我國高校科技成果轉(zhuǎn)化研究綜述：模式、制約因素和對策

王健

摘 要： 近年來，有關(guān)我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的研究成果層出不窮。本文從模式、制約因素和對策等三個(gè)方面對我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，總結(jié)歸納現(xiàn)有研究成果存在的不足，并在此基礎(chǔ)上提出今后研究的改進(jìn)建議。

關(guān)鍵詞： 高?？萍汲晒D(zhuǎn)化 模式 制約因素 轉(zhuǎn)化對策

高校科技成果的成功轉(zhuǎn)化，不僅是建設(shè)創(chuàng)新型國家的要求，更是高校實(shí)現(xiàn)自身內(nèi)涵式發(fā)展和“雙一流”建設(shè)目標(biāo)的助推器。然而，我國高?？萍汲晒D(zhuǎn)化率低下一直是不爭的事實(shí)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，2015年，高校的成交合同數(shù)為57081項(xiàng)，成交合同金額為314.3億元，分別僅占全國技術(shù)市場成交合同數(shù)和成交合同金額的18.6%和3.2%；全國高校專利所有權(quán)轉(zhuǎn)讓及許可數(shù)2786件，僅占當(dāng)年度有效發(fā)明專利總數(shù)的13.8%[1]。

1.研究內(nèi)容

筆者以“CSSCI”和“核心期刊”為期刊來源類別，在中國知網(wǎng)檢索到篇名含有“高校科技成果轉(zhuǎn)化”字段、發(fā)表于1997年～2017年的文獻(xiàn)共191篇。通過對這些文章進(jìn)行計(jì)量可視化分析，發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)頻次最高的三個(gè)關(guān)鍵詞依次為“對策”、“制約因素”和“模式”。基于此，本文從這三個(gè)方面對相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，歸納總結(jié)研究現(xiàn)狀及結(jié)論，并對未來的研究方向進(jìn)行展望，希望為相關(guān)后續(xù)研究及實(shí)踐發(fā)展提供有益的參考。

2.高校科技成果轉(zhuǎn)化模式

2.1定義

所謂高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式，就是指在由科技創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)向?qū)嶋H應(yīng)用的鏈條上，不同環(huán)節(jié)間相結(jié)合的一種機(jī)制，以及參與各方的資源配置和流向等（如圖1）。

2.2主要模式

隨著內(nèi)外環(huán)境的變化，高?？萍汲晒D(zhuǎn)化從出現(xiàn)至今先后形成過兩代模式。值得注意的是，雖然順序有先后，但新模式的出現(xiàn)并沒有完全取代之前的模式，二者之間存在著交叉融合和共同發(fā)展的局面，并逐漸萌發(fā)出了一些更先進(jìn)的理念和做法。

2.2.1第一代模式

最早形成于20世紀(jì)50年代末，在當(dāng)時(shí)的經(jīng)濟(jì)體制和環(huán)境下，根據(jù)參與主體的不同，主要分為高校自行轉(zhuǎn)化和校企合作轉(zhuǎn)化兩種類型。

2.2.1.1高校自行轉(zhuǎn)化模式又被稱為自行實(shí)施模式[2]、自辦實(shí)體模式[3]等。王鐵軍[4]認(rèn)為其主要特征是以高校為主體，以科技活動及其成果為主導(dǎo)，構(gòu)建從基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究、開發(fā)研究、中試、產(chǎn)品化直接到形成產(chǎn)業(yè)并占有市場的全部流程。該模式省略了轉(zhuǎn)化過程中的許多中間環(huán)節(jié)，節(jié)省了交易費(fèi)用，極大地保護(hù)了高校的自主知識產(chǎn)權(quán)。采用該種模式實(shí)施科技成果轉(zhuǎn)化的高校一般在某一學(xué)科領(lǐng)域具有很高的科研水平和很強(qiáng)的科研能力，并有雄厚的資金支持和一定數(shù)量的管理人員作為支撐。

2.2.1.2校企合作轉(zhuǎn)化是至今仍在廣泛沿用的傳統(tǒng)轉(zhuǎn)化模式，其特點(diǎn)是充分利用高校的科技人才、科研實(shí)力、實(shí)驗(yàn)設(shè)備和企業(yè)的生產(chǎn)能力、對市場信息的預(yù)測及判斷掌握進(jìn)行合作轉(zhuǎn)化。該模式被稱為點(diǎn)對點(diǎn)模式，并從合作深度的角度被劃分為技術(shù)轉(zhuǎn)讓模式和聯(lián)營模式[5]，甚至被進(jìn)一步細(xì)分為科技成果許可、轉(zhuǎn)讓模式，委托開發(fā)模式，作價(jià)入股、合辦實(shí)體模式[3]。盡管相對于高校自行轉(zhuǎn)化來說，校企合作轉(zhuǎn)化在資源整合、分工協(xié)作、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)等方面具備一定的優(yōu)勢，但這些優(yōu)勢的充分發(fā)揮需要建立在科學(xué)完備的管理體制和合作機(jī)制基礎(chǔ)上，明確合作雙方各自的權(quán)利和義務(wù)，降低交易費(fèi)用，加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。同時(shí)需要注意到，高校產(chǎn)業(yè)管理部門或資產(chǎn)經(jīng)營公司不能通過行政化手段過多干涉股份制企業(yè)的運(yùn)營，特別是當(dāng)高校在企業(yè)中位于控股或相對控股地位時(shí)，資產(chǎn)經(jīng)營公司作為高校的代表參與股份制企業(yè)的經(jīng)營，應(yīng)嚴(yán)格根據(jù)《中華人民共和國公司法》和企業(yè)董事會的有關(guān)規(guī)定，享受權(quán)利履行義務(wù)，實(shí)現(xiàn)各方優(yōu)勢真正有效的結(jié)合。

2.2.2第二代模式

二十世紀(jì)八十年代末，隨著我國第一個(gè)全國性大學(xué)科技園——東北大學(xué)科技園的成立，開啟了高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的新模式。根據(jù)參與主體及主體間合作方式的不同，該模式被劃分為政校合作和校企模式兩大類。政校合作模式由政府主導(dǎo)，其主要形式有孵化器模式（如大學(xué)科技園）、國家工程中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心和省校研究院等。校企合作模式又被稱為校企協(xié)同創(chuàng)新模式[6]，它不同于點(diǎn)對點(diǎn)模式，而是結(jié)合了高校原始創(chuàng)新優(yōu)勢與企業(yè)科技成果應(yīng)用能力優(yōu)勢，高校和企業(yè)更注重研發(fā)過程的共同參與及合作，成立了諸如聯(lián)合研究所、協(xié)同研究中心、協(xié)同創(chuàng)新中心、創(chuàng)新研究院、聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室，聯(lián)合技術(shù)中心等多種形式的校企協(xié)同創(chuàng)新平臺。

第二代模式的形成直接促進(jìn)了新型科研機(jī)構(gòu)的建立。作為綜合性科技成果轉(zhuǎn)化平臺中較晚出現(xiàn)的一種形式，新型科研機(jī)構(gòu)的發(fā)展引起了社會的高度關(guān)注。江海等[7]認(rèn)為以高校為主導(dǎo)的新型科研機(jī)構(gòu)的快速發(fā)展充分體現(xiàn)了協(xié)同創(chuàng)新的理念和實(shí)踐：以市場、產(chǎn)業(yè)需求為導(dǎo)向，圍繞知識創(chuàng)新本體——高校，充分調(diào)動企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)等創(chuàng)新主體，以及政府、金融機(jī)構(gòu)、中介組織、行業(yè)協(xié)會等輔助支持的積極性和創(chuàng)造性，跨學(xué)科、跨部門、跨行業(yè)地組織實(shí)施深度合作和協(xié)同創(chuàng)新；追求通過技術(shù)研發(fā)與創(chuàng)新形成的技術(shù)優(yōu)勢，重視通過推動技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)化來獲取可觀的收益；注重人才、技術(shù)、成果、資本、信息、管理等要素在技術(shù)研發(fā)、中試放大、市場導(dǎo)入、產(chǎn)業(yè)化等成果轉(zhuǎn)化鏈條各環(huán)節(jié)的協(xié)同，使政府、高校、市場在創(chuàng)新鏈條各環(huán)節(jié)充分發(fā)揮了不同的優(yōu)勢作用，服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展，推動實(shí)現(xiàn)由傳統(tǒng)的要素驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動的轉(zhuǎn)變。

在今后的很長一段時(shí)間內(nèi)，這種模式仍將是高校科技成果轉(zhuǎn)化的主流模式。

2.2.3發(fā)展新趨勢

除了對已有模式進(jìn)行創(chuàng)新和豐富外，還出現(xiàn)了一種以創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)為代表的全新轉(zhuǎn)化模式。該模式以科技產(chǎn)品為導(dǎo)向，以促進(jìn)創(chuàng)新為目標(biāo)，在組織結(jié)構(gòu)上類似于網(wǎng)絡(luò)型的組織，各參與主體之間沒有正式的資本所屬關(guān)系和行政隸屬關(guān)系，而是以正式的合同為紐帶，在一種互惠互利、相互協(xié)作、相互信任和支持的機(jī)制下合作。在這種模式下，組織結(jié)構(gòu)趨于扁平，管理環(huán)節(jié)較少，具有較強(qiáng)的環(huán)境應(yīng)變能力和適應(yīng)性，有利于提高高校科技成果轉(zhuǎn)化率[8]。endprint