)化體系。

【關(guān)鍵詞】中小企業(yè)；合作創(chuàng)新；創(chuàng)新成果市場化； 科技成果轉(zhuǎn)化

【中圖分類號】F273.1

★ 課題項目：山西省社會經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計科研課題-綜合重點課題“山西省科技型中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展機(jī)制-基于“專精特新”角度”，項目編號：KYZH[2022]016。

中小企業(yè)是國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)韌性、就業(yè)韌性的重要支撐。由于中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡，部分地區(qū)中小企業(yè)發(fā)展滯后，面臨生產(chǎn)工藝水平低、技術(shù)創(chuàng)新能力弱、盈利穩(wěn)定性差等問題，導(dǎo)致整體上核心競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力不足。如何支持更多中小企業(yè)運用技術(shù)創(chuàng)新實現(xiàn)競爭優(yōu)勢，對促進(jìn)國家和地區(qū)中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有重要價值。

德國中小企業(yè)的創(chuàng)新能力享譽世界。根據(jù)歐盟2014年統(tǒng)計，德國超過42%的中小企業(yè)將新產(chǎn)品或新工藝創(chuàng)新推向市場，遠(yuǎn)高于歐盟30%的平均比例。這一高水平的創(chuàng)新能力離不開德國政府對中小企業(yè)創(chuàng)新活動的有力和有效支持。本文將分析德國政府在支持中小企業(yè)創(chuàng)新方面的實踐經(jīng)驗，并對其進(jìn)行歸納和總結(jié)。

一、文獻(xiàn)綜述

中小企業(yè)具有巨大創(chuàng)新潛力，但由于資源限制，往往面臨研發(fā)資金不足、人才短缺等挑戰(zhàn)，構(gòu)建創(chuàng)新生態(tài)對于提升中小企業(yè)科技創(chuàng)新能力具有重要作用。李大慶等（2013）認(rèn)為科技型小微企業(yè)提升創(chuàng)新能力的主要途徑是與其它創(chuàng)新主體進(jìn)行協(xié)同合作，而選擇合適的協(xié)同創(chuàng)新模式是建立協(xié)同創(chuàng)新體系的關(guān)鍵。為了選擇恰當(dāng)?shù)膮f(xié)同創(chuàng)新模式，科技型小微企業(yè)需要根據(jù)自身不同的特點和影響要素進(jìn)行選擇[1]。薛捷（2015）認(rèn)為科技型小微企業(yè)應(yīng)充分利用良好的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境，積極拓展在區(qū)域內(nèi)的網(wǎng)絡(luò)聯(lián)系，通過構(gòu)建自身的知識網(wǎng)絡(luò)以獲取互補的知識資源[2]。劉文昌和姜騫的研究進(jìn)一步補充，科技型中小企業(yè)可以通過提升內(nèi)外部資源的配置效率來提升其技術(shù)創(chuàng)新能力和知識積累。構(gòu)建戰(zhàn)略資源情報部門，制定適合的資源搜索戰(zhàn)略可以有效幫助科技型中小企業(yè)提升對創(chuàng)新資源的探索與利用能力[3]。

創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)作為創(chuàng)新生態(tài)中的關(guān)鍵機(jī)制，構(gòu)建了不同參與者之間的合作和協(xié)同關(guān)系，促進(jìn)了知識的流動、資源的共享以及創(chuàng)新能力的提升，支持了創(chuàng)新生態(tài)的健康發(fā)展。趙作權(quán)的研究表明，與大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)建立聯(lián)合實驗室是我國高新技術(shù)企業(yè)快速發(fā)展的關(guān)鍵路徑。聯(lián)合實驗室一方面為開發(fā)人員提供了頻繁接觸技術(shù)源頭的機(jī)會，另一方面為大學(xué)研究者提供了關(guān)注技術(shù)中間地帶乃至終端的機(jī)會。在聯(lián)合實驗室中，促進(jìn)技術(shù)和知識在大學(xué)和企業(yè)之間交流與轉(zhuǎn)化的兩棲研究者發(fā)揮著重要的角色，是大學(xué)技術(shù)前沿和公司技術(shù)產(chǎn)品之間緊密聯(lián)系的紐帶[4]。

二、德國政府支持中小企業(yè)創(chuàng)新的實踐

（一）提供豐富的創(chuàng)新資金支持，注重資金的有效使用

德國政府通過設(shè)立創(chuàng)新基金和創(chuàng)新計劃來解決中小企業(yè)自有研發(fā)資金不足的問題。中央政府的創(chuàng)新基金和計劃資金規(guī)模較大，資助領(lǐng)域多樣化，而地方政府的創(chuàng)新基金和計劃更貼近企業(yè)，提供更靈活的資助方式。例如，德國聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)技術(shù)部在2019年推出了“ZIM”計劃（中小企業(yè)創(chuàng)新集中計劃），鼓勵中小企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和研發(fā)，涵蓋如工業(yè)、醫(yī)療、環(huán)保等領(lǐng)域，資助金額高達(dá)50萬歐元。在地方政府層面，北萊茵——威斯特法倫州政府于2018年推出了“NRW.Innovationspartner”計劃，為中小企業(yè)提供創(chuàng)新咨詢和資助，并促進(jìn)企業(yè)之間的合作創(chuàng)新。這些創(chuàng)新基金和計劃的推出為中小企業(yè)的研發(fā)提供了豐富的資金支持，有力促進(jìn)了德國中小企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。

為確保創(chuàng)新基金的有效利用，德國政府采取了一系列管理措施。首先，他們設(shè)立專門的管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)創(chuàng)新基金的管理和運用。其次，采用委托代理機(jī)制加強(qiáng)項目甄別，由專業(yè)代理機(jī)構(gòu)按照政府要求對項目進(jìn)行評估和篩選。既提高了項目甄別的質(zhì)量和效率，又確保了專業(yè)性和公正性，并使政府能夠更多地專注于項目的監(jiān)督和管理。此外，德國政府建立了公開透明的審批機(jī)制和健全的監(jiān)管體系。綜合而言，德國創(chuàng)新基金的管理措施完善且嚴(yán)格。

（二）注重合作創(chuàng)新和知識共享，并提供有利的法律保障

德國政府積極推動企業(yè)與高校、科研機(jī)構(gòu)之間的合作，以促進(jìn)創(chuàng)新資源的整合和優(yōu)化。該國擁有眾多具有豐富研究經(jīng)驗的、高質(zhì)量的大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)，可以為中小企業(yè)提供專業(yè)的技術(shù)支持和服務(wù)，從而提升其技術(shù)創(chuàng)新能力。為確保應(yīng)用型科研院所有動力同企業(yè)開展研發(fā)合作，德國政府采取與其產(chǎn)業(yè)合作績效掛鉤的經(jīng)費資助政策[5]。比如弗朗霍夫協(xié)會（Fraunhofer）成立于1949年，通過合同式科研為德國眾多的中小型企業(yè)承擔(dān)技術(shù)改造項目和技術(shù)創(chuàng)新任務(wù)，解決其在生產(chǎn)、開發(fā)、設(shè)計、工藝改造、質(zhì)量控制等方面遇到的難題。政府提供給弗朗霍夫協(xié)會的機(jī)構(gòu)性經(jīng)費與其獲得的企業(yè)委托研發(fā)經(jīng)費掛鉤[6]。

此外，德國政府還通過政府集群策動計劃鼓勵企業(yè)參與地區(qū)、國家和國際的創(chuàng)新合作項目，幫助企業(yè)拓展合作和交流渠道。自1995年以來，德國政府從國家層面連續(xù)推出了三個重要的集群策動計劃，分別是BioRegio計劃、InnoRegio計劃（創(chuàng)新地區(qū)）和GA-networking計劃（GA網(wǎng)絡(luò)），并取得了顯著成果。以InnoRegio計劃為例，該計劃于1999年由德國聯(lián)邦教育與研究部（BMBF）專門針對提升德國東部地區(qū)中小企業(yè)的創(chuàng)新能力而實施。InnoRegio計劃鼓勵構(gòu)建“產(chǎn)學(xué)研”一體化模式，以形成創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)。這種創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的形成有效激發(fā)了德國東部中小企業(yè)的創(chuàng)新活力，推動了其迅猛發(fā)展。

德國中小企業(yè)之間建立了廣泛的行業(yè)協(xié)會和網(wǎng)絡(luò)。這些協(xié)會和網(wǎng)絡(luò)在協(xié)調(diào)行業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的合作創(chuàng)新和知識共享方面發(fā)揮了重要促進(jìn)作用。作為政府和企業(yè)之間的“潤滑劑”，這些協(xié)會和網(wǎng)絡(luò)提供了一個平臺，使企業(yè)能夠相互分享知識和經(jīng)驗，建立信任關(guān)系，并促進(jìn)技術(shù)和商業(yè)合作。

德國政府建立了一套完善的創(chuàng)新生態(tài)環(huán)境的政策法規(guī)體系。為了促進(jìn)技術(shù)和知識共享，德國的知識產(chǎn)權(quán)法律引入了共享知識產(chǎn)權(quán)的制度，例如“開放式專利”（Open Patent）和“開放式許可證”（Open License）。這些制度允許企業(yè)或個人在專利或許可證保護(hù)下共享知識產(chǎn)權(quán)，以促進(jìn)創(chuàng)新和合作。對中小企業(yè)之間的合作，德國的《卡特爾法》在規(guī)定競爭對手合作的法律限制基礎(chǔ)上，允許合理化卡特爾和專業(yè)化卡特爾。為適應(yīng)技術(shù)發(fā)展和數(shù)字化進(jìn)程，德國政府采取中立立場對所有新出臺的法律法規(guī)進(jìn)行“創(chuàng)新審查”，審查其是否有利于創(chuàng)新。在不違背消費者和環(huán)境保護(hù)監(jiān)管目標(biāo)的前提下，改變阻礙創(chuàng)新的規(guī)定，消除創(chuàng)新障礙并構(gòu)建創(chuàng)新友好型監(jiān)管框架。

（三）強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新成果市場化，并構(gòu)建穩(wěn)健的科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)

在當(dāng)今競爭激烈的市場環(huán)境中，企業(yè)需要不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品升級，以應(yīng)對市場需求的變化。而創(chuàng)新成果市場化是企業(yè)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)品升級的重要途徑之一。德國政府在推動中小企業(yè)創(chuàng)新的項目中，重視對創(chuàng)新成果市場化的績效評價。在宏觀層面上，德國政府建立了以市場為導(dǎo)向的創(chuàng)新績效評價機(jī)制，明確規(guī)定了創(chuàng)新成果的市場進(jìn)入計劃、技術(shù)和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)、對創(chuàng)新鏈整體價值貢獻(xiàn)以及有效協(xié)同度、報告制度等要求，而不僅僅是依賴于論文、專利或獲獎等顯性定量成果的評估。在微觀層面上，德國政府設(shè)計了全面、客觀、細(xì)致的創(chuàng)新項目評價指標(biāo)體系，綜合考慮了協(xié)同創(chuàng)新項目中人財物的配置、協(xié)同網(wǎng)絡(luò)建立、激勵機(jī)制和組織架構(gòu)等多個因素[7]。

為了促進(jìn)科技成果從科研體系有效地向中小企業(yè)轉(zhuǎn)移，德國建立了成熟穩(wěn)健的科技成果轉(zhuǎn)化系統(tǒng)。公共科研體系如高等院校和科研機(jī)構(gòu)廣泛設(shè)立了具有特色的科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化中心。此外，還有許多獨立的市場化科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)（例如史太白經(jīng)濟(jì)促進(jìn)基金會）。協(xié)會、基金會、轉(zhuǎn)化網(wǎng)絡(luò)等組織在政府和歐盟的支持下，也參與科技成果轉(zhuǎn)化工作，例如德國技術(shù)轉(zhuǎn)移聯(lián)合會、創(chuàng)新驛站等。這些機(jī)構(gòu)通過科技成果推廣、技術(shù)轉(zhuǎn)移、技術(shù)咨詢、技術(shù)評估、技術(shù)商務(wù)等服務(wù)，幫助中小企業(yè)關(guān)注科研成果的商業(yè)化前景和市場需求，推動科技成果的應(yīng)用和商業(yè)化。

三、經(jīng)驗借鑒

（一）加大中小企業(yè)創(chuàng)新資金投入，擴(kuò)大投資領(lǐng)域

經(jīng)費投入是科技活動順利進(jìn)行的基礎(chǔ)，政府應(yīng)加大對中小企業(yè)的創(chuàng)新資金投入。針對中小企業(yè)的具體情況和需求，政府應(yīng)靈活選擇合適的投資方式，如直接資助、貸款貼息、風(fēng)險投資等，以滿足其多樣化的資金需求。此外，政府還應(yīng)擴(kuò)大對不同領(lǐng)域的中小企業(yè)的投資，如科技、制造業(yè)、服務(wù)業(yè)等，以促進(jìn)各行業(yè)的均衡發(fā)展，提升整體經(jīng)濟(jì)水平。

（二）優(yōu)化創(chuàng)新資金管理，提升創(chuàng)新資金效益

創(chuàng)新資金是推動科技創(chuàng)新的關(guān)鍵資源。為確保資金的合理分配和有效利用，應(yīng)進(jìn)行精細(xì)管理和科學(xué)評估。首先，成立專門的創(chuàng)新資金管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)資金的分配、使用監(jiān)管和效果評估。其次，建立科學(xué)的決策機(jī)制和評估標(biāo)準(zhǔn)，確保資金用于最具前景的項目。再次，引入第三方機(jī)構(gòu)對項目的創(chuàng)新性、可行性和潛在市場的評估，以篩選出有市場潛力的創(chuàng)新項目。最后，公開創(chuàng)新資金的分配和使用情況，接受社會監(jiān)督，增加資金使用的透明度。

（三）制定有利于中小企業(yè)合作創(chuàng)新的政策和法律法規(guī)

制定有利于高校、科研機(jī)構(gòu)與中小企業(yè)之間合作創(chuàng)新的政策和法律法規(guī)。首先，政府可以制定一系列政策來引導(dǎo)各類創(chuàng)新主體加強(qiáng)與中小企業(yè)的合作積極性。例如，在向高?；蚩蒲袡C(jī)構(gòu)提供經(jīng)費資助時，可采取與產(chǎn)業(yè)合作績效掛鉤的經(jīng)費資助政策，以激勵它們與中小企業(yè)開展合作。其次，政府可以完善知識產(chǎn)權(quán)共享的相關(guān)法規(guī)和政策，為中小企業(yè)與各類創(chuàng)新主體的合作創(chuàng)新提供法律保障。通過健全的法律保障，合作方可以共同投入研發(fā)資源，共享技術(shù)成果和市場利益，降低研發(fā)成本，提高研發(fā)效率，加速技術(shù)推廣和應(yīng)用。再次，政府可以借鑒德國的經(jīng)驗，通過制定合理化卡特爾和專業(yè)化卡特爾等法律法規(guī)，發(fā)揮反壟斷法和公平競爭審查制度對中小企業(yè)合作創(chuàng)新的法律保障和支持作用。最后，政府需要保持前瞻性思維，確保法律監(jiān)管框架能夠適應(yīng)科學(xué)和技術(shù)的最新進(jìn)展。采取中立立場對法律法規(guī)進(jìn)行創(chuàng)新審查，有助于確保法律法規(guī)符合創(chuàng)新和發(fā)展的目標(biāo)，并能夠促進(jìn)創(chuàng)新和發(fā)展。

（四）注重創(chuàng)新成果市場化

構(gòu)建以市場為導(dǎo)向的創(chuàng)新績效評價機(jī)制對于創(chuàng)新成果市場化至關(guān)重要。這一機(jī)制應(yīng)能全面評估科技成果的綜合價值和實際應(yīng)用價值，確保創(chuàng)新活動與市場需求緊密相連。首先，綜合價值評價指標(biāo)應(yīng)涵蓋技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、市場、組織架構(gòu)和協(xié)同創(chuàng)新等多方面，旨在全面評價科技成果的技術(shù)先進(jìn)性、經(jīng)濟(jì)效益潛力以及在市場中的競爭優(yōu)勢等。其次，實際應(yīng)用價值指標(biāo)應(yīng)涵蓋實際市場表現(xiàn)、用戶反饋和經(jīng)濟(jì)效益等方面，旨在了解科技成果在實際應(yīng)用中的表現(xiàn)，以及用戶對其的接受度和滿意度等，從而更好地判斷其市場競爭力。綜上所述，構(gòu)建以市場為導(dǎo)向的創(chuàng)新績效評價機(jī)制不僅可以提高創(chuàng)新活動的針對性和有效性，還有助于更好地了解市場需求和競爭狀況，為企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供有力的支持。

（五）完善科技成果轉(zhuǎn)化體系

為了構(gòu)建一個有利于科技成果轉(zhuǎn)化的環(huán)境，政府需要制定并實施獎勵和補貼政策，以鼓勵并推動建立多元化的科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)和完善的科技中介服務(wù)體系。這些機(jī)構(gòu)在科技成果轉(zhuǎn)化過程中發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，可以提供技術(shù)轉(zhuǎn)移、知識產(chǎn)權(quán)代理、科技投融資等多種服務(wù)，為科技成果的轉(zhuǎn)化提供全方位的支持。然而，僅有這些機(jī)構(gòu)并不足以確?？萍汲晒母咝мD(zhuǎn)化。人才的培養(yǎng)和引進(jìn)同樣關(guān)鍵。因此，政府應(yīng)加大人才培養(yǎng)和引進(jìn)力度，建立一支專業(yè)化的科技成果轉(zhuǎn)化人才隊伍。這支隊伍將為科技成果的轉(zhuǎn)化提供專業(yè)知識和技能支持，使科技成果的轉(zhuǎn)化過程更加順暢、高效。

主要參考文獻(xiàn)：

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責(zé)編：夢超