經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中的制度設(shè)計(jì)原則

高一蘭 黃曉野

摘 要：在閱讀《改革：中國做對的順序》一書的基礎(chǔ)上，從比較歷史制度分析、博弈分析、路徑依賴和學(xué)習(xí)機(jī)制幾個角度解釋中國改革開放以來制度變遷獲得成功的原因，并對我國未來制度變革方向進(jìn)行分析和展望。認(rèn)為政府層面的正式制度變革不能脫離歷史的發(fā)展規(guī)律和社會意識等非正式制度，在兼顧多方利益的同時，還要注意制度供給準(zhǔn)確的順序和時機(jī)，這是制度變遷獲得成功的關(guān)鍵因素。

關(guān)鍵詞：制度設(shè)計(jì)；經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型；制度變遷；路徑依賴

中國改革開放是偉大的制度變遷，同時也是經(jīng)濟(jì)和社會不斷轉(zhuǎn)型的過程。近年來，經(jīng)濟(jì)環(huán)境和經(jīng)濟(jì)形勢的變化更是對我國的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型提出了新的要求，這是一個值得深入思考的問題?！陡母铮褐袊鰧Φ捻樞颉罚ㄏ潞喎Q《改革》）一書，促使我們?nèi)ニ伎歼@樣一系列的問題：改革作為一種制度變遷，那么今天看起來如此完美的改革順序的內(nèi)在制度經(jīng)濟(jì)學(xué)機(jī)理是什么？過去我國因?yàn)槌鰧α伺偏@得了成功，那么未來這種成功還會持續(xù)嗎？面對發(fā)展帶給我們的挑戰(zhàn)，未來的改革之路應(yīng)該怎么樣走呢？針對上述問題，提出以下幾點(diǎn)看法。

一、比較歷史制度分析的經(jīng)驗(yàn)研究方法可為我國改革的準(zhǔn)確順序做出一個制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的解釋

《改革》一書中提到：“研究中國改革策略最明顯的疏漏之一，莫過于讓歷史虛無。在面對歷史時最嚴(yán)重的冒犯，莫過于對歷史偶然部分失敗。因?yàn)榕既恍酝罱咏鼩v史長河的大轉(zhuǎn)彎處。人們回顧歷史最大的失察，莫過于完全排除進(jìn)化發(fā)展的大歷史視角。而一旦無視歷史的進(jìn)化發(fā)展，解構(gòu)、建構(gòu)的理論對于未來的啟示意義似將模糊不清……?！蓖瑯?，比較歷史制度分析通過考察經(jīng)濟(jì)史和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的核心問題，闡釋基于特定背景、含有理論信息的交互式制度分析方法。以我國的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改革實(shí)踐為例，改革開放以前我國的農(nóng)村工業(yè)是有基礎(chǔ)的，包含有傳統(tǒng)的農(nóng)村手工業(yè)和具有近現(xiàn)代企業(yè)特征的農(nóng)村企業(yè)，這種農(nóng)村工業(yè)傳統(tǒng)為鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)日后的崛起提供了技術(shù)甚至是經(jīng)營能力。那么，當(dāng)家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制成功地解決了我國的吃飯問題時，因?yàn)檗r(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的提高，出現(xiàn)了大量的農(nóng)村閑置勞動力，而這些勞動力便成為了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展的人力資源基礎(chǔ)。

這種改革的實(shí)踐需要對比較歷史制度分析有更清楚的認(rèn)識。在分析制度變革時，要認(rèn)識到制度的動態(tài)變化是一個歷史過程，了解這個過程的一般特性，對評價與特定制度相關(guān)性有關(guān)的推斷來說是一個重要的手段。制度反映了從過去的制度傳承下來的知識，反映了從過去傳承下來的制度要素與其他備選制度要素之間的根本不對稱，反映了現(xiàn)有制度對這種不對稱性的程度、制度完善以及制度相互關(guān)聯(lián)的影響。俄羅斯的“休克療法”可以幫助人們加深對這種不對稱的理解。《改革》一書提到，蘇東劇變后，俄羅斯在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)、短缺經(jīng)濟(jì)的起點(diǎn)迅速推進(jìn)“價格自由化、產(chǎn)權(quán)私有化”，幾乎無法操作。筆者進(jìn)一步認(rèn)為其原因在于西方和前蘇聯(lián)具有完全不同的歷史，此時西方的市場經(jīng)濟(jì)制度直接移植到蘇聯(lián)便是傳承下來的制度要素與西方這種備選制度要素的不對稱，有種把大象放進(jìn)冰箱的不協(xié)調(diào)感?，F(xiàn)有制度本質(zhì)上是過去制度的函數(shù)，所以歷史信息在評價有關(guān)現(xiàn)有的推斷是必要的，這也為思想史變遷研究提供了重要的理論方法。

二、制度分析的博弈論框架與轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)分析

通過閱讀制度變遷的相關(guān)文獻(xiàn)，可以發(fā)現(xiàn)不少學(xué)者對于制度的定義非常狹隘和簡單，甚至認(rèn)為政府或其他組織成形的規(guī)章條例就代表制度的全部含義，有時也會為一些無人遵守、形同虛設(shè)的制度而感到迷惘。《改革》一書在分析中國制度變革時采用了青木昌彥的比較制度觀，即制度應(yīng)該是“關(guān)于博弈重復(fù)進(jìn)行的主要方式的共有信念的自我維系系統(tǒng)”，“增量改革”的概念有助于加深對這句話的理解?！胺€(wěn)住體制內(nèi)”，即國有企業(yè)的改革被限制在原體制框架內(nèi)，但被賦予盈利壓力；“放棄體制外”指放棄在經(jīng)營上約束鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、個體企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為。這在古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中被稱為“帕累托改進(jìn)”，即改進(jìn)某經(jīng)濟(jì)體的福利而破壞另一個經(jīng)濟(jì)體的福利。這種經(jīng)濟(jì)改革也達(dá)成了納什均衡狀態(tài)，即博弈均衡。這種改革皆大歡喜，自然順?biāo)浦?。不過改革的背景未必永遠(yuǎn)這么和諧，如果必須要改革的一方放棄自身某些利益去使社會整體福利變得更好，該如何推進(jìn)呢？其實(shí)這便涉及到了政治體制的改革，政治改革是一個改變博弈規(guī)則從而獲得新的制度均衡的過程，當(dāng)然這一過程并不總是帶來經(jīng)濟(jì)績效的提升。

三、“轉(zhuǎn)型”凸顯了經(jīng)濟(jì)過程中的路徑依賴和學(xué)習(xí)機(jī)制

道格拉斯·諾斯在《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》一書中用路徑依賴?yán)碚撽U述了經(jīng)濟(jì)制度的演進(jìn)，《改革》一書則指出我國改革開放以來那些緊密聯(lián)結(jié)的最終結(jié)果都可以說是源于路徑依賴的。雖然從題目來看，中國改革的成功被歸因于中國政府準(zhǔn)確的制度供給順序，但該書其實(shí)從始至終都在督促讀者思考這樣一個問題，即制度到底是基于古典理論的理性設(shè)計(jì)的，還是基于演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的無意識演化出來的。可是讀完該書之后，可能你會得出第三種答案，即我國的制度變遷是路徑依賴和學(xué)習(xí)機(jī)制雙重影響下的歷史過程。

以中國成功的農(nóng)村改革為例，農(nóng)村改革當(dāng)中最顯著的制度變遷當(dāng)屬人民公社制度向家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的轉(zhuǎn)化，書中提到了這一制度變遷的自發(fā)性。首先以鄧小平1992年南巡講話“農(nóng)村搞家庭聯(lián)產(chǎn)承包，這個發(fā)明權(quán)是農(nóng)民的”加以佐證，隨后又以無可辯駁的歷史事實(shí)進(jìn)一步加以證明。農(nóng)村改革的初始條件有二：一是9.6億總?cè)丝谥杏?.9億是農(nóng)民；二是中國已經(jīng)有太長時間成為每年一度“全球饑餓聯(lián)賽”名列前茅的國家，這構(gòu)成了制度變革的內(nèi)在驅(qū)動力。所以，1976年以后，安徽省小崗村率先以民間契約的形式實(shí)施分田到戶。通過考慮時間因素可知，小崗村的行動肯定不是官方新政策所致，而是中國官民在包產(chǎn)到戶方面有著豐富的歷史經(jīng)驗(yàn)，而改革“正立足于自己最堅(jiān)固的歷史經(jīng)驗(yàn)之上”。

現(xiàn)在回溯這段歷史，可以去思考一個虛擬的問題：假想此時政府制定的新政策如果不是家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制而是繼續(xù)深化人民公社制度，會產(chǎn)生什么樣的后果？通過對這個問題的思考可以更加清楚制度變革成功的關(guān)鍵要素，那便是遵循歷史及其產(chǎn)生的社會意識，這構(gòu)成了制度改革的既有路徑，任何脫離這種路徑的制度改革注定是只能停留在紙面上。事實(shí)上，本書中提到了幾個關(guān)鍵的政策，包括1979年十一屆四中全會發(fā)布的正式農(nóng)村政策依然是“不許分田單干，不許包產(chǎn)到戶”；1980年包產(chǎn)到戶才被冠名為“家庭聯(lián)產(chǎn)責(zé)任承包制”，此時已在中國農(nóng)村實(shí)踐了兩年并取得良好結(jié)果的制度才獲得了政府的合法性認(rèn)可。農(nóng)村并未因初始政府的不認(rèn)可而放棄包產(chǎn)到戶，作為政策制定者的政府也并未堅(jiān)持原有的政策路線，而是在農(nóng)村豐收的經(jīng)驗(yàn)中看到了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制對生產(chǎn)力的促進(jìn)作用，從而改變了自身的政策設(shè)計(jì)路線。這一不容忽視的歷史進(jìn)一步闡述了非正式制度對正式制度的影響，并通過對動態(tài)系統(tǒng)背景下的政策分析說明了制度變遷中的路徑依賴和學(xué)習(xí)機(jī)制。

四、結(jié)論：改革下一步的順序是什么

最近有不少學(xué)者在研究當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)性減速問題，研究該問題的原因應(yīng)該是給我國下一步改革提供一些建議，盡管改革未必是建構(gòu)的。通過對相關(guān)文獻(xiàn)的梳理，我國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性減速的原因有四個：（1）勞動力要素出現(xiàn)拐點(diǎn)，資本增長速度下降，勞動產(chǎn)出彈性上升；（2）產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)非效率變動問題突出：勞動力轉(zhuǎn)移結(jié)構(gòu)性配置效率下降；服務(wù)業(yè)擴(kuò)張引致生產(chǎn)率改進(jìn)速度下降；（3）全要素生產(chǎn)率對經(jīng)濟(jì)增長貢獻(xiàn)從30%降低到17%；（4）居民物質(zhì)性消費(fèi)支出和一般性服務(wù)支出比重下降。其中前三項(xiàng)是關(guān)于供給方面的，第四項(xiàng)是關(guān)于需求方面的原因。通過與我國工業(yè)化加速追趕時期的有利條件相對比，可以發(fā)現(xiàn)我國過去經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的要素都遭遇了瓶頸期。因?yàn)橛欣麠l件分別為：（1）國內(nèi)外廣闊的物質(zhì)產(chǎn)品需求市場；（2）過剩勞動力；（3）比較容易獲得的資本；（4）外部大量生產(chǎn)技術(shù)存量。由于通用技術(shù)導(dǎo)致競爭均衡，資本效率持續(xù)遞減，人口紅利消失，原有的高速增長模式無法持續(xù)。

進(jìn)一步分析之后可以發(fā)現(xiàn)，以往改革過程中打的好牌現(xiàn)在逐漸成為轉(zhuǎn)型的障礙，解決問題的關(guān)鍵是如何打出下一張牌。根據(jù)中國社會科學(xué)院課題組的研究，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的典型事實(shí)包括：有計(jì)劃的政府行動和規(guī)模擴(kuò)張的融資支持；工業(yè)化成本的有效控制，包括低利率、低匯率和低工資水平；政府支持的技能積累和有目的的學(xué)習(xí)能力培養(yǎng)。這些典型事實(shí)曾經(jīng)有力支撐了中國經(jīng)濟(jì)的高速增長。可是，當(dāng)內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生變化時，政府的做法使得資源過度向低效率部門配置，形成通用技術(shù)對新要素供給的擠出。比如，政府使大量新增投資過度傾斜于效率相對低下的國有企業(yè)尤其是重化工業(yè)，這些產(chǎn)業(yè)不僅績效過低，而且污染嚴(yán)重。對于如何突破（下轉(zhuǎn)188頁）（上接6頁）增長約束，學(xué)者們提出幾種方法。比如，探索抵制規(guī)模收益遞減的新要素和技術(shù)創(chuàng)新路徑、資源錯配的制度性改進(jìn)即市場改革的進(jìn)一步深化。這是筆者能夠看到的最新的轉(zhuǎn)型建議，但是總有似曾相識的感覺。其實(shí)這種萬能藥方本身并不重要，重要的是這些萬能藥方如何在現(xiàn)有的歷史條件下達(dá)到博弈均衡，這也是今后需要進(jìn)一步研究的問題。