英國(guó)大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)及其啟示*

● 張 倩

英國(guó)大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)及其啟示*

● 張 倩

英國(guó)大學(xué)具有學(xué)術(shù)自由、大學(xué)自治的悠久歷史。在長(zhǎng)期的發(fā)展中，英國(guó)大學(xué)形成了獨(dú)特的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。本文首先介紹了英國(guó)大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的幾個(gè)層次，然后概括出英國(guó)大學(xué)內(nèi)部治理的特征，最后結(jié)合我國(guó)實(shí)際分析英國(guó)大學(xué)內(nèi)部治理對(duì)我國(guó)大學(xué)治理的啟示。

英國(guó)大學(xué)；內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)；治理模式

從中世紀(jì)的牛津大學(xué)開(kāi)始，英國(guó)大學(xué)的發(fā)展已有800多年的歷史。經(jīng)過(guò)不斷地改革與完善，英國(guó)大學(xué)取得了很大的成就，在世界高等教育領(lǐng)域獨(dú)樹(shù)一幟，其學(xué)術(shù)自由、大學(xué)自治的大學(xué)治理模式更是成為全世界高校的典范。當(dāng)前我國(guó)正在進(jìn)行高等教育改革，英國(guó)獨(dú)特的大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)對(duì)我國(guó)的大學(xué)內(nèi)部治理具有很大的借鑒意義。

一、英國(guó)大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)概況

英國(guó)大學(xué)治理一直深受牛津大學(xué)、劍橋大學(xué)的自由主義傳統(tǒng)影響，崇尚“精英主義”和“學(xué)術(shù)至上”的原則，實(shí)行大學(xué)自治，教授治校，大學(xué)內(nèi)通過(guò)龐大的委員會(huì)體系進(jìn)行管理和決策。英國(guó)各個(gè)時(shí)期的大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)有所不同，但總體來(lái)講，可以分為如下幾級(jí)：

(一)系。英國(guó)大學(xué)組織結(jié)構(gòu)的第一級(jí)是系。一個(gè)系一門(mén)學(xué)科，在蘇格蘭中世紀(jì)大學(xué)和德國(guó)大學(xué)的影響下，19世紀(jì)新創(chuàng)設(shè)的院校發(fā)展起了這種學(xué)科結(jié)構(gòu)。系設(shè)有系委員會(huì)，由全體教學(xué)人員組成，在系主任領(lǐng)導(dǎo)下管理全系教學(xué)和科研工作。系主任由校務(wù)委員會(huì)指定，在系一級(jí)享有正式的最高權(quán)力。[1]絕大多數(shù)教授都在系里與另一名教授共事，因此全體教授中約有半數(shù)是沒(méi)有系主任頭銜的。從傳統(tǒng)來(lái)看，英國(guó)大學(xué)的系的決策是比較民主的。

(二)院。第二級(jí)是院，由相關(guān)的系組成。英國(guó)大學(xué)的學(xué)院制歷史最悠久，90%的大學(xué)都實(shí)行學(xué)院制。學(xué)院具有很強(qiáng)的實(shí)體性，學(xué)校對(duì)下屬學(xué)院主要是進(jìn)行宏觀的協(xié)調(diào)與管理。而對(duì)于學(xué)院的一些日常事務(wù)，如規(guī)章制度的制定與實(shí)施、教材的選擇、課程編制和一些學(xué)術(shù)決策等則均由學(xué)院負(fù)責(zé)。院一級(jí)的決策機(jī)構(gòu)是學(xué)院委員會(huì)，其成員通常包括全體教授、非教授系主任及其他成員的代表，有時(shí)一些副教授和高級(jí)講師也會(huì)參加。學(xué)院委員會(huì)的職責(zé)是在院長(zhǎng)主持下負(fù)責(zé)全院有關(guān)學(xué)術(shù)研究和教學(xué)考試的組織、指導(dǎo)與管理。院長(zhǎng)由委員會(huì)選舉產(chǎn)生，任期兩至三年，通常由教授擔(dān)任。管理學(xué)術(shù)與財(cái)政事務(wù)是院長(zhǎng)的兩項(xiàng)重要工作。[2]由于大學(xué)非學(xué)術(shù)性事務(wù)的增多及日益復(fù)雜化，學(xué)院機(jī)構(gòu)內(nèi)的專(zhuān)職行政人員的影響也在擴(kuò)大，但總體來(lái)說(shuō)，學(xué)院組織的權(quán)力結(jié)構(gòu)依然偏重學(xué)術(shù)。

(三)大學(xué)。英國(guó)大學(xué)的校級(jí)治理結(jié)構(gòu)一般可以分為校務(wù)委員會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)、董事會(huì)和副校長(zhǎng)等。

1.校務(wù)委員會(huì)。校務(wù)委員會(huì)是英國(guó)大學(xué)形式上的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，它是校內(nèi)事務(wù)的主要決策者之一，對(duì)大學(xué)的發(fā)展有重要的影響。它的主要職責(zé)有：確保校務(wù)誠(chéng)信、透明、開(kāi)放；商議大學(xué)的戰(zhàn)略方向、財(cái)務(wù)規(guī)劃、招聘政策；監(jiān)控已制定目標(biāo)和基準(zhǔn)的實(shí)現(xiàn)情況；確保資金使用得當(dāng)、財(cái)務(wù)控制措施充分到位等。校務(wù)委員會(huì)中校外成員占主體，包括來(lái)自工業(yè)界、商業(yè)界、地方行政當(dāng)局、地方教育界以及其他高等教育機(jī)構(gòu)的成員，[3]此外還有校內(nèi)的成員如教職員代表和學(xué)生代表等。校務(wù)委員會(huì)通常一年舉行一次會(huì)議，共同商討學(xué)校發(fā)展的事宜。

2.學(xué)術(shù)委員會(huì)。學(xué)術(shù)委員會(huì)的主要職責(zé)通常包括：制定學(xué)術(shù)戰(zhàn)略、促進(jìn)科研、審核課程內(nèi)容和新課程、制定學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)及學(xué)位授予程序、任命內(nèi)外部考試員、制定考試政策和程序、督促學(xué)生紀(jì)律等。學(xué)術(shù)委員會(huì)向校務(wù)委員會(huì)報(bào)告工作。學(xué)術(shù)委員會(huì)主席由副校長(zhǎng)擔(dān)任，其成員通常包括大學(xué)的全體教授、非教授系主任、若干教學(xué)人員、學(xué)校當(dāng)職成員和學(xué)生代表等。學(xué)術(shù)委員會(huì)的委員人數(shù)在各個(gè)大學(xué)不等，一般在50-200人之間。

3.校董事會(huì)。董事會(huì)在大學(xué)治理中起著決策者的作用，擁有監(jiān)督學(xué)?；顒?dòng)及資源使用、人事任命、財(cái)務(wù)管理等權(quán)力。[4]其成員大約在200名左右，包括校外的代表及校內(nèi)的代表。校外的代表主要為地方政府官員、商業(yè)機(jī)構(gòu)的代表、其他大學(xué)的代表以及畢業(yè)生代表等；校內(nèi)的代表主要為校務(wù)委員會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)提名的委員、教職員代表及學(xué)生代表等。一般校董事會(huì)至少一年召開(kāi)一次會(huì)議。大學(xué)通過(guò)董事會(huì)保持與社會(huì)的聯(lián)系。

4.副校長(zhǎng)?！案毙ｉL(zhǎng)權(quán)力現(xiàn)象”是英國(guó)大學(xué)管理體制獨(dú)有的特征。校長(zhǎng)一般由較高聲譽(yù)的人擔(dān)任，只作為學(xué)校的象征與代表，發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)權(quán)威的作用。根據(jù)英國(guó)大學(xué)特許狀，大學(xué)副校長(zhǎng)是 “首席學(xué)術(shù)和行政官員”。英國(guó)大學(xué)副校長(zhǎng)的實(shí)質(zhì)性權(quán)力主要包括人事任免權(quán)力、學(xué)術(shù)權(quán)力和財(cái)務(wù)權(quán)力。為了保障副校長(zhǎng)對(duì)整個(gè)大學(xué)發(fā)揮創(chuàng)造性影響的作用，按照規(guī)定，不論學(xué)校有多大，副校長(zhǎng)都擔(dān)任多種委員會(huì)的主席或成員，有權(quán)任免部分學(xué)校官員和大學(xué)內(nèi)所有的學(xué)術(shù)人員。副校長(zhǎng)的學(xué)術(shù)權(quán)力主要體現(xiàn)在學(xué)生管理、科研管理和教學(xué)管理等方面，并對(duì)學(xué)術(shù)職位的設(shè)立和任職條件向校務(wù)委員會(huì)提出建議。同時(shí)副校長(zhǎng)還會(huì)對(duì)大學(xué)財(cái)務(wù)決策過(guò)程發(fā)生影響。[5]副校長(zhǎng)在大學(xué)治理中起著重要的作用，他是大學(xué)內(nèi)所有學(xué)術(shù)決策的最終裁決者，并處于其他各種等級(jí)的管理人員的頂層，因此副校長(zhǎng)是英國(guó)“大學(xué)中最重要的人物”。

二、英國(guó)大學(xué)內(nèi)部治理的特征

(一)大學(xué)內(nèi)部權(quán)力主體多元化

從上述分析來(lái)看，英國(guó)大學(xué)內(nèi)部治理采用利益相關(guān)者共同管理，治理機(jī)構(gòu)人員構(gòu)成中內(nèi)外部利益相關(guān)者各占一部分，內(nèi)部權(quán)力呈現(xiàn)多元化特征。權(quán)力主體的多元化有利于調(diào)動(dòng)各方面的積極性，使各方對(duì)大學(xué)的發(fā)展更有責(zé)任感，保證高校決策的科學(xué)性與有效性?，F(xiàn)代意義上大學(xué)的發(fā)展離不開(kāi)社會(huì)的支持，外部利益相關(guān)者可以保證學(xué)校與社會(huì)保持密切聯(lián)系，并不斷從中獲得支持，使學(xué)校工作有序進(jìn)行。在英國(guó)大學(xué)的校務(wù)委員會(huì)、董事會(huì)等機(jī)構(gòu)中，外部成員如地方官員、企業(yè)家、社會(huì)賢達(dá)等占有絕大部分的比例，他們負(fù)責(zé)學(xué)校各項(xiàng)大政方針政策的制定和實(shí)施，如校長(zhǎng)選舉、人事任命、經(jīng)費(fèi)籌措等。這反映出英國(guó)大學(xué)權(quán)力機(jī)構(gòu)中校外權(quán)力起著決定作用。

英國(guó)的大學(xué)很注重教職員工在學(xué)校中的權(quán)力與地位，高級(jí)教授與初級(jí)的教輔人員都在參與決策過(guò)程中發(fā)揮了重要作用。此外，高等學(xué)校的學(xué)生作為大學(xué)最重要的教育服務(wù)消費(fèi)者，是高等學(xué)校法人治理結(jié)構(gòu)中重要的內(nèi)部利益相關(guān)者，因此學(xué)生應(yīng)該有權(quán)參與學(xué)校的管理，尤其是關(guān)系到自己切身利益的事務(wù)和決策。[6]英國(guó)很多大學(xué)的章程里都明確規(guī)定了在學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)如董事會(huì)、校務(wù)委員會(huì)、學(xué)術(shù)委員會(huì)及其他一些委員會(huì)中要設(shè)有學(xué)生代表的席位。在英國(guó)大學(xué)的一些重要委員會(huì)中，都有學(xué)生會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)成員，他們代表學(xué)生的利益參與制定章程，處理事務(wù)，直接參與到學(xué)校的各項(xiàng)重大決策之中，保證了學(xué)生在學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)決策機(jī)構(gòu)中的民主及權(quán)益，使學(xué)生權(quán)力在大學(xué)治理中的地位得到了保障。

(二)學(xué)院制的有效運(yùn)行

學(xué)院制是英國(guó)大學(xué)內(nèi)部管理體制的一大特色，從某種意義上講，大學(xué)只是各個(gè)綜合性學(xué)院的集合體，大學(xué)與學(xué)院是隸屬與自治的關(guān)系。從中世紀(jì)起，牛津大學(xué)和劍橋大學(xué)就已經(jīng)形成了學(xué)院自主、獨(dú)立和自足的特點(diǎn)。學(xué)院大多獲得了大學(xué)特許狀，其本身就是一個(gè)法人，有自己的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)和管理章程。學(xué)院的內(nèi)部也設(shè)有委員會(huì)、評(píng)議會(huì)，分管重要的行政和院務(wù)規(guī)劃等，具有很大的自主性和靈活性。學(xué)院參與型的治理模式，能使學(xué)院各類(lèi)利益群體積極發(fā)揮自身主觀能動(dòng)性，對(duì)大學(xué)決策過(guò)程施加影響，有利于決策的科學(xué)性與公平性。因此采用這種治理體制，符合科學(xué)管理原則及大學(xué)發(fā)展規(guī)律。但是隨著時(shí)代的發(fā)展，一些大學(xué)的學(xué)院自治的組織結(jié)構(gòu)顯得比較松散，管理上也漸漸落后，因此需要進(jìn)行相應(yīng)的改革。

(三)以學(xué)術(shù)權(quán)力為主導(dǎo)的大學(xué)內(nèi)部治理模式

行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力是大學(xué)中兩種主要的權(quán)力形式，它們此消彼長(zhǎng)，互相矛盾，始終存在于高等教育發(fā)展中。目前國(guó)際上主要的大學(xué)內(nèi)部治理模式有三種：學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力兩權(quán)分開(kāi)、各司其職的模式；行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力相分離，以行政權(quán)力為主導(dǎo)的模式；行政權(quán)力與學(xué)術(shù)權(quán)力相分離，以學(xué)術(shù)權(quán)力為主導(dǎo)的模式。[7]英國(guó)即為第三種模式的代表國(guó)家。英國(guó)政府對(duì)大學(xué)的干預(yù)很少，大學(xué)中的行政權(quán)力主要負(fù)責(zé)行政管理和教學(xué)工作，學(xué)術(shù)權(quán)力主要對(duì)學(xué)校有關(guān)學(xué)術(shù)方面的重大問(wèn)題進(jìn)行決策和審議。大學(xué)中的學(xué)術(shù)權(quán)力主體包括教授行會(huì)、教職工代表大會(huì)、學(xué)院及系委員會(huì)等。教授行會(huì)的權(quán)力比較發(fā)達(dá)，教授在學(xué)校管理中的作用得到了充分的重視，并擁有很大的獨(dú)立性。大學(xué)副校長(zhǎng)一般由教授會(huì)和校務(wù)委員會(huì)共同推薦，其他一些行政人員也都由校務(wù)委員會(huì)或院系委員會(huì)任命，這充分體現(xiàn)出了英國(guó)大學(xué)教授治校的傳統(tǒng)。

英國(guó)大學(xué)的學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力職責(zé)明晰，互不干涉，保證了科研和學(xué)術(shù)自由。同時(shí)，英國(guó)的大學(xué)將學(xué)術(shù)決策的權(quán)力更多的分散到了組織的底層，參與決策的群體以教授為主體，同時(shí)也包括普通教職員工、學(xué)生等。與中國(guó)高校學(xué)術(shù)決策的制定程序不同，英國(guó)大學(xué)學(xué)術(shù)決策的制定是從下向上流動(dòng)的，先由基層的院系委員會(huì)提出建議，然后上交給學(xué)校的學(xué)術(shù)委員會(huì)等部門(mén)等待批準(zhǔn)。這種方式更能保證決策的科學(xué)性，有利于學(xué)術(shù)自由的實(shí)現(xiàn)。

(四)大學(xué)治理結(jié)構(gòu)的與時(shí)俱進(jìn)

每種大學(xué)治理的結(jié)構(gòu)和模式都是時(shí)代和環(huán)境的產(chǎn)物，大學(xué)治理不能脫離歷史發(fā)展和文化環(huán)境的條件制約，它們會(huì)隨著外部條件的變化而變化。英國(guó)的大學(xué)在歷史發(fā)展中注重順應(yīng)時(shí)代需求，不斷對(duì)內(nèi)部治理機(jī)制進(jìn)行改革。二十世紀(jì)八十年代以后，英國(guó)的高等教育開(kāi)始引入市場(chǎng)機(jī)制。在這種背景下，一些大學(xué)逐步開(kāi)始“與市場(chǎng)接軌”，治理結(jié)構(gòu)體現(xiàn)出一種“經(jīng)營(yíng)型”的特征，其代表之一是華威大學(xué)。在華威的校級(jí)治理結(jié)構(gòu)中，除了理事會(huì)和評(píng)議會(huì)之外，還設(shè)立了一個(gè)體現(xiàn)管理者和經(jīng)營(yíng)者的權(quán)利與地位的戰(zhàn)略核心委員會(huì)，它主要由學(xué)科分部和研究生院董事會(huì)主席、副校長(zhǎng)、學(xué)生會(huì)主席等組成。同時(shí)，華威大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)逐漸體現(xiàn)出一種扁平化的特征，實(shí)行學(xué)校和系兩級(jí)管理，組織層次變少，有利于信息的快速傳達(dá)。這種治理結(jié)構(gòu)更能滿(mǎn)足市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下對(duì)外界快速反映和迅速?zèng)Q策的要求。華威大學(xué)實(shí)現(xiàn)了保守的傳統(tǒng)大學(xué)與以創(chuàng)新和市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)的理念和實(shí)踐為特征的現(xiàn)代大學(xué)的完美統(tǒng)一，是英國(guó)各類(lèi)大學(xué)效仿的典范。[8]由此我們可以看出，大學(xué)治理結(jié)構(gòu)是大學(xué)內(nèi)外部各利益主體間相互作用的結(jié)果，是一定社會(huì)歷史文化的產(chǎn)物，沒(méi)有滿(mǎn)足所有時(shí)代要求的理想治理結(jié)構(gòu)，只有堅(jiān)持與時(shí)俱進(jìn)，才能保證大學(xué)的質(zhì)量和水平。

三、英國(guó)大學(xué)內(nèi)部治理對(duì)我國(guó)的啟示

(一)實(shí)現(xiàn)大學(xué)內(nèi)部權(quán)力主體多元化

我國(guó)大學(xué)的利益相關(guān)群體主要包括政府、相關(guān)的企事業(yè)單位、校友、高校的行政管理人員、教師和學(xué)生等。盡管我國(guó)大學(xué)內(nèi)部一般都設(shè)有學(xué)術(shù)委員會(huì)、教職工代表大會(huì)等由教授及其他成員參與治理的機(jī)構(gòu)，但由于缺乏明確的職責(zé)界定和運(yùn)作程序規(guī)范，很多情況下都沒(méi)有真正起到參與決策和監(jiān)督的作用，而僅僅扮演提供信息和咨詢(xún)的角色。[9]這樣，勢(shì)必會(huì)造成各利益相關(guān)群體缺乏對(duì)大學(xué)目標(biāo)和任務(wù)的認(rèn)同感，影響其參與決策的積極性與有效性。因此我國(guó)應(yīng)在堅(jiān)持黨委領(lǐng)導(dǎo)作用的前提下，適當(dāng)提高外部利益相關(guān)者在大學(xué)最高權(quán)力機(jī)構(gòu)中的比例，嘗試增加一個(gè)由各利益相關(guān)群體組成的評(píng)議監(jiān)督機(jī)構(gòu)，并完善相應(yīng)的制度，保障其權(quán)力的真正實(shí)現(xiàn)。

(二)正確協(xié)調(diào)學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力的關(guān)系

我國(guó)高校普遍存在行政權(quán)力和學(xué)術(shù)權(quán)力失衡的問(wèn)題，行政權(quán)力過(guò)度膨脹，過(guò)多的干預(yù)學(xué)術(shù)決策。根據(jù)我國(guó)高校的實(shí)際情況，在處理學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力的關(guān)系時(shí)應(yīng)堅(jiān)持二者分別掌管學(xué)校事務(wù)的原則。行政權(quán)力主要實(shí)施教學(xué)、科研和其他行政管理工作，學(xué)術(shù)權(quán)力負(fù)責(zé)對(duì)有關(guān)學(xué)術(shù)方面的重大問(wèn)題進(jìn)行審議和決策。在大學(xué)內(nèi)部要加強(qiáng)學(xué)術(shù)委員會(huì)的權(quán)威，提高學(xué)術(shù)委員會(huì)在決策中的地位和權(quán)力范圍。我國(guó)應(yīng)借鑒英國(guó)大學(xué)治理的經(jīng)驗(yàn)，加強(qiáng)教授會(huì)和教職工代表大會(huì)等的權(quán)力，代表教師審議教育方針，對(duì)大學(xué)事務(wù)決策提出意見(jiàn)，最終構(gòu)建一個(gè)行政權(quán)威的宏觀協(xié)調(diào)與學(xué)術(shù)權(quán)威的微觀協(xié)調(diào)相結(jié)合的高等教育治理模式。

(三)實(shí)行學(xué)院參與型的治理模式

我國(guó)高校的管理模式普遍呈現(xiàn)科層制的特征，行政管理的權(quán)力多集中于學(xué)校一級(jí)，在教學(xué)和科研等各方面學(xué)院都要受制于大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)層，學(xué)院只是上級(jí)的一個(gè)執(zhí)行機(jī)構(gòu)，缺乏自主權(quán)。學(xué)院的辦學(xué)自主權(quán)不足就難以調(diào)動(dòng)起學(xué)院辦學(xué)的積極性。大學(xué)是以知識(shí)為邏輯起點(diǎn)的，各學(xué)科之間既有共性也有差異性，過(guò)于集中的管理也不利于學(xué)科的發(fā)展。中國(guó)應(yīng)借鑒英國(guó)的經(jīng)驗(yàn)，構(gòu)建清晰的院校職責(zé)框架。學(xué)校要制定相關(guān)的規(guī)章制度，科學(xué)明確的界定校、院兩級(jí)管理權(quán)限，將學(xué)術(shù)管理與行政管理的權(quán)限下移，并建立相應(yīng)的政策導(dǎo)向與調(diào)控機(jī)制，確保二者權(quán)力之間協(xié)調(diào)有序的運(yùn)行，使學(xué)院成為真正的辦學(xué)主體與管理中心。要注重學(xué)院發(fā)展的學(xué)術(shù)性原則、實(shí)效性原則和持續(xù)發(fā)展原則，使其既有利于學(xué)科間的交叉融合，發(fā)揮多學(xué)科的整體優(yōu)勢(shì)，又有利于大學(xué)治理。

總之，大學(xué)治理結(jié)構(gòu)既是歷史的產(chǎn)物，也是文化的產(chǎn)物。我國(guó)現(xiàn)在正在進(jìn)行高等教育改革，構(gòu)建一個(gè)合理有效的大學(xué)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)是高校生存與發(fā)展的重要保證。英國(guó)大學(xué)內(nèi)部治理的經(jīng)驗(yàn)可以帶給我們很多啟示。

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山東省自然科學(xué)基金管理項(xiàng)目“大學(xué)治理模式研究”（Y2007H06）。

張 倩/山東師范大學(xué)教育學(xué)院2008級(jí)高等教育學(xué)專(zhuān)業(yè)碩士研究生

（責(zé)任編輯：劉延梅）