公眾參與區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范模式影響因素及政策干預(yù)路徑研究

彭皓玥

摘要：通過深度訪談，應(yīng)用扎根理論剖析影響區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范公眾參與模式的深層次因素，并探究針對(duì)性的管制政策。結(jié)果發(fā)現(xiàn)，公眾生態(tài)意識(shí)、生態(tài)行為成本、生態(tài)參與平臺(tái)和社會(huì)參照氛圍這4個(gè)主范疇對(duì)公眾參與模式存在顯著影響。進(jìn)一步研究主范疇邏輯內(nèi)涵和關(guān)鍵因子，探析其對(duì)公眾參與區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范的作用方向與影響因素，構(gòu)建了公眾參與區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范的作用機(jī)制模式，即“意識(shí)-行為”整合模型。最終基于整合模型脈絡(luò)結(jié)構(gòu)，為政府制定干預(yù)路徑提供有針對(duì)性的政策思路。

關(guān)鍵詞：生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范；公眾參與模式；扎根理論；整合模型；管制政策

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2015.02.30

中圖分類號(hào)：F205 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-8409（2015）02-0140-05

Abstract：The paper uses the grounded theory to explore the factors which have impacts on public participation in regional ecological risk prevention. The results showed that the public ecological awareness， ecological behavior cost， ecological platforms and social reference atmosphere have remarkable influence on the public participation mode. After analyzing the logical connotation and the key factor of such four major categories， the author also constructes the public participation mechanism model of regional ecological risk prevention. The consciousnessbehavior Integrated model is conducive to provide the control path of policy ideas and experience for the government.

Key words：ecological risk prevention； the mode of public participation； the grounded theory； the integrated model； regulatory policy

作為人與自然相互影響的一種形式，生態(tài)問題一直存在。近年來，隨著人們生態(tài)意識(shí)覺醒和生態(tài)需求勃興，對(duì)區(qū)域生態(tài)狀況提出了更高的要求。然而“生態(tài)事件”卻愈演愈烈[1]，特別是流域生態(tài)危機(jī)及大規(guī)模霧霾，已經(jīng)沒有誰能夠獨(dú)善其身。

《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》將區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)治理的重要性提升到了一個(gè)前所未有的高度，要以“最嚴(yán)格的源頭保護(hù)制度、損害賠償制度、責(zé)任追究制度，完善環(huán)境治理和生態(tài)修復(fù)制度，用制度保護(hù)生態(tài)環(huán)境”。然而無論從宏觀視之，還是從微觀探之，這些制度建構(gòu)無不與“公眾參與”密切關(guān)聯(lián)。發(fā)達(dá)國家生態(tài)治理經(jīng)驗(yàn)證明，公眾是環(huán)保事業(yè)最初推動(dòng)力[2]。因此，有必要對(duì)我國區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范公眾參與模式問題進(jìn)行探討。通過深入探究區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范公眾參與模式的內(nèi)外部影響因素，制定有針對(duì)性的管制政策，引導(dǎo)普通公眾向生態(tài)公民轉(zhuǎn)變，從而彌補(bǔ)區(qū)域環(huán)境生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)行政治理不足，幫助政府實(shí)現(xiàn)區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)有效防范。

1文獻(xiàn)回顧與理論述評(píng)

很多文獻(xiàn)從不同視角對(duì)區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范與治理進(jìn)行了理論和實(shí)證研究。盡管各自側(cè)重點(diǎn)不同，但其研究結(jié)論對(duì)探討公眾參與區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范具有借鑒性，其中有兩類研究為本文墊定了研究基礎(chǔ)。

一是公眾參與對(duì)區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)治理作用研究。美國是最早將公眾參與引入環(huán)境管理領(lǐng)域的國家，大多數(shù)的美國學(xué)者都認(rèn)可公眾參與是環(huán)境行政管理的重要補(bǔ)充[3]；環(huán)境意識(shí)強(qiáng)度和個(gè)體環(huán)保行為之間具有積極性聯(lián)系[4]。在國外學(xué)者帶動(dòng)下，我國學(xué)者也對(duì)公眾參與區(qū)域生態(tài)治理的民主監(jiān)督功能進(jìn)行了論述，其中葉文虎認(rèn)為公眾參與是解釋和傳播環(huán)境影響信息的流行方法[5]，楊秋波等闡述可持續(xù)建設(shè)與公眾參與關(guān)系機(jī)理[6]，但對(duì)公眾參與模式影響因素進(jìn)行系統(tǒng)研究的成果不多。

二是促進(jìn)區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范公眾參與的管制政策研究。在西方民主制度下，公眾“用手投票”影響官員環(huán)保政策傾向，“用腳投票”則向地方政府直接施加改善公共服務(wù)壓力[7]。因此，國外很多學(xué)者認(rèn)為，構(gòu)建公民生態(tài)利益有效表達(dá)渠道[8]，通過各種管制政策滿足公眾對(duì)區(qū)域生態(tài)權(quán)益訴求，有助于最終改善區(qū)域生態(tài)狀況[7]。國內(nèi)學(xué)者也認(rèn)為鼓勵(lì)公眾向地方政府提出自身生態(tài)需求，能夠加快區(qū)域生態(tài)治理[9]。其中，周黎安的研究具有代表性[10]，他認(rèn)為重新制定官員晉升生態(tài)考核機(jī)制，能有效改善區(qū)域生態(tài)治理現(xiàn)狀。

與國外研究相比，我國該領(lǐng)域研究起步晚，研究范圍窄。大多數(shù)研究成果屬于介紹性研究，專門研究公眾參與區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范模式這一變量的文獻(xiàn)還比較少見。鮮有文獻(xiàn)在精確刻畫各影響因素調(diào)節(jié)效應(yīng)基礎(chǔ)上，對(duì)政策干預(yù)路徑進(jìn)行綜合闡述。鑒于此，本文在汲取國內(nèi)外相關(guān)研究成果基礎(chǔ)上，專門針對(duì)區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范公眾參與模式進(jìn)行研究，通過探索影響公眾參與度的關(guān)鍵性因素，以期為政府制定有效管制政策提供經(jīng)驗(yàn)借鑒。

2研究方法和數(shù)據(jù)搜集

目前尚無界定清晰的變量范疇及既有理論假設(shè)，適用于區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范公眾參與模式。并且不同分類人群對(duì)該模式理解不盡相同，本文認(rèn)為以量化研究考察變量間關(guān)系對(duì)該問題進(jìn)行描述不太可行。鑒于此，本文擬通過深度訪談方式，采用開放式問卷，運(yùn)用扎根理論質(zhì)化研究方法，對(duì)該模式影響因素及政策干預(yù)路徑進(jìn)行探索性研究。

扎根理論是由Glaser和Strauss于1967年率先提出，運(yùn)用詳實(shí)資料自下而上建構(gòu)實(shí)質(zhì)理論的一種實(shí)證研究方法。該方法強(qiáng)調(diào)研究對(duì)象可以是“解釋性真實(shí)”，這種真實(shí)也許并不完全客觀，但對(duì)于理解人類行為具有重要意義[11]。運(yùn)用扎根理論對(duì)本文進(jìn)行探索性分析，通過第一手訪談資料，運(yùn)用開放式編碼、軸心編碼、選擇式編碼，構(gòu)建區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范公眾參與模式影響因素模型。并采用持續(xù)比較分析，不斷以新的范疇修正現(xiàn)有理論[11]，直至不再出現(xiàn)新范疇，達(dá)到理論飽和。

在數(shù)據(jù)采集過程中，通過理論抽樣方法，運(yùn)用非結(jié)構(gòu)化問卷對(duì)代表性公眾進(jìn)行深度訪談。在理論飽和原則指導(dǎo)下，按照質(zhì)化研究對(duì)受訪者具有先驗(yàn)理論認(rèn)知的要求，本文受訪對(duì)象多是大學(xué)或以上學(xué)歷，年齡段為20～45周歲，思維活躍的中青年公眾個(gè)體，共22位，記為a01～a22。受訪個(gè)體信息如表1所示。

訪談過程主要采用深度訪談和小組訪談相結(jié)合的方式，從每個(gè)年齡段選取兩位受訪對(duì)象，進(jìn)行10次深度訪談；并以職業(yè)類型劃分，進(jìn)行4次小組訪談。個(gè)人深度訪談，盡可能深入了解受訪對(duì)象對(duì)公眾參與區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范持有的態(tài)度、內(nèi)在想法；小組訪談中，主持人按照采訪提綱提出問題（見表2），并以追蹤式提問，引導(dǎo)小組成員在發(fā)散思維狀態(tài)下充分討論。訪談結(jié)束后，對(duì)現(xiàn)場資料整理形成近四萬字訪談?dòng)涗?，作為本文原始?shù)據(jù)。

3范疇提煉和模型構(gòu)建

31開放式編碼

開放式編碼是將原始訪談資料進(jìn)行初始概念化呈現(xiàn)的過程[12]。編碼過程要求忠實(shí)于原始資料，盡量懸置已有研究“定見”及研究者個(gè)人“既有思維”，以受訪者原話作為編碼原始資料。通過資料打散、賦予概念、重新組合等操作，得到500多條有用的原始信息?？紤]到初始概念內(nèi)容有交叉、邏輯層次性低，進(jìn)一步提煉、篩選出16個(gè)范疇，用“A+序號(hào)”進(jìn)行編碼，構(gòu)建本文的開放式編碼范疇體系，見表3（篇幅所限，僅節(jié)選2條原始語句及相應(yīng)初始概念、對(duì)應(yīng)范疇進(jìn)行說明）。

32軸心編碼

在開放式編碼范疇基礎(chǔ)上，對(duì)公眾參與區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范影響因素進(jìn)行主范疇提煉與命名。從各個(gè)獨(dú)立開放式范疇中挖掘潛在的因果聯(lián)系，找到類屬軸心，區(qū)分主、副范疇，完善范疇邏輯性質(zhì)，進(jìn)而以相互影響次序?yàn)闃?biāo)的，在16個(gè)開放式編碼范疇基礎(chǔ)上集結(jié)成4個(gè)主范疇軸心。各主范疇軸心、范疇維度、對(duì)應(yīng)副范疇及范疇邏輯如表4所示。

33選擇式編碼

進(jìn)一步分析軸心編碼得出的軸心內(nèi)涵，運(yùn)用選擇式編碼對(duì)不同主范疇軸心間的邏輯類屬關(guān)系進(jìn)行系統(tǒng)分析。并基于中心變量編碼，通過典型模型分析主范疇間的“因果條件→中介條件→脈絡(luò)結(jié)果”，構(gòu)建脈絡(luò)清晰的“故事線”，其脈絡(luò)結(jié)構(gòu)如表5所示。

霧霾、水污染等生態(tài)危機(jī)警醒公眾生態(tài)意識(shí)生態(tài)危機(jī)意識(shí)、公民生態(tài)責(zé)任、生態(tài)參與知識(shí)、行為效力感知公眾參與區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)強(qiáng)度，是意識(shí)-行為整合內(nèi)在動(dòng)力

公眾參與生態(tài)行為成本過大，生態(tài)保護(hù)缺乏必要的公眾基礎(chǔ) 生態(tài)行為經(jīng)濟(jì)利益、行為實(shí)施便利程度、生態(tài)行為相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)、司法訴求完善程度公眾參與區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范行為可能性，是意識(shí)-行為整合內(nèi)在約束力

生態(tài)參與平臺(tái)匱乏，群體性惡性生態(tài)事件頻發(fā)生態(tài)法規(guī)政策、公眾反饋機(jī)制、生態(tài)基礎(chǔ)設(shè)施、相關(guān)環(huán)保組織生態(tài)參與平臺(tái)的形成，影響公眾參與區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范行為結(jié)果，是意識(shí)-行為整合外在動(dòng)力

構(gòu)建社會(huì)主義生態(tài)文明，需要良性社會(huì)參照氛圍群體壓力、政府表率、輿論宣傳、政策力度社會(huì)參照氛圍的形成，影響公眾參與區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)方向，是意識(shí)-行為整合外在約束力

通過一系列的開放式編碼、軸心編碼及選擇式編碼得出的脈絡(luò)結(jié)構(gòu)，確定了包含各范疇和概念的關(guān)聯(lián)體系構(gòu)思。最終自然而然地得到了公眾參與生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范“意識(shí)-行為”整合模型，如圖1所示。同時(shí)，運(yùn)用留置訪談?dòng)涗泴?duì)模型中范疇進(jìn)行理論飽和度檢驗(yàn)，未發(fā)現(xiàn)新的重要范疇和結(jié)構(gòu)關(guān)系。由此認(rèn)為，上述模型在理論上是飽和的，即可以運(yùn)用公眾參與生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范“意識(shí)-行為”整合模型對(duì)本文核心范疇進(jìn)行闡釋，并得出相關(guān)結(jié)論。

圖1“意識(shí)-行為”整合模型

4結(jié)論闡釋和政策路徑

從上述模型中可以看出，影響區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范公眾參與模式的主要因素集中體現(xiàn)為公眾生態(tài)意識(shí)、生態(tài)行為成本、生態(tài)參與平臺(tái)、社會(huì)參照氛圍4個(gè)主范疇，并凝練概括為“意識(shí)-行為”故事線，依次調(diào)節(jié)公眾的生態(tài)意識(shí)與生態(tài)行為聯(lián)結(jié)關(guān)系。其中公眾生態(tài)意識(shí)和生態(tài)行為成本是公眾參與區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范的啟動(dòng)因素，是參與過程的內(nèi)在動(dòng)力和內(nèi)在約束力；生態(tài)參與平臺(tái)和社會(huì)參照氛圍是公眾參與區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范的強(qiáng)化因素，是公眾參與模式的外在動(dòng)力和外在約束力。4個(gè)主范疇對(duì)區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范公眾參與模式作用方向各不相同，為政府設(shè)計(jì)有針對(duì)性干預(yù)政策路徑提供了思路。

（1）政策制定者應(yīng)著手強(qiáng)化公眾生態(tài)意識(shí)，增加區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范公眾參與模式“意識(shí)-行為”整合內(nèi)在動(dòng)力。首先，通過更為真實(shí)的體驗(yàn)認(rèn)知，以切身感受深化公眾的生態(tài)認(rèn)知強(qiáng)度。其次，以法律規(guī)定和經(jīng)濟(jì)措施，明晰公眾生態(tài)責(zé)任，變“區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范公眾自愿參與”為“帶有經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲措施的半強(qiáng)制或強(qiáng)制行為”。再次，以科學(xué)的宣傳方式普及區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范公眾參與行為指南（具體做什么、怎么做），減少公眾因?yàn)榍啡毕嚓P(guān)知識(shí)放棄參與區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范的可能性。最后，提高公眾個(gè)體行為效果感知，改變生態(tài)治理“時(shí)滯”給公眾參與度帶來的挫傷。

（2）政策制定者應(yīng)注重降低生態(tài)行為成本，減少區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范公眾參與模式“意識(shí)-行為”整合內(nèi)在約束力。一方面，從配套設(shè)施、技術(shù)支撐、行政約束等角度出發(fā)[12]，采取多層面管制政策措施，使公眾生態(tài)參與模式簡單便利、低成本。另一方面，盡可能減少實(shí)施生態(tài)行為對(duì)公民生命安全等產(chǎn)生的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)。不斷完善司法公益訴求程序，保障生態(tài)事件受害者能夠便捷、低成本維權(quán)。同時(shí)加大輿論宣傳，盡量削弱“唯物質(zhì)化”生活方式的不良影響，降低公民履行生態(tài)職責(zé)的心理成本。

（3）政策制定者應(yīng)加強(qiáng)建設(shè)生態(tài)參與平臺(tái)，增加區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范公眾參與模式“意識(shí)-行為”整合的外在動(dòng)力。為公眾參與生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范構(gòu)建完善的生態(tài)法規(guī)政策體系，實(shí)現(xiàn)有效的生態(tài)信息公眾反饋網(wǎng)絡(luò)，提供便利成熟的生態(tài)基礎(chǔ)設(shè)施，組建理念先進(jìn)、運(yùn)營成熟的環(huán)保組織等等生態(tài)參與平臺(tái)相關(guān)子因素。以完善的生態(tài)信息公開制度，確保區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)的公眾知情權(quán)，通過合理的意見表達(dá)機(jī)制，使參與區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范成為公民真正的權(quán)利。

（4）政策制定者應(yīng)努力構(gòu)建社會(huì)參照良性氛圍，減少區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范公眾參與模式“意識(shí)-行為”整合的外在約束力。一方面，通過法規(guī)政策的強(qiáng)制約束力，抑制公眾參與生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范過程中的“群氓心理”[13]，構(gòu)建生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范良性社會(huì)參照氛圍。另一方面，以正確的輿論導(dǎo)向?yàn)槊浇?，突出政府行為的表率作用。以生態(tài)績效考核及行政問責(zé)制度，促使地方政府將區(qū)域生態(tài)治理放到頭等重要的位置上。政府部門與政府官員發(fā)揮好帶頭示范作用，加大環(huán)保政策執(zhí)行力度，促成全社會(huì)形成綠色生態(tài)文化風(fēng)氣，極大提高區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范公眾參與度。

5結(jié)語

本文通過扎根理論，對(duì)區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范公眾參與模式進(jìn)行了探索性研究，梳理了影響公眾參與區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范的相關(guān)變量范疇，并歸納凝練出4個(gè)主范疇軸心：公眾生態(tài)意識(shí)、生態(tài)行為成本、生態(tài)參與平臺(tái)、社會(huì)參照氛圍。與以往研究相比，在全面性上做出了一些貢獻(xiàn)，比如，行為效力感知、司法訴求完善程度、群體壓力約束等變量范疇，以往較少被提及。并在范疇提煉的過程中，凝練了公眾參與區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范的“意識(shí)-行為”整合模型，系統(tǒng)闡述各主范疇與公眾參與模式之間作用機(jī)制，為制定有針對(duì)性管制政策提供了借鑒思路。

然而由于本文構(gòu)建的公眾參與區(qū)域生態(tài)風(fēng)險(xiǎn)防范“意識(shí)-行為”整合模型是基于小樣本深度訪談而得出的結(jié)果，其信度和效度尚未經(jīng)過大樣本檢驗(yàn)。因此，在今后的研究中還需要通過大樣本調(diào)查，進(jìn)一步檢驗(yàn)各變量間的作用機(jī)制，最大限度剖析變量協(xié)整的內(nèi)因與驅(qū)動(dòng)力，為政府確立政策干預(yù)路徑提供更為詳實(shí)的理論依據(jù)。

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（責(zé)任編輯：楊銳）