權(quán)利歸屬與成果轉(zhuǎn)化：國際合作辦學(xué)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題

何雋++路小灑++胡張拓+王若宸

摘要：知識(shí)產(chǎn)權(quán)是國際合作辦學(xué)的重要產(chǎn)出。本文對(duì)國際合作辦學(xué)中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)范圍進(jìn)行界定，分析國際合作辦學(xué)中產(chǎn)生的創(chuàng)造成果的署名權(quán)，厘清職務(wù)作品和職務(wù)發(fā)明的權(quán)利歸屬；明確國際合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)的獨(dú)立法人資格與知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬的關(guān)系；進(jìn)而探討在辦學(xué)地如何有效開展科技成果轉(zhuǎn)化。

關(guān)鍵詞：國際合作辦學(xué)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；職務(wù)作品；職務(wù)發(fā)明；科技成果轉(zhuǎn)化

中圖分類號(hào)：G420 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)1672-3791（2016）07（b）-0000-00

Ownership and Transformation：The Intellectual Property Issues in International Cooperative Education

He Juan1， Lu Xiaosa2， Hu Zhangtuo2， Wang Ruochen2

（1. Graduate School at Shenzhen， Tsinghua University， Shenzhen， 518055； 2. School of Law， Tsinghua University， Beijing， 100084）

Abstract：Intellectual property rights are important outputs of international cooperative education. This paper defines the scope of intellectual property rights involved in international cooperative education， analyze the authorship of creative works， clarifies the ownership of employee works and service invention； explores the relationship between independent legal personality and the ownership of intellectual property rights， and further discusses how to effectively industrialize scientific and technological achievements.

Keywords：International Cooperative Education； Intellectual Property Rights； Employee Work； Service Invention； Transformation of Scientific and Technological Achievements

1國際合作辦學(xué)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)

國際合作辦學(xué)是指外國教育機(jī)構(gòu)與中國教育機(jī)構(gòu)在中國境內(nèi)合作舉辦的以中國公民為主要招生對(duì)象的教育活動(dòng)，亦可稱為中外合作辦學(xué)。合作辦學(xué)的組織形式，可以分為兩種模式：中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)和中外合作辦學(xué)項(xiàng)目。本文主要圍繞第一種模式即中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)展開研究。

通常，國際合作辦學(xué)所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括四類：第一類著作權(quán)，其保護(hù)范圍包括學(xué)術(shù)論文、專著、計(jì)算機(jī)軟件等；第二類專利權(quán)及其他類型知識(shí)產(chǎn)權(quán)，包括發(fā)明專利權(quán)、實(shí)用新型專利權(quán)、外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)、植物新品種權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)等；第三類未公開信息，包括尚未申請(qǐng)專利的技術(shù)方案、實(shí)驗(yàn)或測(cè)試數(shù)據(jù)等；第四類商標(biāo)、商號(hào)的權(quán)利。以上前三類為基于創(chuàng)造成果產(chǎn)生的權(quán)利，也是本文重點(diǎn)研究的對(duì)象。

2國際合作辦學(xué)中創(chuàng)造成果的署名權(quán)

國際合作辦學(xué)中產(chǎn)生的創(chuàng)造成果主要包括學(xué)術(shù)論文與專著（統(tǒng)稱作品）、發(fā)明和設(shè)計(jì)，基于此產(chǎn)生著作權(quán)和專利權(quán)。

2.1作品的署名權(quán)

國際合作辦學(xué)協(xié)議中通常要求合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)的教師和學(xué)生因職務(wù)行為產(chǎn)生的學(xué)術(shù)論文與專著，其單位應(yīng)當(dāng)署名為該合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)的名稱。對(duì)于該規(guī)定，應(yīng)該注意以下兩點(diǎn)：

第一、這里的“署名”并非《著作權(quán)法》意義上的署名權(quán)，而是作者表明自己所屬機(jī)構(gòu)或單位的義務(wù)。

《著作權(quán)法》規(guī)定的署名權(quán)，是作者在作品上表明身份的權(quán)利，由此確保作者獲得對(duì)某項(xiàng)研究所作貢獻(xiàn)的認(rèn)可，并對(duì)研究結(jié)果負(fù)責(zé)。這里要求對(duì)因職務(wù)行為產(chǎn)生的作品必須注明合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)，一方面說明該作品是因職務(wù)行為產(chǎn)生的，另一方面表明作者與所屬機(jī)構(gòu)的關(guān)系，這些信息是相關(guān)科研數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和評(píng)估的基礎(chǔ)。例如，根據(jù)《國家自然科學(xué)基金委員會(huì)關(guān)于2010年度國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室評(píng)估工作的通知》，國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室的研究成果一律以署名或標(biāo)注國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室為準(zhǔn)。

第二、這里的學(xué)術(shù)論文與專著是由職務(wù)行為所產(chǎn)生，根據(jù)該作品的性質(zhì)不同，作品的署名權(quán)歸屬也不同。對(duì)于職務(wù)作品，署名權(quán)歸屬于作品的創(chuàng)作者（即教師或?qū)W生）；對(duì)于法人作品，署名權(quán)歸屬于合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)。

合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)中教師和學(xué)生因職務(wù)行為產(chǎn)生的作品可能是職務(wù)作品，也可能是法人作品，在判斷時(shí)要注意以下三點(diǎn)[1]：第一，作品的創(chuàng)意來源不同：職務(wù)作品的創(chuàng)意來自作者；法人作品的創(chuàng)意一般由單位提出創(chuàng)作目標(biāo)和具體要求，單位對(duì)作品的構(gòu)思和創(chuàng)作等環(huán)節(jié)會(huì)深入干涉并形成明確、完整的意見。第二，單位在創(chuàng)作過程中發(fā)揮的作用不同。職務(wù)作品，單位一般只提供物質(zhì)技術(shù)條件，對(duì)過程和細(xì)節(jié)往往不予關(guān)注。法人作品的創(chuàng)作過程，單位會(huì)全程關(guān)注甚至介入，單位在實(shí)施過程中發(fā)揮主持者和組織者的角色。第三，作品責(zé)任的承擔(dān)主體不同。這是區(qū)分職務(wù)作品和法人作品的最關(guān)鍵的判斷因素。如果作品責(zé)任由作者承擔(dān)，則屬于職務(wù)作品；如果作品責(zé)任全部由單位承擔(dān)，則是法人作品。

2.2發(fā)明和設(shè)計(jì)的署名權(quán)

《專利法》第17條，發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人有權(quán)在專利文件中寫明自己是發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。對(duì)于國際合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)因職務(wù)行為產(chǎn)生的發(fā)明和設(shè)計(jì)，發(fā)明人或設(shè)計(jì)人享有在專利文件中署名的權(quán)利。

對(duì)于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專利的權(quán)利由發(fā)明人或設(shè)計(jì)人所在的單位享有，申請(qǐng)人需要在專利申請(qǐng)文件中寫明發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的姓名。在專利申請(qǐng)?zhí)岢鰰r(shí)應(yīng)當(dāng)填報(bào)發(fā)明人或設(shè)計(jì)人信息，如果申請(qǐng)?zhí)岢鰰r(shí)沒有填報(bào)，則應(yīng)當(dāng)補(bǔ)正。如果發(fā)明人或設(shè)計(jì)人發(fā)現(xiàn)申請(qǐng)中記載的發(fā)明人或設(shè)計(jì)人不正確，可以要求申請(qǐng)人向國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)改正。

另外，《專利法》所稱發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人，是指對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)作出創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人。在完成發(fā)明創(chuàng)造過程中，只負(fù)責(zé)組織工作的人、為物質(zhì)技術(shù)條件的利用提供方便的人或者從事其他輔助工作的人，不是發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人。

3國際合作辦學(xué)中的職務(wù)作品和職務(wù)發(fā)明

職務(wù)作品和職務(wù)發(fā)明都是因職務(wù)行為產(chǎn)生的，而認(rèn)定職務(wù)行為的標(biāo)準(zhǔn)包括：一是職責(zé)標(biāo)準(zhǔn)，即為執(zhí)行本單位的工作任務(wù)；二是資源標(biāo)準(zhǔn)，即在完成作品或發(fā)明的過程中主要利用了本單位的物質(zhì)技術(shù)條件。

3.1職務(wù)作品及其權(quán)利歸屬

《著作權(quán)法》第16條規(guī)定，公民為完成法人或者其他組織工作任務(wù)所創(chuàng)作的作品是職務(wù)作品，職務(wù)作品的著作權(quán)通常由作者享有，但法人或者其他組織有權(quán)在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用。作品完成兩年內(nèi)，未經(jīng)單位同意，作者不得許可第三人以與單位使用的相同方式使用該作品。對(duì)于有下列情形之一的職務(wù)作品，作者享有署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由法人或者其他組織享有，法人或者其他組織可以給予作者獎(jiǎng)勵(lì)：（一）主要是利用法人或者其他組織的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由法人或者其他組織承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、計(jì)算機(jī)軟件等職務(wù)作品；（二）法律、行政法規(guī)規(guī)定或者合同約定著作權(quán)由法人或者其他組織享有的職務(wù)作品。

因此，國際合作辦學(xué)中的教師和學(xué)生為完成合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)的工作任務(wù)所創(chuàng)作的作品，屬于職務(wù)作品。對(duì)于普通職務(wù)作品，著作權(quán)歸屬于作者所有，合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)有權(quán)在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先受用，作品完成兩年內(nèi)，未經(jīng)合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)同意，作者不得許可第三人以與單位使用的相同方式使用該作品。對(duì)于特殊職務(wù)作品，如主要是利用合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)承擔(dān)責(zé)任的工程設(shè)計(jì)圖、產(chǎn)品設(shè)計(jì)圖、地圖、計(jì)算機(jī)軟件等職務(wù)作品，作者享有署名權(quán)，著作權(quán)的其他權(quán)利由合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)享有。

3.2職務(wù)發(fā)明及其權(quán)利歸屬

《專利法》第6條規(guī)定，執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于該單位；申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人。這一制度的權(quán)利分配模式是專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)歸屬于單位，發(fā)明人或設(shè)計(jì)人享有署名權(quán)、榮譽(yù)權(quán)和報(bào)酬權(quán)。職務(wù)發(fā)明制度通過對(duì)權(quán)利的清晰界定，避免了發(fā)明人或設(shè)計(jì)人與其所在單位對(duì)權(quán)利范圍逐一談判，降低了交易成本。同時(shí)，職務(wù)發(fā)明的專利權(quán)歸屬于單位，單位通常比個(gè)人擁有更多市場(chǎng)資源，可以更好地行使權(quán)利從而獲得最大收益。因此，職務(wù)發(fā)明制度隱含了把權(quán)利分配給能創(chuàng)造更大收益者的經(jīng)濟(jì)理性。[2]

值得注意的是，并非所有職務(wù)發(fā)明的專利權(quán)都必然歸屬于單位，《專利法》第6條同樣規(guī)定，利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，單位與發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人對(duì)申請(qǐng)專利的權(quán)利和專利權(quán)的歸屬作出約定的，從其約定。也就是說，執(zhí)行單位任務(wù)所產(chǎn)生的專利權(quán)絕對(duì)歸屬于單位；利用單位物質(zhì)技術(shù)條件的專利權(quán)可以協(xié)商確定。

因此，國際合作辦學(xué)中的教師和學(xué)生執(zhí)行合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)的任務(wù)或者主要是利用合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)所有，專利申請(qǐng)被批準(zhǔn)后，合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)為專利權(quán)人。對(duì)于利用合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造，如果合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)在與發(fā)明人或設(shè)計(jì)人約定專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)歸屬于發(fā)明人或設(shè)計(jì)人，則依據(jù)合同約定。但是，對(duì)于執(zhí)行合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，專利申請(qǐng)權(quán)和專利權(quán)歸屬于合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)所有，如合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)與發(fā)明人或設(shè)計(jì)人有其他約定，約定無效。

4辦學(xué)機(jī)構(gòu)的法人資格與知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬

國際合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)可分為具有法人資格和不具有法人資格的機(jī)構(gòu)兩種?！吨型夂献鬓k學(xué)條例》第11條規(guī)定，中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備《教育法》、《職業(yè)教育法》、《高等教育法》等法律和有關(guān)行政法規(guī)規(guī)定的基本條件，并具有法人資格。但是，外國教育機(jī)構(gòu)同中國實(shí)施學(xué)歷教育的高等學(xué)校設(shè)立的實(shí)施高等教育的中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)，可以不具有法人資格。《中外合作辦學(xué)條例實(shí)施辦法》第17條規(guī)定，不具有法人資格的中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)的名稱前應(yīng)當(dāng)冠以中國高等學(xué)校的名稱。可見，不具有法人資格的中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)必須附屬于作為中方合作辦學(xué)者的高等學(xué)校，其法律性質(zhì)與該高校的內(nèi)設(shè)學(xué)院相似[3]

根據(jù)教育部中外合作辦學(xué)監(jiān)督工作信息平臺(tái)公開的信息，具備法人資格的中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)，有寧波諾丁漢大學(xué)、西交利物浦大學(xué)、香港中文大學(xué)（深圳）等。不具有法人資格的中外合作辦學(xué)的機(jī)構(gòu)有中國政法大學(xué)中歐法學(xué)院、北京航空航天大學(xué)中法工程師學(xué)院、同濟(jì)大學(xué)中德工程學(xué)院、上海交通大學(xué)交大密西根聯(lián)合學(xué)院等。

4.1知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬

根據(jù)2003年民政部下發(fā)的《關(guān)于對(duì)中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)登記有關(guān)問題的通知》，中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)民辦非企業(yè)單位登記，具備法人資格的，使用《民辦非企業(yè)單位（法人）登記證書》；成立不具備法人資格的中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)，使用《民辦非企業(yè)單位（合伙）登記證書》。

由此可見，中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)設(shè)立的過程可以類比于公司設(shè)立的過程，在合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)取得法人資格之前，其組織性質(zhì)類似于合伙組織，合作辦學(xué)協(xié)議則可以類比于合伙協(xié)議，由合作辦學(xué)方充當(dāng)各個(gè)合伙人。合伙財(cái)產(chǎn)的性質(zhì)，是共同共有的財(cái)產(chǎn)，在該財(cái)產(chǎn)之上構(gòu)成的關(guān)系，是共同共有關(guān)系。[4]這樣就可以合理解釋，在合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)取得法人資格之前，其涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬于合作方共同共有。

因此，對(duì)于國際合作辦學(xué)中所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬，在合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)取得獨(dú)立法人資格前，歸合作辦學(xué)方共同共有；在合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)取得獨(dú)立法人資格后，歸合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)所有，設(shè)立過程中由合作辦學(xué)方共同共有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，亦轉(zhuǎn)歸合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)所有。

4.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓

《中外合作辦學(xué)條例》第37條規(guī)定，中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)存續(xù)期間，所有資產(chǎn)由中外合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)依法享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，任何組織和個(gè)人不得侵占。這里的資產(chǎn)包括有形資產(chǎn)也包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無形資產(chǎn)。

在合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)取得獨(dú)立法人資格前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于共同共有性質(zhì)，因此其轉(zhuǎn)讓問題參考共同共有財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的規(guī)定?！逗贤ā返?40條規(guī)定，合作開發(fā)完成的發(fā)明創(chuàng)造，除當(dāng)事人另有約定外，申請(qǐng)專利的權(quán)利屬于合作開發(fā)的當(dāng)事人共有。當(dāng)事人一方轉(zhuǎn)讓其共有的專利申請(qǐng)權(quán)的，其他各方享有以同等條件優(yōu)先受讓的權(quán)利。

另外，《專利法》第10條規(guī)定，中國單位或者個(gè)人向外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理手續(xù)。轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)訂立書面合同，并向國務(wù)院專利行政部門登記，由國務(wù)院專利行政部門予以公告。

綜上，在合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)取得獨(dú)立法人資格之前，知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸合作辦學(xué)各方共同共有，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓原則上應(yīng)當(dāng)由各方同意，合作辦學(xué)一方轉(zhuǎn)讓其共有的專利權(quán)，其他各方享有優(yōu)先購買權(quán)。在合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)取得獨(dú)立法人資格后，所有財(cái)產(chǎn)包括出資的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和合作辦學(xué)中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)由合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。這就意味著，合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)享有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓不再需要獲得合作辦學(xué)各方的同意。國際合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)與對(duì)方訂立書面合同，并向國務(wù)院專利行政部門登記，由國務(wù)院專利行政部門予以公告。專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的轉(zhuǎn)讓自登記之日起生效。如果向外國人、外國企業(yè)或者外國其他組織轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或者專利權(quán)的，應(yīng)當(dāng)依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定辦理手續(xù)。

5科技成果在辦學(xué)地轉(zhuǎn)化：以深圳為例

《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第8條規(guī)定，地方各級(jí)人民政府負(fù)責(zé)管理、指導(dǎo)和協(xié)調(diào)本行政區(qū)域內(nèi)的科技成果轉(zhuǎn)化工作。

5.1如何理解成果優(yōu)先在辦學(xué)地轉(zhuǎn)化

近年來，深圳市大力發(fā)展國際合作辦學(xué)，加快吸收國際優(yōu)質(zhì)教育資源，為了讓科研成果落地，國際合作辦學(xué)協(xié)議中通常都規(guī)定“技術(shù)成果優(yōu)先在深圳轉(zhuǎn)化”。對(duì)此，可以作如下三種解讀：第一，注冊(cè)地址或主要辦事機(jī)構(gòu)所在地在深圳市的企事業(yè)單位優(yōu)先進(jìn)行轉(zhuǎn)化，不論具體的轉(zhuǎn)化地點(diǎn)；第二，優(yōu)先在深圳市范圍內(nèi)進(jìn)行轉(zhuǎn)化，不論單位的具體注冊(cè)地或辦事機(jī)構(gòu)所在地；第三，優(yōu)先注冊(cè)地址或主要辦事機(jī)構(gòu)所在地在深圳市的企事業(yè)單位在深圳市范圍內(nèi)轉(zhuǎn)化。

隨著全球化日益深入，任何科技成果轉(zhuǎn)化的目標(biāo)都不是本地市場(chǎng)，最終的商品或服務(wù)必然面向更大的國內(nèi)和國際市場(chǎng)。因此，如果將優(yōu)先轉(zhuǎn)化限制在深圳市范圍內(nèi)，不僅會(huì)阻礙深圳的品牌走向世界，也將阻礙知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化的效率。正因如此，上述第二種和第三種解讀并不合適，第一種解讀將更有利于深圳的創(chuàng)新發(fā)展。將國際合作辦學(xué)產(chǎn)生的創(chuàng)造成果，優(yōu)先在注冊(cè)地址或主要辦事機(jī)構(gòu)所在地在深圳市的企事業(yè)單位優(yōu)先進(jìn)行轉(zhuǎn)化，一方面可以提升深圳市的整體科技水平，另一方面又可以吸引優(yōu)秀人才和新創(chuàng)公司來深圳投資創(chuàng)業(yè)，為深圳市創(chuàng)建大眾創(chuàng)新、萬眾創(chuàng)業(yè)的良好環(huán)境奠定科技基礎(chǔ)。

實(shí)踐中，深圳市多項(xiàng)促進(jìn)創(chuàng)新發(fā)展和科技成果轉(zhuǎn)化的優(yōu)惠政策的適用條件都要求是在深圳市注冊(cè)的企事業(yè)單位。例如，根據(jù)《深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)專項(xiàng)資金管理辦法》規(guī)定，深圳市知識(shí)產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢(shì)企業(yè)的資助條件是依法在本市行政區(qū)域內(nèi)登記注冊(cè)并具有獨(dú)立法人資格。又如，根據(jù)《深圳市創(chuàng)客專項(xiàng)資金管理暫行辦法》規(guī)定，創(chuàng)客資金資助對(duì)象首先即為在本市依法登記注冊(cè)、具有獨(dú)立法人資格的企事業(yè)單位、社會(huì)組織。

5.2政府如何有效促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化

如何有效促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化是各國政策制定者關(guān)注的焦點(diǎn)。1980年美國通過《拜-杜法》[5]，其基本內(nèi)容包括：第一，明確專利權(quán)的歸屬，即在聯(lián)邦層面統(tǒng)一規(guī)定政府資助的科研成果歸完成此發(fā)明的大學(xué)以及科研機(jī)構(gòu)所有，大學(xué)及科研機(jī)構(gòu)有權(quán)獨(dú)立進(jìn)行專利許可，政府不得強(qiáng)加干涉。第二，為了使技術(shù)成果得到更為有效的實(shí)施和運(yùn)用，政府保留介入權(quán)（march-in right），即在大學(xué)或者科研機(jī)構(gòu)在合理期限內(nèi)，未自行實(shí)施或者作好實(shí)施的必要準(zhǔn)備，也未轉(zhuǎn)讓和許可他人實(shí)施該技術(shù)的，政府有權(quán)在不變更權(quán)屬的前提下決定將該技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化。1998年日本政府頒布《大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)讓促進(jìn)法》[6]，該法的核心是推進(jìn)設(shè)立將大學(xué)的科技成果向企業(yè)轉(zhuǎn)讓的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)。

《拜-杜法》在承認(rèn)“誰投資誰收益”這一傳統(tǒng)財(cái)產(chǎn)權(quán)理念前提下，基于經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要，將財(cái)政投資所形成的科技成果權(quán)利讓予私人，同時(shí)國家仍對(duì)該類權(quán)利保有法定的介入權(quán)和實(shí)施優(yōu)先權(quán)等資格。我國《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》則是從國有資產(chǎn)管理的角度進(jìn)行的立法設(shè)計(jì)，即在堅(jiān)持國家對(duì)財(cái)政性科技成果擁有所有權(quán)的前提下，政府出于解決當(dāng)前科技成果轉(zhuǎn)化率低的實(shí)際問題，授予公立大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)就財(cái)政性科技成果的許可使用、轉(zhuǎn)讓、投資入股等方面一定的國有資產(chǎn)使用處置權(quán)[7]。

對(duì)于財(cái)政性投入產(chǎn)生的科技成果，在權(quán)屬上可以完全歸取得法人資格的合作辦學(xué)機(jī)構(gòu)所有，但是基于財(cái)政性投入以及公共利益的考慮，政府應(yīng)當(dāng)保留對(duì)該類科技成果的利用進(jìn)行有效介入的權(quán)利。因此，合作辦學(xué)地政府可以考慮對(duì)利用財(cái)政資金產(chǎn)生的科技成果，如果大學(xué)或科研機(jī)構(gòu)在合理期限內(nèi)，如自專利權(quán)被授權(quán)之日起三年，未自行實(shí)施或做好實(shí)施的必要準(zhǔn)備，也沒有轉(zhuǎn)讓或許可他人實(shí)施該技術(shù)，政府有權(quán)在不變更權(quán)屬的前提下決定將該技術(shù)成果產(chǎn)業(yè)化。

這種政府基于財(cái)政投入的介入與《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》的相關(guān)原則是一致的?！洞龠M(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第24條規(guī)定，對(duì)利用財(cái)政資金設(shè)立的具有市場(chǎng)應(yīng)用前景、產(chǎn)業(yè)目標(biāo)明確的科技項(xiàng)目，政府有關(guān)部門、管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)發(fā)揮企業(yè)在研究開發(fā)方向選擇、項(xiàng)目實(shí)施和成果應(yīng)用中的主導(dǎo)作用，鼓勵(lì)企業(yè)、研究開發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校及其他組織共同實(shí)施。

參考文獻(xiàn)

[1]叢立先.職務(wù)作品與法人作品辨析[J].中國版權(quán)2009（1）：61-63。

[2]孫春燕.職務(wù)發(fā)明制度的合理性——以經(jīng)濟(jì)學(xué)為視角[J].知識(shí)產(chǎn)權(quán)2012（4）：56-59.

[3]黃進(jìn)，李曉述.中外合作辦學(xué)基本法律問題探析[J].河北法學(xué)2010（4）：9-11.

[4]楊立新.論合伙共有財(cái)產(chǎn)[J].政治與法律1995（2）：27-32.

[5]《拜-杜法》（Bayh-Dole Act），全稱“An Act to

Amend the Patent and Trademark Laws”，1980年12月12日美國國會(huì)通過。

[6]《關(guān)于促進(jìn)大學(xué)等的技術(shù)研究成果向民間事業(yè)者轉(zhuǎn)移的法律施行令》，平成10年7月23日政令第265號(hào)。

[7]吳海燕.論我國‘拜杜規(guī)則的形成演化及其規(guī)范特點(diǎn)[J].南京理工大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）2016（2）：45-52.