產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新激勵機制研究綜述

[摘要]產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的重要途徑之一，也是高校實現(xiàn)科研成果產(chǎn)業(yè)化市場化轉(zhuǎn)移的重要形式，其核心和動力在于有效的激勵機制。通過文獻回顧，梳理了產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新的相關(guān)研究，將產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新的激勵機制歸納為企業(yè)激勵、市場激勵、政府激勵和產(chǎn)權(quán)激勵四種方式。企業(yè)激勵是產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新最基本、最直接的形式；市場激勵具有一定的間接性和自組織性，但效果較為顯著；政府激勵在國家創(chuàng)新體系中扮演著重要的角色，對產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新起著引導(dǎo)和支持作用；產(chǎn)權(quán)激勵有賴于政府、市場和企業(yè)三者的有機結(jié)合。

[關(guān)鍵詞]產(chǎn)學(xué)合作；協(xié)同創(chuàng)新；激勵機制

[中圖分類號]G642[文獻標(biāo)識碼]A[文章編號]2095-3283（2015）02-0111-04

[作者簡介]林存文（1979-），男，福建龍海人，華僑大學(xué)博士研究生，廈門海洋職業(yè)技術(shù)學(xué)院講師，研究方向：文化產(chǎn)業(yè)理論與營運、國際經(jīng)濟與貿(mào)易。

[基金項目]福建省科技廳2013年軟科學(xué)項目“動態(tài)股權(quán)激勵視角下高校與企業(yè)協(xié)同科技創(chuàng)新的激勵機制研究”（編號：2013R0024）；福建省2014年社會科學(xué)規(guī)劃青年項目（編號：2014C031）。一、引言

2011年4月，在清華大學(xué)百年校慶大會上，胡錦濤主席從建設(shè)創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略高度出發(fā)，明確指出“要積極推動協(xié)同創(chuàng)新”，“鼓勵高校同科研機構(gòu)、企業(yè)開展深度合作，建立協(xié)同創(chuàng)新的戰(zhàn)略聯(lián)盟”[1]。在2012年7月6日舉行的全國科技創(chuàng)新大會上，溫家寶總理指出要“健全技術(shù)要素參與分配的機制，健全與崗位責(zé)任、工作業(yè)績、實際貢獻緊密聯(lián)系的激勵機制”[2]。7月26日，科技部與教育部聯(lián)合簽署關(guān)于提升高校科技創(chuàng)新能力的合作協(xié)議，重點提到要“加快推動落實科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移的稅收、知識產(chǎn)權(quán)、獎酬金、股權(quán)等激勵政策，激發(fā)高校及科研人員從事技術(shù)轉(zhuǎn)移和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的積極性”[3]。至此，高校與企業(yè)（產(chǎn)學(xué)）協(xié)同科技創(chuàng)新過程中的激勵機制問題作為協(xié)同創(chuàng)新研究中的一個重要課題和熱點問題逐漸凸顯出來。在知識經(jīng)濟時代，知識創(chuàng)新已成為企業(yè)參與競爭的有力武器，但隨著全球競爭不斷加劇，企業(yè)單純依靠自身力量來進行創(chuàng)新活動越來越困難，因此需要企業(yè)與政府、高校、科研院所等部門積極合作，實現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢互補，即進行協(xié)同科技創(chuàng)新。這已成為當(dāng)前企業(yè)生存與發(fā)展的必然選擇。

二、產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新研究綜述

“協(xié)同創(chuàng)新”一詞由“協(xié)同”和“創(chuàng)新”兩部分構(gòu)成，是協(xié)同學(xué)與技術(shù)創(chuàng)新相結(jié)合的研究成果?！皠?chuàng)新”一詞最早來源于經(jīng)濟學(xué)家熊彼特（Joseph Alois Schumpeter）在1912年提出的“創(chuàng)新理論”，該理論認為現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展的根本動力在于創(chuàng)新，創(chuàng)新包括五種情況：“采用一種新的產(chǎn)品；采用一種新的生產(chǎn)方法；開辟一個新的市場；掠取或控制原材料或半制成品的一種新的供應(yīng)來源；實現(xiàn)任何一種工業(yè)的新組織”[4]。熊彼特指出，“創(chuàng)新并不僅僅是某項單純的技術(shù)或工藝發(fā)明，而是一種不停運轉(zhuǎn)的機制，只有引入生產(chǎn)實際中的發(fā)現(xiàn)與發(fā)明，并對原有生產(chǎn)體系產(chǎn)生震蕩效應(yīng)，才是創(chuàng)新”[4]。而“協(xié)同”一詞最早由德國學(xué)者赫爾曼·哈肯（Hermann Haken）于20世紀60年代提出，他認為“協(xié)同”是指“各子系統(tǒng)間通過非線性復(fù)雜相互作用，以使整體實現(xiàn)個體單獨所不能實現(xiàn)的效果”[5]。由于創(chuàng)新是一種系統(tǒng)性的活動，隨著世界經(jīng)濟的發(fā)展，僅靠單個企業(yè)單一要素實現(xiàn)創(chuàng)新越來越難，涉及多個企業(yè)主體、多種要素參與的協(xié)同創(chuàng)新成為必然趨勢[6]。將“協(xié)同學(xué)”引入技術(shù)創(chuàng)新研究領(lǐng)域，對“協(xié)同創(chuàng)新”進行研究也逐漸成為社會各方面關(guān)注的焦點。

美國麻省理工學(xué)院斯隆中心研究員彼得·葛洛（Peter Gloor）最早對“協(xié)同創(chuàng)新”進行了定義。他認為，協(xié)同創(chuàng)新（Collaborative Innovation）是“由自我激勵的人員所組成的網(wǎng)絡(luò)小組，形成集體愿景，借助網(wǎng)絡(luò)交流思路、信息及工作狀況，合作實現(xiàn)共同的目標(biāo)”[7]。此后，國內(nèi)外學(xué)者紛紛從不同的角度對協(xié)同創(chuàng)新進行了深入的研究。國內(nèi)學(xué)者熊勵曾根據(jù)實現(xiàn)途徑的不同，將協(xié)同創(chuàng)新分為內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新和外部協(xié)同創(chuàng)新[8]。內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新的主體是企業(yè)組織本身，依靠企業(yè)組織內(nèi)各要素間的互動得以實現(xiàn)；外部協(xié)同創(chuàng)新則由企業(yè)組織同其他相關(guān)主體之間的互動決定[9]。其中，外部協(xié)同創(chuàng)新又可以進一步分為橫向協(xié)同創(chuàng)新和縱向協(xié)同創(chuàng)新，“橫向協(xié)同創(chuàng)新主要是指同一大類產(chǎn)業(yè)中細分產(chǎn)業(yè)主體間的協(xié)同；縱向協(xié)同創(chuàng)新主要是指同一功能鏈不同環(huán)節(jié)上的產(chǎn)業(yè)主體間的協(xié)同”[10]。

本文所關(guān)注的產(chǎn)學(xué)協(xié)同科技創(chuàng)新，亦即高校與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新，即屬于其中的橫向協(xié)同創(chuàng)新，通常發(fā)生在企業(yè)與高校、科研院所、政府等相關(guān)主體之間，是協(xié)同創(chuàng)新的一種重要模式。對產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的關(guān)注肇始于20世紀80年代，隨著生物科技、信息技術(shù)等新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，學(xué)者們對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新等內(nèi)容給予了廣泛的關(guān)注，并進而引起對科研成果的商業(yè)化運用及基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的結(jié)合等方面的研究熱潮，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新得到了許多國家的鼓勵和支持[11]。20世紀80年代末90年代初，克里斯托弗·弗里曼（Christopher Freeman）等人提出“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”理論，該理論認為“國家創(chuàng)新系統(tǒng)一般由政府、企業(yè)、教育與培訓(xùn)機構(gòu)、科研機構(gòu)、中介機構(gòu)和基礎(chǔ)設(shè)施等組成”，“其功能主要是促進和進行新知識和新技術(shù)的生產(chǎn)、擴散和應(yīng)用”[12]。該理論的提出使得產(chǎn)學(xué)研結(jié)合的思想和理念得到了更為普遍的關(guān)注和重視。2003年，Chesbrough提出著名的“開放式創(chuàng)新”理論，系統(tǒng)地研究了企業(yè)整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源進行新價值創(chuàng)造的過程，指出“企業(yè)應(yīng)實施開放式創(chuàng)新模式，與大學(xué)等外部知識源進行廣泛合作”[13]。2008年，Etzkowita進一步提出影響廣泛的“三重螺旋”理論，明確指出“產(chǎn)學(xué)合作是大學(xué)除了教學(xué)和研究之外的第三使命”，“大學(xué)—產(chǎn)業(yè)—政府三方的多重互動，是提高國家創(chuàng)新系統(tǒng)整體績效的重要條件”[14]。產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新研究的理論和實踐價值得到了廣泛認同。國內(nèi)有學(xué)者對“產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新”給出了較為完整的定義，認為“產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新是指企業(yè)、大學(xué)、科研院所（研究機構(gòu)）三個基本主體投入各自的優(yōu)勢資源和能力，在政府、科技服務(wù)中介機構(gòu)、金融機構(gòu)等相關(guān)主體的協(xié)同支持下，共同進行技術(shù)開發(fā)的協(xié)同創(chuàng)新活動”[15]，產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新是產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的重要一環(huán)。endprint

三、產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新激勵機制研究綜述

綜觀當(dāng)前國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對協(xié)同創(chuàng)新的研究可以發(fā)現(xiàn)，國內(nèi)外學(xué)者主要圍繞各主體橫向協(xié)同創(chuàng)新模型與運行機制、模式、績效等展開研究，對于如何測量和評價協(xié)同創(chuàng)新能力和協(xié)同創(chuàng)新績效的研究較少。關(guān)于高校參與企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的文獻數(shù)量相對有限，且多集中于對高校在協(xié)同創(chuàng)新中的定位、作用及協(xié)同創(chuàng)新模式等方面的研究，少數(shù)研究涉及到了協(xié)同創(chuàng)新中的利益分配問題，但具體到對高?？蒲袆?chuàng)新人員的激勵機制機理研究的文獻則不多。

產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新是企業(yè)與高校之間整合資源、優(yōu)勢互補，共同合作進行技術(shù)創(chuàng)新和科技成果產(chǎn)業(yè)化的技術(shù)創(chuàng)新活動。但由于協(xié)同創(chuàng)新中企業(yè)側(cè)重的是技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化及其帶來的經(jīng)濟效益，而高校人員更多地受到科研考核、職稱評聘、人才培養(yǎng)等因素的影響，雙方各自追求的利益目標(biāo)和動力來源存在差距，使得我國的技術(shù)成果轉(zhuǎn)化率低，產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新存在相關(guān)人員積極性不高、動力不足等問題，因而，協(xié)同創(chuàng)新的激勵問題成為雙方合作的焦點。從現(xiàn)有文獻來看，對產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新活動的激勵大致可以歸納為企業(yè)激勵、市場激勵、政府激勵和產(chǎn)權(quán)激勵四種方式[16]。

（一）企業(yè)激勵

企業(yè)激勵是協(xié)同創(chuàng)新中企業(yè)的一方給予創(chuàng)新人員的物質(zhì)報酬和精神層面的各種獎勵和支持等激勵措施，主要可以分為正強化激勵和負強化激勵[17]兩種。如Alchia和Demsetz認為，協(xié)同創(chuàng)新中容易發(fā)生某一方的“搭便車”行為，可以采用監(jiān)督者來解決[18]，Holmstrom提出可以采用“打破預(yù)算平衡”的集體懲罰方法來進行約束[19]；魏斌、汪應(yīng)洛則認為采用正向的物質(zhì)和精神獎勵是一種較理想的手段，并據(jù)此設(shè)計了知識創(chuàng)新團隊的激勵機制模型[20]，盛永祥等對產(chǎn)學(xué)研協(xié)作中研究人員的報酬激勵進行了研究，并針對不同的創(chuàng)新情景提出相應(yīng)的激勵措施[21]。目前產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新后的利益分配方式主要有三種：一次總付或分期支付技術(shù)轉(zhuǎn)讓費、按銷售額（或利潤）提成、按股分利，在此基礎(chǔ)上可以衍生出其他的多種模式[22]。嵇憶虹等認為按銷售額提成的方法是最可推廣采用的分配方法[22]，黃波等則對比分析了固定支付方式、產(chǎn)出分享方式、混合方式和改進混合方式等的激勵效率，并從中歸納出不同外部環(huán)境下的最優(yōu)利益分配方式[23]。而在產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新利益分配研究方法方面，常見的主要有TOPSIS法[24]、Shaply值法[25]、納什博弈模型[26]、談判模型[27]、委托代理模型[28]等。企業(yè)激勵是產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新最直接的激勵方式，對產(chǎn)學(xué)雙方的創(chuàng)新人員具有最直接的影響。

（二）市場激勵

市場激勵則是通過市場的價格機制、競爭機制等形成技術(shù)創(chuàng)新的自組織激勵機制。市場激勵在產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新中發(fā)揮著提供信息、經(jīng)濟激勵和決定收入分配三大功能，是一種“實施費用低、效率高”的激勵制度[16]。馬亞男運用多任務(wù)委托代理模型研究了高產(chǎn)學(xué)業(yè)知識聯(lián)盟的合作創(chuàng)新后，提出基于產(chǎn)出分享的激勵措施[29]；Kudyba等在分析了供應(yīng)鏈利益分配機制后提出強化聯(lián)盟內(nèi)信息交互的激勵措施[30]；而Yongmin Chen等也指出價格機制可以促進縱向一體化中的業(yè)務(wù)流程創(chuàng)新[31]；雷宏振等也從建立組織激勵目標(biāo)、順暢信息交流機制、多通道互補的分配機制、創(chuàng)新誘導(dǎo)機制等方面提出相應(yīng)的建議[32]；黃偉等則構(gòu)建了創(chuàng)新引導(dǎo)基金模式下的協(xié)同創(chuàng)新模型，研究了創(chuàng)新投資基金如何通過協(xié)同創(chuàng)新分配方案及基金投資方式的設(shè)計來促進協(xié)同創(chuàng)新的形成、提高協(xié)同創(chuàng)新投資規(guī)模和績效[33]。可見，市場激勵的主要作用在于一方面通過價格機制等形成的高收益誘導(dǎo)企業(yè)尋求協(xié)同創(chuàng)新，一方面通過競爭機制等倒逼企業(yè)進行產(chǎn)學(xué)合作協(xié)同創(chuàng)新，該激勵方式具有明顯的間接性和自組織性，但激勵效果較為顯著。

（三）政府激勵

政府激勵是由政府牽頭，通過一系列政策和行政手段推動產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的一種激勵方式。傅家驥認為，政府激勵“應(yīng)視作其他幾種激勵機制不能有效發(fā)揮作用時而實施的輔助措施”[16]，但由于市場激勵的作用是通過競爭機制倒逼和通過價格機制產(chǎn)生的高收益來誘導(dǎo)創(chuàng)新兩種方式進行激勵，市場外部的法律、政策、稅收等經(jīng)濟環(huán)境則有賴于政府的推動和引導(dǎo)[15]，因此，政府激勵實際上在我國的產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新中發(fā)揮了重要的作用。

（四）產(chǎn)權(quán)激勵

產(chǎn)權(quán)激勵也是協(xié)同創(chuàng)新中的一種主要激勵形式，它是以知識產(chǎn)權(quán)的形式來確定創(chuàng)新人員與創(chuàng)新成果之間的關(guān)系，是“最經(jīng)濟有效、最持久”[16]的一種間接激勵方式。產(chǎn)權(quán)激勵方式是協(xié)同創(chuàng)新利益分配的核心問題，也是產(chǎn)學(xué)協(xié)同合作的動力源泉，實際上屬于企業(yè)激勵的一種，但也離不開市場激勵機制的有效發(fā)揮和政府激勵機制的制度支持。我國產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的基本動機在于多數(shù)中小企業(yè)在品牌、市場、管理等方面經(jīng)驗豐富，但技術(shù)創(chuàng)新能力低下；而高校、科研院所則擁有豐富的研發(fā)經(jīng)驗，科研項目和成果多，但缺乏市場經(jīng)驗和運營能力，技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化水平不足，科研成果轉(zhuǎn)化率低，雙方的合作具備互補的動能[34]。在此背景下，企業(yè)如何完善對高?？蒲腥藛T的創(chuàng)新激勵機制，加快推動高?？萍汲晒D(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移，便成為協(xié)同創(chuàng)新研究的焦點，其中對高校科研人員的產(chǎn)權(quán)激勵則是重中之重。

四、結(jié)語與展望

本文回顧了國內(nèi)外關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新的研究現(xiàn)狀，在此基礎(chǔ)上從企業(yè)激勵、市場激勵、政府激勵和產(chǎn)權(quán)激勵四個方面綜述了產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新激勵的主要形式。企業(yè)激勵是產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新最基本、最直接的形式；市場激勵具有一定的間接性和自組織性，但效果較為顯著；政府激勵在國家創(chuàng)新體系中扮演著重要的角色，對產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新起著引導(dǎo)和支持作用；產(chǎn)權(quán)激勵與上述三種激勵息息相關(guān)，有賴于政府、市場和企業(yè)三者有機結(jié)合。

從現(xiàn)有研究來看，學(xué)術(shù)界對產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新激勵機制的研究集中于企業(yè)激勵和市場激勵兩部分，對政府激勵和產(chǎn)權(quán)激勵的研究相對有限，而這兩部分對我國的產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新具有十分重要的現(xiàn)實意義，政府激勵符合我國的現(xiàn)實國情，而產(chǎn)權(quán)激勵隨著我國知識產(chǎn)權(quán)法律的健全和意識的提高越來越受到重視，在現(xiàn)代服務(wù)經(jīng)濟，尤其是創(chuàng)意經(jīng)濟日益發(fā)展的今天具有重要的意義?？梢?，未來的研究可以更多地向產(chǎn)權(quán)激勵方面傾斜，可以對產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新產(chǎn)權(quán)激勵的具體措施、激勵形式、影響因素、激勵途徑等方面展開探討，既可以展開定性研究，也可以進行定量實證分析。此外，基于產(chǎn)學(xué)協(xié)同創(chuàng)新的特殊性，也可以結(jié)合創(chuàng)意經(jīng)濟時代的特點，結(jié)合知識管理的方法等方面展開研究。endprint

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Abstract： The collaborative innovation between the academy and industry is not only one of the important way of enterprises technology innovation， but also an important form of marketability and industrialization transfer of universitys scientific achievements . The core and power of collabrative innovation lies in the effective incentive mechanism. Through literature review， this article combs the related researches on collaborative innovation between university and enterprise， and summarized the cooperative innovation incentive mechanisms as the enterprise incentive， market incentives， government incentives and incentive of property rights in four ways. The enterprise incentive is the most basic and direct form of academic- industrial collaborative innovation；market incentive is some of indirect and self-organization but its incentive effect is more significant；government motivation plays an important role in the national innovation system and in the same time plays a guiding and supporting role to the collaborative innovation； while the incentive of property rights depends on the combination of government，market and enterprise.

Key words： collaboration between college and company； collaborative innovation； incentive mechanism

（責(zé)任編輯：喬虹）endprint