高校圖書(shū)館機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)法律問(wèn)題剖析與對(duì)策

王亞鳳

（江蘇科技大學(xué)，鎮(zhèn)江 212003）

高校圖書(shū)館的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)（institutional repository，簡(jiǎn)稱IR）建設(shè)與發(fā)展是目前圖情界研究的最熱點(diǎn)問(wèn)題之一。要將高校、科研院所等各方面的科研成果和智力產(chǎn)出進(jìn)行有效的管理，并能使這些智力產(chǎn)出與科技創(chuàng)新形成良性循環(huán)，IR的建設(shè)顯得尤為重要。然而法律問(wèn)題一直是制約IR發(fā)展的瓶頸，嚴(yán)重阻滯了作者參與機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)建設(shè)的積極性與主動(dòng)性，并且貫穿IR的資源獲取、組織和利用的各個(gè)環(huán)節(jié)，是IR建設(shè)過(guò)程中不可規(guī)避的問(wèn)題。本文擬在這些方面展開(kāi)一些探討，并通過(guò)借鑒國(guó)外高校機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)的一些解決方法，提出對(duì)策。

1 研究進(jìn)展

英國(guó)聯(lián)合資訊系統(tǒng)委員會(huì)（JISC） 成立了SHERPA/RoMEO項(xiàng)目，重點(diǎn)研究自存儲(chǔ)的版權(quán)問(wèn)題，收集提供世界出版社對(duì)自我典藏時(shí)版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議的信息。由于各出版商允許機(jī)構(gòu)典藏及作者權(quán)利的條件不同，同意作者機(jī)構(gòu)典藏的論文形式亦有不同。作者可通過(guò)查詢比較各出版商對(duì)預(yù)印本及后印本的存儲(chǔ)政策[1]。美國(guó)的海量機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)HathiTrust，由美國(guó)機(jī)構(gòu)合作委員會(huì)（CIC）的12所大學(xué)聯(lián)盟及加利福尼亞大學(xué)系統(tǒng)所屬的11所大學(xué)圖書(shū)館發(fā)起[2]。HathiTrust項(xiàng)目采取了嚴(yán)格的版權(quán)管理措施，只有在版權(quán)所有者同意的情況下，該文獻(xiàn)資源才會(huì)對(duì)外開(kāi)放，HathiTrust還與此版權(quán)所有者簽訂版權(quán)許可協(xié)議，而當(dāng)項(xiàng)目的合作機(jī)構(gòu)或組織將資源存儲(chǔ)于此機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)時(shí)，也將簽訂數(shù)字資源協(xié)議。HathiTrust根據(jù)文獻(xiàn)的書(shū)目記錄，建立了版權(quán)數(shù)據(jù)庫(kù)，并依照美國(guó)的版權(quán)法律，采取多種技術(shù)手段來(lái)進(jìn)行版權(quán)管理，例如開(kāi)發(fā)了版權(quán)回顧管理系統(tǒng)（CRMS）。

近年IR在國(guó)內(nèi)的發(fā)展也較為迅速。香港科技大學(xué)、中文大學(xué)采用Dspace系統(tǒng)建立本校的IR。臺(tái)灣“中央研究院”等單位采用Dspace軟件建立了“數(shù)字典藏國(guó)家型計(jì)劃”。中科院圖書(shū)館、浙江大學(xué)圖書(shū)館、廈門(mén)大學(xué)也建立了本校的IR等等。但目前國(guó)內(nèi)IR的研究多專諸于實(shí)現(xiàn)的技術(shù)手段和發(fā)展?fàn)顩r的綜述，研究IR法律問(wèn)題方面的論文還鮮見(jiàn)于報(bào)端。但也有學(xué)者開(kāi)展了IR版權(quán)方面的研究。例如胡芳等分析IR的版權(quán)框架，包括法律依據(jù)和機(jī)構(gòu)庫(kù)的知識(shí)資源的版權(quán)歸屬;提出利用開(kāi)放內(nèi)容許可協(xié)議解決IR版權(quán)問(wèn)題的方案[3]。秦柯認(rèn)為開(kāi)放存取以承認(rèn)版權(quán)為前提，以許可協(xié)議為操作模板，同時(shí)還提出了相關(guān)對(duì)策如完善法律保護(hù)系統(tǒng)、完善開(kāi)放存取授權(quán)模式等[4]。

2 IR的法律問(wèn)題

2.1 學(xué)位論文的法律問(wèn)題

目前國(guó)內(nèi)許多高校都建立了自己的學(xué)位論文管理系統(tǒng)，而學(xué)位論文是構(gòu)建高校圖書(shū)館IR的重要組成部分。因此有關(guān)學(xué)位論文的法律問(wèn)題具有普遍性和代表性。

按照國(guó)內(nèi)外慣例，由于學(xué)位論文中涉及研究和實(shí)驗(yàn)所取得的一切成果一般是利用所在單位的物質(zhì)技術(shù)條件或經(jīng)費(fèi)所取得的，所在單位對(duì)研究生學(xué)位論文具有收藏和優(yōu)先使用的權(quán)利。因此大多學(xué)校規(guī)定研究生在通過(guò)學(xué)位論文答辯之后，必須向圖書(shū)館提交學(xué)位論文的印刷本及全文電子文檔，并且論文扉頁(yè)中有作者及其導(dǎo)師簽署的“研究生學(xué)位論文版權(quán)使用授權(quán)書(shū)”。授權(quán)書(shū)中規(guī)定學(xué)校有權(quán)保留并向國(guó)家有關(guān)部門(mén)或機(jī)構(gòu)送交論文的復(fù)印件和電子版；授權(quán)學(xué)校可以將學(xué)位論文的內(nèi)容編入有關(guān)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行檢索。但此條文如果作為學(xué)位論文網(wǎng)絡(luò)發(fā)布及傳遞文字授權(quán)的法律依據(jù)，顯得過(guò)于寬泛。不同的高校采取方法可能有所區(qū)別，如清華大學(xué)采取三級(jí)授權(quán)機(jī)制：校園網(wǎng)、CALLS范圍內(nèi)、商業(yè)公司。依據(jù)版權(quán)法，學(xué)校規(guī)定，論文在校園網(wǎng)內(nèi)使用不需要學(xué)生授權(quán)；論文在CALIS各高校間或在商業(yè)公司內(nèi)使用，需要學(xué)生授權(quán)。另外，清華大學(xué)使用數(shù)字版權(quán)管理（Digital Right Management，DRM）技術(shù)系統(tǒng)保護(hù)PDF論文全文，防止學(xué)位論文的非法拷貝和無(wú)限制傳播[5]。華中師范大學(xué)要求學(xué)生和導(dǎo)師共同簽署同意將論文提交“CALIS高校學(xué)位論文全文數(shù)據(jù)庫(kù)”，并由作者自行選擇是在提交半年、一年或二年后發(fā)布。而由我校自行開(kāi)發(fā)的江蘇科技大學(xué)學(xué)位論文管理系統(tǒng)則相對(duì)簡(jiǎn)單，僅限校園網(wǎng)內(nèi)瀏覽下載，在系統(tǒng)首頁(yè)中警告不能使用相關(guān)軟件、工具批量下載資源；不可將系統(tǒng)資源用于非法牟利等等。這與各高校的技術(shù)限制和對(duì)版權(quán)的認(rèn)知程度有關(guān)。版權(quán)問(wèn)題如果處理不當(dāng)，極易引起訴訟。例如2008年8月，482名碩博士狀告北京萬(wàn)方數(shù)據(jù)股份有限公司侵犯了其論文著作權(quán)，同年10月又有104名碩博士將中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)告上法庭。這些案例都為高校圖書(shū)館IR的建設(shè)敲響了警鐘。

2.2 版權(quán)許可問(wèn)題

傳統(tǒng)出版模式為作者帶來(lái)學(xué)術(shù)利益的同時(shí)也剝奪了作者對(duì)個(gè)人研究成果版權(quán)的擁有。作者在向期刊投稿并被正式錄用時(shí)，一般在發(fā)表出版前與出版商簽署一份版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議?；诎鏅?quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議幾乎使作者完全放棄了對(duì)個(gè)人研究成果自由傳播的權(quán)利，包括作者向機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中自存儲(chǔ)研究成果。如果作者自行存儲(chǔ)，就會(huì)違反與出版商簽署的版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，違反版權(quán)法律。因此版權(quán)許可問(wèn)題已經(jīng)構(gòu)成影響IR發(fā)展的重要挑戰(zhàn)。

隨著學(xué)者對(duì)IR運(yùn)動(dòng)的大力倡導(dǎo)，雖然有的出版商放寬了對(duì)學(xué)者自存儲(chǔ)成果的限制。例如著名的Nature出版集團(tuán)最近就明確表明不要求作者的版權(quán)，但會(huì)與作者簽署一份有關(guān)出版許可協(xié)議，作者可以在個(gè)人網(wǎng)站或相關(guān)科研機(jī)構(gòu)的網(wǎng)站上發(fā)布自己的論文[6]。而有的出版商仍禁止作者自行存儲(chǔ)，并表示不會(huì)發(fā)表已經(jīng)在個(gè)人網(wǎng)站、相關(guān)科研機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或IR中存儲(chǔ)過(guò)的論文。

截止到2009年12月29日，筆者通過(guò)SHERPA/RoMEO項(xiàng)目對(duì)670家出版商進(jìn)行了自存儲(chǔ)政策調(diào)查與歸類。有417家的出版商支持某種形式的自存儲(chǔ)，占總數(shù)的62%。這其中包括189家可以同時(shí)存儲(chǔ)預(yù)印本與后印本，159家可以存儲(chǔ)后印本，69家可以存儲(chǔ)預(yù)印本[7]。但仍然有253家出版商強(qiáng)烈反對(duì)在IR中“自存儲(chǔ)（self-archiving）”，占總數(shù)的38%。由于傳統(tǒng)版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是由出版商單方制定，更多的是維護(hù)出版商的利益，給予作者的則更多是權(quán)利轉(zhuǎn)讓等義務(wù)，因此嚴(yán)重阻滯了作者參與IR建設(shè)發(fā)展的積極性與主動(dòng)性。作者不會(huì)冒著承擔(dān)法律責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)向IR提交研究成果。

2.3 IR軟件的法律問(wèn)題

目前我國(guó)還沒(méi)有自主研發(fā)應(yīng)用于IR的開(kāi)放源代碼軟件。因此，我國(guó)IR建設(shè)更多地是利用國(guó)外相對(duì)已經(jīng)發(fā)展成熟的開(kāi)放源代碼軟件，例如CDSware、DSpace、EPrints、Fedora 等，這些開(kāi)放源代碼軟件雖然允許修改代碼，但是在利用這些開(kāi)放源代碼軟件時(shí)也要注意知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。應(yīng)該在網(wǎng)站首頁(yè)的顯著位置添加軟件指定的、代表軟件所有權(quán)的徽標(biāo)，并加上指向該軟件所有者網(wǎng)站的鏈接[8]。

3 對(duì)策

3.1 合理使用原則（FairUse）

圖書(shū)館除了享有著作權(quán)法規(guī)定的具體限制與例外，還可引用“合理使用”原則。在有的國(guó)家，著作權(quán)法律為圖書(shū)館等機(jī)構(gòu)提供了更為普遍的對(duì)著作權(quán)的限制與例外，即“合理使用”。即在一定情況下不經(jīng)著作權(quán)人授權(quán)也無(wú)須補(bǔ)償著作權(quán)人就可以按照一定形式來(lái)為自己的用戶提供相關(guān)論作。

加拿大Osgoode Hall Law School圖書(shū)館曾經(jīng)按照用戶專門(mén)請(qǐng)求向用戶提供單個(gè)副本的法律研究文件，被人訴諸侵權(quán)，最后加拿大最高法院判定該圖書(shū)館沒(méi)有侵權(quán)[9]。判決指出不能狹義地解釋著作權(quán)法中的限制與例外，應(yīng)該對(duì)著作權(quán)法允許限制與例外的目的和范圍做廣義的和開(kāi)放的解釋，以保證用戶權(quán)利沒(méi)有受到不合理的限制?！昂侠硎褂谩辈灰欢ㄊ芊巧虡I(yè)性和個(gè)人使用的限制。美國(guó)著作權(quán)法108條款具體規(guī)定了合理使用概念和對(duì)著作權(quán)的限制與例外。哥倫比亞大學(xué)副校長(zhǎng)兼圖書(shū)館館長(zhǎng)Jim Neal認(rèn)為需要從宏觀層面重新定義著作權(quán)保護(hù)的取向，重新確立“用戶權(quán)利”和“合理使用”的合理性和廣泛適用性，而不應(yīng)把對(duì)著作權(quán)的限制與例外仍然看成是對(duì)著作權(quán)的不得不為之的侵犯和破壞[10]。

這一問(wèn)題實(shí)際上在我國(guó)更是嚴(yán)重。我國(guó)著作權(quán)法律還沒(méi)有承認(rèn)“合理使用”的概念，沒(méi)有明確承認(rèn)為了教育和學(xué)習(xí)必須平衡各方面的權(quán)利。我國(guó)在司法實(shí)踐中常常是狹隘地解釋限制與例外，在當(dāng)今的數(shù)字環(huán)境下仍沿用印本時(shí)代的著作權(quán)保護(hù)。

3.2 國(guó)家許可證制度（National License）

在從自身立法配套完善的基礎(chǔ)上，亦可以借鑒國(guó)外對(duì)版權(quán)事宜的有益做法——國(guó)家許可證制度[11]。國(guó)家許可證制度是北歐挪威、瑞典、丹麥、芬蘭、冰島等國(guó)家實(shí)施的許可模式。是指通過(guò)政府授權(quán)，由出版商同第三方的非贏利信息服務(wù)組織之間簽訂國(guó)家許可證，允許后者在全國(guó)范圍內(nèi)使用前者的信息資源并負(fù)責(zé)向所有公眾免費(fèi)提供接入、檢索、瀏覽、下載、打印或復(fù)印的通道。國(guó)家許可證施行由第三方的非贏利信息服務(wù)組織單方面承擔(dān)責(zé)任的原則，以此消除用戶利用過(guò)程中的法律風(fēng)險(xiǎn)。國(guó)家還對(duì)出版商進(jìn)行合理的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，保障出版商的利益，這樣出版商與用戶都可以在保障自身利益的基礎(chǔ)上參與到IR建設(shè)之中。

3.3 知識(shí)共享協(xié)議（Creative CommonsLicense）

從現(xiàn)有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定來(lái)看,知識(shí)共享協(xié)議是基于版權(quán)法及其他適用法律保護(hù)下的許可授權(quán)機(jī)制。2006年3月29日,知識(shí)共享中國(guó)大陸版（CCChina）2.5協(xié)議在中國(guó)人民大學(xué)舉辦的“簡(jiǎn)體中文版知識(shí)共享協(xié)議發(fā)布會(huì)暨數(shù)字化時(shí)代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)與知識(shí)共享國(guó)際會(huì)議”上正式發(fā)布。依據(jù)中國(guó)大陸版（CC China）知識(shí)共享協(xié)議規(guī)定，版權(quán)人針對(duì)受版權(quán)保護(hù)的作品可提供4種基本授權(quán)共享方式，分別為：（1）署名；（2）非商業(yè)性使用；（3）禁止演繹；（4）相同方式共享。任何作者都可以通過(guò)選擇不同組合聲明自己的作品授權(quán)。CC協(xié)議文本由知識(shí)共享組織免費(fèi)提供,任何人都可以到知識(shí)共享門(mén)戶網(wǎng)站免費(fèi)下載使用。CC為機(jī)構(gòu)庫(kù)的建設(shè)提供一種便利且易操作的授權(quán)許可機(jī)制，只要作者提供了授權(quán)，任何人在任何時(shí)間任何地點(diǎn)都可以自動(dòng)獲取豐富的學(xué)術(shù)信息資源。

4 結(jié)語(yǔ)

雖然說(shuō)高校圖書(shū)館的機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)中的內(nèi)容強(qiáng)調(diào)的是以學(xué)術(shù)信息為主，但由于IR提交內(nèi)容可以由作者自行實(shí)現(xiàn)，再加上目前還沒(méi)有完善的質(zhì)量控制機(jī)制。因此，對(duì)IR內(nèi)容提交強(qiáng)調(diào)遵守現(xiàn)行法律法規(guī)是非常有必要的。非排他性的授權(quán)機(jī)構(gòu)知識(shí)庫(kù)存儲(chǔ)協(xié)議中必須聲明如果資源提供者利用IR進(jìn)行任何違法或侵權(quán)行為,由此導(dǎo)致的民事、行政和刑事責(zé)任應(yīng)由資源提供者承擔(dān)。

[1]http://www.sherpa.ac.uk/romeo/statistics.php（2009-12-29）.

[2][7]蘇海明.HathiTrust數(shù)字倉(cāng)庫(kù)項(xiàng)目概述[J].數(shù)字圖書(shū)館論壇，2009，62，（7）：60-65.

[3]胡 芳.機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)的版權(quán)問(wèn)題研究[J].圖書(shū)情報(bào)工作2007，51，（7）：50-53.

[4][11]秦 柯.試論開(kāi)放存取資源的版權(quán)保護(hù)[J].大學(xué)圖書(shū)館學(xué)報(bào)，2006，（5）：59-52.

[5]http://www.calis.edu.cn/calisnew/images1/neikan/5/2-2.htm.（2010-5-19）.

[6]Moyle M,StockleyR,Tonkin S.SHERPA-LEAP:aConsortial Model forthe Creation and Support of Academic Institutional Repositories [J/OL].http://eprints.ucl.ac.uk/2663/1/oclc.pdf.（2009-01-24）.

[8]郭少友.機(jī)構(gòu)庫(kù)建設(shè)的若干問(wèn)題研究[J].中國(guó)圖書(shū)館學(xué)報(bào)，2006，32（1）：77-80.

[9]Fairdealingin Canada[EB/OL].http://www.canadianheritage.gc.ca／progs／ac-ea／prugs／pda-cpb／pubs／ceh-2007／02-ecfm（2009-12-29）.

[10]Section 108 Study Group Report[EB/OL].http://www.section l08.gov／docs／Sec108StudyGroupReport.pdf（2009-12-29）.