社會資本視角下的制度變遷探析

摘 要 社會資本實(shí)質(zhì)上是共享性規(guī)范和價(jià)值，以社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為存在基礎(chǔ)，提供了研究制度與文化互動關(guān)系的整合視角。本文通過社會資本理論對制度變遷進(jìn)行探析，分別從社會信任鋪墊制度變遷基礎(chǔ)、社會規(guī)范促生制度變遷形式以及社會網(wǎng)絡(luò)搭建制度變遷平臺三方面來論述該問題。社會資本理論對人、制度和文化這三個(gè)元素性概念不同以往的整合方式提供了我們解釋制度變遷的新思路。

關(guān)鍵詞 社會資本 制度變遷 社會規(guī)范

基金項(xiàng)目：黑龍江大學(xué)研究生創(chuàng)新項(xiàng)目“社會資本影響制度發(fā)展的作用機(jī)理研究”（項(xiàng)目編號：YJSCX2017-123HLJU）階段性研究成果 項(xiàng)目申請人：張雅茹。

作者簡介：張雅茹，黑龍江大學(xué)政府管理學(xué)院行政管理專業(yè)，碩士研究生，研究方向：公共組織與管理。

中圖分類號：D90 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.06.231

社會資本是當(dāng)代政治學(xué)的一個(gè)新興研究領(lǐng)域，由于其獨(dú)特的制度與文化的整合視角而成為研究制度變遷的有力分析工具。在探索制度變遷的道路上，政治和經(jīng)濟(jì)因素往往是改革者和研究者關(guān)注的重點(diǎn)。事實(shí)上，大量的非經(jīng)濟(jì)、非政治因素發(fā)揮著不容忽視的作用。深入探討公共治理制度模式有必要對不同國家的制度安排差異，以及這些差異的影響因素進(jìn)行研究。社會資本對于建立公共治理制度的一般性分析框架享賦著深刻的理論與實(shí)踐意義。

一、社會資本的概念厘定

社會資本自興起以來，對于其研究范圍和研究內(nèi)容并未在學(xué)術(shù)界形成統(tǒng)一的認(rèn)識。回顧以往的理論研究，對社會資本理論的研究框架經(jīng)由法國社會學(xué)家皮埃爾·布迪厄、美國社會學(xué)家詹姆斯·科爾曼和美國政治學(xué)家羅伯特·帕特南而建立。布迪厄是社會資本理論研究的第一人，他將社會資本界定為“實(shí)際或潛在資源的總和，這些資源同對某種持久性的網(wǎng)絡(luò)的占有密不可分，這一網(wǎng)絡(luò)是大家共同熟悉的、得到公認(rèn)的，而且是一種體制化關(guān)系的網(wǎng)絡(luò)”。①社會資本的產(chǎn)生與社會成員對偶然性的社會關(guān)系進(jìn)行制度化的結(jié)果相關(guān)，確立了社會資本與社會關(guān)系的密切聯(lián)系。布迪厄之后的科爾曼認(rèn)為“人是社會資本的特征，對于理解社會資本形成及其消失是極其重要的”。②科爾曼借用了理性行動原則，將具有自利性傾向的個(gè)人與社會結(jié)構(gòu)因素相結(jié)合，強(qiáng)調(diào)了社會結(jié)構(gòu)對于行為者的資源意義。自利的行為人在社會結(jié)構(gòu)中會形成具有利他選擇的社會人，會帶來延期收益的社會資本縮小了社會學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)之間的距離。帕特南則將社會資本推廣至更廣泛的分析領(lǐng)域。社會資本是社會組織的特征，以信任、互惠規(guī)范和橫向參與網(wǎng)絡(luò)為主要表現(xiàn)形式，他們可以有效地促進(jìn)行為人之間的合作，③所以，對社會發(fā)展有著積極意義。

經(jīng)過對社會資本理論發(fā)展歷程的簡要回顧，可以發(fā)現(xiàn)，社會資本是以關(guān)系為核心的。若將其視為對關(guān)系的投資與回報(bào)，社會資本便成為了“關(guān)系經(jīng)濟(jì)學(xué)”。社會資本理論對工具理性視角的借鑒目的是將個(gè)體與整體間的阻隔壁壘打破，實(shí)現(xiàn)微觀個(gè)體與宏觀整體間的銜接，但社會資本更具研究意義的是其社會性，這一點(diǎn)往往被研究者們忽視。作為資本家族的新晉成員，社會資本的生產(chǎn)性功能是顯而易見的，而本文的討論重點(diǎn)是社會資本理論的社會和群體向度。

總結(jié)前人的研究結(jié)論，本文主張社會資本以關(guān)系為核心，而關(guān)系的建立與維持以行動者的互動為前提。社會資本是嵌入于交往實(shí)踐的主體間形成的信任關(guān)系、規(guī)范關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)關(guān)系。社會資本以小規(guī)模的參與網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)，實(shí)質(zhì)是社會關(guān)系中的共享性規(guī)范和價(jià)值。

二、社會資本的制度意蘊(yùn)

社會制度在本質(zhì)上是人類實(shí)踐活動的智慧累積。馬克思認(rèn)為“制度只不過是個(gè)人迄今所存在的交往的產(chǎn)物”。④馬克思的制度理解是從制度與人的內(nèi)在關(guān)系出發(fā)對制度本質(zhì)進(jìn)行的高度抽象的概括和總結(jié)，“這種規(guī)則和秩序，正好是一種生產(chǎn)方式的社會固定的形式”。⑤在人類發(fā)展的大多數(shù)時(shí)間段內(nèi)，制度的生成和演變是以長時(shí)間的社會生產(chǎn)實(shí)踐活動為基礎(chǔ)的能動性活動。進(jìn)入資本主義社會后，科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步使人類的主觀能動性得到充分發(fā)揮。在個(gè)人理性行為的基礎(chǔ)上，社會領(lǐng)域開始分化，人們開始抽象出社會普遍規(guī)律，并將這些規(guī)律與社會關(guān)系以社會制度的形式體現(xiàn)。逐漸地有了正式制度與非正式制度之分，正式組織與非正式組織之別，而這些現(xiàn)實(shí)的區(qū)分又在提醒著我們，主觀性的制度設(shè)計(jì)有必要與實(shí)際的交往實(shí)踐相契合。

作為人與人之間的信任以及共享性規(guī)范的社會資本與制度之間是可以相互生成的。正式制度在設(shè)定之初往往以既存的非正式規(guī)范為理念源泉與形式參照，而穩(wěn)定制度下的交往模式又會為新的社會資本提供生成基礎(chǔ)。社會資本以非正式制度的形式存在，是制度體系的重要組成部分，對制度的變遷產(chǎn)生積極或消極的影響。制度目標(biāo)無法通過單項(xiàng)制度的實(shí)施實(shí)現(xiàn)，需要形成相互支持的制度群，往往是由一般性的抽象性制度再到具體性的情境性制度組成，比如，在人們的道德評判中認(rèn)為偷盜應(yīng)該受到懲罰，當(dāng)這一制度具體實(shí)施時(shí)，就需要對具體的情境進(jìn)行判斷。制度系統(tǒng)是由觀念、組織規(guī)則構(gòu)成的，這樣的系統(tǒng)又常常被稱為“文化”。人們會發(fā)現(xiàn)，引進(jìn)的制度無法產(chǎn)生預(yù)期的效果，甚至遭到抵制。在尋找原因時(shí)，常常會歸結(jié)為引進(jìn)的制度與當(dāng)?shù)氐奈幕l(fā)生了沖突，面對這樣的沖突似乎只能是被動地接受，無力改變。實(shí)際上，文化沖突即是作為非正式制度的社會資本對制度產(chǎn)生的消極作用。制度作為追求自由、平等等基本價(jià)值過程中的重要工具，有必要隨著環(huán)境的變化進(jìn)行調(diào)整。

所以，我們應(yīng)該探討制度如何變化，制度為什么變化以及在變化中如何保障可預(yù)見性，在制度變遷與制度的穩(wěn)定性之間形成有效銜接。

三、作為制度變遷依托的社會資本

制度變遷是創(chuàng)新和變異、接受和抵制交替進(jìn)行的過程。制度變遷可以是一項(xiàng)新的法律規(guī)定的頒布，也可以是年輕人群體間新興的行為方式。不論是激進(jìn)式制度變遷還是漸進(jìn)式制度變遷，追究實(shí)際的制度變遷過程則是制度被行為人接受和內(nèi)化的過程，是千萬次微小的反叛，直到達(dá)到臨界多數(shù)。不論是社會資本理論中討論的三要素，還是其促進(jìn)合作以提高效率的功能都可以對制度變遷產(chǎn)生影響。

（一） 社會信任鋪墊制度變遷基礎(chǔ)

信任居于社會資本理論的核心地位。關(guān)于“信任”的性質(zhì)和效用的爭論最終會歸結(jié)到社會秩序、集體行動等問題上，它使合作變得更加容易。信任作為合作活動的起點(diǎn)，其發(fā)生和發(fā)展有很強(qiáng)的路徑依賴并一直處于演化的過程中。在簡單的生產(chǎn)階段，信任會基于人與人之間互動形成人際信任。在建立工具理性基礎(chǔ)上的現(xiàn)代社會中，信任從小范圍群體內(nèi)的道德轉(zhuǎn)向普遍性道德。這種轉(zhuǎn)變會在社會成員之間形成高度抽象性的規(guī)則，成為為社會提供高度秩序性的規(guī)則。當(dāng)具體的、較低層級的制度需要調(diào)整以適應(yīng)環(huán)境變化時(shí)，基于信任而形成的可預(yù)見的局面無疑為制度變遷提供了穩(wěn)定性的基礎(chǔ)。

（二） 社會規(guī)范促生制度形式

人們在行動中會形成自發(fā)秩序，并在社會化過程中，通過社會學(xué)習(xí)逐步實(shí)現(xiàn)對規(guī)范的內(nèi)化和掌握。自發(fā)秩序不同于層級秩序，兩種秩序來自于不同的價(jià)值系統(tǒng)、思想態(tài)度和行為模式，二者之間的轉(zhuǎn)換并不是一件容易的事。自發(fā)秩序是一種內(nèi)生的博弈均衡，社會規(guī)范即是這種均衡的表征。這些規(guī)范是人類智慧的累積和總結(jié)，影響著一定范圍內(nèi)的共同體成員，并隨著時(shí)間在代際之間進(jìn)行傳遞。這些社會規(guī)范有很大部分無法進(jìn)行文字表述，但是，卻被人們的行為模式記憶。作為制度制定主體的國家來說，常常會受制于制度知識的有限性而無法進(jìn)行高效的制度創(chuàng)新。而社會規(guī)范是人們對復(fù)雜社會和人類合作模式的簡化機(jī)制，也是重要的制度智慧來源。注重對傳統(tǒng)和慣例等社會規(guī)范的吸收和利用，豐富制度形式，將對制度變遷產(chǎn)生積極的作用。

（三）社會網(wǎng)絡(luò)搭建制度平臺

在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)條件下，人們認(rèn)為只有在正式制度無法觸及之處，社會資本才會發(fā)生補(bǔ)充作用。而實(shí)際上，內(nèi)生于人們互動活動中的社會網(wǎng)絡(luò)結(jié)合社會規(guī)范和社會信任產(chǎn)生的是一種基礎(chǔ)性的制度而不是補(bǔ)充性的制度。現(xiàn)存的關(guān)系結(jié)構(gòu)并非是開放的、大規(guī)模的自由市場關(guān)系，而是小規(guī)模的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)。制度因素和文化因素并不會直接形成行動者之間的合作，這些因素的作用要以社會關(guān)系網(wǎng)絡(luò)為平臺才能彰顯其影響力。社會網(wǎng)絡(luò)的存在將制度的產(chǎn)生、運(yùn)行、維持以及變遷都納入到結(jié)構(gòu)化場域中來思考，將個(gè)體理性和集體理性、正式制度與非正式制度都統(tǒng)一起來。

四、結(jié)論

社會資本提供了研究制度變遷的文化視角。任何一項(xiàng)制度的實(shí)施、變遷都無法脫離既定的社會環(huán)境，社會資本與制度變遷是一個(gè)有趣且有意義的研究主題。人、制度、文化是社會科學(xué)研究的三個(gè)元素性概念，對它們的整合和重新排列都將會對解釋人以及人類的生產(chǎn)生存狀態(tài)提供新的思路。社會資本既是制度變遷的重要環(huán)境構(gòu)成，同時(shí)還為制度變遷提供變遷資源。社會資本從人的理性行為出發(fā)，將理性人納入社會結(jié)構(gòu)中，將單純的經(jīng)濟(jì)理性人假設(shè)適度修正為具有自利動機(jī)的有限理性的社會人。這樣的分析視角解決了制度變遷研究中，制度作為因變量和自變量的矛盾沖突。不過，以上關(guān)于社會資本對制度變遷影響的研究還僅僅是粗淺的探討，相關(guān)的研究還有待于進(jìn)一步深入。

注釋：

①[法]皮埃爾·布迪厄著.包亞明譯.布迪厄訪談錄：文化資本與社會煉金術(shù).上海：上海人民出版社.1997.192.

②[美]詹姆斯·科爾曼著.鄧方譯.社會理論的基礎(chǔ).北京：社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社.1992.222.

③[美]羅伯特·D·帕特南著.王列、賴海榕譯.使民主運(yùn)轉(zhuǎn)起來.南昌：江西人民出版社.2001.195.

④馬克思恩格斯全集（第3卷）.北京：人民出版社.1975.79.

⑤馬克思恩格斯全集（第25卷）.北京：人民出版社.1975.894.

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