非對(duì)稱信息下的政府研發(fā)資助策略

孫雅慧，羅守貴，2

(1.上海交通大學(xué)安泰經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，上海 200030；2.上海交通大學(xué)中國(guó)城市治理研究院，上海 200030)

1 問(wèn)題的提出

研發(fā)資助是最常見(jiàn)的創(chuàng)新激勵(lì)政策之一。在中國(guó)，隨著創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)等一系列重大戰(zhàn)略的提出，公共研發(fā)開(kāi)支不斷增長(zhǎng)，從2006年到2018年，國(guó)家財(cái)政科技支出從1260.38億元增長(zhǎng)到3120.27億元，年均增長(zhǎng)率達(dá)到7.8%；從創(chuàng)新產(chǎn)出來(lái)看，中國(guó)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)在2012年首次超過(guò)美國(guó)位居全球第一。然而，唐未兵等[1]、葉祥松等[2]的研究卻表明，在科技創(chuàng)新支出和成果飛速增長(zhǎng)的背后，隱藏著全要素生產(chǎn)率提升緩慢、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度與質(zhì)量相背離的創(chuàng)新困境。

導(dǎo)致公共研發(fā)支出的創(chuàng)新成果與經(jīng)濟(jì)效益不匹配的原因之一可能是創(chuàng)新質(zhì)量不足。由于創(chuàng)新能力高低是企業(yè)私人信息，政府只能通過(guò)企業(yè)的過(guò)往研發(fā)成果和未來(lái)研發(fā)計(jì)劃來(lái)間接判斷企業(yè)是否值得資助，這使得低創(chuàng)新能力的企業(yè)有通過(guò)夸大其真實(shí)水平來(lái)獲得政府資助的動(dòng)機(jī)和策略空間，而政府往往難以察覺(jué)。黎文靖等首先提出企業(yè)可能進(jìn)行策略性創(chuàng)新來(lái)迎合政府、謀取政策福利，其主要方式是申請(qǐng)低成本、低質(zhì)量的非發(fā)明專利[3]。加之創(chuàng)新成果是中國(guó)地方官員晉升考核標(biāo)準(zhǔn)中的一個(gè)重要部分，使得地方政府時(shí)常盲目上馬項(xiàng)目、開(kāi)展創(chuàng)新資助競(jìng)賽，官員天然的偏好能夠短期產(chǎn)出大量專利成果的企業(yè)，而對(duì)創(chuàng)新成果的真實(shí)價(jià)值重視不足[4]，客觀上強(qiáng)化了企業(yè)的策略性創(chuàng)新動(dòng)機(jī)。然而，策略性創(chuàng)新雖有利于單個(gè)企業(yè)，卻扭曲了企業(yè)研發(fā)行為，嚴(yán)重?fù)p害了政府研發(fā)投資的使用效率，阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)[5]。在現(xiàn)實(shí)中，企業(yè)在申請(qǐng)研發(fā)資助之前密集地聘請(qǐng)掛名學(xué)者、申請(qǐng)低質(zhì)量專利、將其他開(kāi)支記為研發(fā)支出等策略性行為屢見(jiàn)不鮮，這似乎指向中國(guó)近年來(lái)創(chuàng)新困境的根源：在政府與企業(yè)之間信息不對(duì)稱的情況下，高額研發(fā)補(bǔ)貼使得企業(yè)大量進(jìn)行低質(zhì)量的策略性創(chuàng)新，其創(chuàng)新成果并不以獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)為目的，自然會(huì)出現(xiàn)創(chuàng)新成果增加而經(jīng)濟(jì)質(zhì)量提升緩慢的困局。

學(xué)界對(duì)策略性創(chuàng)新的成因和不利影響進(jìn)行了初步研究，但對(duì)于其應(yīng)對(duì)措施的探索還幾乎是一片空白。在現(xiàn)實(shí)政策實(shí)踐中最常用的應(yīng)對(duì)方法是信號(hào)甄別，即在資助前進(jìn)行篩選、在資助過(guò)程中全程監(jiān)督，并在必要時(shí)給予行政處罰。我們很難找到有關(guān)信號(hào)甄別實(shí)際應(yīng)用效果的實(shí)證研究，但毛其淋等的研究發(fā)現(xiàn)高額資助會(huì)導(dǎo)致 “尋補(bǔ)貼”投資，進(jìn)而削弱資助效果[6]，這似乎說(shuō)明信號(hào)甄別并未完全解決政府研發(fā)資助的逆向選擇問(wèn)題。事實(shí)上，以監(jiān)督和處罰為主的行政約束手段可能難以達(dá)到令人滿意的效果，中國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)的經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)都表明，市場(chǎng)化的疏導(dǎo)型手段往往能更好地解決問(wèn)題。近年來(lái)，中國(guó)一直在進(jìn)行從行政約束型政策向疏導(dǎo)型政策轉(zhuǎn)變的探索，環(huán)保領(lǐng)域的碳排放權(quán)政策就是一個(gè)成功例子，我們尚未發(fā)現(xiàn)在創(chuàng)新資助政策上的相關(guān)研究，但這顯然是值得探究的。

為了填補(bǔ)上述理論空白，本文借鑒激勵(lì)相容理論的思想提出一種疏導(dǎo)型政策思路，即通過(guò)差異化資助使企業(yè)策略性創(chuàng)新的凈收益始終小于其機(jī)會(huì)成本，則企業(yè)在最優(yōu)化決策時(shí)將主動(dòng)放棄策略性行為。Hurwicz提出的激勵(lì)相容理論表明，在委托人和代理人的博弈中，處于信息劣勢(shì)的一方可通過(guò)付出 “信息租金”的方式使信息優(yōu)勢(shì)方放棄背離合約的行為[7]。在符合激勵(lì)相容原則的政府研發(fā)資助方案中，由于企業(yè)掌握研發(fā)能力的私有信息，政府需要提供一定補(bǔ)償性激勵(lì)作為信息租金[8]。例如，向一般企業(yè)提供一些小規(guī)模、低門(mén)檻的研發(fā)資助，通過(guò)讓渡一部分研發(fā)資源的方式改變其進(jìn)行策略性創(chuàng)新的成本收益比例。如果獲得高創(chuàng)新企業(yè)對(duì)應(yīng)的研發(fā)資助之后的凈收益始終不超過(guò)其獲得補(bǔ)償性研發(fā)資助后的收益，企業(yè)便沒(méi)有動(dòng)力進(jìn)行策略性創(chuàng)新[5]。

基于上述分析，本文建立一個(gè)包含創(chuàng)新引領(lǐng)者和創(chuàng)新追隨者兩類研發(fā)企業(yè)的兩階段模型，首先討論在無(wú)政府資助和在完全信息資助下的企業(yè)創(chuàng)新決策，然后推導(dǎo)在不完全信息資助下的企業(yè)創(chuàng)新決策及策略性創(chuàng)新條件，最后討論信號(hào)甄別和差異化資助兩種方法的政策效果，并對(duì)二者的優(yōu)劣勢(shì)與適用范圍進(jìn)行詳細(xì)討論。本文的理論模型建立在下述三篇文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上：Iwaisako等討論了政府研發(fā)資助對(duì)異質(zhì)性創(chuàng)新企業(yè)的激勵(lì)效應(yīng)[9]，本文的基礎(chǔ)設(shè)定借鑒了這篇文章，區(qū)分創(chuàng)新引領(lǐng)者和追隨者兩類異質(zhì)性企業(yè)，并將政府資助以研發(fā)投入比例的方式呈現(xiàn)。上述文獻(xiàn)沒(méi)有考慮由于企業(yè)主動(dòng)釋放誤導(dǎo)性信號(hào)導(dǎo)致信息不對(duì)稱的情況，安同良等將誤導(dǎo)性信號(hào)引入模型，并討論了信號(hào)甄別的政府對(duì)策，但他們認(rèn)為當(dāng)信號(hào)甄別成本過(guò)高時(shí)，政府的最優(yōu)選擇是放棄甄別、給所有企業(yè)相同資助[10]，而沒(méi)有進(jìn)一步討論是否存在其他對(duì)策來(lái)彌補(bǔ)信號(hào)甄別對(duì)策的不足。Plehn-Dujowich則嘗試通過(guò)引入激勵(lì)相容理論解決企業(yè)同私人投資者之間的逆向選擇問(wèn)題[5]，本文借鑒其方法，通過(guò)將激勵(lì)相容理論引入公共研發(fā)資助政策領(lǐng)域，對(duì)安同良等的研究做進(jìn)一步延伸。

2 模型設(shè)定

2.1 生產(chǎn)活動(dòng)

根據(jù)產(chǎn)業(yè)生命周期理論，一個(gè)產(chǎn)業(yè)或行業(yè)從產(chǎn)生到衰敗將經(jīng)歷形成期、成長(zhǎng)期、成熟期、衰退期四個(gè)階段[11]。在產(chǎn)業(yè)形成期，擁有新產(chǎn)品和新技術(shù)的企業(yè)開(kāi)拓市場(chǎng)，稱為創(chuàng)新引領(lǐng)者，這些企業(yè)具有較高研發(fā)能力，能進(jìn)行顛覆式創(chuàng)新并在市場(chǎng)中創(chuàng)造新的細(xì)分領(lǐng)域。在產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)期，大量創(chuàng)新能力稍弱于創(chuàng)新引領(lǐng)者的企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)。弱研發(fā)企業(yè)更傾向于模仿和拓展現(xiàn)有技術(shù)、開(kāi)展過(guò)程創(chuàng)新[12]，稱為創(chuàng)新追隨者。隨著產(chǎn)品的普及，市場(chǎng)進(jìn)入產(chǎn)業(yè)成熟期，成本追隨者開(kāi)始進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化大批量生產(chǎn)，此時(shí)創(chuàng)新引領(lǐng)者和創(chuàng)新追隨者逐漸轉(zhuǎn)移至更為前沿的領(lǐng)域。隨著前沿產(chǎn)業(yè)的興起，原有產(chǎn)業(yè)被逐漸替代，產(chǎn)業(yè)進(jìn)入衰退期。由于成本追隨者往往是在生產(chǎn)技術(shù)成熟后通過(guò)技術(shù)購(gòu)買(mǎi)的方式進(jìn)入市場(chǎng)，可能僅進(jìn)行微小的技術(shù)改良甚至不開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)，一般不屬于政府研發(fā)資助的范圍，因此本文借鑒Iwaisako等[9]的做法，考慮一個(gè)只存在創(chuàng)新引領(lǐng)者和創(chuàng)新追隨者的二元結(jié)構(gòu)。

本文關(guān)注企業(yè)創(chuàng)新行為，因此模型設(shè)定盡量避免對(duì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)及企業(yè)上下游關(guān)系的過(guò)多討論，并將研發(fā)產(chǎn)出作為一種生產(chǎn)要素單獨(dú)列出，而非將其同制度等其他因素一起歸于全要素生產(chǎn)率。令企業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)遵循Cobb-Douglas形式：

(1)

其中，Yi代表產(chǎn)量，Is,i為實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新的產(chǎn)出，即專利廣度，Ki和Li分別代表物質(zhì)資本投入和勞動(dòng)力投入，A代表影響企業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)的其他因素。下標(biāo)i∈{L,F}，代表企業(yè)類型，其中L為創(chuàng)新引領(lǐng)者、F為創(chuàng)新追隨者；上標(biāo)h和α滿足關(guān)系0

在生產(chǎn)活動(dòng)之外，企業(yè)進(jìn)行以改良生產(chǎn)技術(shù)、獲得新產(chǎn)品為目標(biāo)的實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新活動(dòng)，然后將實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新產(chǎn)出投入生產(chǎn)環(huán)節(jié)。創(chuàng)新產(chǎn)出的形成可表示為：

Is,i=TiHs,i

(2)

其中，Ti代表i類企業(yè)的研發(fā)能力，Hs,i代表在創(chuàng)新過(guò)程中知識(shí)資本的投入，其他符號(hào)的含義不變。創(chuàng)新引領(lǐng)者的創(chuàng)新嗅覺(jué)靈敏、研發(fā)能力出眾，能夠在行業(yè)中引領(lǐng)創(chuàng)新方向，我們不失一般性地假設(shè)創(chuàng)新引領(lǐng)者的研發(fā)能力高于創(chuàng)新追隨者，即TL>TF。

研發(fā)活動(dòng)所需的知識(shí)資本無(wú)論是顯性知識(shí)還是隱性知識(shí)，均需要借助高質(zhì)量人力資本為載體。將物質(zhì)資本、勞動(dòng)力和高質(zhì)量人力資本的要素價(jià)格分別用r、wl和wh來(lái)表示，則i類企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)的成本Ci為：

Ci=rKi+wlLi+whHs,i

(3)

2.2 產(chǎn)品市場(chǎng)

Pindyck等指出，受技術(shù)創(chuàng)新壁壘等因素的影響，技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)同完全競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)有本質(zhì)區(qū)別[13]。創(chuàng)新引領(lǐng)者掌握突破性技術(shù)，最先進(jìn)入市場(chǎng)，在行業(yè)發(fā)展初期具有一定壟斷地位[14]，依據(jù)最大化原則選擇壟斷價(jià)格PL。創(chuàng)新追隨者隨后對(duì)新產(chǎn)品進(jìn)行模仿，進(jìn)行品牌和價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，為了簡(jiǎn)化分析，認(rèn)為他們是Q個(gè)同質(zhì)化廠商。在價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)下，創(chuàng)新追隨者的產(chǎn)品價(jià)格最終等于邊際成本c，企業(yè)只能獲得經(jīng)濟(jì)利潤(rùn)，而無(wú)法取得超額利潤(rùn)。

借鑒Cassiman等[15]的做法，令消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)一單位i型企業(yè)產(chǎn)品的效用為Ui=θIs,i-Pi，其中θ代表消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品創(chuàng)新性的偏好，θ服從(0,1)上的均勻分布。給定創(chuàng)新引領(lǐng)者和創(chuàng)新追隨者的產(chǎn)品價(jià)格{PL,c}，如果消費(fèi)者認(rèn)為購(gòu)買(mǎi)兩類產(chǎn)品在效用上無(wú)差異，則有UL=UF，即：

θ*Is,L-PL=θ*Is,F-c

(4)

化簡(jiǎn)可得：

(5)

其中，ΔIs=Is,L-Is,F。不失一般性地假設(shè)θ*∈(0,1)，則θ<θ*的消費(fèi)者會(huì)購(gòu)買(mǎi)創(chuàng)新追隨者的產(chǎn)品，θ>θ*的消費(fèi)者會(huì)購(gòu)買(mǎi)引領(lǐng)者的產(chǎn)品。用M表示市場(chǎng)規(guī)模，具有壟斷地位的引領(lǐng)者面臨的市場(chǎng)需求函數(shù)為：

(6)

創(chuàng)新引領(lǐng)者依據(jù)市場(chǎng)需求進(jìn)行利潤(rùn)最大化決策：

(7)

3 企業(yè)研發(fā)活動(dòng)

3.1 無(wú)政府資助時(shí)的最優(yōu)研發(fā)投入

企業(yè)確定當(dāng)期產(chǎn)量后，將根據(jù)成本最小化原則決定各類生產(chǎn)要素的投入量，進(jìn)而決定研發(fā)活動(dòng)的規(guī)模。i類企業(yè)的投入決策過(guò)程為：

(8)

最優(yōu)化問(wèn)題的一階條件為：

(9)

將一階條件兩兩作比，然后結(jié)合約束條件，可得無(wú)政府干預(yù)時(shí)i類企業(yè)的最優(yōu)研發(fā)投入和研發(fā)產(chǎn)出：

(10)

(11)

進(jìn)一步考慮創(chuàng)新能力對(duì)企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的影響，將式 (10) (11)對(duì)T求導(dǎo)：

(12)

(13)

表1 創(chuàng)新引領(lǐng)者與創(chuàng)新追隨者研發(fā)活動(dòng)對(duì)比

3.2 政府資助下的研發(fā)活動(dòng)

盡管政府資助可能采取多種形式，但不論是基于研發(fā)補(bǔ)貼的直接政府資助還是以高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定政策為代表的基于稅收優(yōu)惠的間接政府資助，其本質(zhì)都是通過(guò)分擔(dān)研發(fā)成本來(lái)鼓勵(lì)創(chuàng)新。因此，借鑒Iwaisako等[9]的做法，假設(shè)企業(yè)的研發(fā)開(kāi)支有s份額由公共財(cái)政承擔(dān)，余下 (1-s)份額由企業(yè)承擔(dān)，將政府對(duì)創(chuàng)新引領(lǐng)者和創(chuàng)新追隨者的資助份額分別記為sL和sF，0≤si≤1。在研發(fā)資助存在的情況下，i類企業(yè)的最優(yōu)化決策更新為以下形式：

(14)

Is,i=TiHs,i

求解該最優(yōu)化問(wèn)題，可得有si比例資助時(shí)企業(yè)最優(yōu)創(chuàng)新投入及產(chǎn)出：

(15)

(16)

探究政府資助比例的邊際影響，對(duì)式 (15) (16)求導(dǎo)：

(17)

(18)

進(jìn)一步比較政府資助在不同類型企業(yè)的作用效果，將式 (17) (18)做比，有：

(19)

顯然，式 (19)的比值大于1，這意味著在資助比例相同的情況下，對(duì)創(chuàng)新引領(lǐng)者的資助效果要好于創(chuàng)新追隨者。這是由于創(chuàng)新領(lǐng)先的企業(yè)往往具有良好的研發(fā)氛圍和高效的內(nèi)部管理機(jī)制，使得研發(fā)人員和資金投入能夠充分發(fā)揮其效能，而不是在繁雜的內(nèi)部流程中被消耗。同時(shí)，創(chuàng)新領(lǐng)先企業(yè)也有更為豐富的研發(fā)經(jīng)驗(yàn)，能夠準(zhǔn)確預(yù)估研發(fā)項(xiàng)目的可行性和難點(diǎn)，進(jìn)而降低研發(fā)失敗的風(fēng)險(xiǎn)[20]。創(chuàng)新能力也具有重要的中介作用，即通過(guò)降低研發(fā)成本和風(fēng)險(xiǎn)、吸引風(fēng)險(xiǎn)投資、提高資金使用效率、提升研發(fā)動(dòng)力、鼓勵(lì)企業(yè)間競(jìng)爭(zhēng)等多種途徑間接為創(chuàng)新活動(dòng)提供支持[21]。由此看來(lái)，政府的最優(yōu)選擇是對(duì)創(chuàng)新引領(lǐng)者進(jìn)行資助，我們首先考慮一個(gè)政府掌握全部信息的理想狀態(tài)，然后再對(duì)更符合現(xiàn)實(shí)情況的不完全信息狀態(tài)進(jìn)行討論。

4 完全信息下的政府資助

(20)

0≤sL≤1,0≤sF≤1

(21)

顯然，由于企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出為政府資助比例的增函數(shù)，預(yù)算約束應(yīng)當(dāng)束緊。不同的(sF,sL)組合構(gòu)成了多條社會(huì)創(chuàng)新產(chǎn)出無(wú)差異曲線，政府面臨的創(chuàng)新產(chǎn)出最大化問(wèn)題可轉(zhuǎn)化為尋找最高創(chuàng)新產(chǎn)出無(wú)差異曲線同預(yù)算約束線交集的問(wèn)題 (見(jiàn)圖1)。計(jì)算無(wú)差異曲線上sL對(duì)sF的一階導(dǎo)數(shù)和二階導(dǎo)數(shù)，有：

圖1 完全信息下的政府資助決策

(22)

(23)

完全信息下的結(jié)論同式 (19)吻合，在理想狀況下，政府的最優(yōu)方案是將全部預(yù)算都用于資助創(chuàng)新引領(lǐng)者。創(chuàng)新引領(lǐng)者能夠更高效地利用研發(fā)資源，資助創(chuàng)新引領(lǐng)者符合社會(huì)效益最大化的要求。盡管世界各國(guó)均有一系列知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)措施來(lái)維護(hù)研發(fā)者的創(chuàng)新成果，但創(chuàng)新的公共品屬性使得知識(shí)溢出難以避免，對(duì)創(chuàng)新引領(lǐng)者的資助能夠糾正知識(shí)溢出的外部效應(yīng)，鼓勵(lì)引領(lǐng)者擴(kuò)大研發(fā)規(guī)模，故而能夠獲得最大化的社會(huì)收益，催生突破性創(chuàng)新。此外，對(duì)創(chuàng)新引領(lǐng)者的資助也存在示范效應(yīng)，可以鼓勵(lì)創(chuàng)新追隨者努力提升自身創(chuàng)新能力，邁入引領(lǐng)者行列，營(yíng)造積極創(chuàng)新的社會(huì)氛圍。

5 不完全信息下的政府資助

在現(xiàn)實(shí)中，政府無(wú)法準(zhǔn)確得知企業(yè)的創(chuàng)新地位，若仍維持完全信息下的資助方案，創(chuàng)新追隨者可能會(huì)對(duì)外散播誤導(dǎo)性信號(hào)，例如人為地將創(chuàng)新產(chǎn)出調(diào)節(jié)至同創(chuàng)新引領(lǐng)者相當(dāng)?shù)乃?，使政府認(rèn)為他們是創(chuàng)新引領(lǐng)者而進(jìn)行資助。Chari模擬了這一過(guò)程，發(fā)現(xiàn)只要委托人通過(guò)觀察市場(chǎng)信號(hào)來(lái)判斷創(chuàng)新質(zhì)量，代理人就有操縱市場(chǎng)信號(hào)的動(dòng)機(jī)，而專利是各類市場(chǎng)信號(hào)中最便于操縱的[22]。借鑒黎文婧等[3]的研究，本文在企業(yè)研發(fā)活動(dòng)中引入策略性創(chuàng)新，用Id,i表示，有：

Id,i=nTFHd,F

(24)

其中，Hd,F為企業(yè)在策略性創(chuàng)新中投入的知識(shí)資本，n為策略性創(chuàng)新乘數(shù)，不妨假設(shè)n>1。

5.1 創(chuàng)新追隨者進(jìn)行策略性創(chuàng)新的條件

由于創(chuàng)新追隨者進(jìn)行策略性創(chuàng)新的目的是偽裝高創(chuàng)新能力而非改良技術(shù)，其創(chuàng)新產(chǎn)出無(wú)法對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)活動(dòng)產(chǎn)生促進(jìn)作用，但會(huì)增加企業(yè)的總成本，其生產(chǎn)函數(shù)和成本函數(shù)為：

(25)

CF=rKF+wlLF+whHs,F+whHd,F

(26)

為了節(jié)約成本，策略性創(chuàng)新活動(dòng)將進(jìn)行到剛好能夠讓政府認(rèn)為它是創(chuàng)新引領(lǐng)者為止，即：

Is,F+Id,F=Is,L

(27)

由于創(chuàng)新追隨者開(kāi)展策略性創(chuàng)新活動(dòng)的創(chuàng)新產(chǎn)出總量同創(chuàng)新引領(lǐng)者相同，處于信息劣勢(shì)的政府將認(rèn)為該企業(yè)是創(chuàng)新引領(lǐng)者，并根據(jù)創(chuàng)新引領(lǐng)者的研發(fā)投入對(duì)企業(yè)進(jìn)行資助，即：

SF=sLwhHs,L

(28)

創(chuàng)新追隨者的要素成本和產(chǎn)品價(jià)格都未發(fā)生改變，因此企業(yè)實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新和生產(chǎn)活動(dòng)的投入產(chǎn)出不發(fā)生變化，是否進(jìn)行策略性創(chuàng)新取決于策略性創(chuàng)新的成本和政府資助規(guī)模的相對(duì)大小，即：

sLwhHs,L>whHd,F

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(31)

由此可見(jiàn)，當(dāng)政府對(duì)創(chuàng)新引領(lǐng)者的資助比例高于既定臨界點(diǎn)時(shí)，創(chuàng)新追隨者進(jìn)行策略性行為就是有利可圖的，而策略性創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出提高、兩類企業(yè)的創(chuàng)新能力差距縮小、兩類企業(yè)規(guī)模相近均會(huì)鼓勵(lì)策略性創(chuàng)新行為。在策略性創(chuàng)新存在的情況下，政府可能會(huì)陷入 “研發(fā)資助陷阱”，即預(yù)算開(kāi)支不斷攀升，社會(huì)創(chuàng)新水平的提升卻遠(yuǎn)小于預(yù)期。因此，政府有必要采取措施阻止策略性創(chuàng)新行為，接下來(lái)我們討論兩種應(yīng)對(duì)方案：信號(hào)甄別和差異化資助。

5.2 信號(hào)甄別

盡管有關(guān)策略性創(chuàng)新及其應(yīng)對(duì)措施的學(xué)術(shù)研究起步較晚，相關(guān)的政策實(shí)踐卻已在世界各國(guó)廣泛開(kāi)展。最普遍的做法是通過(guò)信號(hào)甄別來(lái)辨別企業(yè)的真實(shí)類型，即政府在選擇過(guò)程和資助過(guò)程中加入甄別程序，對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)行評(píng)估，據(jù)此判斷企業(yè)是否為真正的創(chuàng)新引領(lǐng)者。從中國(guó)的實(shí)踐來(lái)看，信號(hào)甄別伴隨了從企業(yè)申請(qǐng)資助到研發(fā)活動(dòng)完成的整個(gè)過(guò)程，并表現(xiàn)出良好的效果，Luo等的研究表明不論在何種法律環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境下，政府的選擇性補(bǔ)貼都是行之有效的[23]。另一方面，信號(hào)甄別對(duì)研發(fā)的積極影響還表現(xiàn)在市場(chǎng)融資領(lǐng)域，順利通過(guò)政府甄別的企業(yè)往往被市場(chǎng)認(rèn)為是優(yōu)質(zhì)研發(fā)企業(yè)，更容易獲得風(fēng)險(xiǎn)投資者的青睞[24]。從機(jī)制上看，信號(hào)甄別能夠降低創(chuàng)新追隨者通過(guò)策略性創(chuàng)新獲得政府資助的成功率，減少策略性創(chuàng)新活動(dòng)的期望收益，在研發(fā)成本不變的前提下，策略性創(chuàng)新的凈收益降低，進(jìn)行策略性創(chuàng)新不再符合追隨者企業(yè)利潤(rùn)最大化的要求[25]。

假設(shè)政府有τ的概率正確識(shí)別出企業(yè)創(chuàng)新信號(hào)的真?zhèn)?，并?duì)被識(shí)破的創(chuàng)新追隨者處以e的罰款，令0<τ<1，e≥0。創(chuàng)新追隨者進(jìn)行策略性創(chuàng)新的成本和收益都將發(fā)生變化，其策略性創(chuàng)新的條件變?yōu)椋?/p>

(1-τ)sLwhHs,L>whHd,F+τe

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顯然，甄別過(guò)程明顯提高了創(chuàng)新追隨者的策略性創(chuàng)新臨界點(diǎn)，甄別精度τ降低了策略性行為的期望收益，處罰e則提高了平均成本，因此只有當(dāng)政府資助比例足夠高時(shí)，進(jìn)行策略性創(chuàng)新才是有利可圖的。雖然甄別過(guò)程能夠減少策略性創(chuàng)新，我們?nèi)孕柚赋鋈齻€(gè)問(wèn)題：首先，信號(hào)甄別僅能提高策略性創(chuàng)新的臨界點(diǎn)，而不能完全消除策略性創(chuàng)新行為。在給定資助比例下，總有一部分創(chuàng)新能力相對(duì)更接近引領(lǐng)者的追隨企業(yè)有動(dòng)機(jī)進(jìn)行策略性創(chuàng)新。其次，信號(hào)甄別有效與否強(qiáng)烈依賴于甄別精度τ的高低，較低的甄別精度難以對(duì)企業(yè)形成有效約束。最后，信號(hào)甄別存在公共資源消耗問(wèn)題。假設(shè)政府審查單個(gè)企業(yè)的投入為cτ，則凈成本可表示為cτ-(1-δ)τe。對(duì)政府而言，了解企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)并判定其價(jià)值需要投入大量人力并耗費(fèi)時(shí)間，雖然政府能夠通過(guò)處罰偽裝者來(lái)分擔(dān)一部分成本，但仍不能完全抵消財(cái)政負(fù)擔(dān)。因此信號(hào)甄別往往需要一個(gè)強(qiáng)有力的政府，并可能導(dǎo)致研發(fā)資助出現(xiàn)時(shí)滯。

5.3 差異化資助

通過(guò)嚴(yán)格審查和處罰構(gòu)建的具有鮮明強(qiáng)政府特色的 “硬約束”系統(tǒng)往往存在執(zhí)行困難、福利損失較大的隱患，事實(shí)上，市場(chǎng)的方式往往能夠以比行政力量更小的代價(jià)達(dá)成目標(biāo)。激勵(lì)相容理論表明，處于信息劣勢(shì)的一方可以通過(guò)給予信息租金或補(bǔ)償性激勵(lì)的方式向信息優(yōu)勢(shì)方讓渡一部分收益，當(dāng)補(bǔ)償性激勵(lì)帶給優(yōu)勢(shì)方的效用不小于背離合約帶來(lái)的效用時(shí)，信息優(yōu)勢(shì)方便沒(méi)有動(dòng)機(jī)違背合約[26]。我們借鑒這一思路來(lái)設(shè)計(jì)更為符合市場(chǎng)規(guī)則的研發(fā)資助方式。激勵(lì)相容理論最常應(yīng)用于市場(chǎng)主體之間的合約設(shè)計(jì)，若將公共政策視為政府同企業(yè)之間的合約，激勵(lì)相容理論也可應(yīng)用于政策機(jī)制的設(shè)計(jì)。Wiesmeth討論了在環(huán)境政策中通過(guò)激勵(lì)相容機(jī)制達(dá)到利益主體的平衡[27]，Zhang等討論了中國(guó)經(jīng)濟(jì)適用房政策[28]。在中國(guó)類似的創(chuàng)新政策實(shí)踐也已經(jīng)開(kāi)展，如2018年后各省市對(duì)科技型小微企業(yè)發(fā)放的科技創(chuàng)新券，在緩解初創(chuàng)企業(yè)和小型企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的融資難問(wèn)題的同時(shí)也作為一種補(bǔ)償性激勵(lì)，避免小型企業(yè)為了獲取資金扎堆申請(qǐng)補(bǔ)貼，甚至編造其現(xiàn)有能力無(wú)法實(shí)現(xiàn)的假大空項(xiàng)目的現(xiàn)象。

sFwhHs,F≥sLwhHs,L-whHd,F

0≤sL≤1,0≤sF≤1

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(35)

即當(dāng)創(chuàng)新追隨者獲得的資助比例滿足上式時(shí)，進(jìn)行偽裝的凈收益就小于顯露真實(shí)類型的資助收益，因此最優(yōu)化問(wèn)題轉(zhuǎn)化為圖2所示。政府的最優(yōu)資助組合為：

圖2 不完全信息下的政府資助決策

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5.4 信號(hào)甄別同差異化資助的比較分析

對(duì)于信號(hào)甄別和差異化資助兩種應(yīng)對(duì)措施，我們可以分析其減少策略性創(chuàng)新行為的效果，并同兩個(gè)極端狀況即完全信息和不采取任何措施進(jìn)行比較。表2列出了四種狀態(tài)下創(chuàng)新追隨者占據(jù)公共研發(fā)資源的情況，可得0

表2 創(chuàng)新追隨者的研發(fā)資源分布

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圖3匯總了四類情況在占有研發(fā)資助金額 (a、b)、政府對(duì)實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新的資助比例 (c、d)、實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新產(chǎn)出和策略性創(chuàng)新產(chǎn)出 (e、f、g)三個(gè)方面的影響。假設(shè)政府無(wú)法投入大量人力和財(cái)力用于提高甄別精度，在完全信息的理想狀態(tài)下，政府能夠準(zhǔn)確將公共預(yù)算投放至高質(zhì)量創(chuàng)新活動(dòng)中并取得大量產(chǎn)出，而在不完全信息情況下，創(chuàng)新追隨者總能憑借其信息優(yōu)勢(shì)取得部分資源，即使政府采取信號(hào)甄別或差異化資助的措施，也僅能減少分配至創(chuàng)新追隨者的資金量，而無(wú)法回到理想狀態(tài)。從資金的性質(zhì)來(lái)看，差異化資助是政府主動(dòng)向創(chuàng)新追隨者出讓部分資源，作為其不進(jìn)行策略性創(chuàng)新的補(bǔ)償，而信號(hào)甄別則是未被識(shí)破的創(chuàng)新追隨者通過(guò)策略性創(chuàng)新獲取研發(fā)資金。因此差異化資助雖未達(dá)到理想狀態(tài)下的資金配置，但也有效推動(dòng)了創(chuàng)新追隨者的實(shí)質(zhì)性研發(fā)活動(dòng) (f)，信號(hào)甄別則僅僅推遲了策略性創(chuàng)新臨界點(diǎn) (g)，而未對(duì)創(chuàng)新追隨者的決策造成根本性改變。

圖3 不同方案效果對(duì)比

6 總結(jié)

政府對(duì)企業(yè)的研發(fā)資助不僅面臨事后的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，企業(yè)申請(qǐng)資助時(shí)的逆向選擇現(xiàn)象也廣泛存在。在信息不對(duì)稱的情況下，即使創(chuàng)新能力低下的企業(yè)也可通過(guò)策略性創(chuàng)新來(lái)釋放高創(chuàng)新能力的信號(hào)，進(jìn)而占據(jù)公共資源。本文探討了企業(yè)進(jìn)行策略性創(chuàng)新的條件，并比較了信號(hào)甄別和差異化資助這兩種政府應(yīng)對(duì)措施的作用效果。模型表明，當(dāng)政府資助比例超過(guò)特定臨界點(diǎn)時(shí)，創(chuàng)新能力相對(duì)較低的企業(yè)會(huì)開(kāi)展策略性創(chuàng)新活動(dòng)以謀取創(chuàng)新資助；在兩種應(yīng)對(duì)措施中，信號(hào)甄別能夠提高企業(yè)進(jìn)行策略性創(chuàng)新的臨界點(diǎn)、促使公共研發(fā)資金流向創(chuàng)新能力上游的企業(yè)，但無(wú)法徹底消除策略性創(chuàng)新；而差異化資助則打破了策略性創(chuàng)新的產(chǎn)生條件，能夠鼓勵(lì)創(chuàng)新能力不足的企業(yè)開(kāi)展實(shí)質(zhì)性創(chuàng)新活動(dòng)，但須讓渡一部分公共研發(fā)資金到創(chuàng)新能力中下游企業(yè)。比較而言，當(dāng)政府的甄別精度不足時(shí)，差異化資助可能是更好的選擇。

本文有如下政策建議：首先，對(duì)主流 “信號(hào)甄別”研發(fā)資助政策予以改進(jìn)。除了對(duì)高質(zhì)量、有重大發(fā)展前景以及規(guī)模大、投入高的創(chuàng)新項(xiàng)目進(jìn)行前期資助外，對(duì)一般創(chuàng)新多使用事后資助方式，待企業(yè)研發(fā)活動(dòng)取得一定成效后再進(jìn)行補(bǔ)貼，補(bǔ)貼金額同研發(fā)成果掛鉤，補(bǔ)貼模式從生產(chǎn)側(cè)向產(chǎn)品側(cè)轉(zhuǎn)移，削弱策略性創(chuàng)新在政府篩選環(huán)節(jié)的影響力。同時(shí)完善信息披露機(jī)制，擴(kuò)大披露內(nèi)容，提供便捷的反饋通道，通過(guò)引入社會(huì)主體監(jiān)督來(lái)提高信號(hào)甄別精確度，提高政府資助的公開(kāi)透明度。其次，進(jìn)行差異化資助，為創(chuàng)新能力相對(duì)較弱的企業(yè)提供低門(mén)檻資助手段。例如，發(fā)放科技創(chuàng)新券供企業(yè)在研發(fā)活動(dòng)中購(gòu)買(mǎi)研發(fā)服務(wù)或材料，創(chuàng)新券不進(jìn)行創(chuàng)新能力審查、不與補(bǔ)貼同時(shí)享有，可以削弱企業(yè)通過(guò)策略性創(chuàng)新謀取補(bǔ)貼的動(dòng)機(jī)，同時(shí)將使用場(chǎng)景限定在創(chuàng)新領(lǐng)域內(nèi)，避免創(chuàng)新資源浪費(fèi)。由政府提供創(chuàng)新券使用和兌換平臺(tái)，將盡可能多的研發(fā)企業(yè)、科研院所和機(jī)構(gòu)納入平臺(tái)中，擴(kuò)展創(chuàng)新券的應(yīng)用范圍。最后，提高市場(chǎng)化程度，改善企業(yè)創(chuàng)新融資環(huán)境、拓寬融資渠道。在政府資助過(guò)程中不對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行過(guò)量補(bǔ)貼，對(duì)持續(xù)虧損、依靠政府輸血才能存活的僵尸型研發(fā)企業(yè)由市場(chǎng)對(duì)其 “出清”，不讓行政背景成為企業(yè)獲得社會(huì)融資的墊腳石，才能使資本依據(jù)企業(yè)真實(shí)能力自由流動(dòng)。