推動高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的科技評價激勵研究

李湘萍

摘 要：高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率不高的主要原因之一是人才參與的動力沒有得到充分發(fā)揮。全方位調(diào)動高校人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的對策亦須從各層次人員入手，提出在高校內(nèi)部增設應用研究技術崗、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化崗，鼓勵組建專門機構實施科技成果轉(zhuǎn)化。在此基礎上，應以科技評價政策調(diào)整為契機，完善科技研發(fā)人員評價分類、構建多元評價體系;對科技轉(zhuǎn)化人員、科技管理服務人員、在校研究生等各類人才的評價應與成果轉(zhuǎn)化實現(xiàn)程度相結(jié)合。提出應通過開辟多渠道考核方式，將高校科技成果轉(zhuǎn)化與應用型人才培養(yǎng)相融合。

關鍵詞：科技成果轉(zhuǎn)化;代表性成果;科技評價;評價指標

科技成果轉(zhuǎn)化是促進應用技術向現(xiàn)實的經(jīng)濟效益轉(zhuǎn)化的路徑，即時反映著高校對社會的科技貢獻，是高校推動國家經(jīng)濟發(fā)展的重要使命之一。[1]近年來，在系列促進科技成果轉(zhuǎn)化激勵辦法的引導下，科技成果轉(zhuǎn)化率提高但仍緩慢。高校人員參與科技成果轉(zhuǎn)化的積極性不高，是制約科技成果轉(zhuǎn)化的重要的阻力因素之一。只有充分調(diào)動相關人員的主觀能動性，激發(fā)科技成果轉(zhuǎn)化潛能，構建完整的成果轉(zhuǎn)化運行機制，成果轉(zhuǎn)化才能高效運轉(zhuǎn)，從而促進我國科技創(chuàng)新、經(jīng)濟提升。

高?？萍汲晒D(zhuǎn)化存在的動力機制困境

1.高校科研人員參與成果轉(zhuǎn)化的困境

首先，科技評價體系在人才分層、分類方面劃分不充分。高校長期對應用研究不重視，在科技評價中忽略橫向課題及其形成的社會和經(jīng)濟效益。受職稱評聘體制和科研評價體制的引導和影響。從事應用研究、技術服務的科研人員被邊緣化，職稱評定無望，沒有研究生助手，學術地位提升空間狹窄，缺乏社會認同感和成就感?？萍既藛T參與應用研究、技術推廣的積極性不高。

其次，在利益獲得方面，成果轉(zhuǎn)化存在較大風險。要將科研項目的結(jié)題報告、發(fā)明成果等轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力，這之間還有很長的一段路要走，需要科研人員大量的精力投入，還需要人力、物力及財力等支持與援助。即便是獲得人力、物力和財力的支持，其技術本身也可能在小試、中試、生產(chǎn)、銷售等各環(huán)節(jié)被驗證為“無價值”，從而面臨被證實“學術失敗”。相對來說，寫論文、申請基金、獲得財政經(jīng)費支持的馬太效應式積累學術資源，風險要小很多。

最后，在政策資金支持方面，成果轉(zhuǎn)化存在較大風險。有些應用類型的研究項目本身與市場接近，轉(zhuǎn)化的可能性非常高，但科技人員對轉(zhuǎn)化的路徑不熟，在科研經(jīng)費“?？顚Ｓ谩闭咭笙?，缺乏后續(xù)資金投入及法律技術援助，風險較高。特別是近些年，一些知名高校的頂尖科研人員，在科技成果轉(zhuǎn)化中因涉嫌違規(guī)而身陷囹圄，促使科技人員更不愿意參與成果轉(zhuǎn)化。

2.高校行政管理人員參與成果轉(zhuǎn)化的困境

高?？萍脊芾砺毮懿块T一般設有橫向項目管理崗、成果管理崗。橫向項目管理崗主要負責橫向技術研究、技術開發(fā)、技術服務和技術轉(zhuǎn)化合同的規(guī)范性審查、簽訂、登記和管理以及橫向技術合同履行過程監(jiān)督、檢查及爭議調(diào)處的組織協(xié)調(diào)。成果管理崗中一般設有負責知識產(chǎn)權專員，主要負責高?？萍汲晒蛑R產(chǎn)權的登記、統(tǒng)計、分類、維護和行政審批等。這兩個崗位的行政人員即便在科技成果實現(xiàn)轉(zhuǎn)化轉(zhuǎn)移后，也難以獲得工作業(yè)績認可，更不用談經(jīng)濟收益報酬。

高?？萍汲晒蛑R產(chǎn)權是高校擁有的無形資產(chǎn)，由高校的國有資產(chǎn)管理職能部門根據(jù)無形資產(chǎn)運用、價值與權屬方面的相關辦法進行管理。國有資產(chǎn)管理部門無科技成果轉(zhuǎn)化的工作職責，為免受國有資產(chǎn)流失的問責，國有資產(chǎn)管理部門參與成果轉(zhuǎn)化的積極性不高，對科技成果轉(zhuǎn)化的程序設計繁瑣而冗長[2][3]。

對于參與科技成果轉(zhuǎn)化的管理人員，一方面，高校沒有相應的激勵機制，參與成果轉(zhuǎn)化缺乏熱情和干勁，主動服務意識不強;另一方面，當今管理崗人員一般具有碩士研究生教育背景，但由于常年從事行政事務管理，在專業(yè)上缺少與市場聯(lián)系的經(jīng)歷，在業(yè)務上缺少金融、法律、財務等市場開拓應有的商業(yè)知識，難以對科技成果轉(zhuǎn)化進行有效推動及引領。

3.在校研究生參與成果轉(zhuǎn)化的困境

研究生是高?？萍紕?chuàng)新的生力軍，在參與導師的課題研究過程中，許多研究生并不心甘情愿參與現(xiàn)場技術推廣與服務活動，特別是博士研究生。當前，許多高校對于博士研究生的畢業(yè)有硬性論文指標要求，一般性學科要求1篇～2篇SCI論文，優(yōu)勢學科不僅要求數(shù)量，而且還要求高質(zhì)量，要求SCI論文要達到JCR2區(qū)。博士研究生們普遍認為長期在現(xiàn)場從事技術推廣性的科技活動，至多能進行一些技術革新，但卻難以捕捉到最前沿、最熱門的研究點，因此高等級的SCI論文發(fā)表則無望，既影響畢業(yè)又影響就業(yè)。這些觀點從博士研究生傳遞到碩士研究生。例如：在鼓勵國際學術交流的國家大環(huán)境下，高校不斷為碩士研究生們提供走出國門的機會，但其基本條件是要有論文可以在國際學術會議上宣讀，極大地激勵了碩士研究生們寫SCI論文的熱情，卻降低了碩士研究生走向市場、服務市場的積極性。

完善高校成果轉(zhuǎn)化人才激勵與隊伍建設

1.鼓勵科研人員參與成果轉(zhuǎn)化，增設應用研究技術崗、成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化崗

高校應盡早優(yōu)化師資結(jié)構，布局不同方位人才，鼓勵教師根據(jù)自身特色與能力謀求不同發(fā)展方向。為激發(fā)高?？萍既藛T參與成果應用研究及從事技術轉(zhuǎn)移等活動，改變固有的“申基金、寫論文”的思維模式，需要高校充分發(fā)揮科技評價的引導作用，改變?nèi)耸聧徫黄溉?、職稱評定的固定模式，制定更加科學、順應時代要求的人事評價與管理體制，肯定應用研究及成果轉(zhuǎn)化工作所取得的成績。

對科研活動應進一步推行分類評價，根據(jù)基礎研究、應用研究、技術轉(zhuǎn)移、技術服務等不同科研活動的特點，設立科學合理、各有側(cè)重的評價標準，實行分類管理和評價。鼓勵學?？萍既藛T在不同領域、不同崗位作出貢獻。增設“應用研究技術崗”和“科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化崗”，適當增加科技成果轉(zhuǎn)化在人才、團隊、評價中的地位比重，堅持基礎研究與應用研究“兩條腿走路”，鼓勵從事技術轉(zhuǎn)移和成果轉(zhuǎn)化的專門人才出現(xiàn)和人才隊伍壯大。

“科技成果轉(zhuǎn)化崗”不同于普通科研和一般行政管理人員，是聯(lián)系科研人員與市場的“橋梁”與“潤滑劑”，應既具有相關的專業(yè)背景，又有高度的市場敏感性、成果市場洞察力以及高超的談判能力，并能充分代表學校利益。借助這類人才，科研人員能潛心研究，不需要參與到轉(zhuǎn)化的具體事務中，可以減少科研人員司法和經(jīng)濟風險，增加科研人員從事應用研究及成果轉(zhuǎn)化的動力，推動高校科技成果轉(zhuǎn)化?？萍汲晒D(zhuǎn)化崗以創(chuàng)造社會經(jīng)濟效益和推動產(chǎn)業(yè)發(fā)展為重點目標。

2.鼓勵組建專門機構實施科技成果轉(zhuǎn)化

高校應借鑒國內(nèi)外大學的成功經(jīng)驗，對科技成果轉(zhuǎn)化實施專業(yè)、精細化管理，組建市場化運作的技術轉(zhuǎn)移中心。重點是組建一支高素質(zhì)成果轉(zhuǎn)移服務隊伍，凝聚一批高水平的技術經(jīng)紀人，涵蓋學校優(yōu)勢學科的技術人才以及法律、金融、市場、管理等方面的專業(yè)人才，打破高校內(nèi)部人事、科技、教學、國資等職能部門對成果轉(zhuǎn)化的行政束縛，激發(fā)涉及成果轉(zhuǎn)化的行政管理崗人員參與成果轉(zhuǎn)化動力。

高校技術轉(zhuǎn)移中心主要參與管理學校技術成果所形成的知識產(chǎn)權。第一，其首要職責是進行成果轉(zhuǎn)化，促成學校科技成果的開發(fā)、合作、轉(zhuǎn)移和轉(zhuǎn)化，起到咨詢服務功能，幫助教師以出售、轉(zhuǎn)讓、技術入股、合作等形式與企業(yè)開展合作;第二，其職責是促進高校轉(zhuǎn)化平臺建設，與政府部門和重點企業(yè)建設技術轉(zhuǎn)移服務機構、平臺，共建研發(fā)機構;第三，其職責是促進金融資本合作引進，進行技術資本運作，幫助科技成果尋找投資公司，選擇合適的風險投資機構形成長期有效的合作伙伴，建立高?？萍汲晒D(zhuǎn)化專項資金;第四，其職責是在適當時候形成孵化公司，參與孵化高新技術企業(yè)。

3.鼓勵高校研究生參與科技成果轉(zhuǎn)化與推廣

人才培養(yǎng)是高校的根本。科研與教學要為人才培養(yǎng)服務，要做到重教學、強科研，科研與教學有機融合、協(xié)調(diào)發(fā)展。鼓勵高校研究生參與科技成果轉(zhuǎn)化與推廣既是面對國家提出的“中國制造2025”宏大計劃培養(yǎng)應用型人才的國家戰(zhàn)略需求;又是推進科技成果轉(zhuǎn)化的重要方式;還是創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育實施的重要途徑。這不僅能為研究生創(chuàng)建學校與企業(yè)的交流平臺，有利于提升高校人才培養(yǎng)質(zhì)量，而且能推動企業(yè)發(fā)現(xiàn)和解決技術難題，促進“產(chǎn)學研”合作。

高校研究生參與科技成果轉(zhuǎn)化主要方式有兩種：第一，研究生跟隨導師參加項目研究，負責現(xiàn)場技術開發(fā)與推廣;第二，高校與企業(yè)建立研究生聯(lián)合培養(yǎng)基地并保持長效合作發(fā)展。企業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化與推廣的實踐，對提高研究生學術創(chuàng)新水平、專業(yè)實踐水平、社會適應能力具有重要作用。能充分發(fā)揮高校在理論研究上的指導優(yōu)勢與企業(yè)密切結(jié)合工程實踐上的優(yōu)勢，使得研究生的研究成果實現(xiàn)學術性和應用性統(tǒng)一，讓研究生在理論基礎、科研能力和工程實踐素養(yǎng)各方面得到全面發(fā)展，既實現(xiàn)了校企互補優(yōu)勢，又提高了人才培養(yǎng)質(zhì)量和高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的能力。從而促進高校與企業(yè)做到真正產(chǎn)學研結(jié)合，實現(xiàn)合作共贏。

鼓勵在校研究生參與科技成果轉(zhuǎn)化，須在研究生畢業(yè)及各種獎勵、日常評比等評價時，積極地引入應用成果開發(fā)及參與成果轉(zhuǎn)化作為評價指標，允許用專利及專利轉(zhuǎn)化應用代替論文，進行多元評價，不唯論文。具體的指標可參照應用研究、技術轉(zhuǎn)移、技術服務崗的科研人員，只是層級相應降低，以引導參與及人才培養(yǎng)為目標，鼓勵研究生利用專業(yè)特長幫助企業(yè)解決實際問題。

推動高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的科技評價體系改革建議

1.構建多元評價體系，開辟多渠道考核方式

高?？萍荚u價體系特別是其中的職稱評聘標準是引導人才開展科研及成果轉(zhuǎn)化工作重要的指揮棒。應根據(jù)不同類型人員，制定相應的激勵政策與評價考核標準。

對于應用研究型科研人員評價要點不同于基礎研究型人才，除包含應用成果的創(chuàng)新性學術貢獻，重點應包含成果本身對現(xiàn)有技術問題的突破、成果的應用性、社會應用價值、取得經(jīng)濟和社會貢獻。引導部分科研人員以市場需求為導向進行科學研究，從事應用研究，為科技成果轉(zhuǎn)化奠定人才和技術基礎。

對于科技成果轉(zhuǎn)化崗人員：以創(chuàng)造社會經(jīng)濟效益和實際貢獻為重點，建立開放式多渠道評價方式，著重評價對產(chǎn)業(yè)的實質(zhì)貢獻。評價要點應包含但不限于推廣轉(zhuǎn)化類項目、產(chǎn)學研或產(chǎn)業(yè)化項目取得的成效;對國家、企業(yè)急需關鍵技術、重要裝備的研發(fā)和推廣;科技創(chuàng)新平臺的搭建等;評價方式采取高校內(nèi)部評價或市場、用戶、屬地化評價。例如：北京市規(guī)定從事科技成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化的科研人員可以列入中關村國家自主創(chuàng)新示范區(qū)高端領軍人才專業(yè)技術資格評價試點范圍，評價合格人員可以獲得高級工程師（教授級）專業(yè)技術資格。

對于行政事務型人才，高校應充分認可其對成果轉(zhuǎn)化流程中起到的橋梁作用，激勵其積極參與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化，將科技成果轉(zhuǎn)化工作績效納入行政管理部門考評體系，促進高校行政管理部門相互協(xié)調(diào)，規(guī)范科技成果轉(zhuǎn)化流程，明確轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權、評價獎勵等工作的責任主體，加強科技成果轉(zhuǎn)化活動的日常監(jiān)管與服務，解決轉(zhuǎn)化各階段實施及銜接問題;重點評價服務質(zhì)量和實際效果。注意吸收法律、財務、軟科學研究、金融等領域的人才，建立一支具有法、工、金、財結(jié)合，相互促進成長的管理隊伍。

2.建立以代表性成果為核心的評價體系

建立積極推動科技成果轉(zhuǎn)化的科技評價體系，應首先建立以重大成果為導向，以代表性成果為核心的科技人才評價體系，重點是對代表性成果的學術影響力、科學或技術貢獻及標志性成果的考量。

對于應用研究型科研人員重點考量科技成果在國內(nèi)外技術水平、獲得并轉(zhuǎn)讓發(fā)明專利多少、簽訂橫向項目到校金額、產(chǎn)生的社會經(jīng)濟效益及其前景。

對于科技成果轉(zhuǎn)化人員要引進市場要素評價，重點考量新工藝、新技術、新產(chǎn)品、新標準對行業(yè)的推動;承擔并完成推廣轉(zhuǎn)化類項目、產(chǎn)學研或產(chǎn)業(yè)化項目產(chǎn)生的經(jīng)濟效益情況;解決企業(yè)關鍵技術，參與的重大裝備研發(fā)，技術示范類重大項目或轉(zhuǎn)讓專利情況。

以重大項目、代表性成果為核心的科技評價體系，被評價主體應是以科技創(chuàng)新團隊為主。標志性成果根據(jù)單項科研成果轉(zhuǎn)化交易額或在評價年度內(nèi)多個科研成果轉(zhuǎn)化交易額累計達到某個金額設定不同等級?？萍汲晒麖膶嶒炇易叱鰜聿⒊晒υ谑袌隽⒆悖萍紕?chuàng)新團隊中應該既有做應用研究的，也有從事科技成果轉(zhuǎn)化的不同類型科研人員，在評價科研個體時，要合理考評團隊中所有參與者的實際貢獻?？萍紕?chuàng)新團隊評價時團隊的合作機制建設是重要評價內(nèi)容，增強團隊凝聚力，杜絕無實質(zhì)貢獻的虛假掛名，倡導團隊合作。

3.堅持分層、動態(tài)、長期評價機制

在對個人做科技評價時，應堅持分層、動態(tài)評價。區(qū)別對待不同年齡、職稱的人才，做好學科人才梯隊建設。高校職稱評定、崗位聘任時，科技人才既可以憑借短期的重大標志性成果作為新秀脫穎而出，也可以依靠多年積累的豐厚科技成果轉(zhuǎn)化資源，為學校及國家創(chuàng)造明顯的社會和經(jīng)濟效益而獲得學術認可。

在對應用研究項目、成果轉(zhuǎn)化進展進行評價時，應結(jié)合高校特色和戰(zhàn)略目標，與學校階段重點發(fā)展、重點扶持內(nèi)容相匹配，構建與科研活動過程相適應的評價體系，引導在不同階段取得不同目標。

在對科技創(chuàng)新團隊進行評價時，既要涵蓋人文精神，又要增強危機意識和緊迫意識，引入創(chuàng)新團隊優(yōu)勝劣汰機制。要求科技創(chuàng)新團隊站在學校和學科長遠發(fā)展的高度，制定適合自身發(fā)展需求的“精準化”發(fā)展規(guī)劃;建立明確的激勵和約束機制，促進團隊負責人在科技活動中責、權、利相統(tǒng)一，對學校發(fā)展和本團隊發(fā)展有擔當;倡導拼搏進取。

4.堅持科教結(jié)合的全面評價

應鼓勵科技人才及時將最新科技成果轉(zhuǎn)化為教學內(nèi)容，引導和吸收研究生參加科學研究與成果推廣應用，培養(yǎng)學生的創(chuàng)新興趣和創(chuàng)新能力，不斷提升人才培養(yǎng)質(zhì)量?？萍冀Y(jié)合能力可以從服務教學改革和支撐人才培養(yǎng)兩方面來評價。服務教學改革主要指評價對象將所研、所學及市場應用中所感、所悟轉(zhuǎn)化成課程設置與教材內(nèi)容的能力，對教學活動的促進作用與取得的效果。支撐人才培養(yǎng)主要指科技人才指導學生參加創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽、指導學生獲得專利及培養(yǎng)本碩博學生情況。

本文系中國石油大學（北京）研究生教育質(zhì)量與創(chuàng)新工程項目“促進科技成果轉(zhuǎn)化背景下培養(yǎng)應用型人才的路徑與對策研究”（項目編號：yjs2018015）階段性研究成果

參考文獻：

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[3]顧志恒.如何調(diào)動高校教師轉(zhuǎn)化科技成果的積極性—從科技成果轉(zhuǎn)化人才激勵機制談起[J].中國高?？萍迹?018（3）：64-66.

{作者單位：中國石油大學（北京）科學技術處}

[責任編輯：卜 珺]