公共數(shù)字文化資源整合中的數(shù)據(jù)庫版權(quán)問題*

高 峰（河南理工大學(xué)圖書館 河南焦作 454000）

·今日觀察·

公共數(shù)字文化資源整合中的數(shù)據(jù)庫版權(quán)問題*

高 峰
（河南理工大學(xué)圖書館 河南焦作 454000）

〔摘 要〕公共文化機(jī)構(gòu)存在三種不同類型的數(shù)據(jù)庫：開放存取數(shù)據(jù)庫、自建數(shù)據(jù)庫和商業(yè)數(shù)據(jù)庫，在資源整合的過程中，它們分別涉及不同的版權(quán)問題。需要規(guī)劃好資源整合的版權(quán)策略，包括強(qiáng)化版權(quán)意識，注意保護(hù)被整合的數(shù)據(jù)庫的知識產(chǎn)權(quán)；充分利用版權(quán)例外，最大限度實(shí)現(xiàn)資源整合；加強(qiáng)與數(shù)據(jù)庫商的協(xié)商，利用約定許可規(guī)避整合的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)版權(quán)法規(guī)建設(shè)，賦予公共文化機(jī)構(gòu)更多權(quán)利以利資源整合；在整合中注意保護(hù)自身數(shù)據(jù)庫資源的知識產(chǎn)權(quán)等，從而推動(dòng)公共數(shù)字文化資源整合。

〔關(guān)鍵詞〕公共數(shù)字文化資源 數(shù)字資源整合 數(shù)據(jù)庫 版權(quán)

公共數(shù)字文化資源整合就是對分散在公共圖書館、博物館、檔案館、美術(shù)館等不同公共文化服務(wù)機(jī)構(gòu)的數(shù)字文化資源進(jìn)行融合、類聚和重組，形成不同類型和內(nèi)容的數(shù)據(jù)庫，或者使得各種異構(gòu)的數(shù)據(jù)庫遵循統(tǒng)一協(xié)議，能在一個(gè)統(tǒng)一的跨庫檢索平臺上統(tǒng)一檢索，為用戶提供便捷的“一站式”信息服務(wù)。在公共數(shù)字文化資源整合的過程中，原來存在于著作權(quán)人、數(shù)據(jù)庫權(quán)利人、公共文化機(jī)構(gòu)、最終用戶等各方之間的版權(quán)平衡狀態(tài)被打破，各方利益關(guān)系需要重新調(diào)整，版權(quán)問題始終無法回避。[1]本文將系統(tǒng)分析公共數(shù)字文化資源整合中可能涉及的數(shù)據(jù)庫版權(quán)問題，提出資源整合中的數(shù)據(jù)庫版權(quán)問題應(yīng)對策略，以資借鑒與參考。

1 公共文化機(jī)構(gòu)的數(shù)據(jù)庫版權(quán)現(xiàn)狀

考察我國公共文化機(jī)構(gòu)中與版權(quán)有關(guān)的數(shù)據(jù)庫資源，大致有以下三種類型：

1.1 開放存取數(shù)據(jù)庫

開放存取是指任何人都可以通過公共網(wǎng)絡(luò)，隨時(shí)、免費(fèi)地獲取各類文獻(xiàn)。這是一種新的學(xué)術(shù)交流機(jī)制。開放存取數(shù)據(jù)庫是實(shí)現(xiàn)開放存取的重要方式。開放存取數(shù)據(jù)庫以開放存取期刊數(shù)據(jù)庫為主要類型，此外還有開放存取文檔數(shù)據(jù)庫等。開放存取數(shù)據(jù)庫多為學(xué)術(shù)信息資源。但一些公共文化機(jī)構(gòu)也擁有相當(dāng)數(shù)量的屬于公共文化資源的開放存取數(shù)據(jù)庫，特別是一些頗具地方特色的開放存取資源數(shù)據(jù)庫，如非物質(zhì)文化遺產(chǎn)名錄及多媒體數(shù)據(jù)庫、地方藝術(shù)資源數(shù)據(jù)庫等。

目前開放存取數(shù)據(jù)庫基本上采用知識共享許可協(xié)議（CC協(xié)議）來處理版權(quán)問題。CC協(xié)議2.5版本提供了6種許可方案[2]， 在實(shí)際使用中大都選擇“署名”（BY）選項(xiàng)，比例高達(dá)95以上[3]。2012年中國大陸CC協(xié)議3.0版本，授權(quán)用戶可以對作品進(jìn)行復(fù)制、發(fā)行、傳播、演繹等，甚至許可商業(yè)性使用，只需遵照權(quán)利人要求的方式進(jìn)行署名。[4]對于公共文化機(jī)構(gòu)自建的開放存取數(shù)據(jù)庫，一方面需要通過許可或授權(quán)的方式解決好數(shù)據(jù)庫作品或素材的版權(quán)，另一方面也要選擇合適的CC協(xié)議條款，使得數(shù)據(jù)庫資源可以被社會(huì)公眾免費(fèi)共享與自由傳播。

1.2 自建數(shù)據(jù)庫

目前各公共文化機(jī)構(gòu)整合與建設(shè)了一大批各類富有特色的優(yōu)秀文化資源數(shù)據(jù)庫，這些自建數(shù)據(jù)庫多以專題數(shù)據(jù)庫為主，資源形式包括了音視頻、圖片、數(shù)據(jù)、書刊、檔案、多媒體資源等等[5]， 內(nèi)容上多體現(xiàn)了各地特色資源，滿足人民群眾的文化需求。數(shù)據(jù)庫的建設(shè)一般是在中央文化部門的指導(dǎo)下，遵循相關(guān)著作權(quán)法規(guī)的規(guī)定，妥善處理資源采集、加工、發(fā)布、存儲等各個(gè)環(huán)節(jié)的版權(quán)問題，數(shù)據(jù)庫的版權(quán)一般歸屬各公共文化機(jī)構(gòu)所有，著作權(quán)人、公共文化機(jī)構(gòu)、最終用戶圍繞數(shù)據(jù)庫版權(quán)的利益關(guān)系處于相對平衡的狀態(tài)。

1.3 商業(yè)數(shù)據(jù)庫

本文所指商業(yè)數(shù)據(jù)庫是數(shù)據(jù)庫生產(chǎn)商所開發(fā)并由公共文化機(jī)構(gòu)利用政府公共財(cái)政出資購買的數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品。公共文化機(jī)構(gòu)擁有的商業(yè)數(shù)據(jù)庫分為兩類：

（1）試用數(shù)據(jù)庫。此為數(shù)據(jù)庫商為了宣傳和推銷其數(shù)據(jù)庫產(chǎn)品，無償提供給意向單位試用一定時(shí)期，由試用單位試用體驗(yàn)后再?zèng)Q定是否購買的商業(yè)數(shù)據(jù)庫。作為一種商業(yè)推銷手段，試用數(shù)據(jù)庫的商家一般都會(huì)給予較寬松的版權(quán)政策。而作為發(fā)展館藏和控制質(zhì)量的環(huán)節(jié)，公共文化機(jī)構(gòu)在購買前也愿意進(jìn)行試用。對于試用商業(yè)數(shù)據(jù)庫，試用單位有試用權(quán)，在試用期間，可以像正常購買的數(shù)據(jù)庫一樣訪問或下載。同時(shí)也有義務(wù)按照試用合同或者雙方約定來保護(hù)數(shù)據(jù)庫商的權(quán)利。對于試用數(shù)據(jù)庫，數(shù)據(jù)庫本身提供了技術(shù)保護(hù)或要求試用單位提供額外的技術(shù)保護(hù)，同時(shí)數(shù)據(jù)庫還受著作權(quán)法規(guī)的保護(hù)。

（2）已購數(shù)據(jù)庫。此類數(shù)據(jù)庫種類眾多，公共文化機(jī)構(gòu)對不同的數(shù)據(jù)庫享有的權(quán)利也不一樣，依協(xié)議而定。有的是享有數(shù)據(jù)庫中所購數(shù)據(jù)的永久使用權(quán)，即使以后出現(xiàn)變化不再訂購，公共文化機(jī)構(gòu)依然可以訪問或下載之前訂購的數(shù)據(jù)。有的只是享有在線使用權(quán)，訂購期間可以正常訪問或下載，一旦出現(xiàn)變動(dòng)不再訂購，那么之前訂購的數(shù)據(jù)也不能再進(jìn)行訪問或者下載使用。公共文化機(jī)構(gòu)對某一個(gè)數(shù)據(jù)庫所享有的具體權(quán)利，一般在購買協(xié)議中明確約定，比如使用過程中的訪問、復(fù)制、下載、傳播等。協(xié)議也會(huì)列明限制性規(guī)定，如規(guī)定用戶并發(fā)數(shù)、限定IP范圍等，嚴(yán)格保護(hù)數(shù)據(jù)庫權(quán)益。同時(shí)，協(xié)議約定不能違反版權(quán)法規(guī)的規(guī)定，不能限制法律所賦予公共文化機(jī)構(gòu)的合理使用、法定許可等正當(dāng)權(quán)利。

2 資源整合過程中涉及的版權(quán)問題

2.1 開放存取數(shù)據(jù)庫整合

開放存取數(shù)據(jù)庫的整合中，數(shù)據(jù)庫作品經(jīng)重組被納入統(tǒng)一的檢索平臺，使得用戶在同一個(gè)檢索界面中一站式獲得所需資源。整合過程中所涉及的復(fù)制、傳播等權(quán)利都是在符合開放存取理念并被CC協(xié)議所許可的范疇內(nèi)進(jìn)行的，唯一的要求就是根據(jù)各開放存取數(shù)據(jù)庫所采用的CC協(xié)議條款不同，而分別采取署名、非商業(yè)性使用等措施。此外，對于整合中的開放存取數(shù)據(jù)庫，不能夠施加任何的技術(shù)措施，從而限制第三方使用該數(shù)據(jù)庫的權(quán)利。不能對該數(shù)據(jù)庫提出或增加任何條款，從而限制CC協(xié)議或獲得該作品的第三方行使CC協(xié)議所賦予的權(quán)利。發(fā)行、公開傳播開放存取數(shù)據(jù)庫時(shí)，資源整合方給予能夠獲得該數(shù)據(jù)庫作品的第三方的許可條款和條件應(yīng)與其完全相同。[6]

2.2 自建數(shù)據(jù)庫整合

將自建數(shù)據(jù)庫通過整合納入統(tǒng)一的跨庫檢索平臺，需要妥善處理數(shù)據(jù)庫的作品或素材的版權(quán)問題。自建數(shù)據(jù)庫的作品或素材包括三種類型：不受版權(quán)保護(hù)的、進(jìn)入公有領(lǐng)域的以及尚在版權(quán)保護(hù)期的。

2.2.1 不受保護(hù)和公有領(lǐng)域的作品

一些作品由于社會(huì)公共利益的需要或本身表達(dá)形式的欠缺而得不到版權(quán)的保護(hù)，我國《著作權(quán)法》第五條規(guī)定了三類作品不受版權(quán)保護(hù)；[7]公有領(lǐng)域是權(quán)利非個(gè)人專有，社會(huì)公眾均可以自由利用的人類作品與知識的匯總，目的是為了社會(huì)公共利益。為了平衡版權(quán)保護(hù)與社會(huì)公共利益，各國在嚴(yán)格保護(hù)版權(quán)的同時(shí)對其進(jìn)行了限制，如對所保護(hù)的版權(quán)規(guī)定了一定期限，超過此期限的作品即進(jìn)入公有領(lǐng)域。對于此類不受版權(quán)保護(hù)的作品或者公有領(lǐng)域作品，公共文化機(jī)構(gòu)在資源整合中可以進(jìn)行數(shù)字化復(fù)制、匯編成數(shù)據(jù)庫作品、通過信息網(wǎng)格傳播等。同時(shí)對于作品的人身權(quán)（除發(fā)表權(quán)以外），如署名權(quán)、修改權(quán)、保護(hù)作品完整權(quán)等，版權(quán)保護(hù)則無期限限制，公共文化機(jī)構(gòu)在數(shù)字文化資源整合的過程中，要注意不得侵犯上述著作人身權(quán)利。

2.2.2 尚在版權(quán)保護(hù)期的作品

該類作品各項(xiàng)著作權(quán)利歸于版權(quán)人，在公共數(shù)字文化資源整合中涉及到的復(fù)制、匯編、信息網(wǎng)絡(luò)傳播等行為，都可能會(huì)對版權(quán)人造成侵害。

對題錄數(shù)據(jù)庫和文摘數(shù)據(jù)庫而言，題錄是文獻(xiàn)的基本信息，文摘是“對文獻(xiàn)內(nèi)容作實(shí)質(zhì)性描述的文獻(xiàn)條目”[8]。題錄數(shù)據(jù)庫和文摘數(shù)據(jù)庫的建設(shè)一般不存在侵犯原作品的著作權(quán)，屬于版權(quán)法規(guī)定的“合理使用”。值得注意的是，摘要或文摘的字?jǐn)?shù)要有一定的限制，如果字?jǐn)?shù)過多而超出一定的比例也就可能造成對原作品的侵犯。摘編已經(jīng)發(fā)表的作品可以不經(jīng)過著作權(quán)人的同意，但須按有關(guān)規(guī)定支付報(bào)酬并注明出處，并確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性，保護(hù)作者的署名權(quán)等著作人身權(quán)利。如果著作權(quán)人聲明不得轉(zhuǎn)載、摘編的則不能為之。

對于其他資源類型的數(shù)據(jù)庫來說，為了平衡版權(quán)保護(hù)和社會(huì)公益的利益，我國著作權(quán)法在保護(hù)作品版權(quán)的同時(shí)，也作出了一定的限制，如《著作權(quán)法》規(guī)定“圖書館、檔案館、紀(jì)念館、博物館、美術(shù)館等為陳列或者保存版本的需要，復(fù)制本館收藏的作品”，而不需要征得版權(quán)人的同意，也不用支付費(fèi)用。但此項(xiàng)規(guī)定的目的在于“陳列或者保存版本的需要”，并不能提供網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》將著作權(quán)法規(guī)定的合理使用情形合理延伸到網(wǎng)絡(luò)環(huán)境[9]， 解決了數(shù)字化作品上網(wǎng)服務(wù)的問題，但把服務(wù)的范圍限定在“館舍內(nèi)”，即實(shí)體建筑范圍之內(nèi)。公共數(shù)字文化資源整合使得社會(huì)公眾既可以在公共文化機(jī)構(gòu)的館舍內(nèi)利用數(shù)字文化資源，也可以遠(yuǎn)程便捷的利用該資源。對公共文化資源的遠(yuǎn)程利用，就突破了信息網(wǎng)絡(luò)傳播保護(hù)條例的規(guī)定，存在侵權(quán)之虞。

2.3 商業(yè)數(shù)據(jù)庫整合

公共文化數(shù)字資源整合需要在一定程度上對商業(yè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行重新安排和組織，將其納入統(tǒng)一的跨庫平臺。在這個(gè)過程中它不會(huì)產(chǎn)生新的作品，不會(huì)構(gòu)成對商業(yè)數(shù)據(jù)庫原作品的演繹。[10]但在以下幾方面可能存在侵權(quán)隱患：

2.3.1 整合可能突破協(xié)議約定

數(shù)據(jù)庫購買協(xié)議規(guī)定了雙方權(quán)利義務(wù)，約定了數(shù)據(jù)庫使用的對象、方式、時(shí)空范圍等。公共文化機(jī)構(gòu)在購買商業(yè)數(shù)據(jù)庫時(shí)，購買協(xié)議對于服務(wù)對象、服務(wù)范圍等多以涵蓋本轄區(qū)民眾和轄區(qū)行政區(qū)域?yàn)橹鳎瑸樗谳爡^(qū)的社會(huì)公眾提供館內(nèi)或館外的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)。在公共數(shù)字文化資源整合中，面向到館用戶的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，無論展示、瀏覽、打印、下載等，都為購買協(xié)議內(nèi)容所涵蓋，一般不涉及侵犯數(shù)據(jù)庫的版權(quán)問題。面向館外用戶的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)，如原文傳遞、遠(yuǎn)程查看或下載、跨庫多系統(tǒng)檢索等，則要結(jié)合著作權(quán)法規(guī)定和購買協(xié)議內(nèi)容來考察是否侵權(quán)。為了社會(huì)公益，版權(quán)法對數(shù)據(jù)庫的信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)進(jìn)行了一定限制，以設(shè)定合理使用和法定許可的方式滿足社會(huì)公眾的知識文化需求，如規(guī)定為教育或科研、國家機(jī)關(guān)執(zhí)行公務(wù)等目的通過信息網(wǎng)絡(luò)提供權(quán)利人作品，或者為扶助貧困，公共文化機(jī)構(gòu)通過信息網(wǎng)絡(luò)向農(nóng)村地區(qū)的公眾提供相關(guān)作品等，在版權(quán)法所要求的范圍內(nèi)均不算侵權(quán)。但如果這些網(wǎng)絡(luò)服務(wù)超越了協(xié)議所約定的范圍而又不符合合理使用或法定許可的行為，就可能構(gòu)成侵權(quán)。

2.3.2 整合可能涉及規(guī)避技術(shù)保護(hù)措施

技術(shù)保護(hù)措施（TPM）是控制訪問作品或者使用作品所采取的技術(shù)上的措施，包括控制訪問的技術(shù)措施如數(shù)字口令、IP認(rèn)證等和控制使用的技術(shù)措施如電子簽名、數(shù)字水印等。由于這些技術(shù)對于保護(hù)數(shù)字資源版權(quán)的重要性，它們同樣被納入到知識產(chǎn)權(quán)法律的保護(hù)范圍。TPM在保護(hù)版權(quán)人的版權(quán)同時(shí)也會(huì)對社會(huì)公益造成沖突，故在各國法律對TPM提供保護(hù)的同時(shí)，也做出了限制性規(guī)定。除了允許出于個(gè)人合理使用目的而規(guī)避TPM的行為以外，對于非營利性圖書館、博物館、檔案館、教育機(jī)構(gòu)等，在滿足一定的條件的情況下，出于教育科研目的或者非商業(yè)性使用等，可以對TPM進(jìn)行規(guī)避。[11]我國《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》也對以課堂教學(xué)或科研、為盲人服務(wù)、國家機(jī)關(guān)執(zhí)行公務(wù)以及安全測試等為目的的情形，在滿足法律要求的基礎(chǔ)上可以規(guī)避技術(shù)措施。公共文化機(jī)構(gòu)在公共數(shù)字文化資源整合的過程中就可以充分利用法律賦予的例外規(guī)定，盡力做到符合法律要求的條件，在整合過程中既能規(guī)避商業(yè)數(shù)據(jù)庫的TPM又不至于發(fā)生侵權(quán)行為。

2.3.3 整合可能會(huì)刪除或修改權(quán)利管理信息

權(quán)利管理信息（RMI）是用來識別作品、作者、權(quán)利人及作品使用條款等的信息，它附著在每一件作品之上起到識別權(quán)利人的作用，保護(hù)作品版權(quán)。考察國際公約及國外相關(guān)版權(quán)法律規(guī)定，RMI對作品的保護(hù)主要體現(xiàn)在禁止未經(jīng)許可刪除或者改變權(quán)利管理信息；禁止故意附加虛假權(quán)利管理信息；禁止未經(jīng)許可發(fā)行、傳播、為傳播而進(jìn)口明知帶有虛假權(quán)利管理信息，或者明知權(quán)利管理信息已被刪除或改變的作品等。[12]我國《著作權(quán)法》和《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》也都作出了類似規(guī)定。與TPM不同的是，版權(quán)法對于RMI的例外規(guī)定較少，這也意味著，在公共數(shù)字文化資源整合的過程中，對于商業(yè)數(shù)據(jù)庫進(jìn)行任何可能的拆分、類聚、重組時(shí)，都不得“故意刪除或改變”RMI。

3 資源整合中的版權(quán)應(yīng)對策略

鑒于在公共數(shù)字文化資源整合中各方利益關(guān)系和版權(quán)問題的復(fù)雜性，整合方和各公共文化機(jī)構(gòu)需要詳細(xì)規(guī)劃，做好版權(quán)問題解決方案，防患于未然，更好的推動(dòng)資源整合進(jìn)程。

3.1 強(qiáng)化版權(quán)意識，注意保護(hù)整合數(shù)據(jù)庫的知識產(chǎn)權(quán)

3.1.1 以法律聲明的方式宣示和保護(hù)被整合數(shù)據(jù)庫的版權(quán)

法律聲明即包括版權(quán)聲明，也包括鏈接政策、服務(wù)條款、用戶隱私等。如美國國會(huì)圖書館提供了外部鏈接免責(zé)聲明、一般免責(zé)聲明、版權(quán)聲明、隱私和公眾權(quán)利、隱私政策等法律聲明，要求他人尊重知識產(chǎn)權(quán)，保護(hù)用戶隱私以及為圖書館提供免責(zé)條款，以避免不必要的法律糾紛。[13]在公共數(shù)字文化資源整合的過程中，公共文化機(jī)構(gòu)要做好法律聲明條款的制訂和公告，聲明內(nèi)容可結(jié)合版權(quán)法律的規(guī)定以及各機(jī)構(gòu)的特別要求，提示用戶遵守版權(quán)法律，遵循數(shù)據(jù)庫許可的利用方式，合法使用數(shù)據(jù)庫資源，并警示對侵權(quán)行為的責(zé)任追究，以此作為防范網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)的第一關(guān)口，規(guī)避不必要的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

3.1.2 采取技術(shù)措施保護(hù)被整合的數(shù)據(jù)庫的版權(quán)

在公共數(shù)字文化資源整合中要充分利用TPM來保護(hù)被整合的數(shù)據(jù)庫的版權(quán)。在商業(yè)數(shù)據(jù)庫購買協(xié)議中，會(huì)約定雙方的權(quán)利義務(wù)，作為購買方的公共文化機(jī)構(gòu)，維護(hù)和保證數(shù)據(jù)庫以約定的方式使用而不被非法利用，是其義務(wù)之一。對于電子數(shù)據(jù)庫來說，除了它本身所具有的技術(shù)防范措施，公共文化機(jī)構(gòu)也要采取相應(yīng)的技術(shù)措施，如通行密碼、防火墻或其他手段，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)庫與他人的隔離，防止被非法利用。由于合同效力只及于簽訂雙方，用戶對數(shù)據(jù)庫的非法利用，也會(huì)使得公共文化機(jī)構(gòu)被置于侵權(quán)的困擾之下，因負(fù)有連帶責(zé)任而承擔(dān)版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，公共文化機(jī)構(gòu)要主動(dòng)采取技術(shù)措施來保護(hù)被整合的數(shù)據(jù)庫資源，防范侵權(quán)。另外，在公共文化資源整合的過程中，還要保證數(shù)據(jù)庫RMI不被故意刪除或改變。

3.2 充分利用版權(quán)例外，最大限度實(shí)現(xiàn)資源整合

為了平衡版權(quán)保護(hù)和社會(huì)公共利益的沖突，著作權(quán)法規(guī)定了版權(quán)例外制度。從《伯爾尼公約》到TRIPS協(xié)議再到《歐盟信息社會(huì)版權(quán)指令》（2001），眾多國際公約相繼確立了適用版權(quán)例外的“三步檢驗(yàn)法”，即第一“限于某些特殊的情況”，即非營利性、研究學(xué)習(xí)或公共服務(wù)等；第二“不會(huì)與對作品的正常利用相沖突”；第三“不無理損害權(quán)利人的合法利益”。[14-16]公共文化機(jī)構(gòu)的數(shù)字文化資源的傳播與利用符合“三步檢驗(yàn)法”，包含在版權(quán)例外的范圍之內(nèi)。

3.2.1 利用合理使用制度

合理使用是典型的版權(quán)例外規(guī)定，使用版權(quán)人作品可以不經(jīng)版權(quán)人許可，也不需要支持相應(yīng)報(bào)酬。公共數(shù)字文化資源的整合，要依據(jù)《著作權(quán)法》、《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》等相關(guān)版權(quán)法律中有關(guān)合理使用的規(guī)定，合理規(guī)避版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，充分推動(dòng)公共數(shù)字文化資源整合。如在資源整合中可能涉及到的不以營利為目的，向中國境內(nèi)的盲人開展數(shù)字資源服務(wù)，即在合理使用范疇，但還需要“采取技術(shù)措施，防止規(guī)定的服務(wù)對象以外的其他人獲得著作權(quán)人的作品，防止規(guī)定的服務(wù)對象的復(fù)制行為給著作權(quán)人利益造成實(shí)質(zhì)性損害，并不得侵犯著作權(quán)人依法享有的其他權(quán)利”。以達(dá)到既避免對版權(quán)的過度保護(hù)，又防止版權(quán)權(quán)利的濫用，最終實(shí)現(xiàn)版權(quán)私權(quán)權(quán)益與社會(huì)公共利益之間的真正平衡[17]， 推進(jìn)公共數(shù)字文化資源整合的良性進(jìn)展。

3.2.2 利用法定許可制度

法定許可作為版權(quán)例外的一種，與合理使用不同的是，它不需要版權(quán)人許可，但需要支付報(bào)酬。在公共數(shù)字文化資源整合的過程中，公共文化機(jī)構(gòu)要充分利用法定許可，推進(jìn)資源整合進(jìn)展。國家圖書館在2010 年7月依據(jù)《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》的規(guī)定，發(fā)布了對中文電子圖書的法定許可使用公告，明確了國家圖書館以法定許可方式使用作品之目的、支付的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)、使用期限、對版權(quán)的技術(shù)保護(hù)措施等事項(xiàng)[18]， 為公共文化機(jī)構(gòu)在資源整合中合理利用版權(quán)例外樹立了一個(gè)典范。公共文化機(jī)構(gòu)在適用法定許可時(shí)，也需注意版權(quán)法規(guī)的限定性條件，如《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》規(guī)定“為通過信息網(wǎng)絡(luò)實(shí)施九年制義務(wù)教育或者國家教育規(guī)劃”，可以“遠(yuǎn)程教育機(jī)構(gòu)通過信息網(wǎng)絡(luò)向注冊學(xué)生提供”作品；“為扶助貧困，通過信息網(wǎng)絡(luò)向農(nóng)村地區(qū)的公眾免費(fèi)提供……與扶助貧困有關(guān)的作品和適應(yīng)基本文化需求的作品”等。條例要求適用這類法定許可時(shí)，需要“采取技術(shù)措施，防止條例規(guī)定的服務(wù)對象以外的其他人獲得著作權(quán)人的作品，并防止服務(wù)對象的復(fù)制行為對著作權(quán)人利益造成實(shí)質(zhì)性損害”。適用以扶貧為目的的法定許可時(shí)，還“應(yīng)當(dāng)在提供前公告擬提供的作品及其作者、擬支付報(bào)酬的標(biāo)準(zhǔn)”，如果“著作權(quán)人不同意提供的，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者不得提供其作品”。

3.2.3 利用規(guī)避技術(shù)措施例外

TPM對于保護(hù)數(shù)字資源的版權(quán)具有重要作用，包括我國在內(nèi)的各國都把它作為保護(hù)數(shù)字資源版權(quán)的重要措施，同時(shí)也為合理使用留下了余地，允許非營利性圖書館、博物館、檔案館、教育機(jī)構(gòu)等進(jìn)行非商業(yè)性使用時(shí)可以規(guī)避TPM。在公共文化數(shù)字資源整合的過程中，一方面要全面收集、研究在國際公約、國際或地區(qū)性圖書館組織所作出的聲明或宣言中所有包含可以適用于公共文化機(jī)構(gòu)的TPM例外規(guī)定，在簽訂數(shù)字資源購買協(xié)議時(shí)爭取最大化的規(guī)避技術(shù)例外的權(quán)利，達(dá)致利益雙贏。[19]另一方面充分研究我國現(xiàn)行版權(quán)法律法規(guī)中公共文化機(jī)構(gòu)可以適用的TPM例外規(guī)定，并積極適用這些例外規(guī)定，做到于法有據(jù)，推動(dòng)資源整合順利開展。

3.2.4 利用聲明性版權(quán)例外

聲明性例外是CC協(xié)議所倡導(dǎo)確立的一種版權(quán)例外，版權(quán)人保留了所聲明的權(quán)利，其它著作權(quán)利均無償讓渡，相關(guān)方可以自由使用。從當(dāng)前實(shí)際來看，聲明性例外主要適用于開放存取數(shù)據(jù)庫資源，使得公共文化機(jī)構(gòu)在處理此類數(shù)據(jù)庫的版權(quán)問題時(shí)更加游刃有余。在國外，CC協(xié)議已得到普遍認(rèn)可并廣泛應(yīng)用在博物館、展覽館、圖書館中，如瑞典歷史博物館采用CC協(xié)議，美國大部分的圖書館、美術(shù)館也采用了CC 協(xié)議。[20]澳大利亞積極推動(dòng)CC協(xié)議在包括圖書館、博物館、檔案館在內(nèi)的文化機(jī)構(gòu)中的應(yīng)用，如應(yīng)用藝術(shù)與科學(xué)博物館的在線數(shù)據(jù)庫提供了“署名——非商業(yè)性”和“署名——以相同方式共享”的聲明性例外方式來供社會(huì)公眾獲取。[21]我國公共文化機(jī)構(gòu)要仔細(xì)研讀CC協(xié)議條款所聲明的各種例外，在推動(dòng)公共數(shù)字文化資源整合的過程中，應(yīng)用CC協(xié)議所倡導(dǎo)的聲明性例外來妥善處理作品版權(quán)問題，更加自由方便的開展公共數(shù)字文化資源整合活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)版權(quán)保護(hù)與社會(huì)公共利益的平衡。

3.3 加強(qiáng)與數(shù)據(jù)庫商的協(xié)商，利用約定許可規(guī)避整合的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)

約定許可是經(jīng)與數(shù)據(jù)庫版權(quán)人協(xié)商而取得版權(quán)授權(quán)的一種方式。對于作品的使用，要遵循“先授權(quán)、后使用”的原則。如某一公共文化機(jī)構(gòu)購買的數(shù)據(jù)庫在沒有得到數(shù)據(jù)庫版權(quán)人的授權(quán)許可的情況，通過資源整合而擅自提供給其他公共文化機(jī)構(gòu)利用就會(huì)涉及侵權(quán)。公共文化機(jī)構(gòu)在簽訂購買協(xié)議或版權(quán)授權(quán)協(xié)議時(shí)，要爭取最大化的協(xié)議條款，為日后的資源整合和開放服務(wù)贏得最廣闊的權(quán)利空間。

首先，公共文化機(jī)構(gòu)所服務(wù)的對象是所轄區(qū)域的社會(huì)公眾，數(shù)字資源整合使得服務(wù)對象的范圍更廣泛，要針對服務(wù)對象的性質(zhì)和特點(diǎn)來擴(kuò)展數(shù)據(jù)庫對用戶的定義，減少限制。其次，對服務(wù)地域條款的限制規(guī)定要靈活，數(shù)據(jù)庫商總是希望服務(wù)范圍小而固定，公共文化機(jī)構(gòu)要根據(jù)自己的實(shí)際情況，尤其是隨著現(xiàn)代公共文化服務(wù)體系的構(gòu)建，公共數(shù)字文化資源整合的推行，存在著數(shù)據(jù)庫資源服務(wù)范圍突破所轄區(qū)域的情況，這種情況下就需要取得數(shù)據(jù)庫商的授權(quán)，否則突破購買協(xié)議約定區(qū)域的服務(wù)行為就是侵權(quán)，對于整合前所購買的數(shù)據(jù)庫資源，需要重新授權(quán)。最后，關(guān)于使用方式的約定是協(xié)議的重要條款，它包括下載量、下載頻次、并發(fā)數(shù)、訪問途徑、認(rèn)證控制、使用方式、代理訪問等，數(shù)據(jù)庫商出于自身利益考慮，總會(huì)把各項(xiàng)指標(biāo)如下載量、并發(fā)數(shù)等限制得很嚴(yán)格，但當(dāng)這種限制不能滿足需求的時(shí)候會(huì)引發(fā)更多的侵權(quán)隱患，引發(fā)通過突破限制來訪問數(shù)據(jù)庫資源，公共文化機(jī)構(gòu)要合理核定各項(xiàng)指標(biāo)，爭取最大化的利用權(quán)限。特別值得一提的是IP代理訪問，它的優(yōu)勢在于可以使得公眾可以不在服務(wù)區(qū)域而方便利用數(shù)字資源，缺點(diǎn)在于當(dāng)多人利用IP代理服務(wù)使用數(shù)字資源時(shí)，會(huì)導(dǎo)致數(shù)據(jù)庫后臺顯示為過量下載惡意利用、易被非授權(quán)用戶利用等，公共文化機(jī)構(gòu)應(yīng)就IP代理事宜和數(shù)據(jù)庫商協(xié)商，爭取數(shù)據(jù)庫商的理解和政策支持。

3.4 加強(qiáng)版權(quán)法規(guī)建設(shè)，賦予公共文化機(jī)構(gòu)更多權(quán)利以利資源整合

借鑒國際經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)版權(quán)法規(guī)建設(shè)，賦予公共文化機(jī)構(gòu)在進(jìn)行非營利性活動(dòng)時(shí)以更多的法律例外權(quán)利，是推動(dòng)公共數(shù)字文化資源整合行之有效的方式。

3.4.1 補(bǔ)充與完善既有版權(quán)法律規(guī)定

與國外一些版權(quán)法規(guī)相比，我國公共文化機(jī)構(gòu)在信息網(wǎng)絡(luò)利用和傳播的例外方面，還存在明顯不足，不能完全滿足公共文化機(jī)構(gòu)開展資源建設(shè)與服務(wù)的需求。例如信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例中規(guī)定對本公共文化機(jī)構(gòu)收藏的合法出版的數(shù)字化作品，可以通過信息網(wǎng)絡(luò)向本館館舍內(nèi)服務(wù)對象提供?！梆^舍內(nèi)”的限定大大約束了公共文化機(jī)構(gòu)服務(wù)的范圍，與當(dāng)前隨著互聯(lián)網(wǎng)飛速發(fā)展而倡導(dǎo)的遠(yuǎn)程服務(wù)等理念格格不入。版權(quán)立法中可以考慮將“館舍”擴(kuò)展到公共文化機(jī)構(gòu)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)所覆蓋范圍，從而減弱或消除公共數(shù)字文化資源整合的障礙。通過對既有法律的補(bǔ)充和完善，賦予公共文化機(jī)構(gòu)更大權(quán)利，將會(huì)極大推動(dòng)資源整合進(jìn)程。

3.4.2 建立與健全現(xiàn)行版權(quán)法規(guī)的缺項(xiàng)

對于一些我國缺乏、國外已經(jīng)立法、又已被實(shí)踐證明必要且可行的版權(quán)法規(guī)，我國版權(quán)法律完全可以在參考借鑒的基礎(chǔ)上，適時(shí)納入版權(quán)法律之中，擴(kuò)充公共文化機(jī)構(gòu)的版權(quán)例外權(quán)利。例如對于版權(quán)人不明的作品，國外建立了“孤兒作品”利用制度。美國《2008年孤兒作品法案》提出了“合理勤勉查找”原則作為侵權(quán)抗辯理由，若權(quán)利人復(fù)出則根據(jù)“合理補(bǔ)償”原則由使用人來補(bǔ)償權(quán)利人。[22]2012年歐盟“孤兒作品指令”規(guī)定了孤兒作品使用的法定許可模式，適用主體為建立于歐盟成員國的公共圖書館、博物館、檔案館、教育機(jī)構(gòu)等公共文化機(jī)構(gòu)。[23]我國也亟需建立“孤兒作品”利用制度，強(qiáng)化對版權(quán)不明人作品資源的利用?？上驳氖?，我國2014年6月6日公布的《著作權(quán)法（修訂草案送審稿）》針對現(xiàn)行《著作權(quán)法》中對孤兒作品缺失的現(xiàn)象進(jìn)行了補(bǔ)正，在借鑒西方“孤兒作品制度”的基礎(chǔ)上，確立了我國“孤兒作品”的法定許可模式。[24]待修訂草案正式獲得通過，將會(huì)有力推動(dòng)公共數(shù)字文化資源整合的進(jìn)程。

3.5 在整合中注意保護(hù)自身數(shù)據(jù)庫資源的知識產(chǎn)權(quán)

在公共數(shù)字文化資源整合的過程中，公共文化機(jī)構(gòu)對于自己擁有版權(quán)的數(shù)據(jù)庫資源要充分給予保護(hù)，維護(hù)自己的合法權(quán)益。

3.5.1 制訂版權(quán)聲明

這是版權(quán)人對自己數(shù)據(jù)庫資源權(quán)利的一種書面主張，內(nèi)容涵蓋了權(quán)利歸屬、利用方式、責(zé)任追究等方面。通過版權(quán)聲明的方式來提示用戶在利用數(shù)據(jù)庫資源的同時(shí)遵守著作權(quán)法的規(guī)定，避免使用中非法復(fù)制、傳播等侵權(quán)行為，有利于規(guī)避資源整合過程中的不必要侵權(quán)。

3.5.2 提供技術(shù)保護(hù)

技術(shù)保護(hù)措施能夠有效保護(hù)網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下數(shù)字資源的復(fù)制與傳播等版權(quán)，各國版權(quán)法律和國際條約都已將TPM納入版權(quán)保護(hù)體系，如WCT（第11條）和WPPT（第18條）中都有類似規(guī)定。[25-26]我國《著作權(quán)法》和《信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)保護(hù)條例》也都有技術(shù)措施保護(hù)制度，為了保護(hù)作品“權(quán)利人可以采取技術(shù)措施”。對于我國公共文化機(jī)構(gòu)所擁有的海量優(yōu)秀公共數(shù)字文化資源，通過采取控制訪問或控制利用的技術(shù)措施，防止資源被肆意獲取和傳播，尤其防止被商業(yè)利用，具有重要意義。

（來稿時(shí)間：2015年6月）

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〔分類號〕G122；D923.41

〔作者簡介〕高峰（1975-），男，河南理工大學(xué)圖書館副研究館員，武漢大學(xué)信息管理學(xué)院訪問學(xué)者。

*本文系國家社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目“公共數(shù)字文化服務(wù)中的資源整合研究”（編號：13ATQ001）成果之一。

Database Copyright Issues in the Integration of Public Digital Cultural Resources

Gao Feng
( The Library of Henan Polytechnic University )

〔Abstract 〕There are three different types of databases in public cultural institutions: open access databases, selfbuilt databases, and commercial databases. In the process of resources integration, they are involved in different copyright issues. The copyright strategies of resources integration are needed to be well planned: we should strengthen the copyright awareness, pay attention to the protection of copyrights of the integrated databases and make full use of copyright exceptions to maximize the integration of resources. Meanwhile, it’s also recommended to strengthen consultation with the database providers to avoid the copyright risk of resource integration by using the agreed licensing, to strengthen the construction of copyright laws and regulations, and to give the public cultural institutions more rights to facilitate the resources integration and to protect the intellectual property rights of their own database resources, etc. All these measures serve the purpose of the promotion of the integration of public digital cultural resources.

〔Keyw ords 〕Public digital cultural resources Digital resources integration Database Copyright