技術(shù)性貿(mào)易壁壘定量測量方法研究評述

2014-01-27 07:04:30康曉玲牛艷玲

商業(yè)經(jīng)濟(jì)研究 2014年2期

康曉玲+牛艷玲

內(nèi)容摘要：技術(shù)性貿(mào)易壁壘目前是各國，尤其是發(fā)達(dá)國家和地區(qū)人為設(shè)置的貿(mào)易壁壘，是推行貿(mào)易保護(hù)主義的最有效手段。本文對三種定量測量技術(shù)性貿(mào)易壁壘的調(diào)查研究法、計量經(jīng)濟(jì)分析法和均衡分析法的定義、基本公式、適用范圍、有效性和不足進(jìn)行了簡單評述。其中計量經(jīng)濟(jì)分析法主要包含基于引力模型的方法和成本函數(shù)法，均衡分析法分為局部均衡分析和可計算的一般均衡分析。希望從中了解當(dāng)前技術(shù)性貿(mào)易壁壘定量研究進(jìn)展，在分析中發(fā)現(xiàn)問題，對我國的技術(shù)性貿(mào)易壁壘研究起借鑒作用。

關(guān)鍵詞：技術(shù)性貿(mào)易壁壘調(diào)查研究法計量分析法均衡分析法

技術(shù)性貿(mào)易壁壘又稱技術(shù)性貿(mào)易措施或技術(shù)壁壘，是非關(guān)稅措施的一種。世界貿(mào)易組織（WTO）有兩個關(guān)于技術(shù)壁壘的文件：“技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定”（TBT協(xié)定）和“實(shí)施衛(wèi)生與動植物衛(wèi)生措施協(xié)定”（SPS協(xié)定），但均未給出明確定義，只解釋為“一國以維護(hù)國家基本安全、保障人類健康和安全、保護(hù)生態(tài)環(huán)境、保證產(chǎn)品質(zhì)量、防止欺詐行為等合法目的為由，而采取的技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、合格評定程序等種種強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性的技術(shù)性限制措施”。

對技術(shù)壁壘分析的關(guān)鍵在于其量化，但在學(xué)術(shù)界，相對于傳統(tǒng)關(guān)稅和其他非關(guān)稅壁壘來說，技術(shù)壁壘研究起步晚，在定義、經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、測量工具和方法等方面存在爭論；實(shí)際操作中，技術(shù)壁壘手段靈活多變，涉及內(nèi)容繁多，作用機(jī)制可循環(huán)，數(shù)據(jù)收集不易，加之常以技術(shù)為托詞，在法律上很難否定。因此，Deardorff和Stern（1998）認(rèn)為，技術(shù)壁壘是可以想象的最難量化衡量的非關(guān)稅壁壘之一。

技術(shù)性貿(mào)易壁壘定量測量方法

（一）調(diào)查研究法

調(diào)查研究法是通過對受技術(shù)壁壘影響的主要國家、行業(yè)及企業(yè)的經(jīng)營者或管理者的訪談或發(fā)放調(diào)查問卷方式進(jìn)行分析的一種研究方法。

經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）1999年分別調(diào)查美、日、英、德三大行業(yè)，研究德國技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合格評定程序?qū)ζ渌龂Q(mào)易的限制程度，結(jié)論是：合格評定程序中的相互認(rèn)可協(xié)議明顯有助于降低搜尋信息的成本、設(shè)計的時間，大多數(shù)企業(yè)認(rèn)為統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)是一種刺激而非阻礙。美國農(nóng)業(yè)部（USDA）1996年對美國農(nóng)產(chǎn)品出口遭遇的技術(shù)壁壘做了一次跨部門調(diào)研，主要用來說明基于經(jīng)濟(jì)利益的保護(hù)程度。Henson等（2000）將調(diào)研和深入采訪結(jié)合起來，調(diào)查研究發(fā)展中國家在滿足發(fā)達(dá)國家SPS要求以及遵循SPS協(xié)議時所面臨的問題。

調(diào)查研究法是一種定性分析方法，很難支持統(tǒng)計分析，且被調(diào)研對象的主觀性和目的性可能會影響調(diào)查的準(zhǔn)確性。但調(diào)查研究法也有不可忽視的積極作用：有側(cè)重的、縮小范圍的調(diào)研，可以有針對性地為政府決策提供信息支持；定性研究的結(jié)果雖然難量化，但可以輔助定量研究；這種方法可以發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵問題，矯正人們的觀點(diǎn)，如OECD1999年對乳制品的調(diào)研就發(fā)現(xiàn)在企業(yè)看來，標(biāo)準(zhǔn)的限制作用不及行政延誤限制影響。因此，在數(shù)據(jù)不夠充足或難以量化時，調(diào)查研究法是一種有效可行的選擇。

（二）計量經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法

計量經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法主要包含基于引力模型的方法和成本函數(shù)法兩種。

1.基于引力模型的分析方法?；谝δＰ偷姆治龇椒ú皇菑膫鹘y(tǒng)貿(mào)易理論中推演而來，而是以對現(xiàn)實(shí)貿(mào)易關(guān)系的直觀判斷為依據(jù)建立起來的，也就是說引力模型是實(shí)證研究在先，理論研究在后。貿(mào)易引力模型是指兩個國家或地區(qū)之間的單項貿(mào)易流量與各自經(jīng)濟(jì)規(guī)模、距離等因素的關(guān)系。技術(shù)壁壘的引力模型是指通過回歸雙邊貿(mào)易的進(jìn)出口量，分析技術(shù)措施對貿(mào)易流量和貿(mào)易流向的影響?；镜囊δＰ托问娇杀硎緸椋?/p>

（1）

其中，Mij代表某一時期i國從j國的進(jìn)口額；Y為雙方GDP總量；D為雙國距離；A為影響兩國貿(mào)易流動的其他因素，如技術(shù)壁壘；α代表系數(shù)。為計算方便，通常表述為：

（2）

其中εij為隨機(jī)誤差項。

Swann，Temple，Shurmer（1996）最早用英、德兩國自愿認(rèn)可的國家標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量、國際標(biāo)準(zhǔn)數(shù)量，基于標(biāo)準(zhǔn)頻數(shù)對1985～1991年英國進(jìn)出口做了引力模型回歸分析；Moenius（2000）擴(kuò)展優(yōu)化了標(biāo)準(zhǔn)引力模型，把標(biāo)準(zhǔn)分為國家標(biāo)準(zhǔn)和雙邊共享型，在此基礎(chǔ)上估算1980～1995年間12個國家471個行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的共享性、數(shù)量等和雙邊貿(mào)易額的相關(guān)性。解釋變量不同，但回歸都發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易量與雙方經(jīng)濟(jì)規(guī)模成正比，與距離成反比，技術(shù)壁壘對貿(mào)易流量有明顯反作用。

由于引力模型常以標(biāo)準(zhǔn)數(shù)為研究對象，但標(biāo)準(zhǔn)重要程度、差異性等不盡相同，考察變量稍顯粗略。但引力模型為技術(shù)壁壘開辟了計量研究空間：這種研究方法能對雙邊貿(mào)易進(jìn)行量化分析，分析此影響和某一變量之間的關(guān)聯(lián)，因此能更深入分析問題?；谝δＰ蛯夹g(shù)壁壘的測量方法是目前相對最客觀、最有啟發(fā)和最有發(fā)展?jié)摿Φ囊粋€方法。

2.成本函數(shù)或生產(chǎn)函數(shù)法。技術(shù)壁壘對價格的調(diào)節(jié)作用類似于關(guān)稅，但它是一種特殊的復(fù)合機(jī)制：一方面，進(jìn)口品在進(jìn)入市場前為通過技術(shù)壁壘的審查、檢查及相關(guān)費(fèi)用會增加進(jìn)口成本，這與關(guān)稅作用一致；另一方面，為達(dá)到進(jìn)口國規(guī)定，降低對出口影響，企業(yè)會增加投入來提高技術(shù)，建立相應(yīng)的技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，這意味著要為滿足壁壘付出改造產(chǎn)品、甚至持續(xù)的投入，這有別于關(guān)稅的作用。技術(shù)壁壘這種雙重機(jī)制作用，一定意義上可以理解為一種關(guān)稅加配額的復(fù)合性壁壘作用。因此，需要了解技術(shù)壁壘如何影響企業(yè)的生產(chǎn)和成本，假定有一定期間的時間系列數(shù)據(jù)，企業(yè)i的成本函數(shù)可以表示為：

（3）

其中，C代表總生產(chǎn)成本；Y代表產(chǎn)量；W代表投入品價格；ε代表影響成本的其他變量，這里代表技術(shù)壁壘；t代表時間。生產(chǎn)函數(shù)表示為：

（4）

其中，x為投入，θ代表廠商不同效益。

Daniel Sumner，Hyunok Lee（1997）通過分析亞洲對美國蔬菜的出口問題，發(fā)現(xiàn)技術(shù)壁壘能以不同方式在銷售鏈的不同節(jié)點(diǎn)增加成本，并影響國內(nèi)外的價格水平、外匯流量和貿(mào)易量。Bradford等（2003）在控制運(yùn)輸、稅收和其他流通成本的基礎(chǔ)上，用零售價和進(jìn)口價之差剔除關(guān)稅后的剩余計算出非關(guān)稅壁壘的關(guān)稅等價，發(fā)現(xiàn)日本、歐美非關(guān)稅壁壘的關(guān)稅等價非常高，存在顯著貿(mào)易保護(hù)。成本函數(shù)法研究大都發(fā)現(xiàn)，技術(shù)壁壘會增加進(jìn)口成本，提高進(jìn)口價格，相當(dāng)于給國內(nèi)產(chǎn)業(yè)提供了價格支持，存在著顯著的貿(mào)易保護(hù)效應(yīng)。endprint

技術(shù)壁壘的影響是多面的，對產(chǎn)品數(shù)量、質(zhì)量、社會福利等方面都會起到不可忽視的作用，這種研究法無法全面綜合反映。但在短期內(nèi)，用成本函數(shù)法分辨產(chǎn)品的邊際成本和固定成本，有助于通過企業(yè)信息分析行業(yè)的狀況。

（三）均衡分析法

均衡分析法是一種通過分析供求平衡來研究的經(jīng)濟(jì)分析方法，常與價格差法、存量指標(biāo)法等結(jié)合起來，用來分析某標(biāo)準(zhǔn)對均衡價格、數(shù)量和福利的影響。具體有一般均衡和局部均衡兩種。

1.局部均衡分析法。局部均衡分析法是假定其他條件不變，通過對某產(chǎn)業(yè)或產(chǎn)品的單市場或多市場分析，研究在某時間點(diǎn)、某產(chǎn)業(yè)上，技術(shù)壁壘對福利、均衡價格和數(shù)量的影響。它借鑒關(guān)稅的分析法，用福利損失三角來表示保護(hù)的成本。

Roberts，Josling，Orden（1999）構(gòu)建了技術(shù)壁壘局部均衡分析框架，建立了產(chǎn)業(yè)保護(hù)模型、需求曲線模型、供給曲線模型和大國模型，研究發(fā)現(xiàn)：在小國假設(shè)下，供給曲線變動會給進(jìn)口國帶來明顯的福利損失，需求曲線變動時凈福利效應(yīng)不確定；由于大國可以影響國際市場供求與貿(mào)易條件，因而，福利損失代價小于小國；Thilmany，Barrett（1997）發(fā)現(xiàn)美國向其他NAFTA國家出口乳制品受到技術(shù)法規(guī)約束時，雖然社會福利總體增加，但會損害國內(nèi)消費(fèi)者福利；鮑曉華（2004）研究發(fā)現(xiàn)，若濫用SPS措施，本國凈福利下降；若合理使用，福利效應(yīng)不確定。

局部均衡分析法是測量技術(shù)壁壘對福利影響較多的一種方法，只需知道價格、數(shù)量、成本、廠商對市場價格變動等信息，就能估算技術(shù)壁壘等對經(jīng)濟(jì)活動的影響。但此方法也存在不足：模型所需的供給、需求、成本、價格等信息很難充分、準(zhǔn)確獲得；消費(fèi)者信心、愿意支付價格等信息難以量化，因此分析框架與現(xiàn)實(shí)常常脫節(jié)。

2.可計算的一般均衡分析法?？捎嬎愕囊话憔饽Ｐ驼J(rèn)為在給定條件下，技術(shù)壁壘會對其他商品或要素價格、數(shù)量產(chǎn)生影響，波及整個系統(tǒng)，最終影響供求平衡。最精密、最有影響力的是ORANI靜態(tài)模型和MONASH動態(tài)模型。

Hiro Lee（1991）建立了美日雙邊農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易模型，用此法分析貿(mào)易政策調(diào)整對國民福利和居民收入的影響；Harrison等（1996）建立了壟斷競爭條件下的可計算的一般均衡模型，認(rèn)為技術(shù)壁壘會提高歐盟內(nèi)部社會福利；徐濤濤（2011）基于全球貿(mào)易分析模型（GTAP）和China-CGE模型，模擬美國技術(shù)壁壘變化對農(nóng)產(chǎn)品國際市場價格、貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)、我國農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易等的影響，發(fā)現(xiàn)發(fā)達(dá)國家技術(shù)壁壘對我國經(jīng)濟(jì)有顯著負(fù)面影響。

可計算的一般均衡模型不僅可以評估行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)對產(chǎn)出、價格、貿(mào)易和福利的影響，也能分析一國或多國不同的市場結(jié)構(gòu)、需求和政策的影響，全面考察經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中各商品和生產(chǎn)要素間的供求。由于一般均衡缺乏現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)，只是一種理想的推理，實(shí)際操作非常困難，運(yùn)用相對較少；而且所謂的一般均衡并不能真正嚴(yán)格達(dá)到。

（四）其他方法

技術(shù)壁壘定量測量方法不止上面三類，比如冀春蘇（2007）編制出2002年中國社會核算矩陣，并以此為基礎(chǔ)分析我國受技術(shù)壁壘影響較大產(chǎn)業(yè)的總產(chǎn)出損失。

結(jié)論和展望

調(diào)查研究法、計量分析法和均衡分析法都對定量測量技術(shù)壁壘起到了不可忽視的作用，為未來研究打下研究基礎(chǔ)。盡管他們的理論基礎(chǔ)、計量工具、變量等不同，但都發(fā)現(xiàn)技術(shù)壁壘對貿(mào)易和福利的影響都談不上是積極、促進(jìn)的。但不可否認(rèn)，他們本身都存在不足，尚未有一種完善的方法可以無約束的運(yùn)用到各個國家、各個產(chǎn)業(yè)，仍需要進(jìn)一步研究。

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12.鮑曉華.技術(shù)性貿(mào)易壁壘政策擇優(yōu)：一個局部均衡的分析框架[J].財貿(mào)研究，2004（5）endprint