基于扎根理論的高校學(xué)科交叉融合激勵(lì)機(jī)制研究

摘要：采用扎根理論，從我國(guó)高校學(xué)科交叉和科研人員的角度，通過(guò)對(duì)文獻(xiàn)和深度訪談獲得的資料進(jìn)行分析，研究高?？蒲腥藛T開(kāi)展學(xué)科交叉的激勵(lì)機(jī)制，構(gòu)建了“持續(xù)制度優(yōu)化下的內(nèi)生激勵(lì)與外部激勵(lì)相結(jié)合的學(xué)科交叉融合激勵(lì)機(jī)制”模型，即要提高學(xué)科交叉的認(rèn)可度，形成以獲得學(xué)術(shù)共同體認(rèn)可為目的的內(nèi)生激勵(lì)機(jī)制;要加大增量資源投入，形成以增量投入為導(dǎo)向的外部激勵(lì)機(jī)制;而且要進(jìn)行持續(xù)的制度優(yōu)化，構(gòu)建精準(zhǔn)的學(xué)科交叉組織支持激勵(lì)機(jī)制。

關(guān)鍵詞：高校;學(xué)科交叉;激勵(lì)機(jī)制;扎根理論

教育部、財(cái)政部和國(guó)家發(fā)改委聯(lián)合發(fā)布了《關(guān)于高等學(xué)校加快“雙一流”建設(shè)指導(dǎo)意見(jiàn)》，明確指出“雙一流”高校要打破傳統(tǒng)學(xué)科之間的壁壘，在前沿和交叉學(xué)科領(lǐng)域培植新的學(xué)科生長(zhǎng)點(diǎn)。學(xué)科交叉融合是多門(mén)學(xué)科基于內(nèi)在邏輯關(guān)系而進(jìn)行相互融合滲透，是推動(dòng)科技創(chuàng)新發(fā)展、催生重大原創(chuàng)性成果的重要驅(qū)動(dòng)力。以諾貝爾獎(jiǎng)為例，近百年來(lái)超過(guò)40%的自然科學(xué)類獲獎(jiǎng)?wù)叩难芯款I(lǐng)域?qū)儆诮徊婵茖W(xué)，比如DNA分子雙螺旋結(jié)構(gòu)的發(fā)現(xiàn)，就是依靠物理學(xué)、生物學(xué)、化學(xué)交叉融合取得的。近年來(lái)，我國(guó)政府部門(mén)和高校都積極采取各種措施推動(dòng)文、理、工、醫(yī)學(xué)科之間的滲透融合。但事實(shí)上，一方面是國(guó)家加大力度推進(jìn)學(xué)科交叉融合，但在現(xiàn)實(shí)中卻難以收獲較為明顯的成效;另一方面則是交叉領(lǐng)域研究人員的尷尬境地，“學(xué)科交叉重要，但做起來(lái)很難”，甚至成為交叉領(lǐng)域研究人員的共識(shí)，如經(jīng)費(fèi)無(wú)處申請(qǐng)、成果無(wú)處發(fā)表、人員難受重視等管理和現(xiàn)實(shí)層面的問(wèn)題，制約和阻礙著他們開(kāi)展學(xué)科交叉融合的積極性和主動(dòng)性。因此，如何構(gòu)建科學(xué)高效且符合交叉學(xué)科發(fā)展規(guī)律的激勵(lì)機(jī)制，有效激發(fā)和釋放科研人員進(jìn)行學(xué)科交叉融合的積極性和主動(dòng)性，已成為高校學(xué)科建設(shè)亟待解決的重要課題。

一、相關(guān)研究回顧

重要科學(xué)理論的突破、重大科學(xué)技術(shù)的產(chǎn)生越來(lái)越離不開(kāi)學(xué)科的交叉滲透，各國(guó)政府采取各種措施推動(dòng)學(xué)科交叉融合。如2002年美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）建立了多個(gè)學(xué)科交叉研究中心，并設(shè)立了“多學(xué)科交叉研究人員培訓(xùn)基金”，舉辦了“生命科學(xué)與物質(zhì)科學(xué)交界的機(jī)構(gòu)聯(lián)席會(huì)”，以促進(jìn)不同學(xué)科背景的科研人員相互交流和溝通。國(guó)際著名大學(xué)也著力推進(jìn)學(xué)科交叉融合，如斯坦福大學(xué)的諾貝爾物理獎(jiǎng)獲得者朱棣文教授倡導(dǎo)確定了“生物學(xué)交叉學(xué)科研究計(jì)劃”（Bio-XProgram），涉及生物科學(xué)、生物工程和醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的眾多學(xué)科。

國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)學(xué)科交叉開(kāi)展研究，主要包括以下幾方面：（1）學(xué)科交叉的實(shí)踐，如范濤等研究了高校學(xué)科交叉的實(shí)踐，包括搭建“由虛到實(shí)”的發(fā)展支撐平臺(tái)、建立“學(xué)科特區(qū)”人才匯聚制度、構(gòu)建內(nèi)外結(jié)合的科研協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制、實(shí)行團(tuán)隊(duì)式研究生培養(yǎng)和建立完善的制度體系等[1];張弛等提出學(xué)科交叉導(dǎo)向的學(xué)術(shù)組織創(chuàng)新建設(shè)需要在“戰(zhàn)略—結(jié)構(gòu)—文化—?jiǎng)恿Α彼闹鼐S度上進(jìn)行突破[2];林成華等研究了密歇根大學(xué)交叉學(xué)科教師聯(lián)合聘任制的經(jīng)驗(yàn)與啟示，指出要建立完善聯(lián)聘教師的工作體系、成果認(rèn)定及收益分配機(jī)制、學(xué)科資源分配機(jī)制、聯(lián)聘教師的績(jī)效評(píng)價(jià)機(jī)制、聯(lián)聘教師的職業(yè)生涯發(fā)展[3]。（2）學(xué)科交叉的影響因素，如PorterAL等列出各種影響跨學(xué)科的因素，環(huán)境因素包括資助、專業(yè)定位、體制支撐，管理因素包括團(tuán)隊(duì)、認(rèn)知、處理難題和技術(shù)分類[4];鄭文濤分析了當(dāng)前高校交叉學(xué)科建設(shè)的制約因素，包括頂層設(shè)計(jì)欠缺、內(nèi)生動(dòng)力不足、評(píng)價(jià)體系滯后等[5];羅勤等指出我國(guó)高校學(xué)科交叉普遍存在內(nèi)涵認(rèn)知不清、價(jià)值取向不一、目標(biāo)指向偏離、發(fā)展載體缺失、體制機(jī)制障礙等問(wèn)題，認(rèn)為學(xué)科交叉應(yīng)建立以政治論為主、兼顧認(rèn)識(shí)論的價(jià)值取向，在操作層面上應(yīng)選擇適合的學(xué)科交叉載體，探索“學(xué)科特區(qū)”人才匯聚制度，構(gòu)建支撐學(xué)科交叉的運(yùn)行模式[6]。（3）學(xué)科交叉的評(píng)價(jià)，如謝冉等指出建立適合跨學(xué)科研究特征的評(píng)估機(jī)制是提升跨學(xué)科研究質(zhì)量的關(guān)鍵，要重視形成性評(píng)估與總結(jié)性評(píng)估的結(jié)合，強(qiáng)調(diào)評(píng)估結(jié)果的多元性、科學(xué)性和實(shí)踐性，提升跨學(xué)科研究評(píng)估的透明性和公開(kāi)性[7];劉雪立等研究了學(xué)者及機(jī)構(gòu)科學(xué)研究水平的跨學(xué)科評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，以學(xué)術(shù)論文被引頻次在學(xué)科內(nèi)的百分位數(shù)排序?yàn)榛A(chǔ)，建立了論文被引頻次的百分位數(shù)位置指標(biāo)PR8值，以被引量和下載量為基礎(chǔ)，建立了學(xué)科標(biāo)準(zhǔn)化影響力指標(biāo)FNII，用以實(shí)現(xiàn)學(xué)者和機(jī)構(gòu)的跨學(xué)科評(píng)價(jià)[8];林風(fēng)等研究了同行評(píng)審制度對(duì)交叉學(xué)科的影響，以申請(qǐng)科研基金支持的交叉學(xué)科項(xiàng)目的同行評(píng)審過(guò)程為研究對(duì)象，利用復(fù)雜網(wǎng)絡(luò)中的一些結(jié)論模擬了評(píng)審過(guò)程，發(fā)現(xiàn)如果與交叉學(xué)科關(guān)系緊密的是一個(gè)成熟的小眾學(xué)科，那么該交叉學(xué)科未來(lái)的發(fā)展受到該小眾學(xué)科影響很小，而如果與之緊密相關(guān)的是一個(gè)大眾學(xué)科，該交叉領(lǐng)域?qū)⒑艽蟪潭仁艽蟊妼W(xué)科影響[9]。

作為創(chuàng)新主體的科研人員是開(kāi)展學(xué)科交叉的關(guān)鍵，科研人員進(jìn)行學(xué)科交叉融合行為很大程度上受到外部環(huán)境的影響，而激勵(lì)機(jī)制作為外部環(huán)境構(gòu)建的主要組成部分，其重要性不言而喻。但是目前研究主要集中在學(xué)科交叉的實(shí)踐、影響因素和評(píng)價(jià)等方面，而鮮有研究系統(tǒng)考慮推動(dòng)學(xué)科交叉融合所需的激勵(lì)機(jī)制，也較少?gòu)目蒲腥藛T的角度開(kāi)展研究。因此，本研究將以學(xué)科交叉融合為背景，采用扎根理論探討高?？蒲腥藛T開(kāi)展學(xué)科交叉融合的激勵(lì)機(jī)制，不僅可以在理論上拓展激勵(lì)機(jī)制對(duì)科研人員開(kāi)展學(xué)科交叉融合行為的影響，而且在實(shí)踐上有助于政府主管部門(mén)和高校將激勵(lì)機(jī)制應(yīng)用于推進(jìn)學(xué)科交叉融合，提高學(xué)科建設(shè)績(jī)效。

二、研究方法與研究設(shè)計(jì)

（一）研究方法

扎根理論研究方法是由美國(guó)哥倫比亞大學(xué)的社會(huì)學(xué)者格萊瑟（Glaser）和斯特勞斯（Strauss）提出的定性研究方法[10]，其主要宗旨是從經(jīng)驗(yàn)資料的基礎(chǔ)上建立理論，研究者在研究開(kāi)始之前一般沒(méi)有理論假設(shè)，直接從實(shí)際觀察入手，從原始資料中歸納出經(jīng)驗(yàn)，然后上升到系統(tǒng)的理論。該方法的核心是資料收集和分析過(guò)程，這一過(guò)程包含理論演繹和理論歸納，即在系統(tǒng)性收集資料的基礎(chǔ)上尋找反映事物現(xiàn)象本質(zhì)的核心概念，然后通過(guò)這些概念之間的聯(lián)系建構(gòu)相關(guān)的理論。

（二）研究對(duì)象

本研究采用訪談法來(lái)獲取相關(guān)資料和數(shù)據(jù)。根據(jù)本研究的目的，我們將訪談對(duì)象確定為具有交叉學(xué)科背景的科研人員或者負(fù)責(zé)本單位學(xué)科建設(shè)的管理人員。為了使訪談樣本具有廣泛性，我們于2018年9月至2019年7月期間利用開(kāi)會(huì)和調(diào)研機(jī)會(huì)對(duì)北京、天津、西安、武漢、上海、南京、廣州等10所高校的訪談?wù)哌M(jìn)行訪談。鑒于交叉學(xué)科的復(fù)雜性，為了使訪談樣本具有代表性，我們選取的訪談對(duì)象中，科研人員盡量來(lái)自不同的交叉學(xué)科，如工科與理科交叉、工科與工科交叉、工科與文科交叉、工科與醫(yī)科交叉等，管理人員則盡量來(lái)自不同類型的高校，如工科高校、綜合性高校、醫(yī)科高校等。同時(shí)，為了使挑選的訪談?wù)哂袡?quán)威性，以拓展模型的效度，我們選取的訪談對(duì)象是具有高級(jí)職稱且承擔(dān)過(guò)不同學(xué)科領(lǐng)域的科研項(xiàng)目、發(fā)表過(guò)交叉學(xué)科研究論文的科研人員，或者負(fù)責(zé)本單位學(xué)科建設(shè)工作五年以上的管理人員。最后獲得30個(gè)訪談樣本，其中科研人員24人，管理人員6人;從專業(yè)技術(shù)職稱結(jié)構(gòu)與職務(wù)結(jié)構(gòu)看，教授21人，副教授3人，處級(jí)管理人員4人，科級(jí)管理人員2人;從學(xué)科角度看，科研人員中醫(yī)工交叉背景有5人，工工交叉有6人，理工交叉有5人，文工交叉有4人，文理交叉有2人，文文交叉有2人;從管理人員的來(lái)源看，工科高校有3人，綜合性高校有2人，醫(yī)科高校有1人（具體如表1所示）。

三、研究過(guò)程

本研究采用了結(jié)構(gòu)化的深度訪談法，請(qǐng)?jiān)L談?wù)邚膶W(xué)科角度和自身角度談?wù)勯_(kāi)展學(xué)科交叉研究工作的現(xiàn)狀、面臨的障礙、期望獲得什么樣的激勵(lì)或支持等，與每位訪談?wù)叩慕涣鲿r(shí)間不少于30分鐘。通過(guò)訪談而獲得的一手資料可以有效地了解科研人員和管理人員對(duì)學(xué)科交叉融合的激勵(lì)需求和反應(yīng)。資料編碼是扎根理論研究方法的重要環(huán)節(jié)，我們對(duì)訪談資料進(jìn)行了整理、整合、質(zhì)證與編碼，以保證資料可以真實(shí)準(zhǔn)確地反映當(dāng)前學(xué)科交叉融合的實(shí)際狀況。

（一）開(kāi)放性編碼：提取概念和范疇

開(kāi)放性編碼是指將訪談資料逐步進(jìn)行概念化和范疇化。首先，我們對(duì)30份訪談資料進(jìn)行清洗，將訪談?wù)呋卮鸨容^簡(jiǎn)單、過(guò)于模糊的內(nèi)容予以清洗排除，整理出有效訪談的內(nèi)容。其次，根據(jù)開(kāi)放性編碼的要求，我們對(duì)30位訪談?wù)叩挠行гL談內(nèi)容進(jìn)行編碼，提取出280條初始概念。再次，我們對(duì)開(kāi)放性編碼進(jìn)行多次整理分析，提煉出19個(gè)范疇，具體示例如表2所示。

（二）主軸編碼：提煉主范疇

主軸編碼是對(duì)開(kāi)放性編碼信息的再次分析和聚類，通過(guò)類聚分析在不同范疇之間建立聯(lián)系。我們將開(kāi)放式編碼中能呈現(xiàn)不同范疇之間聯(lián)系的訪談資料進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)訪談資料存在一定的因果關(guān)系和邏輯推理關(guān)系，歸類后可以提煉出6個(gè)主范疇，包括交叉學(xué)科人員考核聘任機(jī)制、交叉學(xué)科研究評(píng)價(jià)機(jī)制、交叉學(xué)科資源分配機(jī)制、交叉學(xué)科學(xué)術(shù)支撐體系、交叉學(xué)科學(xué)術(shù)建制、交叉學(xué)科組織管理機(jī)制等（具體如表3所示）。

（三）選擇性編碼：發(fā)現(xiàn)核心范疇

選擇性編碼就是從主范疇中甄別核心范疇，基于一定的邏輯關(guān)系和脈絡(luò)條件將核心范疇與主范疇和其他范疇進(jìn)行關(guān)聯(lián)，形成以主范疇為基礎(chǔ)的典型關(guān)系結(jié)構(gòu)。通過(guò)對(duì)280條初始概念、19個(gè)范疇和6個(gè)主范疇的深入分析和梳理，我們總結(jié)出三個(gè)關(guān)系結(jié)構(gòu)：一是交叉學(xué)科人員考核聘任機(jī)制和研究評(píng)價(jià)機(jī)制構(gòu)成以獲得學(xué)術(shù)共同體認(rèn)可為目的的內(nèi)生激勵(lì)機(jī)制，這是精神激勵(lì);二是交叉學(xué)科資源分配機(jī)制和學(xué)術(shù)支撐體系構(gòu)成以增量投入為導(dǎo)向的外部激勵(lì)機(jī)制，這是物質(zhì)激勵(lì);三是對(duì)交叉學(xué)科的激勵(lì)需要進(jìn)行持續(xù)的制度優(yōu)化，通過(guò)交叉學(xué)科學(xué)術(shù)建制和組織管理機(jī)制的持續(xù)優(yōu)化來(lái)不斷強(qiáng)化對(duì)交叉學(xué)科的內(nèi)生激勵(lì)和外部激勵(lì)。進(jìn)一步，我們挖掘了“持續(xù)制度優(yōu)化下的內(nèi)生激勵(lì)與外部激勵(lì)相結(jié)合”這一核心范疇來(lái)統(tǒng)領(lǐng)其他主范疇。圍繞這一核心范疇，建構(gòu)了“持續(xù)制度優(yōu)化下的內(nèi)生激勵(lì)與外部激勵(lì)相結(jié)合的學(xué)科交叉融合激勵(lì)機(jī)制”模型（如圖1所示）。

（四）模型闡釋與研究發(fā)現(xiàn)

我們進(jìn)一步對(duì)“持續(xù)制度優(yōu)化下的內(nèi)生激勵(lì)與外部激勵(lì)相結(jié)合的學(xué)科交叉融合激勵(lì)機(jī)制”模型進(jìn)行分析闡釋，具體如下。

1.交叉學(xué)科人員考核聘任機(jī)制

高校對(duì)科研人員的考核聘任，主要采用以科研人員個(gè)體為計(jì)量單元的成果認(rèn)定模式。當(dāng)不同學(xué)科背景的科研人員開(kāi)展交叉合作時(shí)，由于不同學(xué)科的科研人員往往屬于不同的學(xué)院，這種以“個(gè)人為主”的成果認(rèn)定模式會(huì)使得合作者之間在成果貢獻(xiàn)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬認(rèn)定上產(chǎn)生矛盾，既影響了科研人員的績(jī)效考核和薪酬分配，也挫傷了科研人員參與學(xué)科交叉的積極性。有訪談?wù)咧苯诱f(shuō)，在現(xiàn)行體制下，合作發(fā)表的學(xué)術(shù)成果一般都只認(rèn)定為第一作者的業(yè)績(jī)，這種做法忽略了其他合作人員的貢獻(xiàn)，容易挫傷他們參與交叉合作的積極性。有訪談?wù)呓ㄗh，對(duì)于不同學(xué)院的交叉學(xué)科合作者，合作發(fā)表的論文在考核聘任時(shí)可以均視為排名第一的作者。而且，訪談?wù)叻从常F(xiàn)在高校對(duì)科研人員的考核周期比較短，有些高校是每年一小考核、三年一大考核，但交叉學(xué)科研究成果產(chǎn)出周期長(zhǎng)，科研人員晉升困難。由于推進(jìn)學(xué)科交叉融合的重要途徑是不同學(xué)科、不同機(jī)構(gòu)的科研人員進(jìn)行“跨學(xué)科”和“跨機(jī)構(gòu)”的協(xié)同合作創(chuàng)新，會(huì)涉及多主體的復(fù)雜利益關(guān)系，因此需要優(yōu)化交叉學(xué)科科研人員的考核聘任機(jī)制，明確科研人員交叉合作研究的成果貢獻(xiàn)認(rèn)定和知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬，弱化短期考核指標(biāo)，逐步建立和完善交叉學(xué)科的彈性績(jī)效考核機(jī)制，激勵(lì)科研人員積極投身于交叉合作研究中。

2.交叉學(xué)科研究評(píng)價(jià)機(jī)制

評(píng)價(jià)是衡量交叉學(xué)科研究水平的必要手段，在交叉學(xué)科的課題申報(bào)、論文發(fā)表、成果評(píng)獎(jiǎng)等方面均需要進(jìn)行同行評(píng)議。但是，交叉學(xué)科的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)具有多樣性和復(fù)雜性特點(diǎn)，由此造成了交叉學(xué)科評(píng)價(jià)的困難。很多訪談?wù)咛峒?，現(xiàn)有的評(píng)價(jià)以傳統(tǒng)學(xué)科標(biāo)準(zhǔn)為體系、本專業(yè)同行評(píng)議為主，但現(xiàn)實(shí)中卻缺少相同交叉學(xué)科背景的同行評(píng)議專家。有訪談?wù)咧赋?，不同學(xué)科有不同的知識(shí)體系，相對(duì)傳統(tǒng)學(xué)科而言，具有大跨度學(xué)科交叉研究背景的專家相對(duì)較少，可能導(dǎo)致學(xué)科交叉研究評(píng)價(jià)面臨“外行評(píng)內(nèi)行”的困境，使得科研人員的學(xué)術(shù)成就得不到評(píng)審專家的客觀評(píng)價(jià)。也有訪談?wù)咧赋?，交叉學(xué)科因其多學(xué)科性和交叉性，有時(shí)可以將其他學(xué)科的理論應(yīng)用于本學(xué)科，并產(chǎn)出一系列成果，這也導(dǎo)致別人懷疑其專門(mén)性理論太少，使得交叉學(xué)科研究成果的評(píng)價(jià)變得更加復(fù)雜。需要指出的是，交叉科學(xué)研究并不等同于高影響力研究，不同的學(xué)科領(lǐng)域之間存在巨大差異，因此也不能簡(jiǎn)單的以引文頻次等單一指標(biāo)評(píng)價(jià)交叉科學(xué)研究的影響。而且，現(xiàn)行的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)更多注重項(xiàng)目、論文、成果、獲獎(jiǎng)等量化標(biāo)準(zhǔn)，重階段性結(jié)果輕過(guò)程性進(jìn)展，這些都不符合學(xué)科交叉周期較長(zhǎng)、階段性成效不明顯的特點(diǎn)，從而制約了學(xué)科交叉在更深層次開(kāi)展?？梢?jiàn)，需要科學(xué)合理的交叉學(xué)科研究評(píng)價(jià)機(jī)制，才能有效促進(jìn)不同學(xué)科之間的交叉與融合。

3.交叉學(xué)科資源分配機(jī)制

以項(xiàng)目合作為紐帶，以資金投入為支撐，是促進(jìn)學(xué)科交叉融合的有效方式。但是，在政府層面，交叉學(xué)科研究較難獲得政府的項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)支持。很多訪談?wù)弑硎?，在他們開(kāi)展交叉學(xué)科研究的初期，特別難獲得國(guó)家科研項(xiàng)目的資助，常常找不到交叉研究的項(xiàng)目申報(bào)指南，而且資助率較低、經(jīng)費(fèi)也較少。國(guó)外也存在類似的情況，如英國(guó)政府曾對(duì)該國(guó)的7個(gè)國(guó)家級(jí)研究理事會(huì)進(jìn)行三年期審查，結(jié)果發(fā)現(xiàn)這些國(guó)家級(jí)研究理事會(huì)的管理結(jié)構(gòu)沒(méi)有服務(wù)好跨學(xué)科的研究，使得跨學(xué)科研究比主流的工作更難以獲得資金支持。[11]在高校層面，其資源配置方式主要是以學(xué)院為投入主體，將學(xué)科建設(shè)經(jīng)費(fèi)、實(shí)驗(yàn)場(chǎng)地、研究生指標(biāo)等分配給學(xué)院，導(dǎo)致資源分散在單一學(xué)科，多學(xué)科交叉融合難以集中資源共建共享。而且，交叉學(xué)科的研究生招生也存在一些問(wèn)題。有訪談?wù)哒f(shuō)，他從事控制科學(xué)與工程和醫(yī)學(xué)的交叉學(xué)科研究，但大類屬于控制科學(xué)與工程范疇，因此他的招生范圍也被限定在控制科學(xué)與工程專業(yè)，在目前的招生體制下難以招到醫(yī)學(xué)專業(yè)的碩士研究生。可見(jiàn)，為推進(jìn)交叉科學(xué)研究，應(yīng)加強(qiáng)交叉學(xué)科的資源投入導(dǎo)向，如設(shè)立交叉學(xué)科研究項(xiàng)目、交叉學(xué)科研究生學(xué)位，提供專門(mén)的交叉學(xué)科實(shí)驗(yàn)場(chǎng)地等。而且，相對(duì)于傳統(tǒng)的學(xué)科研究，交叉學(xué)科項(xiàng)目更具有風(fēng)險(xiǎn)性，政府部門(mén)或高?？梢詾榻徊鎸W(xué)科研究設(shè)置相應(yīng)的種子基金，做類似風(fēng)險(xiǎn)投資的基金投入，以鼓勵(lì)學(xué)科交叉研究的開(kāi)展。

4.交叉學(xué)科學(xué)術(shù)支撐體系

交叉學(xué)科的發(fā)展需要高水平的支撐平臺(tái)載體。以美國(guó)高校為例，其實(shí)施學(xué)科交叉的支撐載體主要包括實(shí)體性的交叉學(xué)科學(xué)院、交叉學(xué)科建設(shè)項(xiàng)目和非實(shí)體性的學(xué)科交叉研究中心（所）等三種形式。我國(guó)高校也在積極創(chuàng)新交叉學(xué)科平臺(tái)的建設(shè)模式，如北京大學(xué)于2006年成立前沿交叉學(xué)科研究院，該院已建立了生物醫(yī)學(xué)跨學(xué)科研究中心、化學(xué)基因組學(xué)研究中心等若干前沿交叉學(xué)科研究群體，而且有專門(mén)的“雙一流”學(xué)科建設(shè)經(jīng)費(fèi)和研究生招生指標(biāo)。一位北京大學(xué)的訪談?wù)弑硎?，他不僅可以在學(xué)院拿到研究生招生指標(biāo)，也可以在前沿交叉學(xué)科研究院拿到招生指標(biāo)，這對(duì)他是很大的激勵(lì)。另一方面，溝通和互動(dòng)是科研人員進(jìn)行學(xué)科交叉研究的重要途徑，交叉學(xué)科的發(fā)展特別需要搭建高水平的交流平臺(tái)，以增加不同學(xué)科領(lǐng)域研究人員見(jiàn)面和交流的機(jī)會(huì)。比如國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)于2014年設(shè)立了數(shù)學(xué)天元基金“促進(jìn)學(xué)科交叉融合平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目”，針對(duì)若干數(shù)學(xué)交叉領(lǐng)域或?qū)ｎ}，以依托單位固定人員與訪問(wèn)人員相結(jié)合的方式，組織國(guó)內(nèi)外專家開(kāi)展形式多樣的學(xué)術(shù)活動(dòng)，通過(guò)學(xué)術(shù)活動(dòng)來(lái)凝聚國(guó)內(nèi)相關(guān)研究隊(duì)伍，促進(jìn)實(shí)質(zhì)性的合作研究。有訪談?wù)弑硎?，通過(guò)這個(gè)平臺(tái)建設(shè)項(xiàng)目，他可以和不同學(xué)科背景的科研人員進(jìn)行有效溝通和學(xué)術(shù)研討，通過(guò)不同學(xué)術(shù)思想的碰撞、切磋、滲透和融合，激發(fā)了他的創(chuàng)造性思維能力。

5.交叉學(xué)科學(xué)術(shù)建制

我國(guó)的學(xué)科劃分很細(xì)，在國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)科分類中，有13個(gè)學(xué)科門(mén)類，下設(shè)一級(jí)學(xué)科111個(gè)，二級(jí)學(xué)科375個(gè)，三級(jí)學(xué)科2382個(gè)，但是沒(méi)有對(duì)交叉學(xué)科設(shè)置作出專門(mén)安排。從科學(xué)資助機(jī)構(gòu)申請(qǐng)代碼來(lái)看，各國(guó)科學(xué)基金會(huì)申請(qǐng)代碼均少于500個(gè)，而我國(guó)自然科學(xué)基金2018年的三級(jí)申請(qǐng)代碼有2111個(gè)。劃分過(guò)細(xì)的學(xué)科分類和項(xiàng)目申請(qǐng)代碼，會(huì)造成各個(gè)學(xué)科隔離，不利于交叉。而且在目前的學(xué)科建制下，政府主管部門(mén)很強(qiáng)調(diào)成果的學(xué)科歸屬。例如教育部全國(guó)第四次學(xué)科評(píng)估，是以現(xiàn)有的學(xué)科劃分為基準(zhǔn)，要求教師、學(xué)生、平臺(tái)、成果等有明確的學(xué)科歸屬。有訪談?wù)咧赋?，這種評(píng)估模式進(jìn)一步固化了現(xiàn)有學(xué)科的架構(gòu)，加重了不同學(xué)科之間的壁壘，使得交叉學(xué)科難以具有國(guó)家層面的身份。另一方面，由于交叉學(xué)科尚沒(méi)有專門(mén)的學(xué)術(shù)建制，常會(huì)遭受傳統(tǒng)思維的束縛和固有研究體制的阻力，得不到政策、制度的鼓勵(lì)和保障。有訪談?wù)哒f(shuō)，因?yàn)榻徊鎸W(xué)科歸屬不明，會(huì)帶來(lái)基金課題申報(bào)、學(xué)位授權(quán)點(diǎn)申報(bào)以及學(xué)術(shù)成果發(fā)表等方面的一系列問(wèn)題，在科研立項(xiàng)、成果評(píng)獎(jiǎng)時(shí)常常被邊緣化。因此，激勵(lì)交叉學(xué)科的發(fā)展，需要政府主管部門(mén)改革傳統(tǒng)的學(xué)科體制，賦予新興交叉學(xué)科與傳統(tǒng)學(xué)科同等地位，比如在學(xué)科目錄中給予交叉學(xué)科明確的歸屬與認(rèn)可，從制度上保障交叉學(xué)科的人才培養(yǎng)、科學(xué)研究等活動(dòng)的開(kāi)展。

6.交叉學(xué)科組織管理機(jī)制

政府主管部門(mén)主要按單學(xué)科進(jìn)行管理機(jī)構(gòu)設(shè)置，沒(méi)有設(shè)置專門(mén)的交叉學(xué)科管理機(jī)構(gòu)，這難以高效地促進(jìn)學(xué)科交叉。有幾位訪談?wù)呔硎?，?guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)按學(xué)科設(shè)置了五大學(xué)部，包括數(shù)理學(xué)部、生命科學(xué)部等，但交叉學(xué)科的項(xiàng)目往往不知道該向哪個(gè)學(xué)部申請(qǐng)。同時(shí)，傳統(tǒng)的院系制對(duì)學(xué)科交叉是一大障礙，院系文化會(huì)催生出強(qiáng)烈的專業(yè)認(rèn)同，從而造成對(duì)其他領(lǐng)域的偏見(jiàn)。有訪談?wù)咧赋觯覈?guó)高校主要采取以學(xué)院為單位的學(xué)科歸屬管理模式，師資編制隸屬于以單一學(xué)科為基礎(chǔ)的學(xué)院，教學(xué)和科研活動(dòng)也以學(xué)院為載體開(kāi)展，導(dǎo)致人才培養(yǎng)、學(xué)術(shù)交流、科學(xué)研究很難在不同學(xué)科之間進(jìn)行。因此，如何打破原有院系的束縛，讓來(lái)自不同院系的科研人員積極開(kāi)展交叉合作，是當(dāng)下亟待解決的問(wèn)題。當(dāng)然，也有些高校在這方面進(jìn)行了探索，如清華大學(xué)形成了體系化的推進(jìn)跨學(xué)科交叉研究的建設(shè)思路，在校內(nèi)專門(mén)成立跨學(xué)科交叉研究工作領(lǐng)導(dǎo)小組和跨學(xué)科交叉科研機(jī)構(gòu)管理辦公室，統(tǒng)籌組織和管理全?？鐚W(xué)科交叉研究工作，而且清華大學(xué)允許教授同時(shí)在其他院系兼聘教授，只要學(xué)校、教授和院系三方達(dá)成協(xié)議就可以，通過(guò)這些系統(tǒng)的舉措來(lái)激勵(lì)不同學(xué)科科研人員之間的交叉合作。

四、研究結(jié)論與建議

學(xué)科交叉是異質(zhì)組織間的知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)，遠(yuǎn)比同質(zhì)組織之間或內(nèi)部的知識(shí)融合活動(dòng)復(fù)雜和困難，所以學(xué)科交叉融合的開(kāi)展更需要進(jìn)行激勵(lì)。開(kāi)展學(xué)科交叉研究的關(guān)鍵在于科研人員，因此學(xué)科交叉激勵(lì)機(jī)制的根本在于激發(fā)科研人員的積極性和主動(dòng)性，引導(dǎo)不同學(xué)科背景的科研人員主動(dòng)突破學(xué)科壁壘、排除觀念障礙，積極參與學(xué)科交叉融合。

筆者認(rèn)為，科學(xué)合理的學(xué)科交叉激勵(lì)機(jī)制，應(yīng)是“持續(xù)制度優(yōu)化下的內(nèi)生激勵(lì)與外部激勵(lì)相結(jié)合的學(xué)科交叉融合激勵(lì)機(jī)制”。首先，科研人員進(jìn)行學(xué)科交叉的個(gè)體行為，其誘因主要包括兩方面，一是科研人員希望通過(guò)學(xué)科交叉可以獲得學(xué)術(shù)認(rèn)可，比如交叉合作的研究成果在考核聘任中得到合理的貢獻(xiàn)認(rèn)定，研究成果的水平可以得到合理的評(píng)價(jià);二是科研人員希望通過(guò)學(xué)科交叉可以獲得更多的科研資源，比如有專門(mén)設(shè)置的交叉學(xué)科項(xiàng)目、額外的交叉學(xué)科研究生指標(biāo)，有實(shí)施學(xué)科交叉的實(shí)驗(yàn)平臺(tái)、交流平臺(tái)等。對(duì)于學(xué)科交叉的激勵(lì)包括內(nèi)生激勵(lì)（即精神激勵(lì)）和外部激勵(lì)（即物質(zhì)激勵(lì)）。而且在學(xué)術(shù)界，學(xué)術(shù)認(rèn)可與科研資源往往成正比的關(guān)系，即科研人員越被學(xué)術(shù)界認(rèn)可，其獲取科研資源的能力就越大，所以在學(xué)科交叉激勵(lì)機(jī)制中，內(nèi)生激勵(lì)與外部激勵(lì)是相互促進(jìn)的關(guān)系。其次，需要進(jìn)行持續(xù)的制度優(yōu)化來(lái)激勵(lì)學(xué)科交叉，即針對(duì)交叉學(xué)科學(xué)術(shù)建制和組織管理機(jī)制中的不合理和薄弱環(huán)節(jié)，進(jìn)行有針對(duì)性的學(xué)科交叉制度的建設(shè)、補(bǔ)充，不斷優(yōu)化學(xué)科交叉制度體系。

（一）提高學(xué)科交叉的認(rèn)可度，形成以獲得學(xué)術(shù)共同體認(rèn)可為目的的內(nèi)生激勵(lì)機(jī)制

科研人員作為學(xué)術(shù)共同體的一員，是在學(xué)術(shù)共同體中生存和發(fā)展的。學(xué)術(shù)共同體的認(rèn)可，不僅能為科研人員帶來(lái)更好的學(xué)術(shù)聲譽(yù)，讓他們得到極大的精神滿足，而且可以使他們?cè)趯W(xué)術(shù)共同體和學(xué)術(shù)體制的競(jìng)爭(zhēng)中居于更有利的地位，這也是科研人員自我實(shí)現(xiàn)程度的重要標(biāo)志。[12]當(dāng)學(xué)科交叉行為受到學(xué)術(shù)共同體的認(rèn)可，使得科研人員在學(xué)術(shù)共同體中獲得強(qiáng)烈的歸屬感，能夠極大地增加科研人員的自信心，從而對(duì)參與學(xué)科交叉融合活動(dòng)抱以更大的熱忱。而且，根據(jù)社會(huì)交換理論中的互惠觀點(diǎn)，來(lái)自學(xué)術(shù)共同體對(duì)學(xué)科交叉融合的期待及認(rèn)可將會(huì)轉(zhuǎn)化為科研人員個(gè)體的創(chuàng)新動(dòng)力，進(jìn)而把學(xué)科交叉融合當(dāng)作義不容辭的責(zé)任。因此，要在學(xué)術(shù)共同體中形成學(xué)科交叉的共識(shí)，提高交叉學(xué)科的認(rèn)可度，首先要設(shè)計(jì)符合學(xué)術(shù)共同體價(jià)值取向的交叉合作研究成果的貢獻(xiàn)認(rèn)定、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬和利益分配機(jī)制，重視和認(rèn)可交叉領(lǐng)域研究科研人員的個(gè)人價(jià)值，在此基礎(chǔ)上完善交叉領(lǐng)域科研人員的考核聘任機(jī)制，以提升交叉領(lǐng)域科研人員的職業(yè)滿足感。其次，要建立符合交叉學(xué)科特點(diǎn)的同行評(píng)價(jià)體系，包括交叉學(xué)科研究的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)方式等，對(duì)交叉領(lǐng)域研究成果進(jìn)行科學(xué)、合理的評(píng)價(jià)。“在科學(xué)中，承認(rèn)是財(cái)產(chǎn)的功能等價(jià)物?！盵13]研究成果獲得更多學(xué)術(shù)同行及社會(huì)的承認(rèn)，是激勵(lì)科研人員從事學(xué)科交叉合作的重要?jiǎng)恿?。再次，針?duì)交叉學(xué)科的跨學(xué)科屬性、多學(xué)科知識(shí)領(lǐng)域、研究范式的交叉融合等特點(diǎn)，重塑交叉學(xué)科研究的學(xué)術(shù)價(jià)值觀，鼓勵(lì)交叉領(lǐng)域科研人員進(jìn)行合作創(chuàng)新，勇于探索，寬容失敗。

（二）加大增量資源投入，形成以增量投入為導(dǎo)向的外部激勵(lì)機(jī)制

交叉學(xué)科的發(fā)展往往要經(jīng)歷一個(gè)從無(wú)到有的過(guò)程，其起步與建設(shè)階段都需要大量的資源投入，包括研究任務(wù)的開(kāi)展、儀器設(shè)備的購(gòu)置、實(shí)驗(yàn)室的環(huán)境建設(shè)、學(xué)術(shù)交流活動(dòng)等。通過(guò)加大增量資源投入，可以引導(dǎo)和激勵(lì)科研人員更加積極地開(kāi)展學(xué)科交叉。一方面，增量資源投入可以回應(yīng)科研人員對(duì)學(xué)科交叉未來(lái)可獲得性的期待，因?yàn)槲镔|(zhì)是最基本的需求，個(gè)體通常期望自己的努力能換取一定的物質(zhì)利益，這種期望是個(gè)體與社會(huì)之間的心理契約[14]，通過(guò)增量資源投入可以使得科研人員感受到整個(gè)社會(huì)非常重視學(xué)科交叉，這也是學(xué)科交叉行為的獎(jiǎng)賞制度。另一方面，基于創(chuàng)新績(jī)效的增量資源投入還能向科研人員傳遞社會(huì)對(duì)其學(xué)科交叉認(rèn)可的信號(hào)，幫助其樹(shù)立對(duì)自身創(chuàng)新能力的信心。有證據(jù)表明，促進(jìn)學(xué)科交叉融合的至關(guān)重要一步是設(shè)立跨學(xué)科項(xiàng)目，歐盟在評(píng)估其研究與開(kāi)發(fā)的第五框架計(jì)劃時(shí)就發(fā)現(xiàn)通過(guò)設(shè)立跨學(xué)科項(xiàng)目可以有效激勵(lì)跨學(xué)科研究工作的開(kāi)展。[15]我國(guó)相關(guān)部門(mén)也在進(jìn)行這方面的積極探索，為學(xué)科交叉提供更多的增量資源。如新出臺(tái)的2018年國(guó)家自然科學(xué)基金申請(qǐng)代碼中共有5個(gè)科學(xué)部涉及申請(qǐng)代碼調(diào)整;其中，信息科學(xué)部增加了交叉學(xué)科領(lǐng)域申請(qǐng)代碼，集中受理信息科學(xué)與其他相關(guān)學(xué)科交叉領(lǐng)域的基礎(chǔ)理論、基本方法和關(guān)鍵技術(shù)研究項(xiàng)目，通過(guò)設(shè)立交叉學(xué)科專項(xiàng)資助資金，對(duì)前沿性綜合交叉領(lǐng)域研究給予優(yōu)先支持。在高校層面，也應(yīng)從以學(xué)科為主的資源配置方式轉(zhuǎn)變?yōu)橐詥?wèn)題研究為主的資源配置方式，如設(shè)立學(xué)科交叉的“種子基金”，建立實(shí)體性的學(xué)科交叉研究機(jī)構(gòu)，設(shè)置交叉學(xué)科研究生學(xué)位，組織召開(kāi)多學(xué)科的學(xué)術(shù)研討會(huì)，為學(xué)科交叉合作提供更多的物質(zhì)保障。通過(guò)加大增量資源的投入，確保交叉領(lǐng)域研究人員付出與回報(bào)的平衡，激發(fā)和調(diào)動(dòng)相關(guān)主體的積極性，培育并產(chǎn)出新興交叉學(xué)科。

（三）進(jìn)行持續(xù)的制度優(yōu)化，構(gòu)建精準(zhǔn)的學(xué)科交叉組織支持激勵(lì)機(jī)制

學(xué)科交叉融合應(yīng)向體制化、制度化及管理的可操作化邁進(jìn)，這需要進(jìn)行持續(xù)的制度優(yōu)化。從國(guó)家層面，應(yīng)采取宏觀引導(dǎo)的方式為學(xué)科交叉提供內(nèi)在的驅(qū)動(dòng)力，從學(xué)科設(shè)置、資源配置、評(píng)價(jià)機(jī)制等方面進(jìn)行系統(tǒng)的組織建構(gòu)和制度設(shè)計(jì)，精準(zhǔn)利用政策工具引導(dǎo)和促進(jìn)學(xué)科交叉與合作，大力推廣學(xué)科交叉的理念。同時(shí)，應(yīng)組建國(guó)家層面的專家咨詢委員會(huì)，定期分析和評(píng)價(jià)我國(guó)學(xué)科交叉的情況，準(zhǔn)確識(shí)別學(xué)科交叉過(guò)程中出現(xiàn)的體制機(jī)制障礙，進(jìn)而對(duì)相關(guān)政策與制度進(jìn)行持續(xù)性的改進(jìn)，營(yíng)造更加有利于交叉學(xué)科發(fā)展的環(huán)境與氛圍。來(lái)自國(guó)家層面的頂層設(shè)計(jì)變革是交叉領(lǐng)域研究人員最希望看到的事情，將使其感受到學(xué)科交叉融合被賦予的價(jià)值。從高校層面，高校應(yīng)該對(duì)自身制度進(jìn)行重塑，從學(xué)科交叉的發(fā)展戰(zhàn)略、管理機(jī)構(gòu)、管理制度和資源配置等多方面進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃和系統(tǒng)設(shè)計(jì)。正如北美大學(xué)聯(lián)盟（AUU）在報(bào)告中指出：“學(xué)科交叉研究的增長(zhǎng)給大學(xué)管理者提出了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)，他們必須找到新的方法，以推動(dòng)那些前景廣闊的跨學(xué)科計(jì)劃，并為這些計(jì)劃提供有利于其成長(zhǎng)的舒適環(huán)境?！盵16]因此，既要站在宏觀角度對(duì)學(xué)校的多學(xué)科交叉實(shí)施戰(zhàn)略引導(dǎo)，合理選擇交叉學(xué)科建設(shè)路徑，又要站在微觀層面結(jié)合學(xué)校的優(yōu)勢(shì)學(xué)科和特色學(xué)科，積極搭建致力于學(xué)科交叉的突破性創(chuàng)新組織，探索有利于學(xué)科交叉的管理體制和運(yùn)行機(jī)制，建設(shè)有利于學(xué)科交叉的物理空間，營(yíng)造有效增進(jìn)合作意愿、激發(fā)交叉靈感的學(xué)術(shù)氛圍。

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（責(zé)任編輯 劉第紅）