基于供應(yīng)鏈視域的我國(guó)食品安全保障模式研究

代文彬+慕靜+馬永軍

摘要：針對(duì)目前供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ夏Ｊ窖芯坎蛔愕膯?wèn)題，本文以案例研究為基本研究方法，選取中糧集團(tuán)、雙匯集團(tuán)和壽光蔬菜為案例研究對(duì)象，探索供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ舷冗M(jìn)模式。研究認(rèn)為供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ夏Ｊ绞鞘称钒踩珣?zhàn)略規(guī)劃、食品安全內(nèi)控環(huán)境、食品安全信息科技、食品安全風(fēng)險(xiǎn)防控等方面耦合作用的一種運(yùn)行狀態(tài)；通過(guò)對(duì)供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ夏Ｊ降木唧w內(nèi)容進(jìn)行闡釋，期望為食品供應(yīng)鏈核心企業(yè)加強(qiáng)食品安全保障提供理論參考。

關(guān)鍵詞：食品安全；食品供應(yīng)鏈；食品安全保障；模式

中圖分類號(hào)：F425文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

收稿日期：2014-02-17

作者簡(jiǎn)介：代文彬（1974-），男，湖北京山人，天津科技大學(xué)食品安全戰(zhàn)略與管理研究中心教師，天津科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院博士研究生，研究方向：食品供應(yīng)鏈管理、產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)；慕靜(1966-)，女，山西大同人，天津科技大學(xué)食品安全戰(zhàn)略與管理研究中心教授，博士生導(dǎo)師，管理學(xué)博士，研究方向：物流工程與供應(yīng)鏈管理；馬永軍（1970-），男，長(zhǎng)春人，天津科技大學(xué)食品安全戰(zhàn)略與管理研究中心教授，研究方向：食品安全追溯。

基金項(xiàng)目：天津市高等學(xué)校人文社會(huì)科學(xué)研究項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：20132137；天津市哲學(xué)社會(huì)科學(xué)規(guī)劃課題，項(xiàng)目編號(hào)：TJGL13-041；天津市教委社會(huì)科學(xué)重大項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：2012ZD044；教育部人文社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目，項(xiàng)目編號(hào)：12YJAZH091。目前，食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者（特別是具有較大業(yè)務(wù)規(guī)模的食品企業(yè)）已經(jīng)意識(shí)到食品安全保障對(duì)企業(yè)生存發(fā)展的重要性，紛紛采取措施加強(qiáng)食品安全管控工作，并在實(shí)踐中初步摸索出一套有效的供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ夏Ｊ?。但總的看?lái)，目前關(guān)于供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ夏Ｊ酱嬖跓o(wú)章可循、標(biāo)桿缺失的問(wèn)題，總結(jié)、提煉食品供應(yīng)鏈管理中食品安全保障模式方面的理論和實(shí)踐成果尚缺乏系統(tǒng)性與明確化。因此，本文將以案例研究為基本研究方法，以企業(yè)食品安全保障“最佳實(shí)踐者”為研究對(duì)象，探索供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ舷冗M(jìn)模式，旨在為相關(guān)企業(yè)食品安全保障能力建設(shè)提供理論參考與操作借鑒。

一、相關(guān)文獻(xiàn)回顧

從企業(yè)層面研究食品安全保障，學(xué)者們主要探討的是質(zhì)量保障系統(tǒng)（quality assurance systems）的建立及執(zhí)行問(wèn)題，其主要內(nèi)容是施行先進(jìn)的食品安全管理體系，如GAP、HACCP、ISO系列和TQM等（Gerrit Willem Ziggers, Jacques Trienekens,1999；P. Karipidis, K. Athanassiadis, S. Aggelopoulos, E. Giompliakis,2009）。本文認(rèn)為食品安全保障應(yīng)從食品供應(yīng)鏈的角度設(shè)計(jì)與管理，供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ夏Ｊ绞怯墒称饭?yīng)鏈核心企業(yè)推動(dòng)的，以保障食品安全為根本目標(biāo)，供應(yīng)鏈上下游企業(yè)協(xié)同行動(dòng)的方式和方法，其內(nèi)容除采用先進(jìn)的食品安全管理體系外，還包括食品安全戰(zhàn)略規(guī)劃、文化塑造、員工培訓(xùn)、技術(shù)支撐等廣泛的事項(xiàng)。從此界定出發(fā)，與供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ夏Ｊ接嘘P(guān)的理論文獻(xiàn)可梳理如下：

（一）內(nèi)部控制理論

內(nèi)部控制理論主要從兩個(gè)方面不斷拓展與深化：一是企業(yè)內(nèi)部控制要素的組成。學(xué)者們認(rèn)為信息披露機(jī)制、組織結(jié)構(gòu)、治理機(jī)制、高管團(tuán)隊(duì)特征等要素，會(huì)顯著影響企業(yè)內(nèi)部控制的有效性（Krishnan,2005；Doyle,2007；Ashbaugh-Skaife,2007等）。二是企業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制。2004年COSO提出了企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理框架，為學(xué)術(shù)界研究?jī)?nèi)部控制機(jī)制奠定了新的框架基礎(chǔ)。該框架認(rèn)為企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理包括四類目標(biāo)和八個(gè)要素：四類目標(biāo)分別是戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、報(bào)告目標(biāo)和合法性目標(biāo)；八個(gè)要素分別是內(nèi)部環(huán)境、目標(biāo)制定、事項(xiàng)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)、控制活動(dòng)、信息和溝通、監(jiān)控［1］。企業(yè)內(nèi)部控制理論為供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ夏Ｊ窖芯刻峁┝擞幸娴睦碚摽蚣?，但該領(lǐng)域理論過(guò)于龐雜，有待進(jìn)一步精煉。雖然也有研究者運(yùn)用該理論提出了完善食品企業(yè)內(nèi)部控制的思路和對(duì)策，但相關(guān)結(jié)論缺乏實(shí)證支撐。

總第446期代文彬：基于供應(yīng)鏈視域的我國(guó)食品安全保障模式研究····商 業(yè) 研 究2014/06（二）供應(yīng)鏈質(zhì)量管理策略

供應(yīng)鏈質(zhì)量管理是在供應(yīng)鏈管理與質(zhì)量管理融合的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，研究者從不同的角度提出加強(qiáng)供應(yīng)鏈質(zhì)量管理的具體策略，包括合同管理、供應(yīng)商選擇、質(zhì)量預(yù)測(cè)、質(zhì)量管理審查、六西格瑪管理等（孫薇、曾鳳章,2005;Kaynak,2008;Kuei、Madu,2011等）。一些研究者運(yùn)用供應(yīng)鏈質(zhì)量管理理論，探討了加強(qiáng)供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩卫韱?wèn)題，如張秀萍、王秋實(shí)（2011）的研究指出針對(duì)整條供應(yīng)鏈質(zhì)量的管理是當(dāng)前和未來(lái)解決我國(guó)食品安全問(wèn)題的根本途徑［2］。供應(yīng)鏈質(zhì)量管理理論為研究供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ夏Ｊ教峁┝瞬呗苑椒ǚ矫娴慕梃b，但相關(guān)策略需整合和系統(tǒng)化以形成有效和可操作的運(yùn)作模式。

（三）食品安全風(fēng)險(xiǎn)防控

該領(lǐng)域研究主要集中于食品安全風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源分析和防范措施選擇，中外學(xué)者從不同角度對(duì)食品安全風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源進(jìn)行了歸納（周應(yīng)恒,2003; Stringer M F,2007;Van Asselt,2010;王志剛等,2012等）。張紅霞、安玉發(fā)（2013）運(yùn)用內(nèi)容分析法，分析了食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中食品安全風(fēng)險(xiǎn)的主要來(lái)源，并提出了企業(yè)食品安全風(fēng)險(xiǎn)防范的思路框架，包括加強(qiáng)原輔料供應(yīng)商的管理與控制、改善生產(chǎn)條件與提升管理水平、加大流通環(huán)節(jié)的質(zhì)量保護(hù)跟蹤、加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)信息交流等措施。該領(lǐng)域的研究成果對(duì)增強(qiáng)供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ夏Ｊ皆O(shè)計(jì)的針對(duì)性有較大啟發(fā)，但仍不能有效回答食品供應(yīng)鏈核心企業(yè)“該如何做”的問(wèn)題，所提出的一些基于供應(yīng)鏈的食品安全風(fēng)險(xiǎn)防范措施仍缺乏系統(tǒng)性與可操作性。

通過(guò)文獻(xiàn)梳理可見(jiàn)相關(guān)成果為供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ夏Ｊ窖芯刻峁┝死碚摽蚣芎瓦\(yùn)行策略方面的有益借鑒，但研究成果的系統(tǒng)性、精煉性及實(shí)踐操作性需進(jìn)一步提升，在研究方法上也需增強(qiáng)嚴(yán)謹(jǐn)性以增加結(jié)論的說(shuō)服力。

二、研究方法與步驟

目前，鮮有關(guān)于供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ夏Ｊ椒矫娴闹苯友芯砍晒晒﹨⒖?。Eisenhardt、Yin等都指出通過(guò)案例研究建構(gòu)理論，在問(wèn)題研究的早期階段最為合適［3-4］，本研究嚴(yán)格采用Eisenhardt（1989）提出的通過(guò)案例研究建構(gòu)理論的路線圖，包括開(kāi)端、精選案例、設(shè)計(jì)資料搜集方法和方案、資料搜集、資料分析、建立假設(shè)、文獻(xiàn)比較、提出結(jié)論等步驟。

（一）開(kāi)端

本階段的主要任務(wù)是界定研究問(wèn)題，研究問(wèn)題的確定有助于研究者明確調(diào)研的組織類型以及資料搜集的種類。本研究將研究問(wèn)題聚焦在“供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ夏Ｊ健?，此?wèn)題的要點(diǎn)有：一是供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ闲枰称饭?yīng)鏈核心企業(yè)發(fā)揮整合、控制與協(xié)調(diào)功能，本研究的調(diào)研對(duì)象應(yīng)是食品供應(yīng)鏈核心企業(yè)；二是“保障模式”是一個(gè)綜合性概念，可能涉及供應(yīng)鏈管理的文化、制度、技術(shù)、規(guī)程等多個(gè)方面，研究食品安全保障模式需要多層面的資料搜集。

（二）精選案例

合理的案例選擇有助于控制無(wú)關(guān)的變量影響，從而有助于控制理論產(chǎn)生的邊界。傳統(tǒng)的假設(shè)檢驗(yàn)類研究依靠的是統(tǒng)計(jì)抽樣，而案例研究中的案例選取依靠的是理論抽樣，即案例選擇是基于理論原因而非統(tǒng)計(jì)原因，理論抽樣的目的是選擇那些可能復(fù)現(xiàn)或拓展?jié)撛诶碚摰陌咐１狙芯吭诎咐x擇上遵循以下標(biāo)準(zhǔn)：一是選擇國(guó)內(nèi)知名的大型食品供應(yīng)鏈核心企業(yè)；二是所選企業(yè)應(yīng)分布在不同的食品行業(yè)部門(mén)；三是所選企業(yè)應(yīng)在學(xué)術(shù)界、新聞界及網(wǎng)絡(luò)空間等領(lǐng)域有較高的“曝光率”，相關(guān)的信息資料較為豐富，有利于做案例分析。經(jīng)過(guò)精心的篩選，本研究以中糧集團(tuán)有限公司、雙匯集團(tuán)有限公司、壽光蔬菜為研究對(duì)象（基本情況見(jiàn)表1）。需說(shuō)明的是博思數(shù)據(jù)研究中心（http://www.bossdata.com）評(píng)選出2013年中國(guó)蔬菜十大品牌排行榜，來(lái)自山東壽光市的企業(yè)占據(jù)三席，即樂(lè)義蔬菜、七彩莊園和燎原蔬菜。鑒于目前關(guān)于蔬菜生產(chǎn)企業(yè)食品安全管理方面的研究資料及相關(guān)報(bào)道較少，考慮到這三家壽光蔬菜生產(chǎn)企業(yè)的鄰近性及代表性，本研究將以此三家企業(yè)為基礎(chǔ)作整合研究，以“壽光蔬菜”作此三家企業(yè)的統(tǒng)稱。

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表1樣本案例的基本情況內(nèi)容

對(duì)象名稱總資產(chǎn)

（單位：億元）員工人數(shù)主營(yíng)行業(yè)行業(yè)地位中糧集團(tuán)（A）

2 668

92 516

糧油、飲料、

酒類、糖等

2012年，中糧集團(tuán)連續(xù)第19年入圍財(cái)富世界500強(qiáng)，中糧集團(tuán)獲評(píng)中國(guó)糧食行業(yè)協(xié)會(huì)“中國(guó)糧油企業(yè)100強(qiáng)之首”、“食用油加工企業(yè)50強(qiáng)”、“大米加工企業(yè)50強(qiáng)”、“小麥加工企業(yè)50強(qiáng)”、“掛面行業(yè)10強(qiáng)”5項(xiàng)大獎(jiǎng)。雙匯集團(tuán)（B）

200

60 000

肉制品等

中國(guó)最大的肉類加工基地，在2011年中國(guó)企業(yè)500強(qiáng)排序中列166位。壽光蔬菜（C）

-

-

蔬菜生產(chǎn)

加工2013年中國(guó)蔬菜十大品牌排行榜中壽光市蔬菜企業(yè)占三席。注：表中數(shù)據(jù)以各企業(yè)官網(wǎng)2013年公布數(shù)據(jù)為準(zhǔn)。

（三）設(shè)計(jì)資料搜集方法和方案

Yin(1994)認(rèn)為案例研究通常采用六種數(shù)據(jù)來(lái)源：文件、檔案記錄、訪談、直接觀察、參與性觀察和實(shí)物證據(jù)，不同資料收集方法形成的三角檢定(triangulation)可為構(gòu)念和假設(shè)提供更強(qiáng)的證明。根據(jù)研究條件，本研究主要通過(guò)中外文學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)、企業(yè)官網(wǎng)、網(wǎng)絡(luò)報(bào)道、深度訪談、文件研究和直接觀察的方法搜集有關(guān)資料。中外文學(xué)術(shù)數(shù)據(jù)庫(kù)（中國(guó)知網(wǎng)、維普期刊全文庫(kù)、Elsevier數(shù)據(jù)庫(kù)、EBSCO電子期刊等）中存在大量有關(guān)研究對(duì)象的研究和報(bào)道資料，各企業(yè)官網(wǎng)對(duì)本企業(yè)的介紹資料也十分豐富，網(wǎng)絡(luò)上也有眾多關(guān)于目標(biāo)企業(yè)在食品安全保障方面的新聞報(bào)道。通過(guò)積極參加有關(guān)的學(xué)術(shù)和行業(yè)會(huì)議，研究者將搜集目標(biāo)企業(yè)的會(huì)議資料，與目標(biāo)企業(yè)負(fù)責(zé)質(zhì)量安全的管理者進(jìn)行面對(duì)面訪談，通過(guò)后續(xù)的電話及郵件聯(lián)系，搜集目標(biāo)企業(yè)的有關(guān)管理文件。此外，研究者將實(shí)地走訪目標(biāo)企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)現(xiàn)場(chǎng)，與相關(guān)負(fù)責(zé)人進(jìn)行深度會(huì)談。

（四）資料搜集

此過(guò)程是一個(gè)資料搜集與資料分析不斷重復(fù)（overlap）的過(guò)程，隨時(shí)記錄（field notes）是完成這種重復(fù)的有力方式。研究者不斷記錄研究過(guò)程中看起來(lái)重要的東西，在記錄中不斷思考回答“我知曉了什么？”、“這個(gè)案例與上一案例的區(qū)別在哪里？”等。根據(jù)資料搜集與思考的結(jié)果，再靈活調(diào)整資料搜集的方法、來(lái)源、方向與數(shù)量。首先，研究者以中糧集團(tuán)作為資料搜集對(duì)象，通過(guò)各種途徑收集到大量目標(biāo)企業(yè)有關(guān)食品安全保障方面的資料。本研究將每篇科研論文、每處報(bào)道文章、每份管理文件、每次現(xiàn)場(chǎng)觀察記錄和訪談?dòng)涗浀榷颊沓梢环菸淖指?，每份文字稿上方注明題目、作者或訪談對(duì)象、出處、訪談時(shí)間、訪談地點(diǎn)，對(duì)所有文字稿都按“企業(yè)代號(hào)-資料編號(hào)-標(biāo)簽編號(hào)”的格式進(jìn)行編號(hào)，中糧集團(tuán)企業(yè)代號(hào)為A，雙匯集團(tuán)為B，壽光蔬菜為C。如“A-01-01”表示“中糧集團(tuán)-第一份文稿-第一個(gè)信息標(biāo)簽”。文字稿右邊都留出1/3空間作為批注欄，文字稿通過(guò)更改字符底紋、字符邊框、加粗等方式進(jìn)行重要內(nèi)容編輯，通過(guò)隨時(shí)記錄不斷提煉目標(biāo)企業(yè)供應(yīng)鏈?zhǔn)称繁Ｕ夏Ｊ降挠嘘P(guān)要點(diǎn)。本研究共整理出中糧集團(tuán)文稿13份。 研究者將對(duì)中糧集團(tuán)資料搜集的經(jīng)驗(yàn)運(yùn)用到對(duì)雙匯集團(tuán)和壽光蔬菜的資料搜集上，整理得到雙匯集團(tuán)文稿10份、壽光蔬菜文稿8份。

表2供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ夏Ｊ綐?gòu)成類目表內(nèi)涵特征

分析類目?jī)?nèi)涵1.食品安全內(nèi)控環(huán)境影響食品企業(yè)食品安全內(nèi)部控制效果及內(nèi)部控制目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種因素的綜合體。（1）食品安全文化食品企業(yè)為保障食品安全而具有的價(jià)值觀、經(jīng)營(yíng)理念及行為規(guī)范的總和。（2）組織結(jié)構(gòu)

為保障食品安全，組織各部分在管理工作中進(jìn)行分工協(xié)作，在職務(wù)范圍、責(zé)任、權(quán)力方面所形成的結(jié)構(gòu)體系。（3）供應(yīng)鏈治理模式食品供應(yīng)鏈核心企業(yè)主導(dǎo)供應(yīng)鏈上下游企業(yè)協(xié)作的機(jī)制特征。（4）權(quán)責(zé)配置食品企業(yè)為保障食品安全而進(jìn)行的權(quán)力與責(zé)任的劃分與權(quán)責(zé)的匹配。（5）員工培養(yǎng)為提升員工食品安全意識(shí)與能力而進(jìn)行的教育培訓(xùn)活動(dòng)。2.食品安全戰(zhàn)略規(guī)劃為加強(qiáng)食品安全管理而制定的長(zhǎng)期戰(zhàn)略目標(biāo)及其實(shí)施方案。（1）食品安全戰(zhàn)略關(guān)于企業(yè)食品安全的價(jià)值觀、愿景及戰(zhàn)略目標(biāo)。（2）食品安全規(guī)劃為實(shí)現(xiàn)食品安全戰(zhàn)略而制定的執(zhí)行性制度及規(guī)范。3.食品安全風(fēng)險(xiǎn)防控執(zhí)行有關(guān)食品安全保障的制度、流程、規(guī)范、責(zé)任目標(biāo)及考核評(píng)價(jià)等活動(dòng)。（1）源頭控制對(duì)來(lái)自產(chǎn)業(yè)上游的原輔料的生產(chǎn)供應(yīng)及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)前置環(huán)節(jié)進(jìn)行的控制活動(dòng)。（2）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程控制對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程進(jìn)行的食品安全控制活動(dòng)。（3）物流運(yùn)輸控制對(duì)物流運(yùn)輸過(guò)程進(jìn)行的食品安全控制活動(dòng)。（4）檢驗(yàn)檢測(cè)對(duì)食品安全指標(biāo)進(jìn)行檢驗(yàn)檢測(cè)以證明食品安全性。（5）可追溯體系食品供應(yīng)體系中有關(guān)食品來(lái)源與流向的信息與文件記錄系統(tǒng)。(6)績(jī)效評(píng)估通過(guò)明確考核指標(biāo)體系、實(shí)施科學(xué)的績(jī)效考核流程，對(duì)目標(biāo)企業(yè)的食品安全績(jī)效進(jìn)行評(píng)估。4.食品安全信息科技為保障食品安全使用的科技手段和信息管理方式。（1）客戶服務(wù)體系

由先進(jìn)的客戶服務(wù)理念、相對(duì)固定的客戶服務(wù)人員、規(guī)范的客戶服務(wù)內(nèi)容和流程、明確的服務(wù)品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求所構(gòu)成的系統(tǒng)。（2）食品安全信息管理對(duì)食品安全信息資源進(jìn)行有效收集、傳輸、分析、加工、儲(chǔ)存和交流的過(guò)程。（3）信息科技基礎(chǔ)食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)全過(guò)程所采用的信息技術(shù)與手段。（4）食品安全技術(shù)創(chuàng)新為保障食品安全而改進(jìn)現(xiàn)有或創(chuàng)造新的產(chǎn)品、生產(chǎn)過(guò)程或服務(wù)方式的技術(shù)活動(dòng)。（5）食品安全標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證通過(guò)推出或采用先進(jìn)的食品安全標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程，傳達(dá)食品安全信息。

(五)資料分析

資料分析應(yīng)經(jīng)過(guò)案例內(nèi)資料分析（analyzing with-case data）與跨案例模式尋找(searching for cross-case patterns)兩個(gè)階段。Yin(1994)認(rèn)為如果在多重案例中得到完全相同的結(jié)果，就實(shí)現(xiàn)了單一案例的原樣復(fù)現(xiàn)（replication），從而可以有把握地提出跨案例的結(jié)論。本研究在對(duì)中糧集團(tuán)、雙匯集團(tuán)、壽光蔬菜進(jìn)行單案例分析的基礎(chǔ)上，運(yùn)用內(nèi)容分析法［5］ 進(jìn)行跨案例比較，尋找供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ系墓残阅Ｊ健?/p>

1.選擇分析單元。每份文字稿就是一個(gè)分析單元。

2.建立分析類目。分析類目的抽取來(lái)源于現(xiàn)有的文獻(xiàn)或研究者的選擇。本研究結(jié)合已有文獻(xiàn)成果及目標(biāo)企業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，選取若干分析類目并對(duì)其進(jìn)行初步定義（如表2所示）。

3.內(nèi)容編碼。編碼將分析單元置于相應(yīng)的分析類目下，為簡(jiǎn)化編碼工作，本研究設(shè)計(jì)了編碼表。為提高內(nèi)容編碼的信度和效度，研究者利用所在研究小組召開(kāi)學(xué)術(shù)研討會(huì)的機(jī)會(huì)，詳細(xì)向有關(guān)成員（包括一名教授、三名副教授、兩名博士和四名碩士）介紹本部分的類目設(shè)置、資源來(lái)源和初步編碼結(jié)果，研究成員以編碼員的身份對(duì)整個(gè)編碼過(guò)程進(jìn)行了重新的審視，提出了許多不同的意見(jiàn)。在研究成員充分溝通的基礎(chǔ)上，小組力求最后對(duì)特定信息標(biāo)簽的歸屬達(dá)成共識(shí)，從而保證編碼結(jié)果具有較高的信度、表面效度和內(nèi)容效度。根據(jù)內(nèi)容分析的結(jié)果，本研究共整理出169條信息標(biāo)簽，其中中糧集團(tuán)63條，雙匯集團(tuán)56條，壽光蔬菜50條，并將各標(biāo)簽配置到適宜的類目下（結(jié)果如表3所示）。

表3資料分析編碼表特征

類目 資料來(lái)源總頻次占比

（%）案例內(nèi)頻次

占比（%）1.食品安全內(nèi)控環(huán)境

35.5

占A 31.74

占B 44.64

占C 30（1）食品安全文化

A-07-14,A-10-31,A-10-32,B-01-05,B-01-07,B-01-13,B-02-26,B-03-31,B-06-34,B-09-46,B-10-50,C-01-08,C-02-107.69

endprint

占A 4.76

占B 14.29

占C 4（2）組織結(jié)構(gòu)

A-06-11,B-01-14,B-01-16,B-01-20,B-01-22,B-06-35,B-10-48

4.14

占A 1.59

占B 10.71

占C 0（3）供應(yīng)鏈治理模式

A-01-01,A-02-02,A-03-03,A-03-05,A-04-06,A-05-08,A-05-09,A-06-10,A-07-13,A-08-27,A-12-39，A-12-53，B-01-01,B-01-03,B-01-24,B-06-38,C-01-01,C-01-06,C-02-09,C-03-17,C-03-21,C-03-23,C-04-30, C-05-34，C-06-39，C-06-43，C-06-4615.98

占A 19.05

占B 7.14

占C 22

（4）權(quán)責(zé)配置

A-11-33,A-12-40,B-04-32,B-09-44,B-10-49,B-10-52

3.55

占A 3.17

占B 7.14

占C 0（5）員工培養(yǎng)

A-07-17，A-12-42，B-02-27,B-08-43,B-09-47,C-03-22, C-08-47

4.14

占A 3.17

占B 5.36

占C 42.食品安全戰(zhàn)略規(guī)劃

5.92

占A 12.69

占B 1.79

占C 2（1）食品安全戰(zhàn)略

A-06-12,A-07-16,C-02-14

1.78

占A 3.17

占B 0

占C 2（2）食品安全規(guī)劃

A-07-18，A-10-29，A-11-35，A-12-41，A-12-45，A-13-58，B-01-54

4.14

占A 9.52

占B 1.79

占C 0 3.食品安全風(fēng)險(xiǎn)防控

36.68

占A 39.68

占B 30.37

占C 40表3(續(xù)表）特征

類目 資料來(lái)源總頻次占比

（%）案例內(nèi)頻次

占比（%）（1）源頭控制

A-03-04,A-07-15,A-07-19,A-07-22,A-11-34，A-12-46，A-12-52，A-13-55，B-01-12,B-01-17,B-03-30, B-08-40,B-10-51,C-03-19,C-03-24, C-05-36，C-06-4010.06

占A 12.70

占B 8.93

占C 8

（2）生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程控制

A-07-21,A-08-25,A-12-47,A-13-59,B-01-15,C-03-25,C-03-28, C-04-32

4.73

占A 6.35

占B 1.79

占C 6（3）物流運(yùn)輸控制

A-11-37，A-12-50，B-01-23,C-03-29

2.37

占A 3.17

占B 1.79

占C 2 （4）檢驗(yàn)檢測(cè)

A-11-36，A-12-43，A-12-49， A-13-57， A-13-60，B-01-02,B-01-08,B-01-09,B-01-11,B-03-28,B-05-33, B-06-37,B-08-41,C-01-03,C-02-15,C-03-20, C-05-38，C-06-42，C-08-4811.24

占A 7.94

占B 14.29

占C 12

（5）可追溯體系

A-11-38，A-12-44，A-12-51，A-13-56，B-01-18, B-06-36,C-01-04,C-02-12, C-05-35，C-06-41，C-06-44，C-08-497.10

占A 6.35

占B 3.57

占C 12（6）績(jī)效評(píng)估

A-07-62，A-12-63

1.18

占A 3.17

占B 0

占C 04.食品安全信息科技

21.88

占A 15.88

占B 25

占C 26 （1）客戶服務(wù)體系

A-04-07,A-07-20

1.18

占A 3.17

占B 0

占C 0（2）食品安全信息管理

A-07-24,B-01-10,B-03-29,B-08-42,B-09-45,B-10-53, C-08-50

4.14

占A 1.59

占B 8.93

占C 2.937（3）信息科技基礎(chǔ)

A-14-61，B-01-19,B-01-21,B-01-25,B-07-39,C-03-26

3.55

占A 1.59

占B 7.14

占C 2（4）食品安全技術(shù)創(chuàng)新

A-09-27,B-01-54,B-01-55,B-01-56,C-01-07,C-02-13,C-03-18, C-04-31

4.73

占A 1.59

占B 5.36

占C 8（5）食品安全標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證

A-07-23,A-10-28,A-10-30,A-12-48,A-12-54,B-01-04,B-01-06,C-01-02,C-01-05,C-02-11,C-03-16,C-05-33,C-05-37,C-06-458.28

占A 7.94

占B 3.57

占C 144.定量處理與計(jì)算。為明確各分析類目在信息標(biāo)簽總體中的分布特征，本研究從“總頻次占比”和“案例內(nèi)頻次占比”兩個(gè)維度予以比較，其中總頻次占比＝該類目下信息標(biāo)簽數(shù)÷169，案例內(nèi)頻次占比＝該類目下目標(biāo)企業(yè)的信息標(biāo)簽數(shù)÷目標(biāo)企業(yè)的信息標(biāo)簽總數(shù)?？傤l次占比結(jié)構(gòu)有助于了解目前供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ夏Ｊ降闹攸c(diǎn)環(huán)節(jié)和內(nèi)容，案例內(nèi)頻次占比結(jié)構(gòu)有助于了解不同類型供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ夏Ｊ降牟町愋?，?jì)算結(jié)果見(jiàn)表3所示。

圖1總頻次占比結(jié)構(gòu)圖

5.結(jié)果分析與解釋。從總頻次占比結(jié)構(gòu)圖（見(jiàn)圖1），可見(jiàn)研究對(duì)象在供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ仙献⒅厥称钒踩珒?nèi)控環(huán)境建設(shè)和加強(qiáng)食品安全風(fēng)險(xiǎn)防控，對(duì)食品安全信息科技工作也都比較重視，但在食品安全戰(zhàn)略規(guī)劃上還比較薄弱，反映了目前食品安全戰(zhàn)略規(guī)劃在企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃體系中仍居于較次要的地位，企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)仍主要集中于規(guī)模、產(chǎn)量、銷售收入等方面。進(jìn)一步看，食品安全內(nèi)控環(huán)境建設(shè)方面主要體現(xiàn)在供應(yīng)鏈治理模式的優(yōu)化與食品安全文化的營(yíng)造，食品安全風(fēng)險(xiǎn)防控主要集中在源頭治理和檢驗(yàn)檢測(cè)，食品安全信息科技方面主要集中在加強(qiáng)食品安全標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證及管理上。以上特征與我國(guó)當(dāng)前食品產(chǎn)業(yè)發(fā)展存在的規(guī)?；?biāo)準(zhǔn)化、集聚化不夠是關(guān)聯(lián)的，凸顯了供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ夏Ｊ降碾A段性和發(fā)展性特點(diǎn)。分析案例內(nèi)頻次占比結(jié)構(gòu)圖（見(jiàn)圖2）可見(jiàn)三個(gè)研究對(duì)象在某些類目上的占比差異明顯：C在“組織結(jié)構(gòu)”、“權(quán)責(zé)配置”、“食品安全規(guī)劃”、“績(jī)效評(píng)價(jià)”和“客戶服務(wù)體系”五個(gè)類目上案例內(nèi)頻次占比都是0%，B在“食品安全戰(zhàn)略”、“績(jī)效評(píng)價(jià)”和“客戶服務(wù)體系”三個(gè)類目上的案例內(nèi)頻次占比也是0%。這種差異表明我國(guó)蔬菜類企業(yè)在以上五個(gè)方面的食品安全管理工作存在缺失，雙匯集團(tuán)作為國(guó)內(nèi)著名的肉制品企業(yè)還沒(méi)有建立明確的食品安全戰(zhàn)略，也沒(méi)有建立覆蓋集團(tuán)的食品安全績(jī)效評(píng)估體系，在客戶服務(wù)體系建設(shè)方面也存在缺陷。案例內(nèi)頻次占比的差異從一個(gè)側(cè)面反映了供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ夏Ｊ降男袠I(yè)差異性特點(diǎn)。

endprint

圖2案例內(nèi)頻次占比圖

（六）建立假設(shè)

作為我國(guó)食品行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)，中糧集團(tuán)在以上18個(gè)研究類目上都有卓越的表現(xiàn)。由于供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ夏Ｊ降碾A段性及差異性特點(diǎn)，雙匯集團(tuán)和壽光蔬菜在少數(shù)類目上存在缺陷，但這并不妨礙這些類目應(yīng)成為理想的供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ夏Ｊ降闹匾糠?。雙匯集團(tuán)和壽光蔬菜在大部分類目上與中糧集團(tuán)有類似的表現(xiàn)，表明此案例研究出現(xiàn)了“原樣復(fù)現(xiàn)”，從而為本部分的假設(shè)提出提供了有力支撐。由此，本研究提出如下假設(shè)：供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ夏Ｊ绞且允称钒踩珣?zhàn)略規(guī)劃為指導(dǎo)，以食品安全內(nèi)控環(huán)境為基礎(chǔ)，以食品安全信息科技為支撐，以食品安全風(fēng)險(xiǎn)防控為主體的四因素耦合作用形成的運(yùn)行形態(tài)。

（七）文獻(xiàn)比較

本研究著重與以下兩篇相關(guān)的研究論文進(jìn)行了比較分析。

1.COSO 提出的《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理整體框架》，為供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ夏Ｊ窖芯刻峁┝酥匾睦碚搮⒖?。本研究提出的保障模式與COSO提出的內(nèi)部環(huán)境建設(shè)、企業(yè)戰(zhàn)略制定、風(fēng)險(xiǎn)管控、信息溝通等內(nèi)容是契合的。COSO提出的企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理框架八個(gè)要素，突出了“風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別-風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估-風(fēng)險(xiǎn)管理-風(fēng)險(xiǎn)控制”這一邏輯過(guò)程，本研究提出的模式雖未直接體現(xiàn)這一內(nèi)容， 但在“食品安全規(guī)劃”和“食品安全風(fēng)險(xiǎn)防控”兩部分提出建立并執(zhí)行食品安全風(fēng)險(xiǎn)管控的制度、流程、規(guī)范、責(zé)任目標(biāo)與考核評(píng)價(jià)，實(shí)質(zhì)上兩者仍屬契合。本研究提出的供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ夏Ｊ綇钠髽I(yè)食品安全管理的角度驗(yàn)證了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理框架的有效性和普適性，而且聯(lián)系食品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn)新增了強(qiáng)化食品安全信息科技支撐等內(nèi)容。

2.張紅霞、安玉發(fā)（2013）提出了一個(gè)食品生產(chǎn)企業(yè)食品安全風(fēng)險(xiǎn)防范思路框架，提出加強(qiáng)原輔料供應(yīng)商的管理與控制，防止上游風(fēng)險(xiǎn)傳遞；改善生產(chǎn)條件，提升管理水平，防控企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)；加大流通環(huán)節(jié)的質(zhì)量保護(hù)跟蹤，防止下游風(fēng)險(xiǎn)反向傳導(dǎo)；加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)信息交流，弱化外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。以上內(nèi)容與本研究提出的 “食品安全風(fēng)險(xiǎn)防控”與“食品安全信息科技”相關(guān)內(nèi)容是契合的，本研究還涵蓋了戰(zhàn)略規(guī)劃、內(nèi)控環(huán)境等方面內(nèi)容，因而系統(tǒng)性與可操作性更強(qiáng)。

（八）提出結(jié)論

基于前面的案例分析，本研究提出以下結(jié)論：

1.供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ夏Ｊ绞鞘称钒踩珣?zhàn)略規(guī)劃、食品安全內(nèi)控環(huán)境、食品安全信息科技、食品安全風(fēng)險(xiǎn)防控四方面耦合作用的結(jié)果。

2.建立、執(zhí)行食品安全戰(zhàn)略規(guī)劃是供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ系暮诵?。食品供?yīng)鏈核心企業(yè)建立覆蓋全產(chǎn)業(yè)鏈的食品安全戰(zhàn)略目標(biāo)、管理制度、工作流程和操作規(guī)范，為食品安全保障提供目標(biāo)和指針。

3.完善、夯實(shí)食品安全內(nèi)控環(huán)境是供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ系幕A(chǔ)，這個(gè)基礎(chǔ)工作是一個(gè)循序漸進(jìn)、不斷改進(jìn)的過(guò)程，包括營(yíng)造崇尚安全、關(guān)愛(ài)健康、講究誠(chéng)信、全員參與、管理者負(fù)責(zé)的食品安全文化；應(yīng)成立專門(mén)的食品安全管理部門(mén)，企業(yè)高層領(lǐng)導(dǎo)牽頭食品安全領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)食品安全的管理及協(xié)調(diào)工作；應(yīng)打造全產(chǎn)鏈經(jīng)營(yíng)模式，建立自上而下、從企業(yè)負(fù)責(zé)人到一般員工的食品安全權(quán)責(zé)匹配體系；應(yīng)開(kāi)展食品安全教育培訓(xùn)，提高專職人員專業(yè)化水平。

4.加強(qiáng)、發(fā)揮食品安全信息科技作用是供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ系闹?。食品供?yīng)鏈核心企業(yè)應(yīng)采取各種技術(shù)手段和措施密切與利益相關(guān)方的信息溝通交流，明確制度、流程與標(biāo)準(zhǔn)，及時(shí)有效收集、處理、傳遞食品安全相關(guān)信息，加強(qiáng)食品安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制建設(shè)；應(yīng)采用先進(jìn)生產(chǎn)技術(shù)，推動(dòng)工業(yè)化、信息化和自動(dòng)化技術(shù)的有機(jī)融合，對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程實(shí)施全程監(jiān)管；應(yīng)采取開(kāi)放式食品安全技術(shù)創(chuàng)新模式，采用先進(jìn)食品安全標(biāo)準(zhǔn)，推行第三方認(rèn)證。

5.嚴(yán)格食品安全風(fēng)險(xiǎn)防控是供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ系闹黧w。供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ闲枰种院?、?yán)肅認(rèn)真的食品安全風(fēng)險(xiǎn)防控工作，通過(guò)嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)制度、流程、規(guī)范，進(jìn)行食品安全的源頭控制、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程控制、物流運(yùn)輸控制、檢驗(yàn)檢測(cè)和可追溯體系建設(shè)，應(yīng)采用先進(jìn)的績(jī)效評(píng)價(jià)體系進(jìn)行食品安全績(jī)效評(píng)估，不斷促進(jìn)食品安全績(jī)效水平提升。

三、討論與展望

通過(guò)理論抽樣選取中糧集團(tuán)、雙匯集團(tuán)和壽光蔬菜三類食品行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)作為研究對(duì)象，本研究以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)陌咐治龇ㄌ剿鞴?yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ夏Ｊ剑J(rèn)為供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ夏Ｊ绞怯墒称钒踩珣?zhàn)略規(guī)劃、食品安全內(nèi)控環(huán)境、食品安全信息科技、食品安全風(fēng)險(xiǎn)防控四方面耦合作用的一種運(yùn)行狀態(tài)。本研究雖嚴(yán)格按Eisenhardt（1989）提出的案例研究步驟進(jìn)行研究，但由于各種條件的限制，一些環(huán)節(jié)研究的嚴(yán)謹(jǐn)性仍需提高。本研究系基于我國(guó)目前的管理情境所作的一種探索性的理論建構(gòu)，由于供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ夏Ｊ酱嬖趯?shí)踐發(fā)展性和行業(yè)差異性特征，其具體內(nèi)容將不斷演進(jìn)變遷，因而需要不斷跟進(jìn)研究。未來(lái)研究也需進(jìn)一步探討國(guó)外供應(yīng)鏈?zhǔn)称钒踩Ｕ夏Ｊ降奶攸c(diǎn)，提出更有普適性的保障模式。

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Research on Food Safety Assurance Mode from the Perspective of Food Supply Chains

DAI Wen-bin, MU Jing, MA Yong-jun

(Food Safety Strategy and Management Research Center, Tianjin University of Science and Technology,

Tianjin 300222, China)

Abstract：Due to research on food safety assurance mode of food supply chains is insufficient at present, the paper, adopts case study as its basic research method, and selects COFCO, Shineway Group and Shouguang Vegetables as study objects to explore advanced food safety assurance mode of food supply chains. The findings reveal that food safety assurance mode of food supply chains is the result of coupling effect of food safety strategy and planning, food safety internal control environment, food safety information and technology, food safety risk prevention and control. Clarifying food safety assurance mode of supply chains in details helps to offer theoretical references for core enterprises in food supply chains to strengthen food safety assurance.

Key words：food safety; food supply chains; food safety assurance; mode

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