政府信息公開視野下我國“檔案公開”理論研究現(xiàn)狀評析

涂罡++徐勝

摘 要：檔案公開在政府信息公開中的重要份額和地位，決定了檔案學(xué)相關(guān)研究在理論和實踐兩方面對當(dāng)下政務(wù)公開具有重要意義。對2007年后CNKI檔案學(xué)核心期刊“檔案公開”主題文章的統(tǒng)計分析表明：一方面國內(nèi)學(xué)術(shù)界對檔案公開的關(guān)注日漸重視，涌現(xiàn)出不少優(yōu)秀研究成果，在促進(jìn)檔案公開理論完善同時，提升了檔案從業(yè)人員對政府信息公開的認(rèn)知度；另一方面，當(dāng)前研究存在對某些基礎(chǔ)理論研究較少且不夠深入等問題。需要以檔案公開為契機，創(chuàng)新研究思路和方法，增強檔案公開與政府信息公開研究的繼承性、銜接性，提升檔案學(xué)相關(guān)研究在推進(jìn)政務(wù)公開和陽光政府建設(shè)[1]中的作為。

關(guān)鍵詞：檔案公開；檔案開放；政府信息公開；透明度原則

共和國檔案公開的最早依據(jù)文本是1980年經(jīng)中共中央、國務(wù)院批準(zhǔn)，國家檔案局發(fā)布的《關(guān)于開放歷史檔案的幾點意見》，而1987年全國人大常委會頒布、1996年修訂的《中華人民共和國檔案法》（以下稱《檔案法》），以及1990年國家檔案局發(fā)布、1999年修訂的《中華人民共和國檔案法實施辦法》（以下稱《檔案法實施辦法》）則是對“檔案公開”予以法律形式的確認(rèn)。2007年國務(wù)院發(fā)布《中華人民共和國政府信息公開條例》（以下簡稱《信息公開條例》）后，在檔案管理領(lǐng)域形成了三個主要的法律文本，即《檔案法》《檔案法實施辦法》和《信息公開條例》。信息公開原則與傳統(tǒng)的檔案保密理念存在張力，加之這三部法律法規(guī)還存在著法律位階的沖突和協(xié)調(diào)問題，而《信息公開條例》又將檔案公開的救濟問題納入到行政訴訟的范圍等，這些都為傳統(tǒng)的檔案學(xué)研究拓展了新的研究領(lǐng)域，并成為檔案學(xué)和行政法學(xué)共同的研究熱點。鑒于檔案公開在政府信息公開實踐中占有重要地位，而檔案學(xué)理論和實務(wù)研究部門更了解檔案管理的現(xiàn)實情況，其研究對政府信息公開更具有實踐意義，故筆者對中國知網(wǎng)CNKI收錄的2007年至2015年檔案學(xué)核心期刊有關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行檢索分析，梳理出當(dāng)前檔案公開研究的基本格局和發(fā)展態(tài)勢，研判該項研究的演化及其對實踐的可能影響，以期推動我國檔案公開研究的進(jìn)一步發(fā)展。

1 研究樣本、指標(biāo)和理路

1.1 研究樣本。筆者選取CNKI“中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫”中檔案學(xué)8種核心期刊（即《檔案學(xué)通訊》《檔案學(xué)研究》《中國檔案》《浙江檔案》《檔案與建設(shè)》《檔案管理》《山西檔案》《北京檔案》）作為數(shù)據(jù)來源，于2016年3月30日，以“題名=檔案 and 題名=公開 or 題名=開放”進(jìn)行檢索，起始時間為國務(wù)院常務(wù)會議通過《信息公開工作條例》的2007年1月，截止時間為2015年12月這一最近的完整年度，共檢得論文237篇。經(jīng)過甄別、整理和無關(guān)信息篩選（刪除活動紀(jì)實、時訊要聞、人物專訪、領(lǐng)導(dǎo)講話、工作評論等非學(xué)術(shù)性文章），最終獲得研究樣本175篇。因“檔案開放”屬于《檔案法》法條中的表述，且與“檔案公開”的內(nèi)涵基本一致，故在選取分析對象時，將關(guān)鍵詞“檔案開放”同時作為研究考察對象。

1.2 研究指標(biāo)。本文以三類研究指標(biāo)作為分析對象： （1）研究樣本基本情況指標(biāo)。通過分析樣本年度容量、主題分布、基金資助等指標(biāo)，了解樣本的基本情況。（2）研究主體特質(zhì)指標(biāo)。通過發(fā)文機構(gòu)分布，發(fā)文地區(qū)分布、發(fā)文作者情況及研究層次分析，研判研究主體的研究能力和論文學(xué)術(shù)價值。（3）研究樣本影響力指標(biāo)。通過分析文章被下載和引用情況等指標(biāo)，初步判斷樣本的學(xué)術(shù)影響情況。

1.3 研究理路。本文的邏輯展開圍繞縱橫淺深四條主線。（1）縱主線。主要關(guān)照樣本在縱向時間軸內(nèi)的分布，審視相關(guān)議題的理論研究熱度，研究熱度與時政熱點的時間緊密契合度、理論研究的發(fā)展路徑，進(jìn)而把握檔案公開研究的未來發(fā)展變遷范式。[2] （2）橫主線。主要關(guān)照樣本橫向空間軸內(nèi)的分布，即不同地域不同研究機構(gòu)的樣本容量，進(jìn)而研判當(dāng)下檔案公開研究狀況的空間分布。（3）淺主線。主要關(guān)照研究主體的主題關(guān)注點、發(fā)文情況、研究層次等指標(biāo)，進(jìn)而判斷研究群體的整體情況。（4）深主線。主要關(guān)照研究樣本的影響力指標(biāo)，即樣本被引用和被下載情況，初步判斷樣本受關(guān)注程度和文獻(xiàn)影響力。在描述樣本基本情況基礎(chǔ)上，還研究某些變量間的關(guān)聯(lián)，并探討提高研究水平和成果質(zhì)量的對策建議等。

2 樣本基本情況指標(biāo)

2.1 發(fā)文年度分布。據(jù)統(tǒng)計，2009年相關(guān)研究發(fā)文31篇為最多，占發(fā)文總量的17.7%；2012、2014兩年發(fā)文量都是14篇為最少，占總發(fā)文量的8.0%。其中，2007、2008、2009、2013等四個年度，超過年度發(fā)文平均值（平均值=總篇數(shù)/年度數(shù)）。

如圖1所示，相關(guān)研究在年度分布上呈明顯波動，自2007年曲折上升，到2009年達(dá)到峰值。這一演變曲線表明，《信息公開條例》在2007年1月國務(wù)院第165次常務(wù)會議通過后，引發(fā)檔案學(xué)界強烈關(guān)注度，有關(guān)研究發(fā)文明顯增多，隨著2008年5月《信息公開條例》全面施行，到2009年這一研究達(dá)到頂峰。此后，有關(guān)研究發(fā)文逐步回落，其關(guān)注度趨于穩(wěn)定，除2013年超過年度發(fā)文平均值外，其他年度發(fā)文一直穩(wěn)定在15篇左右。

2.2 研究主題分布。由于研究者思路、方法或?qū)W科背景的不同，樣本文獻(xiàn)的研究主題呈現(xiàn)出較大的差異性。具體統(tǒng)計如下：

從具體內(nèi)容上看，樣本可分為政府信息公開與檔案開放、檔案開放責(zé)任機制、電子檔案開放利用、開放檔案價值實現(xiàn)等24類主題（見表1）。其中，直接以“政府信息公開與檔案開放”為標(biāo)題的，占樣本總量的25.14%。可見2007年頒布的《信息公開條例》對檔案學(xué)研究的顯著影響。其次是“專項檔案開放研究”、“檔案開放制度建設(shè)”和“中外檔案信息公開制度比較”三類主題，均占到樣本容量的10%左右。有兩類主題：“隱私權(quán)保護(hù)”和“公民權(quán)利與檔案公開”，與法學(xué)研究聯(lián)系密切。其中，“公民權(quán)利與檔案公開”因法學(xué)專業(yè)理論性較強，研究成果較少。

2.3項目基金資助?；鹳Y助情況一定程度上能反映研究背景和科研層次。據(jù)統(tǒng)計，獲得各級各類基金資助的論文共38篇（受多項資助者以最高基金項目計算），占總發(fā)文量的21.71%。其中，廳局級及以上基金項目有32篇，占基金資助總數(shù)的84.21%。

從圖2可以看出，獲“國家社科基金一般項目”資助的項目達(dá)14篇，占基金資助總數(shù)的36.84%；“教育部人文社科規(guī)劃基金項目”資助7篇，占基金資助總數(shù)的18.42%。以上兩者占總資助數(shù)的55.26%，可見相關(guān)研究資助高度集中在省部級以上層面。

3 研究主體特質(zhì)指標(biāo)

3.1 發(fā)文機構(gòu)指標(biāo)分析。按發(fā)文機構(gòu)類型劃分，檔案公開研究發(fā)文機構(gòu)達(dá)92個（以論文第一作者所在單位計算）。由于我國檔案部門普遍采取“局館合署”的模式，需同時履行檔案事業(yè)行政管理和檔案保管利用兩種職能，故以下“國家檔案機構(gòu)”專指僅承擔(dān)某類檔案保管利用職能的專門檔案機構(gòu)，“政府行政主管部門”是指未賦予檔案行政管理職能的其他政府行政管理機構(gòu)。同時，從所在組織是否需承擔(dān)檔案保管利用職能的角度，將高校有關(guān)研究者劃分成“高校學(xué)術(shù)機構(gòu)”和“高校檔案機構(gòu)”兩類群體。

對發(fā)文機構(gòu)作進(jìn)一步分析，我們發(fā)現(xiàn)第一作者單位中發(fā)文最多的為13篇，最少的僅1篇。以下是發(fā)文量在兩篇及以上機構(gòu)的統(tǒng)計結(jié)果：

如表2所示，中山大學(xué)（13篇，7.43%）、北京市檔案局（館）（9篇，5.14%）、中國人民大學(xué)（9篇，5.14%）位居發(fā)文量前三位，是相關(guān)研究的高產(chǎn)機構(gòu)；其后的吉林大學(xué)、蘇州大學(xué)等24家機構(gòu)發(fā)文79篇，占發(fā)文總量的45.14%。以上27家機構(gòu)占整個發(fā)文量的62.86%，其他機構(gòu)占第一作者單位總數(shù)的70.65%，發(fā)文卻僅占37.14%，可見研究機構(gòu)上呈現(xiàn)較強的成果集聚效應(yīng)，綜合性高校是檔案公開研究檔案研究當(dāng)仁不讓的主力軍。

3.2 發(fā)文地區(qū)指標(biāo)分析。文獻(xiàn)樣本如按第一作者單位所屬地區(qū)劃分，有關(guān)論文發(fā)文單位覆蓋了23個省、直轄市和自治區(qū)，占中國內(nèi)地一級行政區(qū)劃數(shù)的74.19%。具體結(jié)果如下：

如圖4所示，檔案公開研究呈現(xiàn)出明顯的地區(qū)不平衡性：北京（44篇，25.14%）、江蘇（30篇，17.14%）和廣東（15篇，8.57%）不僅位居國內(nèi)有關(guān)論文數(shù)量的前三名，而且這三個地區(qū)共計發(fā)文89篇（50.86%），超過其他20個地區(qū)發(fā)文的總和，可見北京、江蘇和廣東處于相關(guān)研究領(lǐng)域的突出地位。

如按照傳統(tǒng)七大地理分區(qū)來分類，從圖5可以看出，上述地區(qū)不均衡性將會更加突出。華東、華北兩個地區(qū)在核心期刊發(fā)文所占的比重高達(dá)69.71%，其中大部分省份（直轄市）不僅是政治經(jīng)濟高度發(fā)達(dá)的地區(qū)，而且屬于傳統(tǒng)的科教文化大??；西南、西北兩地區(qū)11個省份所占比重僅為2.86%，如此巨大的差距突顯了學(xué)術(shù)研究與經(jīng)濟、文化發(fā)展水平之間存在著高度的關(guān)聯(lián)性。

3.3 發(fā)文作者指標(biāo)分析。據(jù)統(tǒng)計，檔案公開研究論文共有作者133人（以第一作者計算），其中發(fā)文兩篇及以上論文者有24人，占作者總?cè)藬?shù)的18.05%，共計發(fā)文66篇，占總發(fā)文量的37.71%。

如圖6所示，李揚新和張江珊均以7篇的論文數(shù)位居發(fā)文量的第一陣營，陳永生、趙力華則以4篇位列發(fā)文量的第二陣營。進(jìn)一步梳理相關(guān)數(shù)據(jù)，發(fā)現(xiàn)他們除發(fā)文數(shù)較多外，還有共同點就是都來自高校學(xué)術(shù)機構(gòu)，都屬于北京、廣東、江蘇地區(qū)。由此可見機構(gòu)、地區(qū)和發(fā)文量之間的內(nèi)在關(guān)聯(lián)性。

4 研究樣本影響力指標(biāo)

為準(zhǔn)確測度檔案公開研究的學(xué)術(shù)影響情況，本文主要從樣本的文獻(xiàn)下載頻次、被引頻次等指標(biāo)進(jìn)行分析。

4.1 論文下載情況。論文下載情況是文獻(xiàn)受關(guān)注程度的最直接體現(xiàn)。為客觀反映有關(guān)情況，本文對文獻(xiàn)年均下載頻次（年度下載總數(shù)/年度文獻(xiàn)數(shù)量）進(jìn)行量化分析，其統(tǒng)計結(jié)果如下：

如圖7所示，文獻(xiàn)年均下載頻次存在較大波動，2007年為最高點，年均下載頻次為404.54；到2009年有明顯回升，年均下載頻次達(dá)到332.77，這正好與文獻(xiàn)年度分布峰值的出現(xiàn)相一致（見圖1）；其后，除2011、2012兩個年度維持在相對平穩(wěn)的態(tài)勢外，其他年度的年均下載頻次都逐漸回落。從整體時段來看，年均下載頻次在時間軸線上呈緩慢下降趨勢，這一方面印證了文獻(xiàn)學(xué)術(shù)半衰期的存在，另一方面也反映了檔案研究者閱讀習(xí)慣與偏好的獨有特性。

4.2 論文被引情況。毫無疑問，體現(xiàn)檔案公開研究類論文學(xué)術(shù)影響力的核心指標(biāo)在于其被引頻次。本文對樣本的年均被引頻次（年度被引總數(shù)/年度文獻(xiàn)數(shù)量）進(jìn)行了如下分析：

從圖8可以看出，樣本的年均被引頻次在時間軸線上呈現(xiàn)出緩慢下降的趨勢，這充分說明高影響力文獻(xiàn)的形成需要時間的積淀和檢驗，也就是通常所說的“年齡效應(yīng)”（即文獻(xiàn)的被引頻次會隨著時間的推移而增長）。當(dāng)然，由于文獻(xiàn)學(xué)術(shù)半衰期的存在，并非時間越早的文獻(xiàn)其被引頻次就越高。

5 結(jié)語

綜上所述，研究者對檔案公開問題高度關(guān)注，相關(guān)研究促進(jìn)了檔案公開理論的成熟和完善。具體而言：（1）檔案界以極大的興趣和篇幅關(guān)注了檔案公開與政府信息公開關(guān)系，一定程度上厘清了檔案公開和政府信息公開的若干區(qū)別及關(guān)聯(lián)，提升了檔案從業(yè)人員對政府信息公開的認(rèn)知度。（2）檔案公開有關(guān)實證式分析和案例性研究占到了一定比例，為相關(guān)問題的解決提供了參考和借鑒。如注重基礎(chǔ)業(yè)務(wù)性研究，注重理論聯(lián)系實際，服務(wù)于檔案資源利用實踐。（3）相當(dāng)一部分研究者都從法律層面對檔案公開現(xiàn)象的實質(zhì)進(jìn)行了嘗試探究，顯著提升了檔案學(xué)研究的層級及學(xué)術(shù)高度。

當(dāng)然，當(dāng)前研究也存在一些不足：（1）普遍存在重復(fù)研究反復(fù)論述的問題，對相關(guān)領(lǐng)域的其他問題關(guān)注和用力不夠。（2）某些基礎(chǔ)理論研究較少且不夠深入，或完全未涉及。如政府信息和檔案的界定和區(qū)分；再如《檔案法》《檔案法實施辦法》與《信息公開條例》的若干易產(chǎn)生沖突的模糊地帶；又如《憲法》四十一條規(guī)定的“人民行使監(jiān)督權(quán)”與檔案管理部門職能關(guān)系的法理含義。（3）對西方法治國家檔案公開的實踐研究還停留在較淺的層面等。

對我國檔案管理帶來深遠(yuǎn)影響的《信息公開條例》，其制定是基于中國加入WTO后所承擔(dān)的修改國內(nèi)法以滿足WTO透明度條款的義務(wù)，而“政府信息的最終命運是檔案” [3]，檔案公開在政府信息公開中的重要份額和地位，決定了檔案界關(guān)于此問題的研究在理論和實踐方面對當(dāng)下中國法治和陽光政府的建立具有重要意義。建立陽光政府，保障公民獲取信息的權(quán)利已是當(dāng)下全球法治國家之共識。但凡政府，即便是在民主法治先行國家，對于政府信息公開相關(guān)法律，無不經(jīng)歷了抵觸、質(zhì)疑再到適應(yīng)的過程。其中，民眾的呼聲、執(zhí)政者的強力推行以及網(wǎng)絡(luò)信息技術(shù)發(fā)展的推動功不可沒。[4] 同時，國際開放政府的大背景、國內(nèi)政府信息公開的實施，對檔案館職能提出了更高要求。[5]檔案公開既是一個檔案學(xué)問題，也是一個法學(xué)問題。因此，實現(xiàn)檔案學(xué)和法學(xué)相關(guān)研究的互融互通，對于深化政府信息公開及檔案公開問題的探討，無疑可以提供一條切實可行的啟發(fā)理路。

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[3]劉飛宇.從檔案公開看政府信息公開制度的完——以行政公開第一案為契機.法學(xué)評論. [J].2005（3）：89

[4]Jennifer Shkabatur. Transparency With（out） Accountability： Open Government in the United States [J].Yale Law & Policy Review， Vol. 31， No. 1 （Fall 2012）， pp. 82

[5]喻玲.開放政府背景下的檔案開放.檔案與建設(shè). [J].2016（5）：14

（作者單位：涂罡，武漢大學(xué)法學(xué)院；徐勝，湖北工業(yè)大學(xué)檔案館 來稿日期：2016-06-30）