外商直接投資對(duì)就業(yè)的影響機(jī)制研究

朱怡然

摘要：投資是拉動(dòng)一國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的三駕馬車之一， 而外商直接投資是投資的重要組成部分。 隨著我國(guó)改革開放的不斷深入，我國(guó)吸引外商直接投資的總額不斷擴(kuò)大。隨著外商直接投資的增加，外商直接投資對(duì)我國(guó)就業(yè)的影響越來越大。文章主要對(duì)外資影響就業(yè)的機(jī)制展開分析，分別從勞動(dòng)需求效應(yīng)、資本積累效應(yīng)、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)、人力資本提升與技術(shù)溢出效應(yīng)、制度變遷效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)六大機(jī)制分析外商直接投資對(duì)就業(yè)的影響。

關(guān)鍵詞：外商直接投資;就業(yè);影響機(jī)制

一、引言

就業(yè)是民生之本，也是人民改善生活的基本前提和途徑。中國(guó)是世界上人口最多的國(guó)家，也是世界上勞動(dòng)力資源最豐富的國(guó)家。截至2012年年底，中國(guó)有13.5 億人口，其中就業(yè)人口達(dá) 7.6 億。于此同時(shí)，2012 年我國(guó)外商直接投資實(shí)際利用外資金額達(dá) 1132.94 億美元，外商直接投資簽訂利用外資協(xié)議項(xiàng)目 24925 個(gè)，外商投資企業(yè)年底注冊(cè)登記戶數(shù) 446487 戶。據(jù)中國(guó)統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站，2012 年，在外資企業(yè)中就業(yè)的人口達(dá) 1217 萬人，占城鎮(zhèn)就業(yè)人口總數(shù)的 3.4%。外資企業(yè)的設(shè)立還會(huì)在國(guó)內(nèi)產(chǎn)生一系列關(guān)聯(lián)企業(yè)，加上在這些關(guān)聯(lián)企業(yè)中就業(yè)的人口數(shù)，外商直接投資對(duì)中國(guó)的就業(yè)正產(chǎn)生日益深遠(yuǎn)的影響。

二、外商直接投資對(duì)就業(yè)的影響機(jī)制

外商直接投資對(duì)就業(yè)的影響是顯而易見的，但是不同的投資類型，對(duì)就業(yè)的影響是不同，它會(huì)通過各種不同的渠道對(duì)就業(yè)產(chǎn)生不同的影響。外商直接投資對(duì)就業(yè)的影響渠道主要有以下六種。

（一）外商直接投資的勞動(dòng)需求效應(yīng)

外商直接投資的勞動(dòng)需求效應(yīng)是指外商投資企業(yè)通過自身的活動(dòng)，對(duì)勞動(dòng)力產(chǎn)生直接的需求。這是外資企業(yè)對(duì)東道國(guó)就業(yè)市場(chǎng)產(chǎn)生影響的直接渠道，也是最明顯的一種渠道。由于外資進(jìn)入的方式、進(jìn)入的動(dòng)機(jī)不同，因而對(duì)就業(yè)數(shù)量的影響也是不同的。從進(jìn)入方式上看， 通過綠地投資方式進(jìn)入的外商直接投資，通?？梢灾苯油苿?dòng)?xùn)|道國(guó)生產(chǎn)能力、產(chǎn)出的增長(zhǎng)， 在短期內(nèi)創(chuàng)造大量工作崗位，通過并購(gòu)的方式，由于被并購(gòu)企業(yè)原先就有一套完整的產(chǎn)業(yè)線，企業(yè)就業(yè)人員也相對(duì)完整，因而在短期內(nèi)不會(huì)增加就業(yè)。從進(jìn)入動(dòng)機(jī)上看，外商進(jìn)行對(duì)外直接投資的動(dòng)機(jī)有六種，分別為市場(chǎng)開拓型、風(fēng)險(xiǎn)分散型、知識(shí)提取型、利潤(rùn)重心型、資源獲取型和生產(chǎn)基地型。其中，對(duì)就業(yè)能夠產(chǎn)生積極影響的主要是生產(chǎn)基地型。與之相反的是市場(chǎng)開拓型，會(huì)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)企業(yè)收縮生產(chǎn)能力，乃至停工停產(chǎn)，最終造成大量失業(yè)人員。

（二）外商直接投資的資本積累效應(yīng)

外商直接投資的進(jìn)入勢(shì)必會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)的投資活動(dòng)產(chǎn)生影響。這種影響有兩種，誘發(fā)效應(yīng)和擠出效應(yīng)。 如果外資的進(jìn)入使得國(guó)內(nèi)投資的增加額超過了外商直接投資本身的增加額，即減去外商直接投資后國(guó)內(nèi)的投資是增加的，這就是誘發(fā)效應(yīng)，即外資的進(jìn)入對(duì)國(guó)內(nèi)的投資產(chǎn)生了積極的影響。反過來，如果外資的進(jìn)入使得國(guó)內(nèi)投資的增加小于外商直接投資的增加額， 甚至導(dǎo)致國(guó)內(nèi)總投資出現(xiàn)了負(fù)的增長(zhǎng)，這就是外商直接投資的溢出效應(yīng)。此時(shí)，外資的進(jìn)入對(duì)國(guó)內(nèi)的投資產(chǎn)生了不利的影響。外商直接投資的效應(yīng)不同，其對(duì)就業(yè)的影響也是不同的。外商直接投資的誘發(fā)效應(yīng)， 表明外商直接投資與國(guó)內(nèi)投資存在著共贏的關(guān)系，兩者在市場(chǎng)上是互補(bǔ)的。例如，由于外資的流入，導(dǎo)致新產(chǎn)品的出現(xiàn)和新技術(shù)的使用，就會(huì)刺激國(guó)內(nèi)企業(yè)增加投資，研發(fā)新的產(chǎn)品和生產(chǎn)線，以此保住自己原有市場(chǎng)份額，不至于在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中被淘汰，從而帶動(dòng)就業(yè)的增加?；蛘咄赓Y流入的是國(guó)內(nèi)企業(yè)不愿或沒有能力進(jìn)入的高風(fēng)險(xiǎn)高技術(shù)企業(yè)，從而填補(bǔ)國(guó)內(nèi)空白，帶動(dòng)就業(yè)增加;或由于外資的進(jìn)入，使得關(guān)聯(lián)企業(yè)的投資增加，從而帶動(dòng)輔助性投資。以上投資，都是由于外資的誘發(fā)效應(yīng)引起的，都會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)的就業(yè)產(chǎn)生積極的影響。

此外，如果外資進(jìn)入的是一些國(guó)內(nèi)需求有限、市場(chǎng)機(jī)會(huì)不多的領(lǐng)域，則進(jìn)入的外資很有可能會(huì)對(duì)國(guó)內(nèi)內(nèi)資產(chǎn)生擠出效應(yīng)。一般說來，進(jìn)行外商直接投資的企業(yè)普遍具有較高的生產(chǎn)管理能力和先進(jìn)的技術(shù)水平， 而且高技術(shù)外資企業(yè)在國(guó)內(nèi)一般都會(huì)享有一定稅收和政策優(yōu)惠，這使得外資企業(yè)具有明顯的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，如果市場(chǎng)相對(duì)較小，則與外資企業(yè)處于同一領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)企業(yè)，很有可能在競(jìng)爭(zhēng)中失利，甚至被排擠出市場(chǎng)，隨之而來的是失業(yè)人口的大量增加。

（三）外商直接投資的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)

外商投資企業(yè)的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)是指， 企業(yè)由于自身的發(fā)展而引起其他相關(guān)企業(yè)發(fā)展的作用效果，包括前向關(guān)聯(lián)效應(yīng)、后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)和環(huán)向關(guān)聯(lián)效應(yīng)，這實(shí)質(zhì)是各產(chǎn)業(yè)相互之間的供給與需求關(guān)系。這種產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)，會(huì)進(jìn)一步放大外資企業(yè)對(duì)國(guó)內(nèi)就業(yè)的影響，并由于外資企業(yè)自身的活動(dòng)，對(duì)國(guó)內(nèi)就業(yè)產(chǎn)生或正或負(fù)的影響。

在外資企業(yè)與國(guó)內(nèi)企業(yè)存在較強(qiáng)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)的條件下， 外資企業(yè)的進(jìn)入為國(guó)內(nèi)企業(yè)的發(fā)展提供更多的發(fā)展機(jī)會(huì)， 吸引更多的小企業(yè)集聚在大型的外資企業(yè)周圍，為外資企業(yè)服務(wù)，提供外資企業(yè)所需要的原料和周邊配套部件，形成大的產(chǎn)業(yè)集群。原先難以發(fā)展甚至不存在的中小企業(yè)，由于外資企業(yè)的出現(xiàn)，成為這些外資企業(yè)的專業(yè)供應(yīng)商或銷售商， 被納入大型跨國(guó)企業(yè)的全球化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略中去。

由于產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)效應(yīng)的存在，外商投資企業(yè)在進(jìn)入國(guó)內(nèi)之后，勢(shì)必需要關(guān)聯(lián)企業(yè)為其正常經(jīng)營(yíng)進(jìn)行服務(wù)。以汽車產(chǎn)業(yè)為例，一家汽車整裝企業(yè)的設(shè)立，需要周邊諸如汽車輪胎、汽車玻璃、車架、汽車儀表盤等一系列關(guān)聯(lián)企業(yè)的支持。而這些汽車周邊零部件企業(yè)的設(shè)立，會(huì)進(jìn)一步帶動(dòng)諸如鋼鐵企業(yè)、橡膠產(chǎn)業(yè)等基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。通用企業(yè)進(jìn)入我國(guó)之后，吸引了大約 50 個(gè)項(xiàng)目集群，眾多企業(yè)為其零部件配套項(xiàng)目服務(wù)，從而形成了以通用為中心、眾多國(guó)內(nèi)企業(yè)為其服務(wù)的長(zhǎng)三角汽車集聚群。從后向上看，汽車整裝產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)也需要更多的運(yùn)輸企業(yè)、銷售網(wǎng)點(diǎn)等的設(shè)立，為其產(chǎn)品的銷售服務(wù)?？梢哉f，一個(gè)企業(yè)帶動(dòng)了一系列企業(yè)的發(fā)展， 這對(duì)就業(yè)的影響遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了外商投資企業(yè)本身對(duì)國(guó)內(nèi)就業(yè)的影響。

如果進(jìn)入的外商投資企業(yè)，在將國(guó)內(nèi)同類型的企業(yè)排擠掉之后，通過進(jìn)口切斷外商進(jìn)入的產(chǎn)業(yè)與國(guó)內(nèi)其他產(chǎn)業(yè)原有的前向、后向關(guān)聯(lián)關(guān)系，這就會(huì)使國(guó)內(nèi)原有的產(chǎn)業(yè)鏈出現(xiàn)斷層，影響整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展。這樣，進(jìn)入的外資產(chǎn)業(yè)不僅會(huì)在自身所經(jīng)營(yíng)領(lǐng)域?qū)?guó)內(nèi)就業(yè)產(chǎn)生負(fù)的影響，同時(shí)會(huì)使相關(guān)產(chǎn)業(yè)的就業(yè)人員因企業(yè)經(jīng)營(yíng)不善而被迫失業(yè)，從而對(duì)國(guó)內(nèi)就業(yè)市場(chǎng)產(chǎn)生巨大的負(fù)面影響。

（四）外商直接投資的人力資本提升與技術(shù)溢出效應(yīng)

許多研究已經(jīng)表明，跨國(guó)公司在國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移中扮演著重要的角色。一般說來，相比較國(guó)內(nèi)公司而言，跨國(guó)公司在研發(fā)方面做得更好。其國(guó)外子公司在其無形資產(chǎn)方面，諸如先進(jìn)技術(shù)、專利、貿(mào)易秘密、商標(biāo)、管理技術(shù)和市場(chǎng)戰(zhàn)略等，更有優(yōu)勢(shì)。發(fā)展中國(guó)家通過降低稅收、提供基礎(chǔ)設(shè)施等手段吸引外商直接投資，外資進(jìn)入后會(huì)通過技術(shù)外溢使國(guó)內(nèi)公司收益。

外資的技術(shù)外溢效應(yīng)可通過多種渠道進(jìn)行。

第一，技術(shù)轉(zhuǎn)移可能會(huì)通過勞動(dòng)力流動(dòng)實(shí)現(xiàn)。受外資企業(yè)培訓(xùn)過的原跨國(guó)公司工人，在進(jìn)入到國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行工作時(shí)，會(huì)將其在外資企業(yè)學(xué)到的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)帶到國(guó)內(nèi)企業(yè)中來。外資企業(yè)為了減少技術(shù)外溢，將不得不提高工資來留住工人，而這在另一方面又吸引更多的國(guó)內(nèi)公司工人進(jìn)入到外資企業(yè)中工作。

第二，國(guó)內(nèi)公司通過模仿外資企業(yè)的生產(chǎn)、管理方式及市場(chǎng)化戰(zhàn)略而使自己變得更有效率。 相對(duì)較近的距離， 使得國(guó)內(nèi)企業(yè)很容易能夠?qū)W到外資公司的技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)。 那些不愿進(jìn)行成本巨大的技術(shù)研發(fā)的公司， 更傾向于向外資公司學(xué)習(xí)，因?yàn)檫@些技術(shù)已經(jīng)被外資公司證明是成功的。這也就是所說的“示范效應(yīng)”。

第三個(gè)渠道是競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。外資的進(jìn)入會(huì)使東道國(guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)變得更加白熱化。激烈的競(jìng)爭(zhēng)強(qiáng)迫國(guó)內(nèi)企業(yè)采取更為先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)來有效地使用資源，從而提高生產(chǎn)率。然而，競(jìng)爭(zhēng)也有可能導(dǎo)致負(fù)的外溢效應(yīng)。更加激烈的競(jìng)爭(zhēng)可能會(huì)導(dǎo)致國(guó)內(nèi)企業(yè)市場(chǎng)份額下降，導(dǎo)致產(chǎn)能浪費(fèi)，甚至有停工停產(chǎn)的危險(xiǎn)。

外資進(jìn)入之后，通過以上幾個(gè)渠道，或者直接使國(guó)內(nèi)工人受益，提高國(guó)內(nèi)工人的技術(shù)水平，或者通過提高國(guó)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)水平，間接使國(guó)內(nèi)工人受益，提高其工作能力和福利待遇。

（五）外商直接投資的制度變遷效應(yīng)

根據(jù)奧爾森的制度變遷理論，利益集團(tuán)基于其利潤(rùn)最大化的目標(biāo)，會(huì)不遺余力地參與和推動(dòng)制度的變遷，從而使相關(guān)制度更適應(yīng)自身的發(fā)展。外商直接投資進(jìn)入中國(guó)后， 其追求利潤(rùn)最大化的目標(biāo)必然會(huì)和我國(guó)的相關(guān)政府制度有相互沖突的地方，因此外資進(jìn)入后有進(jìn)行制度變遷的強(qiáng)烈訴求。同時(shí)，由于外資企業(yè)在各方面具有巨大的優(yōu)勢(shì)，東道國(guó)為吸引外資，會(huì)給協(xié)商留很大的緩沖余地，盡量為外資企業(yè)創(chuàng)造便利。這樣，外資企業(yè)在與東道國(guó)政府的博弈過程中，不斷推動(dòng)者制度的變遷。外資的制度變遷效應(yīng)主要集中在以下三個(gè)方面。

首先，外商直接投資促進(jìn)了我國(guó)法律法規(guī)的完善。由于外資的進(jìn)入，東道國(guó)經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了巨大的變化，為適應(yīng)這種變化，東道國(guó)政府不得不出臺(tái)一系列的法律法規(guī)來規(guī)范外資企業(yè)的行為。規(guī)范外資企業(yè)的行為也從另一方面推動(dòng)了市場(chǎng)發(fā)育和各種規(guī)范制度的建立， 為建立合理有效的勞動(dòng)市場(chǎng)創(chuàng)造了必要的制度條件。

其次，外資的進(jìn)入促進(jìn)了政府職能的轉(zhuǎn)變。在引進(jìn)外資的過程中，政府除了要充分利用外資來帶動(dòng)國(guó)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展， 同時(shí)還要考慮外資進(jìn)入對(duì)我國(guó)可能造成的各種沖擊，如競(jìng)爭(zhēng)加劇、經(jīng)濟(jì)安全等。這無疑對(duì)政府的執(zhí)政效率提出了更高的要求。隨著外資的不斷涌入，政府將被迫轉(zhuǎn)變政府職能，規(guī)范自身行為，提高辦事的效率和透明化。而一個(gè)高效透明的政府，對(duì)于勞動(dòng)市場(chǎng)的發(fā)育、勞動(dòng)力合理有序流動(dòng)是很有幫助的。

最后，外資進(jìn)入勢(shì)必會(huì)帶來技術(shù)的進(jìn)步， 而技術(shù)的進(jìn)步能夠促進(jìn)制度的變遷。先進(jìn)技術(shù)的出現(xiàn)，必定要求更加合理的制度來進(jìn)行規(guī)范，正如大量專利的出現(xiàn)要求專利法的頒布。技術(shù)進(jìn)步所帶來的制度變遷能夠更好地保護(hù)技術(shù)工人的利益，激發(fā)技術(shù)工人創(chuàng)造新技術(shù)的動(dòng)力。

（六）外商直接投資的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效應(yīng)

外商直接投資可以通過帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)而對(duì)就業(yè)數(shù)量產(chǎn)生影響。但是，這種影響是一種長(zhǎng)期的過程。外商直接投資在進(jìn)入東道國(guó)之后，可以通過技術(shù)外溢、資本積累和制度變遷等效應(yīng)，促進(jìn)東道國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。而經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)會(huì)導(dǎo)致總需求的增加，需求增加帶來社會(huì)生產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，從而創(chuàng)造更多的就業(yè)機(jī)會(huì)。此外，外資企業(yè)中的員工，一般具有相對(duì)較高的收入，較高的收入水平能夠使他們維持較高的消費(fèi)水平，而較高的消費(fèi)水平會(huì)使市場(chǎng)需求旺盛，同時(shí)推動(dòng)廠商研發(fā)新的產(chǎn)品和更多的產(chǎn)品種類，這會(huì)促進(jìn)國(guó)內(nèi)投資的增加，從而產(chǎn)生更多的勞動(dòng)力需求。 但是由于受到資本有機(jī)構(gòu)成的影響，投資增加帶來的勞動(dòng)力需求增加的幅度是逐漸下降的，因?yàn)閯趧?dòng)力的需求是由資本的有機(jī)構(gòu)成決定而不是由資本的規(guī)模決定的。經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，技術(shù)的進(jìn)步，必然會(huì)導(dǎo)致資本有機(jī)構(gòu)成的提高，相應(yīng)的，在單位資本投資所需要的勞動(dòng)力也就會(huì)下降，勞動(dòng)力增加的幅度也就越來越小了。

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（作者單位：中央財(cái)經(jīng)大學(xué)國(guó)際經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院）