網(wǎng)絡(luò)空間的崛起與戰(zhàn)略穩(wěn)定

【關(guān)鍵詞】網(wǎng)絡(luò)空間 ?戰(zhàn)略穩(wěn)定? 國際治理? 國際秩序 ?網(wǎng)絡(luò)規(guī)范

【作者簡介】周宏仁，國家信息化專家咨詢委員會常務(wù)副主任（北京? 郵編：100125）

【中圖分類號】TP393.07?? D815【文獻標識碼】A

【文章編號】1006-1568-（2019）03-0021-14

【DOI編號】10.13851/j.cnki.gjzw.201903002

2012年5月美國政府發(fā)表的《網(wǎng)絡(luò)空間國際戰(zhàn)略》（International Strategy for Cyberspace）引起了國際社會對網(wǎng)絡(luò)空間（Cyberspace）的廣泛關(guān)注。網(wǎng)絡(luò)空間已經(jīng)成為科學(xué)研究的新邊疆。網(wǎng)絡(luò)空間作為一個新空間，正在對人類社會的生產(chǎn)、生活和思維方式產(chǎn)生顛覆性影響。伴隨著人類文明的進步和發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)空間將越來越發(fā)達，重要性也將不斷上升，因此網(wǎng)絡(luò)空間研究的意義深遠。與此同時，新的學(xué)科伴隨著數(shù)字時代、信息時代、網(wǎng)絡(luò)時代、智能時代而生，如網(wǎng)絡(luò)政治學(xué)、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟學(xué)、網(wǎng)絡(luò)社會學(xué)、網(wǎng)絡(luò)文化學(xué)、網(wǎng)絡(luò)法學(xué)、網(wǎng)絡(luò)國防學(xué)、網(wǎng)絡(luò)空間治理等。社會的需求決定了網(wǎng)絡(luò)空間衍生出的相關(guān)研究都將發(fā)展成為專門的學(xué)科，僅研究物理空間遠遠不夠。在這一趨勢下，如何理解網(wǎng)絡(luò)空間、網(wǎng)絡(luò)空間與物理空間的關(guān)系以及網(wǎng)絡(luò)空間中的秩序構(gòu)建，將會成為研究基礎(chǔ)的重中之重。

一、網(wǎng)絡(luò)空間的崛起

網(wǎng)絡(luò)空間是人類創(chuàng)造的虛擬空間，與物理空間相比，其不僅克服了物理空間在時間和地理上的局限，還伴隨技術(shù)的發(fā)展不斷加大對物理世界的改造和融合。網(wǎng)絡(luò)空間從技術(shù)、制度和文明的不同角度給人類社會帶來了新的思考，也增加了不同領(lǐng)域、不同學(xué)科就網(wǎng)絡(luò)空間達成共識的難度。例如，美國國防部最早提出網(wǎng)絡(luò)空間是“第五空間”的概念，但是“第五空間”概念在邏輯上并不成立。實際上，人類社會只有兩個空間，一個是物理空間，一個是網(wǎng)絡(luò)空間，陸、海、空、天四個空間都包含在物理空間中，而且這四個空間都會映射到網(wǎng)絡(luò)空間。因此，在研究網(wǎng)絡(luò)空間相關(guān)議題時，有必要對網(wǎng)絡(luò)空間的概念、基本屬性以及演進過程進行探討。

（一）網(wǎng)絡(luò)空間概念辨析

“Cyberspace”一詞的中文定義在國內(nèi)學(xué)術(shù)界還存在一定爭論。按照美國比較權(quán)威的傳統(tǒng)詞典和美國傳統(tǒng)科學(xué)詞典，“Cyberspace”是指進行在線通信的計算機網(wǎng)絡(luò)、電子媒介的總稱。在美國國防部發(fā)布的軍事相關(guān)術(shù)語的辭典中，“Cyberspace”是指數(shù)字信息可以經(jīng)由計算機網(wǎng)絡(luò)進行通信的想象中的環(huán)境。《牛津大詞典》和《網(wǎng)絡(luò)大詞典》直到近期才專門設(shè)立了“Cyberspace”的詞條?！癈yber”是指計算機或者計算機網(wǎng)絡(luò)，因此，“Cyberspace”是指計算機空間或者計算機網(wǎng)絡(luò)空間。它具有一種空間概念，是基于互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)的一種新空間，是技術(shù)、行為體和活動共同組成的空間。

社會科學(xué)對于網(wǎng)絡(luò)空間是從數(shù)字世界對物理空間的映射的角度來進行理解的，在技術(shù)基礎(chǔ)上增加了行為體、行動以及制度和規(guī)范等人類在物理空間中的范式，使得網(wǎng)絡(luò)空間成為一種內(nèi)涵豐富的新空間。人類在物理空間的政治、經(jīng)濟、社會、文化、軍事、科技活動都被映射到網(wǎng)絡(luò)空間中，映射在信息化的過程中完成，而且隨著信息化的發(fā)展，物理空間在網(wǎng)絡(luò)空間的映射會越來越豐富、全面。這種映射是同態(tài)映射而非同構(gòu)映射，換言之，它不是一對一的。映射是一種持續(xù)性的活動，隨著網(wǎng)絡(luò)空間的擴大和數(shù)據(jù)的豐富，網(wǎng)絡(luò)空間正在以各種不同的形態(tài)和方法反過來影響和控制物理空間的運行（見圖1）。在現(xiàn)代社會，映射的手段主要依靠計算機、信息系統(tǒng)、數(shù)據(jù)通信網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)，反饋則利用大數(shù)據(jù)、商務(wù)智能、人工智能和計算科學(xué)等各種科學(xué)技術(shù)手段。一方面，隨著信息化的不斷發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)空間愈發(fā)龐大和復(fù)雜，物理空間的活動也越來越多地映射到網(wǎng)絡(luò)空間中。反之，對網(wǎng)絡(luò)空間中大量數(shù)據(jù)和信息的應(yīng)用，也在逐漸改造和優(yōu)化物理空間。網(wǎng)絡(luò)空間是認識和改造物理空間的一種工具。

圖1 網(wǎng)絡(luò)空間與物理空間的互動關(guān)系資料來源：作者自制。

（二）網(wǎng)絡(luò)空間的演進

技術(shù)的進步和迭代推動了網(wǎng)絡(luò)空間的誕生。網(wǎng)絡(luò)空間在技術(shù)上經(jīng)歷了通信網(wǎng)絡(luò)、信息網(wǎng)絡(luò)和計算網(wǎng)絡(luò)三個發(fā)展階段，并將向智能物理空間繼續(xù)演進發(fā)展。技術(shù)的迭代使網(wǎng)絡(luò)功能產(chǎn)生了重大突破，形成了對技術(shù)、應(yīng)用和社會等更廣泛的顛覆性影響。

第一個階段是通信網(wǎng)絡(luò)階段。網(wǎng)絡(luò)最初是一種通信工具，但是經(jīng)過20多年的發(fā)展，網(wǎng)絡(luò)的功能發(fā)生了異化和擴展，從通信的網(wǎng)絡(luò)變成信息的網(wǎng)絡(luò)，現(xiàn)在正走向計算的網(wǎng)絡(luò)。作為通信的網(wǎng)絡(luò)，互聯(lián)網(wǎng)是從美軍的ARPA網(wǎng)（Advanced Research Project Agency）發(fā)展和演變而來，發(fā)明網(wǎng)絡(luò)最初的目的是為了創(chuàng)造一種新的通信工具，為美軍在核戰(zhàn)爭條件下原有的通信網(wǎng)絡(luò)被完全摧毀的情況下，保存一個計算機之間進行數(shù)據(jù)通信的渠道，解決戰(zhàn)時的通信和指揮問題。但是，ARPA網(wǎng)還不是現(xiàn)代意義上的互聯(lián)網(wǎng)，而是一個計算機主機之間的聯(lián)網(wǎng)。ARPA網(wǎng)一分為二之后，轉(zhuǎn)為民用的部分逐漸發(fā)展成為計算機網(wǎng)絡(luò)之間互聯(lián)的一個新的網(wǎng)絡(luò)（Internetworking），后來稱之為互聯(lián)網(wǎng)（The Internet）。顯然，互聯(lián)網(wǎng)發(fā)明的初衷是作為一種新的傳輸媒介，即實現(xiàn)計算機之間和計算機網(wǎng)絡(luò)之間的數(shù)據(jù)通信。^[①]

第二階段可以被定義為信息的網(wǎng)絡(luò)。比作為一種傳播媒介更重要的是，互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)過不斷發(fā)展和演變，已經(jīng)成為一個具有強大計算能力和信息處理功能的計算機系統(tǒng)。網(wǎng)絡(luò)不僅具有傳播數(shù)據(jù)和信息的功能，而且還有信息處理功能。網(wǎng)絡(luò)的核心不在于通信線路，而在于節(jié)點，即節(jié)點上的計算機和計算機系統(tǒng)。計算機日益強大的計算功能，使網(wǎng)絡(luò)的概念發(fā)生了質(zhì)的變化，網(wǎng)絡(luò)不再只是一個傳播媒介而已，而是一個具有強大的運算能力和信息處理功能的超級計算機系統(tǒng)。網(wǎng)絡(luò)所容納的不僅是人類社會的信息流，而且是人流、物流、資金流等，它們都以數(shù)字化數(shù)據(jù)的形式流動并存儲其中?；ヂ?lián)網(wǎng)成為人類最大的信息資源庫。網(wǎng)絡(luò)不僅傳播數(shù)據(jù)和信息，而且可以直接處理各種業(yè)務(wù)活動。例如，購物、金融、社交、政務(wù)、教學(xué)、醫(yī)療甚至情報和戰(zhàn)爭行為等，都可以直接在網(wǎng)上完成。這在人類歷史上從未有過，也是互聯(lián)網(wǎng)出現(xiàn)之前完全不可想象的事情。

人類的一切活動，離不開人流、物流、資金流、信息流?；ヂ?lián)網(wǎng)特別是移動互聯(lián)網(wǎng)，不僅革命性地改變了人類信息溝通、傳播和廣播（一對多）的方式，而且極大地提高了信息傳播的泛在性、實時性和有效性。由于人流、物流、資金流都深受信息流的影響和控制，互聯(lián)網(wǎng)也因而根本改變了人類社會的運行方式，提高了勞動生產(chǎn)率、有效性和效率。由于以互聯(lián)網(wǎng)為主體的網(wǎng)絡(luò)集合體同時具有傳播媒介和信息處理功能，“互聯(lián)網(wǎng)”已經(jīng)在本質(zhì)上發(fā)生了異化，不僅支持各行各業(yè)的業(yè)務(wù)運行、業(yè)務(wù)管理，而且支持科研、設(shè)計、生產(chǎn)、教育等人類的各種生產(chǎn)和生活活動，成為新時代生產(chǎn)工具和先進生產(chǎn)力的象征，同時，也帶來深刻的生產(chǎn)關(guān)系和社會組織形態(tài)的變革。這就是“互聯(lián)網(wǎng)+”發(fā)展的結(jié)果。

第三階段可以稱之為計算的網(wǎng)絡(luò)。信息化的發(fā)展進入了一個全新時代，“大智物云”成為新一代信息化的四大技術(shù)基礎(chǔ)。四大技術(shù)的發(fā)展，正在重構(gòu)全球一體化的“計算”架構(gòu)體系以及基于“云計算+霧計算+邊緣計算+終端”的全球網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。[②] 網(wǎng)絡(luò)、數(shù)據(jù)、計算、智能將無所不在。信息系統(tǒng)的構(gòu)造正在從大系統(tǒng)和超巨系統(tǒng)演變?yōu)橐粋€全球一體化的超巨系統(tǒng)。由人工智能驅(qū)動的世界是一個無比巨大的系統(tǒng)。該系統(tǒng)具有兩個基本特征，一是信息化走向社會化，構(gòu)造了一個全球化的社會大系統(tǒng)，實現(xiàn)全球人、機（計算機）、物的互聯(lián)互通，這與以前的信息化總是圍繞一個單位、一個部門、一個地域展開截然不同。另一個特征則是信息化走向分子化，即全球任何一個具有互聯(lián)互通價值的人、機、物，都需要實現(xiàn)數(shù)據(jù)（信息）感知、智能計算、自動識別和聯(lián)網(wǎng)的功能。這樣，要構(gòu)造這個人工智能驅(qū)動的世界，就需要依托于上述四項具有鮮明時代特征的新興技術(shù)，即“大智物云”。[③] 這其中，全球物聯(lián)網(wǎng)（簡稱全聯(lián)網(wǎng)）扮演著極為重要的角色，現(xiàn)階段其對經(jīng)濟社會發(fā)展的重要性可能遠大于人工智能。

未來，網(wǎng)絡(luò)空間將向智能物理空間（cyber-physical space）演變。網(wǎng)絡(luò)空間的發(fā)展最終會形成一個智能的物理空間。全球信息化向高端的發(fā)展，其核心使命就是在大大小小的物理系統(tǒng)中引入計算機系統(tǒng)，并把它們接入到未來的全球計算機網(wǎng)絡(luò)（全聯(lián)網(wǎng)）中，使它們具有不同程度的智能化。這樣，通過不斷的同態(tài)映射和反饋，網(wǎng)絡(luò)空間與物理空間緊密聯(lián)系，不斷交換信息，最終會成為一個整體，形成一個智能物理空間。

二、網(wǎng)絡(luò)空間與戰(zhàn)略穩(wěn)定

網(wǎng)絡(luò)空間的崛起給國際社會帶來了雙重挑戰(zhàn)，一是如何構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)空間秩序，二是如何應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)空間對國際秩序的顛覆性挑戰(zhàn)。隨著網(wǎng)絡(luò)空間的戰(zhàn)略重要性與日俱增，網(wǎng)絡(luò)實力構(gòu)成國家實力的一個重要組成部分，網(wǎng)絡(luò)空間成為第二次世界大戰(zhàn)后大國戰(zhàn)略競爭的一個新的制高點。網(wǎng)絡(luò)空間國際治理也相應(yīng)成為全球治理的優(yōu)先議題和重點領(lǐng)域之一。當前網(wǎng)絡(luò)空間國際治理面臨的最重要問題就是維護網(wǎng)絡(luò)空間的戰(zhàn)略穩(wěn)定。因為沒有網(wǎng)絡(luò)空間的戰(zhàn)略穩(wěn)定，就沒有網(wǎng)絡(luò)空間的和平與發(fā)展，物理空間的戰(zhàn)略穩(wěn)定也會受到極大威脅，并最終損害全球的和平與發(fā)展。

（一）網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略穩(wěn)定面臨的挑戰(zhàn)

網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略地位的提升凸顯了在該領(lǐng)域構(gòu)建秩序的重要性，國際社會的努力受到了大國戰(zhàn)略競爭、治理機制缺失和網(wǎng)絡(luò)安全困境的阻礙，并對網(wǎng)絡(luò)空間的和平與發(fā)展帶來消極影響。另外，由于網(wǎng)絡(luò)空間與物理空間的融合正在走向智能物理空間，因此，網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略穩(wěn)定的內(nèi)涵不僅是網(wǎng)絡(luò)空間中的戰(zhàn)略穩(wěn)定，還包括對國際體系戰(zhàn)略穩(wěn)定和對核戰(zhàn)略穩(wěn)定的影響。網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略穩(wěn)定涉及三個方面：一是網(wǎng)絡(luò)空間對物理空間的顛覆性影響對國際體系戰(zhàn)略穩(wěn)定的削弱，二是網(wǎng)絡(luò)空間在快速演進過程中安全問題導(dǎo)致的大國戰(zhàn)略競爭對其自身穩(wěn)定的影響，三是網(wǎng)絡(luò)安全對大國在核領(lǐng)域戰(zhàn)略穩(wěn)定的沖擊。應(yīng)對這些問題進而實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)空間的戰(zhàn)略穩(wěn)定對于網(wǎng)絡(luò)空間的和平與發(fā)展具有重要意義，這是當前網(wǎng)絡(luò)空間國際治理和大國戰(zhàn)略博弈的重要方面。

第一，現(xiàn)有的國際體系越來越難以適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)空間的發(fā)展，新舊秩序轉(zhuǎn)換進程中國際體系的戰(zhàn)略穩(wěn)定受到?jīng)_擊。國際安全體系、經(jīng)濟體系、政治體系、傳播體系以及科技體系等戰(zhàn)后建立的制度體系正面臨深刻轉(zhuǎn)型，包括各國政府、企業(yè)、行業(yè)在內(nèi)的國際社會并未對秩序轉(zhuǎn)型的方向、影響達成共識，應(yīng)對國際體系的戰(zhàn)略不穩(wěn)定以及建立適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)時代的戰(zhàn)略穩(wěn)定成為新的挑戰(zhàn)。

第二，網(wǎng)絡(luò)空間自身的戰(zhàn)略穩(wěn)定受到不斷加劇的網(wǎng)絡(luò)安全困境的挑戰(zhàn)，越來越多關(guān)系國計民生的關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施成為網(wǎng)絡(luò)空間的重要組成部分。能源、交通、衛(wèi)生、金融等十幾個行業(yè)數(shù)以萬計的關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施面臨越來越大的網(wǎng)絡(luò)安全風險，成為各國政府面臨的嚴峻挑戰(zhàn)。網(wǎng)絡(luò)空間的戰(zhàn)略穩(wěn)定不僅事關(guān)各國的國家安全、國土安全，也對網(wǎng)絡(luò)空間的秩序構(gòu)建產(chǎn)生重要影響。網(wǎng)絡(luò)空間超級大國強調(diào)自主防御、先發(fā)制人，形成網(wǎng)絡(luò)威懾，其實施進攻性網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)略時，不僅相應(yīng)的國際合作難以順利開展，而且在發(fā)展領(lǐng)域的合作也會受到網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域信任缺失的負面影響。

第三，網(wǎng)絡(luò)空間對核戰(zhàn)略穩(wěn)定的影響。隨著網(wǎng)絡(luò)空間與物理空間不斷交融，網(wǎng)絡(luò)對戰(zhàn)略穩(wěn)定帶來了新的影響。一是信息技術(shù)可以大幅度提升核武器系統(tǒng)的發(fā)射與預(yù)警能力，但同時也增加了核武器的指揮與控制系統(tǒng)被網(wǎng)絡(luò)攻擊的風險。二是網(wǎng)絡(luò)武器很適合用于先發(fā)制人的首輪打擊，摧毀敵方對現(xiàn)狀的感知能力，這對穩(wěn)定性的破壞較大，容易引起危機升級。三是傳統(tǒng)的核戰(zhàn)略穩(wěn)定建立在對整體形勢的清晰了解，且敵對雙方有良好溝通的基礎(chǔ)之上，而隱蔽與欺騙是網(wǎng)絡(luò)攻擊的主要特征，這與戰(zhàn)略穩(wěn)定原則是背道而馳的。

（二）網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略穩(wěn)定的內(nèi)涵

戰(zhàn)略穩(wěn)定包括穩(wěn)態(tài)、脆弱穩(wěn)態(tài)和不穩(wěn)態(tài)三種狀態(tài)，這三種狀態(tài)以及狀態(tài)之間的轉(zhuǎn)變是研究網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略穩(wěn)定的主要落腳點。首先是穩(wěn)態(tài)，這是和平時期的狀態(tài)。穩(wěn)定狀態(tài)可以理解為大國網(wǎng)絡(luò)實力平衡、沖突與治理機制平衡、網(wǎng)絡(luò)空間安全與發(fā)展平衡，其中大國實力平衡是基礎(chǔ)，治理機制是保障，安全發(fā)展是結(jié)果。在評估網(wǎng)絡(luò)空間大國實力的分布時，網(wǎng)絡(luò)安全實力成為一種新的挑戰(zhàn)。在經(jīng)典的戰(zhàn)略穩(wěn)定領(lǐng)域，核武器作為指標性要素，可以通過多種指標進行衡量，并在此基礎(chǔ)上評估國家的實力分布。網(wǎng)絡(luò)武器是基于代碼編制的程序，對于其破壞程度難以進行測量，導(dǎo)致國際社會對各國的網(wǎng)絡(luò)實力難以達成統(tǒng)一認識。一般認為，美國擁有領(lǐng)先其他國家的網(wǎng)絡(luò)實力，這主要是基于“震網(wǎng)”對伊朗核設(shè)施的攻擊案例，以及美軍在網(wǎng)絡(luò)作戰(zhàn)領(lǐng)域的大規(guī)模投入得出的印象。但這種印象難以被量化，如從軍控談判視角來探討對網(wǎng)絡(luò)武器的削減或者控制，就會面臨如何去評估各國的網(wǎng)絡(luò)武器庫，如何測量網(wǎng)絡(luò)武器的攻擊能力，如何削減網(wǎng)絡(luò)武器以及確保真正銷毀網(wǎng)絡(luò)武器等一系列現(xiàn)實問題。這些問題在現(xiàn)有的技術(shù)條件和治理機制下幾乎無法解決，這給維護網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略穩(wěn)定帶來了客觀挑戰(zhàn)。

其次是不穩(wěn)態(tài)，也就是戰(zhàn)爭和沖突狀態(tài)。由于缺乏真正的大規(guī)模網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)爭實踐，對于什么是網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)爭以及其影響尚有很大理解差異。例如，有學(xué)者認為不存在所謂的網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)，因為戰(zhàn)爭作為一種狀態(tài)，一旦發(fā)生，網(wǎng)絡(luò)和其他攻擊手段將會同時走向戰(zhàn)場。其主要觀點是指很難有完全局限在網(wǎng)絡(luò)空間中的戰(zhàn)爭。因此，對應(yīng)網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略的意義，不穩(wěn)定的內(nèi)涵，一是指對網(wǎng)絡(luò)空間中關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施進行攻擊引發(fā)的沖突和戰(zhàn)爭，二是指旨在破壞核、太空以及其他戰(zhàn)略性武器的指揮與控制系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)攻擊引發(fā)的沖突和戰(zhàn)爭，三是對全球經(jīng)濟、能源、交通等關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施實施攻擊引發(fā)的不穩(wěn)定。

最后是脆弱穩(wěn)態(tài)，它是穩(wěn)態(tài)和不穩(wěn)態(tài)之間轉(zhuǎn)換的過渡狀態(tài)。當前網(wǎng)絡(luò)空間的戰(zhàn)略穩(wěn)定可描述為脆弱穩(wěn)定的狀態(tài)。這種狀態(tài)維持了網(wǎng)絡(luò)空間的總體均衡與和平，但是各種網(wǎng)絡(luò)攻擊不斷，大國之間不斷加強網(wǎng)絡(luò)軍備，并且缺乏相應(yīng)的網(wǎng)絡(luò)安全國際治理機制。在這種情況下，突發(fā)危機很容易導(dǎo)致沖突升級，從而使脆弱穩(wěn)定轉(zhuǎn)變?yōu)椴环€(wěn)定。目前的脆弱穩(wěn)定狀態(tài)主要是由于大國對于網(wǎng)絡(luò)沖突和戰(zhàn)略所引發(fā)的后果還存在認知不確定性，網(wǎng)絡(luò)攻擊的外溢效應(yīng)有可能會對自身造成更嚴重的傷害，這使得大國不得不極為謹慎地開展網(wǎng)絡(luò)攻擊行動。例如，美國國家安全局武器庫中的“永恒之藍”被黑客組織泄露并開發(fā)了“想哭”（wanna cry）病毒，對包括美國在內(nèi)的全球造成了嚴重的網(wǎng)絡(luò)安全威脅。在應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)威脅時，美國目前更多采取的是跨域威懾和跨域制裁，以經(jīng)濟和外交手段來應(yīng)對國家間的網(wǎng)絡(luò)攻擊，以避免網(wǎng)絡(luò)沖突升級。

在這三種狀態(tài)中，各國面臨重要的戰(zhàn)略選擇。對網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略穩(wěn)定的研究不僅要聚焦如何維護戰(zhàn)略穩(wěn)定，更重要的是從不穩(wěn)定發(fā)生的生命周期的角度去研究從穩(wěn)定、脆弱穩(wěn)定到不穩(wěn)定的全過程。從生命周期的角度來看待戰(zhàn)略穩(wěn)定，為研究網(wǎng)絡(luò)空間秩序提供了新的視角，也能夠幫助國家更加理性地進行決策。在通常情況下，國家面臨著兩種網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略決策，一方面，對應(yīng)上述三種不同狀態(tài)，從戰(zhàn)略競爭角度采取對應(yīng)策略，國家在穩(wěn)定狀態(tài)下要進行備戰(zhàn)，構(gòu)建防御能力和防御體系。在脆弱穩(wěn)定狀態(tài)下，國家要應(yīng)對低烈度的網(wǎng)絡(luò)沖突和對抗，通過談判和建立信任措施對危機進行管控，避免危機引發(fā)戰(zhàn)爭。在不穩(wěn)定狀態(tài)下，國家的目標是要贏得戰(zhàn)爭。另一方面，國家還需要從治理的視角制定相應(yīng)的國際合作策略，探索在穩(wěn)定狀態(tài)下如何避免戰(zhàn)爭，在戰(zhàn)爭狀態(tài)下要減少或者控制戰(zhàn)爭帶來的傷害，在恢復(fù)到穩(wěn)定狀態(tài)之后則要重建秩序和維護和平。

三、網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略穩(wěn)定的技術(shù)能力要素和分布

影響網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略穩(wěn)定的主要行為體是國家，而決定國家行為的是其掌握的戰(zhàn)略技術(shù)能力，這些能力能夠直接影響網(wǎng)絡(luò)空間的戰(zhàn)略穩(wěn)定。結(jié)合網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略穩(wěn)定的內(nèi)涵，可以將核與太空、戰(zhàn)略型常規(guī)武裝力量、網(wǎng)絡(luò)能力、新興科技等四種技術(shù)能力視為能夠影響網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略穩(wěn)定的技術(shù)能力要素。這些技術(shù)能力要素能夠通過多種形式影響網(wǎng)絡(luò)空間的戰(zhàn)略穩(wěn)定，同時，技術(shù)能力要素在國家間的分布決定了網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略穩(wěn)定的狀態(tài)。

（一）影響網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略穩(wěn)定的四種技術(shù)能力要素

第一，核能力與太空能力始終是最重要的戰(zhàn)略威懾力量。核武器與太空武器對任何破壞全球戰(zhàn)略穩(wěn)定的行為形成戰(zhàn)略威懾，也對網(wǎng)絡(luò)空間的穩(wěn)定具有非常重要的影響。

第二，戰(zhàn)略型常規(guī)武裝的能力，即陸、海、空戰(zhàn)略型武裝力量，這些武器可以摧毀網(wǎng)絡(luò)空間的基礎(chǔ)設(shè)施，因而也成為戰(zhàn)略穩(wěn)定的因素。例如，可以摧毀敵方的網(wǎng)絡(luò)樞紐、計算機系統(tǒng)、海底光纜等。

第三，網(wǎng)絡(luò)空間的能力。當核、太空以及常規(guī)武裝能力高度依賴網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的時候，它的脆弱性變得非常明顯。通過網(wǎng)絡(luò)行動可以實現(xiàn)對這些能力的有效破壞。例如，核指揮控制系統(tǒng)、太空通信系統(tǒng)都高度依賴網(wǎng)絡(luò)設(shè)施，通過網(wǎng)絡(luò)行動可以進行控制和破壞。

第四，新技術(shù)的國防應(yīng)用能力。新技術(shù)可以實現(xiàn)對其他三種能力的改造和提升，特別是以人工智能為代表的新技術(shù)將會重構(gòu)三大能力的結(jié)構(gòu)和平衡。新技術(shù)的突破會從根本上改變其他三個領(lǐng)域的技術(shù)力量對比。如量子信息技術(shù)一旦成熟，將徹底改變當前信息通信加密和解密的基礎(chǔ)，獲得更為強大的計算能力，使擁有量子信息技術(shù)的國家擁有根本性戰(zhàn)略優(yōu)勢。

（二）戰(zhàn)略技術(shù)能力要素的分布

上述四大技術(shù)能力要素在國家間的分布是測量和評估網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略穩(wěn)定的重要指標，任何一方面遭到破壞，都極有可能導(dǎo)致全球網(wǎng)絡(luò)空間的穩(wěn)定出現(xiàn)失衡狀況。

第一，戰(zhàn)略技術(shù)能力要素分布決定了網(wǎng)絡(luò)空間的穩(wěn)定狀態(tài)。首先，戰(zhàn)略技術(shù)能力要素在國家間的均衡分布最有可能實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)空間的穩(wěn)定。這種情況類似于核領(lǐng)域的戰(zhàn)略穩(wěn)定，大國之間能在戰(zhàn)略上達成平衡，是因為各自具有一定的相互摧毀能力和第二次打擊能力。因此，大國對自己的進攻性行為會極為謹慎，形成相應(yīng)的國際治理機制的意愿也會比較強烈。其次，戰(zhàn)略技術(shù)能力要素壟斷，即單個國家或集團在四大戰(zhàn)略技術(shù)能力要素上具有絕對優(yōu)勢的情況會導(dǎo)致網(wǎng)絡(luò)空間的脆弱穩(wěn)定。美國在全球網(wǎng)絡(luò)空間中處于超強和獨霸地位，力量不平衡特征凸顯，因此這種戰(zhàn)略穩(wěn)定的狀態(tài)實際上有可能遭到破壞。[④] 再次，戰(zhàn)略技術(shù)能力要素的擴散最有可能引發(fā)網(wǎng)絡(luò)空間的戰(zhàn)略不穩(wěn)定。網(wǎng)絡(luò)與核領(lǐng)域最大的區(qū)別在于技術(shù)門檻相對較低，不僅國家甚至恐怖主義集團和有組織犯罪集團都有可能擁有網(wǎng)絡(luò)武器并發(fā)起攻擊。如何對網(wǎng)絡(luò)武器和網(wǎng)絡(luò)能力的擴散加強防范，是維護網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略穩(wěn)定中極為緊迫的任務(wù)。

第二，能力要素的評估難度較大容易引起誤判。戰(zhàn)略技術(shù)要素能力的分布并非一目了然，傳統(tǒng)軍控領(lǐng)域的核查、測量手段和制度在網(wǎng)絡(luò)領(lǐng)域難以簡單應(yīng)用。首先是技術(shù)要素評估難。網(wǎng)絡(luò)空間和新興技術(shù)武器作為四大戰(zhàn)略技術(shù)要素中的主要變量，具有虛擬性、動態(tài)性和交叉性特點，使得對技術(shù)的評估存在很大困難。其次是能力評估難。各國對戰(zhàn)略技術(shù)要素的使用能力也存在很大差異。一是網(wǎng)絡(luò)作為一個新興領(lǐng)域，各國政府的政策都存在不同程度的不透明，二是各國政府在網(wǎng)絡(luò)能力建設(shè)領(lǐng)域本身就存在持續(xù)變化和調(diào)整，這些都增加了外界對其能力進行評估的難度。再次是行為評估難。網(wǎng)絡(luò)攻擊歸因難的挑戰(zhàn)帶來了兩個問題，一是增加了網(wǎng)絡(luò)行為的追責難度，在大量的網(wǎng)絡(luò)攻擊案例中，極少有政府會主動承認自己的行為，行為體通過否認自己的行為來逃避懲罰是網(wǎng)絡(luò)安全領(lǐng)域的普遍做法。二是信號的判斷不明確，對網(wǎng)絡(luò)攻擊的動機和所要達到的目標是警告、升級還是報復(fù)等難以判定。曾經(jīng)有報道，在索尼影業(yè)事件發(fā)生后，美國曾經(jīng)對朝鮮的網(wǎng)絡(luò)采取了斷網(wǎng)措施，但這種報復(fù)是否存在，以及報復(fù)是否被對方發(fā)現(xiàn)并且理解也存在疑問。在多數(shù)情況下，美國采取跨域制裁的方式來應(yīng)對網(wǎng)絡(luò)攻擊，如對對手進行司法起訴、外交施壓和經(jīng)濟制裁等，而非直接通過網(wǎng)絡(luò)手段進行報復(fù)。這種跨域制裁效果并不明顯，由于沒有解決網(wǎng)絡(luò)攻擊行為的責任追究機制，反而會使本方受到對手的對等報復(fù)，因而降低了制裁的有效性。

四、網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略穩(wěn)定的國際治理

加強網(wǎng)絡(luò)空間國際治理，需要對網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略穩(wěn)定的生命周期進行管理，避免不穩(wěn)定狀態(tài)，形成穩(wěn)定狀態(tài)的國際制度保障。網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略穩(wěn)定的國際治理機制由三個層次組成，一是國內(nèi)層面的網(wǎng)絡(luò)安全保障能力，如關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施保障;二是網(wǎng)絡(luò)空間大國之間的軍備控制和危機管理能力;三是國際層面的國際規(guī)范、國際法律。

第一，關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施是國計民生高度依賴的交通、能源、電力、金融等行業(yè)穩(wěn)定運行的基礎(chǔ)，也是保障網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略穩(wěn)定的基礎(chǔ)。國家承擔著保護關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施這一重任。是否具有保護關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的能力，對于國家建立客觀的網(wǎng)絡(luò)安全認知，并采取理性的網(wǎng)絡(luò)行為具有重要作用。當國家缺乏應(yīng)有能力時，會產(chǎn)生不安全感，并促使其采取更加激進的行動，誤判和危機升級的可能性都大大增加。網(wǎng)絡(luò)空間安全困境增加了國家保護關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的難度。由于漏洞廣泛地存在于關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的信息系統(tǒng)之中，并且這些基礎(chǔ)設(shè)施分散在數(shù)量眾多且不同的行業(yè)和企業(yè)中，政府對其進行保護的成本高壓力大。例如，美國將其關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施劃分為17類。若對這些關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施進行全面保護，則需耗費巨大的人力、物力、財力，特別是很多關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施的運營者是企業(yè)，企業(yè)不僅資源有限，而且往往也不愿意向外界透露自己遭到網(wǎng)絡(luò)攻擊的信息。在這種情況下，對于攻擊者而言，攻擊目標的廣泛性和保護的非全面性都提供了大量的攻擊機會。同時，網(wǎng)絡(luò)的匿名性導(dǎo)致“敵明我暗”的網(wǎng)絡(luò)空間存在方式更增加了主動防御的難度。[⑤]

第二，軍備控制和危機的管控能力，特別是涉及大國之間的網(wǎng)絡(luò)軍備和危機管控能力。雖然網(wǎng)絡(luò)空間與物理空間存在較大差異，但是國家追求自身利益的基本動機是一致的。在網(wǎng)絡(luò)空間軍備競賽中，處于優(yōu)勢地位的大國通常希望處于劣勢地位的國家不發(fā)展網(wǎng)絡(luò)空間武器，但是處于劣勢的國家希望通過發(fā)展進攻與防御性的網(wǎng)絡(luò)武器，爭取討價還價的資本，因此形成了網(wǎng)絡(luò)空間的軍備競賽。這種競賽對國家的經(jīng)濟發(fā)展是否有利，答案并不一定是絕對肯定的，過度的軍備競賽會傷害國家的經(jīng)濟社會發(fā)展。網(wǎng)絡(luò)空間的軍備控制也不能提供物理空間中核軍備控制提供的那種保證。如果國際社會明確某國沒有制造核武器的計劃，那么其他國家就不必過于緊張，至少在未來的數(shù)年中，不用擔心會因為該國的核武器問題而陷入危機。網(wǎng)絡(luò)武器則不同，因為幾乎所有的網(wǎng)絡(luò)攻擊武器都不是可見的，而且許多網(wǎng)絡(luò)武器可以從黑市上輕易獲得，這就大幅增加了網(wǎng)絡(luò)軍備控制的難度。

危機管理也越來越成為影響網(wǎng)絡(luò)空間大國關(guān)系穩(wěn)定的重要因素。網(wǎng)絡(luò)空間中的危機產(chǎn)生時間和過程具有不可預(yù)測性。因為某國若要有效進行網(wǎng)絡(luò)打擊，其準備工作往往不為他人所發(fā)現(xiàn)，從而難以產(chǎn)生反映一國準備攻擊他國的確鑿證據(jù)。而當他國受到攻擊時，危機迅速發(fā)生且很可能防不勝防。在這種情形下，如何應(yīng)對危機以及根據(jù)危機的等級決定相應(yīng)的預(yù)案也十分關(guān)鍵。核武器與太空武器領(lǐng)域的網(wǎng)絡(luò)安全危機管控尤為重要，對網(wǎng)絡(luò)空間的穩(wěn)定具有非常重要的影響。核武器與太空武器擁有巨大的威懾力量。網(wǎng)絡(luò)武器的擴散和匿名性大幅增加了核武器與太空武器面臨的網(wǎng)絡(luò)安全風險。任何對他國核設(shè)施與太空設(shè)施的網(wǎng)絡(luò)攻擊，都會引起該國的過度反應(yīng)，從而導(dǎo)致沖突升級，嚴重破壞戰(zhàn)略平衡的態(tài)勢。因此，加強危機管理具有重要意義。

第三，網(wǎng)絡(luò)規(guī)范和國際法是網(wǎng)絡(luò)空間國際治理中規(guī)范國家行為的重要手段。網(wǎng)絡(luò)規(guī)范是對網(wǎng)絡(luò)空間中負責任國家行為的一種集體期待，這種期待有助于網(wǎng)絡(luò)空間的和平、穩(wěn)定、發(fā)展和繁榮。2015年的聯(lián)合國信息安全政府專家組報告強調(diào)了網(wǎng)絡(luò)規(guī)范對于促進和平利用通信技術(shù)進而推動全球社會與經(jīng)濟發(fā)展的重要作用，提出各國不應(yīng)蓄意允許他人利用本國領(lǐng)土使用通信技術(shù)實施國際不法行為，一國應(yīng)適當回應(yīng)另一國因其關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施受到惡意通信技術(shù)行為的攻擊而提出的援助請求等。[⑥] 鑒于網(wǎng)絡(luò)武器擴散對網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略穩(wěn)定的危害，還應(yīng)將加強網(wǎng)絡(luò)武器管控作為網(wǎng)絡(luò)規(guī)范的重要內(nèi)容。在網(wǎng)絡(luò)空間中，擁有先進武器的國家希望將武器控制在小范圍。網(wǎng)絡(luò)戰(zhàn)一旦發(fā)生，如何避免先進武器進一步向其他方向轉(zhuǎn)化成為至關(guān)重要的問題，而且網(wǎng)絡(luò)空間的戰(zhàn)爭往往并非在網(wǎng)絡(luò)空間而是在物理空間中結(jié)束。如果要禁止網(wǎng)絡(luò)武器，就需要將武器的概念進行最大程度的延伸，超出日常假設(shè)的范圍。進行網(wǎng)絡(luò)攻擊的必要條件可以分為兩部分，對于攻擊目標及其漏洞的背景知識，以及將這些知識轉(zhuǎn)化為進攻手段，在采用這些手段的時候可以避開安全檢測。在通常情況下，做到前者更困難，但知識本身并不是通常意義上的武器。武器化（weaponization）通常是最簡單的部分，一旦發(fā)現(xiàn)漏洞，可以有很多方法將這一發(fā)現(xiàn)武器化。換句話說，網(wǎng)絡(luò)武器的查實很困難，對網(wǎng)絡(luò)武器進行控制也同樣困難，因此對網(wǎng)絡(luò)空間的武器擴散管控也需引起高度重視。

國際法比規(guī)范具有更高的法律效力，對國家行為的約束力也更強。2015年的信息安全政府專家組報告認真研究了國際法如何適用于通信技術(shù)，明確了主權(quán)平等、以和平手段解決國際爭端、不對任何國家的領(lǐng)土完整或政治獨立進行武力威脅或使用武力、不干涉他國內(nèi)政的《聯(lián)合國憲章》基本原則適用于網(wǎng)絡(luò)安全問題等重要立場。[⑦] 但是，國際社會在這一問題上還存在較大分歧，特別是關(guān)于網(wǎng)絡(luò)空間自衛(wèi)權(quán)問題的爭執(zhí)，成為阻礙專家組達成共識的直接原因。美國堅持認為應(yīng)當賦予國家在網(wǎng)絡(luò)空間中的自衛(wèi)權(quán)，俄羅斯官方代表安德魯·克魯斯基赫（Andrey Krutskikh）則強調(diào)，“自衛(wèi)權(quán)、反措施等概念本質(zhì)上是網(wǎng)絡(luò)強國追求不平等安全的思想，將會推動網(wǎng)絡(luò)空間軍事化，賦予國家在網(wǎng)絡(luò)空間行使自衛(wèi)權(quán)將會對現(xiàn)有的國際安全架構(gòu)如安理會造成沖擊?！盵⑧] 顯然，認識的分歧會導(dǎo)致主張的不同。

結(jié) 束 語

習近平主席指出：“網(wǎng)絡(luò)空間是人類共同的活動空間，網(wǎng)絡(luò)空間前途命運應(yīng)由世界各國共同掌握。各國應(yīng)該加強溝通、擴大共識、深化合作，共同構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)空間命運共同體?！盵⑨] 在這一背景下，“網(wǎng)絡(luò)空間國際治理”和“維護網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略穩(wěn)定”正發(fā)展成為一個全球戰(zhàn)略學(xué)者和專家共同關(guān)注的、新興的科學(xué)和學(xué)術(shù)研究領(lǐng)域之一。中國學(xué)者積極倡導(dǎo)并推動全球相關(guān)學(xué)者的參與和共同研究，對于建立維護全球網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略穩(wěn)定的學(xué)術(shù)領(lǐng)域、知識框架和理論體系具有積極意義。在形成共識的基礎(chǔ)上，國際社會可圍繞共同關(guān)心的問題開展有效的對話和共同研究，可以促進網(wǎng)絡(luò)空間大國之間的對話與交流、減少戰(zhàn)略猜疑和對戰(zhàn)略意圖的誤判，可以影響各國網(wǎng)絡(luò)空間的戰(zhàn)略制定與和平發(fā)展，進而從各方面形成有利于維護網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略穩(wěn)定的國際秩序。

[責任編輯：石晨霞]

本文最初是作者2018年12月5日在“國家信息化專家咨詢委員會網(wǎng)絡(luò)空間國際治理研究中心成立會暨第一屆網(wǎng)絡(luò)空間戰(zhàn)略穩(wěn)定學(xué)術(shù)研討會”上的報告，后經(jīng)修改形成此文。

[①] Janet Abbate，Inventing the Internet， Cambridge： MIT Press， 1999， p. 2.

[②] 周宏仁：《培育數(shù)字企業(yè) ?加快數(shù)字轉(zhuǎn)型》，《經(jīng)濟日報》2018年12月6日，第16版。

[③] 同上。

[④] 國內(nèi)學(xué)者通過研究網(wǎng)絡(luò)空間競爭態(tài)勢，對全世界十個國家進行了比較，其中美國的絕對優(yōu)勢非常明顯，預(yù)計在未來15—20年內(nèi)沒有國家能夠超越美國。

[⑤] 魯傳穎：《網(wǎng)絡(luò)空間安全困境及治理機制構(gòu)建》，《現(xiàn)代國際關(guān)系》2018年第11期，第50頁。

[⑥] 魯傳穎：《新形勢下如何進一步在聯(lián)合國框架下加強國際網(wǎng)絡(luò)安全治理》，《中國信息安全》2018年第2期，第36頁。

[⑦] 魯傳穎：《新形勢下如何進一步在聯(lián)合國框架下加強國際網(wǎng)絡(luò)安全治理》，第36頁。

[⑧] Andrey Krutskikh， “Response of the Special Representative of the President of the Russian Federation for International Cooperation on Information Security Andrey Krutskikh to TASS' Question Concerning the State of International Dialogue in This Sphere，” June 29， 2017， http：//www.mid.ru/en/foreign_policy/news/-/asset_publisher/cKNonkJE02Bw/content/id/2804288.

[⑨] 《習近平就共同構(gòu)建網(wǎng)絡(luò)空間命運共同體提出5點主張》，新華網(wǎng)，2015年12月16日，http：//www.xinhuanet.com//world/2015-12/16/c_128536396.htm。