全面推開涉案企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)的檢察路徑新探

曾娜　任海新

摘 要：當(dāng)前涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)工作已經(jīng)全面推開，各地檢察機(jī)關(guān)正穩(wěn)步進(jìn)行并探索出多方面可供參考的經(jīng)驗(yàn)。目前還存在企業(yè)合規(guī)整改意愿不足，行公檢銜接不暢，合規(guī)不起訴后監(jiān)督不足，檢察隊(duì)伍素能有待提升等問題亟待解決。應(yīng)重點(diǎn)從完善立法、強(qiáng)化程序銜接、建立不起訴后報(bào)告和監(jiān)督回訪制度、打造檢察專業(yè)化隊(duì)伍等方面進(jìn)行完善，力臻實(shí)效。

關(guān)鍵詞：涉案企業(yè)合規(guī) 檢察監(jiān)督 第三方監(jiān)督評(píng)估 刑行銜接

涉案企業(yè)合規(guī)制度是我國檢察機(jī)關(guān)目前正實(shí)踐探索的一種企業(yè)犯罪司法治理制度，其內(nèi)涵是指檢察機(jī)關(guān)對(duì)于涉罪企業(yè)及其有關(guān)涉案人員，在企業(yè)作出合規(guī)承諾并積極整改落實(shí)的前提下，依法對(duì)其作出不批準(zhǔn)逮捕、不起訴決定或者提出輕緩量刑建議等，以促進(jìn)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營，減少和預(yù)防企業(yè)犯罪。

自2020年3月起，最高檢圍繞涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)，選取部分檢察機(jī)關(guān)開展了兩期試點(diǎn)探索。2022年4月，涉案企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)工作在全國檢察機(jī)關(guān)全面推開。作為處置企業(yè)犯罪的訴前主導(dǎo)者，檢察機(jī)關(guān)如何充分發(fā)揮檢察職能為中國企業(yè)發(fā)展出謀劃策，是當(dāng)前一個(gè)重要課題。筆者通過對(duì)檢察機(jī)關(guān)涉案企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)工作展開實(shí)務(wù)觀察，探析全面推開背景下該項(xiàng)制度運(yùn)行中存在的問題，并提出解決路徑，以期對(duì)實(shí)踐有所裨益。

一、涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)的實(shí)務(wù)觀察

兩年多來，在檢察機(jī)關(guān)的探索和推動(dòng)下，改革實(shí)踐不斷深入，具有本土特色的涉案企業(yè)合規(guī)制度更加豐富。截至2022年5月底，全國檢察機(jī)關(guān)共辦理涉企業(yè)合規(guī)案件1777件，［1］最高檢也先后印發(fā)了3批《企業(yè)合規(guī)典型案例》，并刊發(fā)了大量各地檢察機(jī)關(guān)的先進(jìn)工作經(jīng)驗(yàn)。通過對(duì)典型案例和各地工作經(jīng)驗(yàn)的梳理，總結(jié)出檢察機(jī)關(guān)當(dāng)前主要有以下做法。

（一）以第三方機(jī)制構(gòu)建為先導(dǎo)，確保涉案企業(yè)合規(guī)有序開展

第三方監(jiān)督評(píng)估組織考察結(jié)果是檢察機(jī)關(guān)依法處理案件的重要參考。各地省級(jí)檢察機(jī)關(guān)相繼出臺(tái)了指導(dǎo)意見，對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)的案件類型、工作程序等內(nèi)容進(jìn)行了明確，并重點(diǎn)在構(gòu)建省級(jí)第三方機(jī)制管理委員會(huì)方面進(jìn)行了探索。

1.強(qiáng)化第三方組織的工作保障。如江蘇省某市檢察機(jī)關(guān)，通過在金融、稅務(wù)等不同行業(yè)領(lǐng)域公開遴選，構(gòu)建了第三方專業(yè)人員名錄庫，并組織巡回檢查小組不定期地開展履職檢查。該院還加強(qiáng)了第三方組織人員的培訓(xùn)指導(dǎo)，并對(duì)經(jīng)費(fèi)運(yùn)行進(jìn)行了合理規(guī)范。［2］

2.探索多模式的第三方評(píng)估考察樣本。當(dāng)下主流的涉案企業(yè)合規(guī)評(píng)估考察主要由當(dāng)?shù)氐谌浇M織進(jìn)行，結(jié)合實(shí)際，各地也探索了異地監(jiān)督考察模式。如山東省某市檢察機(jī)關(guān)在辦理某公司假冒注冊(cè)商標(biāo)案中，針對(duì)涉案企業(yè)均在管轄地之外的實(shí)際，探索了“實(shí)地考核+線上監(jiān)督”模式，通過第三方組織定期實(shí)地開展具體合規(guī)建設(shè)指導(dǎo)和考核，結(jié)合線上監(jiān)督督促涉案企業(yè)按時(shí)提交合規(guī)建設(shè)計(jì)劃和進(jìn)程材料，將異地監(jiān)督考察做到了全流程監(jiān)控。上海市某區(qū)檢察機(jī)關(guān)則采取“委托方發(fā)起”“受托方協(xié)助”“第三方執(zhí)行”的異地考察模式，提升了社會(huì)調(diào)查、監(jiān)督考察等工作質(zhì)效。

（二）以因企施策為路徑，提升合規(guī)整改質(zhì)效

1.結(jié)合案發(fā)原因，制定符合涉案企業(yè)的合規(guī)建設(shè)計(jì)劃。如海南省某市檢察機(jī)關(guān)在辦理某科技公司掩飾、隱瞞犯罪所得案中，根據(jù)涉案企業(yè)暴露出的問題，針對(duì)性地對(duì)健全內(nèi)部監(jiān)督管理進(jìn)行合規(guī)整改，并將第三方組織整體評(píng)估方式調(diào)整為各行業(yè)專業(yè)人員分別出具評(píng)估驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，增強(qiáng)了合規(guī)驗(yàn)收的專業(yè)性、精準(zhǔn)性。

2.根據(jù)涉案企業(yè)特點(diǎn)，推行繁簡分流。開展過程中，不少地區(qū)根據(jù)企業(yè)性質(zhì)、規(guī)模、合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)要求等，設(shè)置繁簡程度不同的合規(guī)程序。［3］如江蘇省某市檢察機(jī)關(guān)辦理的某公司假冒注冊(cè)商標(biāo)案，根據(jù)涉案小型企業(yè)的特點(diǎn)，靈活運(yùn)用實(shí)地走訪、書面報(bào)告等監(jiān)督考察方式確定相對(duì)較短的考察期，同時(shí)通過定性定量的表格式評(píng)分督促涉案企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)建設(shè)計(jì)劃。

（三）嚴(yán)格不起訴程序和標(biāo)準(zhǔn)，確保辦案公正

1.貫徹程序公開原則。如上海市某區(qū)檢察機(jī)關(guān)以公開聽證方式確保辦案公正，提升司法公信力。該院明確規(guī)定，適用涉案企業(yè)合規(guī)整改程序前，應(yīng)當(dāng)采取聽證方式公開聽取偵查機(jī)關(guān)、涉案企業(yè)、訴訟參與人等的意見；決定開展合規(guī)監(jiān)督考察的，應(yīng)當(dāng)向企業(yè)公開宣告；監(jiān)督考察結(jié)束后作出處理決定前，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)再次進(jìn)行公開聽證，聽取第三方監(jiān)管委員會(huì)、第三方社會(huì)組織、人民監(jiān)督員等評(píng)議意見。［4］

2.嚴(yán)格把握不起訴標(biāo)準(zhǔn)。各試點(diǎn)檢察機(jī)關(guān)均按照現(xiàn)行法律法規(guī)嚴(yán)格把握不起訴標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)表面整改但核心內(nèi)容并未落實(shí)的企業(yè)，檢察機(jī)關(guān)都對(duì)涉案企業(yè)和具體責(zé)任人依法提起了公訴。

（四）加強(qiáng)銜接，穩(wěn)妥推進(jìn)試點(diǎn)工作

1.強(qiáng)化涉職務(wù)犯罪案件的監(jiān)檢銜接。如北京市某區(qū)檢察機(jī)關(guān)辦理的某公司單位行賄案，檢察機(jī)關(guān)在預(yù)啟動(dòng)涉案企業(yè)合規(guī)建設(shè)程序前與監(jiān)察機(jī)關(guān)進(jìn)行協(xié)調(diào)，雙方就合規(guī)考察及可能作出的不起訴決定進(jìn)行了提前溝通。檢察機(jī)關(guān)根據(jù)監(jiān)察機(jī)關(guān)的意見，重點(diǎn)對(duì)公司財(cái)務(wù)管理、廉潔監(jiān)督機(jī)制等方面開展合規(guī)監(jiān)督考察。

2.強(qiáng)化刑事司法與行政執(zhí)法的銜接。如山東省某市檢察機(jī)關(guān)在企業(yè)合規(guī)考察結(jié)束后依法作出不起訴決定，但對(duì)考察中發(fā)現(xiàn)的當(dāng)?shù)厥袌霰O(jiān)督管理機(jī)關(guān)在日常檢查工作中尚存在薄弱環(huán)節(jié)的問題，通過制發(fā)社會(huì)治理檢察建議、召開聯(lián)席會(huì)等方式，促進(jìn)行政機(jī)關(guān)制定了不定期檢查和定期監(jiān)督相結(jié)合的行政檢查制度，進(jìn)而對(duì)轄區(qū)內(nèi)所有相關(guān)企業(yè)都加強(qiáng)了監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)了辦案一件、治理一片的良好效果。

3.強(qiáng)化檢察監(jiān)督與第三方監(jiān)督組織的工作銜接。成立第三方監(jiān)督評(píng)估小組是多數(shù)試點(diǎn)地區(qū)促進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)整改的經(jīng)驗(yàn)，故此時(shí)檢察機(jī)關(guān)與第三方機(jī)構(gòu)銜接是否得當(dāng)，是推進(jìn)涉案企業(yè)合規(guī)整改的關(guān)鍵。在各地實(shí)踐中，主要體現(xiàn)為兩個(gè)方面：一是檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)對(duì)第三方組織的監(jiān)督，如對(duì)第三方組織成員的組成提出意見和建議、實(shí)時(shí)動(dòng)態(tài)跟進(jìn)監(jiān)督評(píng)估進(jìn)度等；二是檢察機(jī)關(guān)加強(qiáng)與第三方組織的合作，如檢察機(jī)關(guān)會(huì)同第三方監(jiān)督評(píng)估小組，每月通過座談會(huì)議、電話聯(lián)系、查閱資料、實(shí)地檢查等方式，特別是通過“不打招呼”的隨機(jī)方式，檢查企業(yè)合規(guī)建設(shè)情況。

二、涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)中存在的問題

雖然涉案企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)已經(jīng)全面推開，但仍存在一些薄弱環(huán)節(jié)，制約了該項(xiàng)制度的最佳運(yùn)行質(zhì)效。

（一）企業(yè)主動(dòng)接受合規(guī)監(jiān)管考察的意愿不高

企業(yè)自身的合規(guī)意愿、主動(dòng)性與配合度是影響企業(yè)整改效果的重要因素。由于我國當(dāng)前最強(qiáng)效的刑事激勵(lì)機(jī)制不起訴探索實(shí)踐不能突破刑事訴訟法第173第2款條中“犯罪行為情節(jié)輕微”“不需要判處刑罰或者免除刑罰”的條件，該類案件一般為可能判處3年有期徒刑以下刑罰的案件。一方面，對(duì)于犯罪情節(jié)輕微的企業(yè)，即使沒有承諾開展合規(guī)建設(shè)，根據(jù)檢察機(jī)關(guān)服務(wù)六穩(wěn)六保的政策，一般也會(huì)作出不起訴處理，故該類企業(yè)一般不愿接受耗時(shí)耗財(cái)?shù)暮弦?guī)整改。另一方面，對(duì)于涉嫌罪行較重，刑期多為3年以上有期徒刑的較大規(guī)模企業(yè)，其有接受合規(guī)整改獲得免于刑事處罰的強(qiáng)烈意愿，但該類涉案企業(yè)又不符合不起訴的適用條件，檢察機(jī)關(guān)僅作從輕從寬處罰的量刑建議對(duì)企業(yè)名聲無法起到保護(hù)作用。故上述兩方面原因使得企業(yè)主動(dòng)接受合規(guī)整改的動(dòng)力不足。

（二）行偵檢缺乏有效銜接

雖然檢察機(jī)關(guān)已全面推開了涉案企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)工作，但目前還尚未形成完備的行政機(jī)關(guān)、偵查機(jī)關(guān)、檢察機(jī)關(guān)銜接制度。實(shí)踐中，企業(yè)犯罪多屬于行政犯，多數(shù)情況下是由行政監(jiān)管機(jī)關(guān)先行查處后，認(rèn)為涉嫌犯罪的才移送至公安機(jī)關(guān)偵查。刑事和行政分離處置往往會(huì)增加涉案企業(yè)的程序負(fù)擔(dān)，影響涉案企業(yè)合規(guī)改革的工作效率。尤其是在漫長的偵查環(huán)節(jié)中，涉案企業(yè)基本已經(jīng)歷了負(fù)責(zé)人被傳喚拘留、涉案財(cái)產(chǎn)被查封扣押、銀行賬戶被凍結(jié)等情形，企業(yè)面臨破產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。在未提請(qǐng)批準(zhǔn)逮捕的案件中，檢察機(jī)關(guān)基本只有在審查起訴階段才可以獲取案件信息，此時(shí)再對(duì)涉案企業(yè)啟動(dòng)合規(guī)整改程序多無實(shí)質(zhì)上的挽救效果。

（三）涉案企業(yè)合規(guī)不起訴后的檢察監(jiān)督不足

根據(jù)《指導(dǎo)意見》，在第三方社會(huì)組織對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)整改評(píng)估后，結(jié)束了對(duì)企業(yè)的監(jiān)管，檢察機(jī)關(guān)對(duì)企業(yè)作出不起訴后，刑事訴訟程序也隨即終結(jié)。試點(diǎn)中對(duì)于刑事程序終結(jié)后涉案企業(yè)的合規(guī)計(jì)劃修正、執(zhí)行效果、面臨困難等方面的問題并未涉及。［5］因此，涉案企業(yè)合規(guī)計(jì)劃的進(jìn)一步改進(jìn)、執(zhí)行留待企業(yè)自主推進(jìn)。對(duì)企業(yè)來說，不起訴決定的宣布即意味著企業(yè)刑事危機(jī)解除，在沒有壓力監(jiān)督下能否繼續(xù)合規(guī)經(jīng)營不能確保。尤其是民營企業(yè)，其以逐利為首要目標(biāo)，時(shí)過境遷后極易恢復(fù)原狀，或在有犯罪經(jīng)歷的情形下違法更加隱蔽，這無疑是違背了制度設(shè)立的初衷。

（四）檢察隊(duì)伍配置、履職能力亟待加強(qiáng)

一方面，傳統(tǒng)的辦案模式下，檢察官在辦理企業(yè)涉罪案件時(shí)，多注重于對(duì)企業(yè)、企業(yè)人員是否構(gòu)罪的審查，對(duì)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營關(guān)注較少，且多數(shù)基層檢察機(jī)關(guān)并未單設(shè)負(fù)責(zé)經(jīng)濟(jì)犯罪的檢察工作部門，使得部分基層檢察機(jī)關(guān)缺乏充足力量來進(jìn)行涉案企業(yè)合規(guī)制度的探索和建設(shè)。另一方面，根據(jù)《指導(dǎo)意見》規(guī)定，檢察機(jī)關(guān)辦理涉案企業(yè)合規(guī)案件，不僅要備案審查第三方組織人員名單、企業(yè)合規(guī)計(jì)劃、書面報(bào)告，還要審查第三方組織的考察報(bào)告，必要時(shí)進(jìn)行調(diào)查核實(shí)等。因此，辦理涉案企業(yè)合規(guī)案件不僅要求檢察官在合規(guī)整改方面具有較強(qiáng)的審查能力，還對(duì)檢察官的溝通協(xié)調(diào)、法律監(jiān)督等履職能力提出了更高的要求。

三、全面推開涉案企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)工作的完善路徑

（一）完善立法，提升涉案企業(yè)合規(guī)改革的動(dòng)力

1.將涉案企業(yè)合規(guī)不起訴納入現(xiàn)有法律制度。雖然當(dāng)前涉案企業(yè)合規(guī)不起訴是在相對(duì)不起訴的制度下進(jìn)行，但相對(duì)不起訴制度并未包含合規(guī)的啟動(dòng)程序、適用條件等內(nèi)容。建議可以在刑事訴訟法中設(shè)置企業(yè)犯罪合規(guī)不起訴章節(jié)，對(duì)適用合規(guī)不起訴的罪名、對(duì)象、標(biāo)準(zhǔn)、啟動(dòng)程序等進(jìn)行全面規(guī)定。

2.明確合規(guī)不起訴合理考察期限。根據(jù)涉案企業(yè)合規(guī)整改情形系全面合規(guī)還是專項(xiàng)合規(guī)設(shè)置不同的考察期，且考察期不計(jì)入辦案期限。全面合規(guī)因整改成本較高、參與人員較多、組織難度較大，建議考察期設(shè)置為1至3年，這樣才能使企業(yè)有較為充足的期限建立完備的合規(guī)體系。［6］而專項(xiàng)合規(guī)因內(nèi)容明確、針對(duì)性較強(qiáng)，可設(shè)置6個(gè)月到1年的較短考察期限。

3.考慮引入暫緩起訴協(xié)議制度。為增強(qiáng)規(guī)模較大企業(yè)的合規(guī)整改意愿，對(duì)于部分涉案情節(jié)較為嚴(yán)重的企業(yè)犯罪，檢察機(jī)關(guān)對(duì)于是否適用合規(guī)不起訴無法立即確定時(shí)，可通過簽訂暫緩起訴協(xié)議，要求涉案企業(yè)在協(xié)議期限內(nèi)初步完成合規(guī)整改，在第三方組織和檢察機(jī)關(guān)都認(rèn)同的情況下，可由檢察機(jī)關(guān)暫時(shí)向法院申請(qǐng)撤回起訴，待企業(yè)合規(guī)整改完成之后再?zèng)Q定是否作出正式的不起訴決定。

（二）強(qiáng)化檢察與偵查、行政監(jiān)管的協(xié)作銜接

1.加強(qiáng)與偵查機(jī)關(guān)的協(xié)作配合。一方面，規(guī)定偵查機(jī)關(guān)在偵查開始后，就應(yīng)當(dāng)告知涉案企業(yè)實(shí)施合規(guī)整改可以依法從寬處理的政策，并記錄在案。偵查終結(jié)時(shí)，應(yīng)就涉案企業(yè)是否適合開展合規(guī)整改提出意見并隨案移送，檢察機(jī)關(guān)受理后應(yīng)及時(shí)審查，在規(guī)定時(shí)限內(nèi)回復(fù)。另一方面，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)加大提前介入力度?？梢耘c偵查機(jī)關(guān)會(huì)簽文件、細(xì)化介入機(jī)制，確保涉企案件提前介入順暢開展。通過提前介入，積極引導(dǎo)偵查，及時(shí)固定證據(jù)，提高企業(yè)犯罪認(rèn)定的準(zhǔn)確度，并及時(shí)了解企業(yè)經(jīng)營狀況、合規(guī)意愿等，為后續(xù)檢察環(huán)節(jié)順利開展合規(guī)整改工作打牢基礎(chǔ)。

2.強(qiáng)化檢察機(jī)關(guān)和行政監(jiān)管機(jī)關(guān)的聯(lián)系配合。一是建立合規(guī)互認(rèn)機(jī)制。行政監(jiān)管機(jī)關(guān)要慎用吊銷營業(yè)執(zhí)照等重大處罰措施，避免在初期對(duì)涉案企業(yè)造成重大消極影響。對(duì)于合規(guī)整改到位并被檢察機(jī)關(guān)作出不起訴決定的企業(yè)，行政監(jiān)管機(jī)關(guān)在后續(xù)行政處罰中應(yīng)當(dāng)將不起訴結(jié)果作為處理決定的重要參考，避免出現(xiàn)檢察機(jī)關(guān)“救活”企業(yè)之后又被行政機(jī)關(guān)“罰死”的局面。二是充分發(fā)揮檢察建議作用。針對(duì)辦理案件中發(fā)現(xiàn)的行政監(jiān)管漏洞、行業(yè)普遍性問題，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)制發(fā)社會(huì)治理類檢察建議，推動(dòng)行業(yè)建章立制，堵塞管理漏洞，切實(shí)提升行業(yè)合規(guī)水平。三是加強(qiáng)聯(lián)合宣傳，預(yù)防犯罪。檢察機(jī)關(guān)可與行政監(jiān)管機(jī)關(guān)定期會(huì)商研判，通過普法宣講、企業(yè)座談等方式宣傳涉案企業(yè)合規(guī)工作，聽取企業(yè)訴求，幫助企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

（三）建立涉案企業(yè)合規(guī)不起訴后持續(xù)性報(bào)告和監(jiān)督回訪制度

1.探索建立涉案企業(yè)不起訴后年度報(bào)告制度。國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)對(duì)中央企業(yè)合規(guī)治理采取年度報(bào)告制度。檢察機(jī)關(guān)可以借鑒該模式，構(gòu)建刑事程序終結(jié)后對(duì)涉案企業(yè)合規(guī)整改的檢察監(jiān)督模式，即要求被不起訴企業(yè)在一定時(shí)期內(nèi)將企業(yè)后續(xù)合規(guī)計(jì)劃的修改、執(zhí)行、執(zhí)行效果等情況形成年度合規(guī)報(bào)告，向作出不起訴決定的檢察機(jī)關(guān)遞交。［7］檢察機(jī)關(guān)根據(jù)企業(yè)年度合規(guī)報(bào)告，走訪企業(yè)，根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況提出幫助性指導(dǎo)意見。

2.建立常態(tài)化的監(jiān)督回訪機(jī)制。除了相關(guān)行政主管部門的日常檢查外，檢察機(jī)關(guān)可以設(shè)立“隨機(jī)+定向”的監(jiān)督回訪機(jī)制，聯(lián)合行政部門對(duì)已經(jīng)完成合規(guī)整改的企業(yè)進(jìn)行常態(tài)化監(jiān)督回訪，尤其是針對(duì)已涉罪領(lǐng)域進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，如發(fā)現(xiàn)合規(guī)整改落實(shí)不到位，或者未及時(shí)修正合規(guī)計(jì)劃的，可以向企業(yè)提出建議，鞏固合規(guī)不起訴制度的成效。

（四）打造檢察合規(guī)專業(yè)化隊(duì)伍，提升隊(duì)伍履職能力

1.轉(zhuǎn)變檢察官理念。檢察官要深刻認(rèn)識(shí)檢察機(jī)關(guān)開展涉案企業(yè)合規(guī)試點(diǎn)工作的重要價(jià)值和意義，積極主動(dòng)投入涉案企業(yè)合規(guī)案件的辦理中。

2.設(shè)立專人或?qū)I(yè)團(tuán)隊(duì)辦理合規(guī)案件。涉案企業(yè)合規(guī)案件辦理的專業(yè)性強(qiáng)、工作量較大，檢察機(jī)關(guān)應(yīng)設(shè)立專門的檢察官辦公室或者專業(yè)團(tuán)隊(duì)辦理該類案件，強(qiáng)化組織保障，以確保檢察官辦理案件的專業(yè)性和積極性。

3.強(qiáng)化考核引領(lǐng)。充分發(fā)揮考核的指揮棒作用，將引導(dǎo)涉案企業(yè)合規(guī)整改工作納入檢察官業(yè)績考評(píng)并賦予較高權(quán)重，促使檢察官真正重視、積極參與涉案企業(yè)合規(guī)整改的引導(dǎo)工作。

4.注重對(duì)檢察官能力的培訓(xùn)。加強(qiáng)合規(guī)專業(yè)知識(shí)的培訓(xùn)，提升檢察官正確審查企業(yè)合規(guī)計(jì)劃、定期書面報(bào)告及整改活動(dòng)是否具有針對(duì)性、可行性、有效性的能力。［8］增強(qiáng)檢察官的溝通協(xié)調(diào)能力。通過定期走訪、座談的方式，加強(qiáng)與相關(guān)行政監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會(huì)等協(xié)調(diào)配合，正確處理好配合與監(jiān)督之間的關(guān)系。

*本文系重慶市人民檢察院第二分院2021年度課題“企業(yè)犯罪相對(duì)不起訴研究”（CQJCEFY2021A07）的研究成果。

**重慶市開州區(qū)人民檢察院檢察六部副主任、一級(jí)檢察官［405400］

***重慶市人民檢察院第二分院檢察五部主任、三級(jí)高級(jí)檢察官［404000］

［1］ 參見徐日丹：《第三方監(jiān)督評(píng)估機(jī)制四梁八柱基本確立》，《檢察日?qǐng)?bào)》2022年6月15日。

［2］ 參見《江蘇省鎮(zhèn)江市檢察院聚合力、建機(jī)制、重創(chuàng)新推動(dòng)改革試點(diǎn)工作規(guī)范有序開展》，《企業(yè)合規(guī)改革動(dòng)態(tài)》2021年第28期。

［3］ 參見上海市閔行區(qū)人民檢察院課題組：《企業(yè)刑事合規(guī)實(shí)踐考察和制度構(gòu)建》，《中國檢察官》2022年第7期。

［4］ 參見《上海市金山區(qū)院堅(jiān)持“三化指引”推動(dòng)企業(yè)合規(guī)改革試點(diǎn)走深走實(shí)》，《企業(yè)合規(guī)改革動(dòng)態(tài)》2021年第7期。

［5］ 參見奚瑋：《論企業(yè)合規(guī)刑事化試點(diǎn)中的檢察監(jiān)督》，《政法論叢》2022年第1期。

［6］ 參見肖沛權(quán)：《企業(yè)合規(guī)不起訴制度的實(shí)踐流變、價(jià)值及其構(gòu)建》，《山西大學(xué)學(xué)報(bào)（哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版）》2021年第5期。

［7］ 同前注［5］。

［8］ 參見嚴(yán)忠華等：《企業(yè)犯罪相對(duì)不起訴制度引入合規(guī)監(jiān)督考察的實(shí)踐與思考》，《犯罪研究》2021年第5期。