科技創(chuàng)新評價(jià)模型的構(gòu)建

趙紹娟　孫自愿

【摘 要】區(qū)域科技創(chuàng)新能力作為衡量一個(gè)區(qū)域科技實(shí)力的重要尺度，是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，對其測度需要建立一個(gè)多變量的綜合評價(jià)體系。本文從科技創(chuàng)新投入能力、科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力、科技創(chuàng)新環(huán)境支撐能力和科技促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展能力等4個(gè)方面，選取26個(gè)二級指標(biāo)，建立科技創(chuàng)新評價(jià)模型，下一步將收集相關(guān)數(shù)據(jù)，對淮海經(jīng)濟(jì)區(qū)核心區(qū)城市和江蘇省十三市的科技創(chuàng)新能力予以定量評價(jià)，并進(jìn)行橫向比較分析，以期為提高徐州科技創(chuàng)新能力提供借鑒。

【關(guān)鍵詞】區(qū)域科技創(chuàng)新；科技創(chuàng)新評價(jià)；評價(jià)指標(biāo)體系

中圖分類號： F124.3 文獻(xiàn)標(biāo)識碼： A 文章編號： 2095-2457（2018）12-0044-002

DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2018.12.019

Construction of Evaluation Model of Science and Technology Innovation

ZHAO Shao-juan SUN Zi-yuan

（Xuzhou City High&New; Technology Innovation Center， China University of Mining and Technology. Xuzhou Jiangsu， 221018， China）

【Abstract】As an important measure of regional scientific and technological strength， regional scientific and technological innovation ability is a complex system. To measure it， a multi-variable comprehensive evaluation system is needed. In this paper， 26 secondary indexes are selected from the four aspects of input ability， output ability， environment support ability and sustainable development ability， and the evaluation model of scientific and technological innovation is established. The next step will be to collect relevant data to quantitatively evaluate the scientific and technological innovation ability of cities in the core area of Huaihai Economic Zone and 13 cities in Jiangsu Province and to carry out horizontal comparative analysis in order to provide reference for improving the scientific and technological innovation ability of Xuzhou.

【Key words】Regional science and technology innovation； Science and technology innovation evaluation； Evaluation index system

0 引言

隨著知識經(jīng)濟(jì)和經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展，科技創(chuàng)新成為一個(gè)地區(qū)轉(zhuǎn)型升級和經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的新動(dòng)力，對加速地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，提升企業(yè)、區(qū)域競爭力，提高人力資源等都起著極為重要的作用。

習(xí)近平在黨的十九大報(bào)告中指出，創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動(dòng)力，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。從二〇二〇年到二〇三五年，我國經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科技實(shí)力將大幅躍升，躋身創(chuàng)新型國家前列。

徐州正積極創(chuàng)建創(chuàng)新型城市和國家知識產(chǎn)權(quán)示范市，圍繞淮海經(jīng)濟(jì)區(qū)中心城市目標(biāo)定位，抓住機(jī)遇加快轉(zhuǎn)型升級。在這一歷史進(jìn)程中，科技在徐州經(jīng)濟(jì)中的作用正在逐步顯現(xiàn)。因此，對徐州市科技創(chuàng)新能力的綜合評價(jià)及發(fā)展戰(zhàn)略的研究，分析其在科技基礎(chǔ)、科技資源、科技產(chǎn)出和科技支撐服務(wù)體系等方面的問題所在凸顯出重要意義。

區(qū)域科技創(chuàng)新理論起源于技術(shù)創(chuàng)新理論和國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論，是一個(gè)相對新興的研究領(lǐng)域。20世紀(jì)六七十年代，一些國家和國際組織開始編撰各類科技指標(biāo)報(bào)告，對本國和本地區(qū)科技發(fā)展情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與評價(jià)。我國對區(qū)域科技創(chuàng)新評價(jià)的研究起步較晚，從20世紀(jì)八十年代中期開始較為系統(tǒng)地提出相關(guān)的科技指標(biāo)。中國科技促進(jìn)發(fā)展研究中心率先提出從知識創(chuàng)造、知識流動(dòng)、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境和創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)績效五個(gè)方面構(gòu)建評價(jià)指標(biāo)體系，隨后眾多學(xué)者分別從不同角度構(gòu)建區(qū)域創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系。

雖然創(chuàng)新研究本身始終沒有形成一個(gè)主導(dǎo)性理論，創(chuàng)新能力評價(jià)研究也沒有統(tǒng)一的理論框架，但國內(nèi)外學(xué)者對區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價(jià)的研究逐漸深入，研究視角和方法也不斷擴(kuò)展。目前來看，英文文獻(xiàn)的研究重點(diǎn)放在對創(chuàng)新能力決定性因素的分析上，非常重視創(chuàng)新理論對建立評價(jià)體系的作用，而中文文獻(xiàn)則比較重視對數(shù)值分析方法的改進(jìn)，研究重點(diǎn)放在了數(shù)值分析方法的應(yīng)用研究上[1]。

從已有文獻(xiàn)來看，學(xué)者主要選取技術(shù)創(chuàng)新基礎(chǔ)資源實(shí)力、技術(shù)創(chuàng)新投入能力、區(qū)域政策和管理水平、技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)出能力、管理與制度創(chuàng)新、宏觀經(jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境、知識創(chuàng)造與獲取、創(chuàng)新效益等一級指標(biāo)，利用鉆石模型、模糊數(shù)學(xué)、主成分分析、RBF神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、突變級數(shù)、因子分析、灰色關(guān)聯(lián)度、DEA、結(jié)構(gòu)方程建模（SEM）等方法，對區(qū)域科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)。

1 科技創(chuàng)新指標(biāo)體系的構(gòu)建

區(qū)域科技創(chuàng)新能力是一個(gè)較為復(fù)雜的系統(tǒng)，科技創(chuàng)新能力狀態(tài)是由眾多因素共同作用的結(jié)果，其測度應(yīng)需建立一個(gè)多指標(biāo)的綜合評價(jià)體系。在指標(biāo)建立上，遵循科學(xué)性、系統(tǒng)性、動(dòng)態(tài)性和可操作性等原則。

本文在大量文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，參照中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組和其他學(xué)者在對我國各大城市科技創(chuàng)新能力進(jìn)行評價(jià)時(shí)選用的指標(biāo)體系[2]，以科技創(chuàng)新投入能力、科技創(chuàng)新產(chǎn)出能力、科技創(chuàng)新環(huán)境支撐能力和科技促進(jìn)可持續(xù)發(fā)展能力等4個(gè)一級評價(jià)指標(biāo)、26個(gè)二級指標(biāo)，如表1所示。

2 科技創(chuàng)新評價(jià)主成分評價(jià)模型

近年來，國內(nèi)外學(xué)者對區(qū)域科技創(chuàng)新評價(jià)方面采取的方法很多，包括鉆石模型、模糊數(shù)學(xué)、主成分分析、RBF神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、結(jié)構(gòu)方程建模（SEM）等。主成分分析法通過對原始數(shù)據(jù)的加工處理，簡化問題處理的難度并提高數(shù)據(jù)信息的信噪比，以改善抗干擾能力，被廣泛應(yīng)用到各領(lǐng)域，如圖像處理、綜合評價(jià)、語音識別、故障診斷等。

在實(shí)際課題中，為了全面分析問題，往往提出很多與此有關(guān)的變量（或因素），因?yàn)槊總€(gè)變量都在不同程度上反映這個(gè)課題的某些信息。當(dāng)這些變量很相關(guān)時(shí)，則有可能用綜合變量來大大簡化，一些可以被其它變量代表的變量甚至能省略掉。主成分分析（Principal Component Analysis，PCA），就是將多個(gè)變量通過線性變換以選出較少個(gè)數(shù)重要變量的一種多元統(tǒng)計(jì)分析方法。它首先是由K.皮爾森對非隨機(jī)變量引入的，爾后H.霍特林將此方法推廣到隨機(jī)向量的情形。信息的大小通常用離差平方和或方差來衡量。

用公式表示：

如果有變量x1，...，xp，數(shù)學(xué)上可以把它們變換成一組新的變量（稱為成分）y1，...，yp，使得：

（1）每一個(gè)y是那些x的線性組合，即yi=ai1x1+…+aipxp；（Y=aX）

（2）系數(shù)aij的平方和為1，即ai=（ai1，...，aip）T是單位向量；

（3）y1是這樣的線性組合中方差最大的，y2為和y1不相關(guān)的線性組合中使方差最大的，如此下去，yj為與y1，y2，…，yj-1都不相關(guān)的方差最大的線性組合。

前幾個(gè)變量（主成分）由于其方差最大，往往包含了絕大部分信息，人們就可以用它們來描述原來用p個(gè)變量所代表的現(xiàn)象。

利用采集到的數(shù)據(jù)庫，對原始數(shù)據(jù)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，運(yùn)用SPSS軟件對標(biāo)準(zhǔn)化后的數(shù)據(jù)矩陣求協(xié)方差及特征根和特征向量。根據(jù)KMO檢驗(yàn)和Bartlett球形檢驗(yàn)結(jié)果來看是否適合做因子分析。計(jì)算各主成分的方差貢獻(xiàn)率，并按累積方差貢獻(xiàn)率提取主成分，以累積方差貢獻(xiàn)率達(dá)到85%為準(zhǔn)則，提取前K個(gè)主成分。

3 下一步研究計(jì)劃

接下來，將大量研究相關(guān)統(tǒng)計(jì)年鑒、國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃等資料庫，收集上述26個(gè)二級指標(biāo)數(shù)據(jù)，利用SPSS20.0（Statistical Package for the Social Sciences）統(tǒng)計(jì)分析軟件，采用主成分分析法，以淮海經(jīng)濟(jì)區(qū)核心區(qū)的8個(gè)地級市（徐州市、商丘市、濟(jì)寧市、連云港、棗莊市、宿遷市、淮北市、宿州市）和江蘇省13個(gè)地級市為評價(jià)對象，對其科技創(chuàng)新能力予以定量評價(jià)，并進(jìn)行橫向比較分析，判斷各市在科技創(chuàng)新能力方面的優(yōu)勢和劣勢。同時(shí)，對徐州市的科技創(chuàng)新提出一些對策性建議。

【參考文獻(xiàn)】

[1]尤丹君.區(qū)域科技創(chuàng)新能力評價(jià)指標(biāo)體系研究[J].合作經(jīng)濟(jì)與科技，2013，1（上）：15-16.

[2]中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組，中國科學(xué)院大學(xué)中國創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)管理研究中心.中國區(qū)域創(chuàng)新能力評價(jià)報(bào)告2017[N].北京：科學(xué)技術(shù)文獻(xiàn)出版社，2017.