大學學報基于育人向度的學術(shù)本位回歸

摘? 要：學術(shù)育人是大學學報的重要功能，堅守學術(shù)本位是發(fā)揮其育人職能的前提保障。結(jié)合我國科技期刊發(fā)展現(xiàn)狀和學術(shù)出版的時代特征，分析了大學學報偏離學術(shù)本位的表現(xiàn)形式及學術(shù)影響力不高的深層次原因。建議大學學報應(yīng)從根本上回歸學術(shù)本位，把注重“本真創(chuàng)新”這類關(guān)鍵學術(shù)要素作為辦刊原則追求，運用政策工具，從學術(shù)育人角度回歸和捍衛(wèi)大學學報的學術(shù)本位。

關(guān)鍵詞：大學學報；學術(shù)本位；政策工具；學術(shù)育人

中圖分類號：G640；G237? ? 文獻標識碼：A? ? ? 文章編號：1002-4107（2024）06-0000-04

一、引言

學術(shù)期刊是記錄、發(fā)布和認證科學研究成果的重要載體，是知識創(chuàng)新、傳播和成果應(yīng)用的重要工具，也是現(xiàn)代國家科技文化軟實力的重要標志。學術(shù)期刊的發(fā)展與其所處時代的科研活動緊密相連。以科技期刊為例，我國出版的科技期刊已達5071種，總量位居世界第三[1]。2022年中國科技核心期刊的影響因子平均值為1.048， 期刊的總被引頻次均值為1683次，2001年以來影響因子和總被引頻次年均增長率分別達6.8%和9.0%[2]?？萍计诳瘮?shù)量的快速增加和期刊影響指標的明顯提升從一個側(cè)面反映了我國科學技術(shù)出版事業(yè)的進步，為推進自然科學學術(shù)研究方法和手段創(chuàng)新，促進科研成果普及和轉(zhuǎn)化，推動我國科學技術(shù)研究繁榮發(fā)展和國家現(xiàn)代化建設(shè)作出了重要貢獻。但同時應(yīng)清醒地認識到，我國大部分科技期刊無論從出版質(zhì)量、數(shù)字化水平，還是學術(shù)影響力等方面還與一流國際出版集團的專業(yè)期刊存在很大差距。國內(nèi)科技期刊整體學術(shù)影響力與我國科學研究能力和成果層次的快速提升嚴重不匹配。一方面，由于近年來國內(nèi)科研評價體系和科技管理導向方面存在一些偏頗，導致我國科研人員撰寫的高水平科技論文大量外流，國內(nèi)科技期刊優(yōu)質(zhì)稿源匱乏[3-4]。另一方面，科技期刊自身存在的“唯指標”不良傾向。期刊指標和各類核心評價是對期刊群體質(zhì)量和發(fā)展變化的量化描述，具有科學性和客觀性。但若過度追逐期刊指標和核心評價，則會背離學術(shù)期刊的本質(zhì)，成為學術(shù)期刊健康發(fā)展的桎梏。

作為具有獨特育人功能的大學學報是中國學術(shù)期刊體系的重要組成部分， 回歸和堅守學術(shù)本位是發(fā)揮其育人職能的前提保障。本文結(jié)合大學學報當前實際，探討了新時期大學學報的基于育人向度的學術(shù)本位回歸策略。

二、大學學報發(fā)展困境及原因分析

各類大學學報在數(shù)量上約占我國學術(shù)期刊總量的1/4，但其影響力卻不盡人意。以中國科學引文數(shù)據(jù)庫來源期刊（2023—2024年度）為例，入選該版數(shù)據(jù)庫的大學學報為111種，在1339種來源期刊中的占比僅為8.29%。大學學報的學術(shù)影響力與其數(shù)量占比嚴重不匹配?！按缶C合、無特色”等方面的固有缺陷加劇了大學學報長期影響力不高的困境，在世界范圍內(nèi)科技期刊競爭日趨激烈的當今時代，大學學報面臨的形勢更加嚴峻 [5]。造成大學學報近年來整體學術(shù)影響力不高的因素涉及方方面面，但相當一部分大學學報事實上偏離學術(shù)導向的事實不容忽視。大學學報在辦刊實踐中攙雜了太多非學術(shù)因素的干擾，“唯指標”“唯核心”“唯帽子”現(xiàn)象在相當范圍內(nèi)存在。有的編委會成員全部為依托高校的各級領(lǐng)導干部、他們或根本沒有精力或本身是多年不從事學術(shù)工作的專職管理干部，怎么可能為保證期刊學術(shù)質(zhì)量效力呢？有的在稿件取舍方面中設(shè)置了過多與學術(shù)無關(guān)的限制，如人才稱號、高級職稱、博士學位、作者單位層次等“帽子”標簽，國家基金資助等形式標簽，把刊發(fā)“大帽子”文章當成期刊政績；個別甚至淪為刊發(fā)校內(nèi)外關(guān)系稿、人情稿的平臺。有意無意忽視期刊學術(shù)質(zhì)量的同時，卻在為追求期刊指標不擇手段，一些做法事實上偏離了學術(shù)期刊的學術(shù)本位。

雖然，科研成果及期刊評價方面的一些不良導向是包括大學學報在內(nèi)的中文期刊偏離學術(shù)本位的外部誘因。但大學學報自身亦存在值得反思和改進之處：第一，大學學報對其本質(zhì)學術(shù)屬性關(guān)照不足，辦刊導向上沒有給予足夠的重視，缺乏實質(zhì)性政策保障和激勵機制。雖有辦好期刊的熱情，但片面功利化和政績化的辦刊思維，使其過于強調(diào)期刊指標卻又不得其法，進而導致大學學報的普遍焦慮，往往在一些實際做法上偏離了學術(shù)期刊的學術(shù)本位和學術(shù)育人導向；第二，對我國大學學報當前處境和發(fā)展中的現(xiàn)實問題關(guān)照不夠，缺乏應(yīng)有的危機意識，加之大學學報的人員和辦刊經(jīng)費完全由學校負責，很大程度上存在著得過且過的思想，人才隊伍建設(shè)和繼續(xù)教育的針對性不足；第三，大學學報的獨特優(yōu)勢沒有得到充分利用和發(fā)揮，大學校園有待強化以學術(shù)本位為導向的文化環(huán)境和育人思維。學術(shù)功能是所有學術(shù)期刊的共同屬性，而直接和突出的教育功能是大學學報這類學術(shù)期刊的獨特屬性。大學學報完全可以在教育發(fā)面發(fā)揮更大作用，倡導以學術(shù)本位為導向的價值取向，培養(yǎng)和造就更多的優(yōu)秀作者群。概言之，找準定位，正視自身不足、對癥下藥，真正回歸學術(shù)本位，同時積極發(fā)揮自身優(yōu)勢，是大學學報走出當前困境的現(xiàn)實出發(fā)點。

三、樹立學術(shù)本位型辦刊育人理念

（一）回歸學術(shù)本位，注重本真創(chuàng)新

高校主辦、出版的大學學報是高校服務(wù)于創(chuàng)新型國家建設(shè)的重要平臺，是高素質(zhì)人才培養(yǎng)、科學研究、社會服務(wù)和科技文化傳承體系的有機組成部分，是彰顯依托高?？茖W研究實力和開展學術(shù)交流的重要窗口。學術(shù)性是學術(shù)期刊的根本屬性，大學學報也不例外，早在1919年蔡元培先生直接指導創(chuàng)辦《北京大學月刊》時，就指明了這一導向[6]，即“學術(shù)訴求為共同鵠的”，大學學報的這一優(yōu)秀歷史傳承不應(yīng)該被忘記。教育部1998年頒布的《高等學校學報管理辦法》再次明確要求高等學校學報“堅持實事求是、理論與實際相結(jié)合的嚴謹學風和文風”[7]。

大學學報能夠作為學術(shù)期刊的一個獨特群體而存在，固然有其特殊的、不可替代的功能，但大學學報的基本屬性首先還是作為學術(shù)期刊的共同學術(shù)屬性，這就決定了大學學報無論如何特殊，本質(zhì)上首先是一個學術(shù)機構(gòu)，其任何時候的定位都必須是以學術(shù)為中心的。也就是說，回歸學術(shù)本位，是從事學術(shù)出版工作的根基與價值源泉，順應(yīng)時代發(fā)展的大學學報變革必須是基于學術(shù)邏輯的。大學學報的核心功能始終在于服務(wù)科學技術(shù)研究和學術(shù)交流?？茖W研究的最本質(zhì)特征是創(chuàng)造性，是“提出假說—尋找研究體系共性—探索客觀世界本真規(guī)律”的過程，其目的是指導社會實踐并最終為人類追求美好生活服務(wù)。在這一過程中，以新理念新概念為特征的本真創(chuàng)新特別是概念上的創(chuàng)新往往是影響科學研究質(zhì)量的決定性因素，因為概念上的創(chuàng)新會直接帶來研究上的突破，從而極大推動科學研究的進步與發(fā)展[8]。新理念的提出和新概念的建立最能體現(xiàn)論文學術(shù)水平和學術(shù)價值，因而“是否有概念性突破”成為許多國際頂尖期刊的稿件錄用標準，融入其辦刊原則。突破甚至推翻專業(yè)“常識”，通過概念突破開辟科學研究新天地可能是我們當前科學文化教育中缺少的元素，也是包括科技類大學學報在內(nèi)的我國科技期刊長期忽視的因素。因此，虛心學習和借鑒國際頂尖期刊的辦刊經(jīng)驗，回歸學術(shù)本位，排除一切非學術(shù)因素的干擾，樹立學術(shù)至上的辦刊理念，把注重“以新理念新概念為特征的本真創(chuàng)新”這一最能體現(xiàn)論文價值的關(guān)鍵學術(shù)要素融入辦刊實踐：對大學學報的長遠發(fā)展必將大有裨益。一方面，吸引和發(fā)表有概念性突破的高水平學術(shù)論文、促進以概念創(chuàng)新驅(qū)動的原創(chuàng)性研究的發(fā)展，才能從根本上提高大學學報的學術(shù)影響力。另一方面，切實樹立質(zhì)量意識和責任意識，破除科技期刊領(lǐng)域的功利化傾向，回歸學術(shù)本位，發(fā)現(xiàn)并及時刊發(fā)能夠體現(xiàn)本真創(chuàng)新的學術(shù)成果，在研究型人才培養(yǎng)方面發(fā)揮方向引導、價值引領(lǐng)等功能，也是大學學報應(yīng)當堅守和弘揚的出版?zhèn)惱砗涂茖W倫理的內(nèi)在要求。

（二）學術(shù)育人離不開學報與高等教育過程的深度融合

期刊影響力取決于稿件的學術(shù)質(zhì)量，無論新媒體傳播形式如何改變，內(nèi)容仍是根本，這也是學術(shù)期刊區(qū)別于大眾傳播類期刊的地方。因此，學術(shù)期刊之間的競爭歸根到底是對優(yōu)質(zhì)稿源的競爭。具體對大學學報來說，立足學報實際，認真研判新時代學術(shù)期刊發(fā)展動態(tài)，及時調(diào)整辦刊思路，揚長避短，優(yōu)化稿源，才能不斷提升期刊影響力。大學學報普遍存在的“大綜合”特征，導致存在往往為突出欄目特色倍感疲憊卻效果欠佳的尷尬。盲目追求特色難以帶動期刊影響力的顯著提升，以“不一樣的欄目名稱”作為特色的應(yīng)付式特色是毫無意義的特色，真正有意義的特色欄目需要高水平的學術(shù)論文來支撐。建議從辦刊理念上真正改變以往片面追求特色的做法，從根本上徹底回歸學術(shù)本位，樹立學術(shù)立刊的新時代辦刊思路，激勵本真創(chuàng)新。履行大學學報的學術(shù)育人職能，重點在于辦刊實踐與高等教育過程的深度融合。 “教育”是根本，一切高等教育事業(yè)都是圍繞立德樹人展開的，大學學報學術(shù)育人的過程也是推動辦刊質(zhì)量的能動因素。 “回歸和堅守學術(shù)本位”是基礎(chǔ)，是人才培養(yǎng)和辦刊的根本遵循?！皩W科和學報”都是大學育人的平臺支撐，平臺的發(fā)展質(zhì)量也是檢驗人才培養(yǎng)成效和辦刊水平的根本標準。辦刊理念上要推動學報與學科建設(shè)的深度融合。一方面，編委會構(gòu)成上，面向?qū)W科而不局限于本校，把一批學術(shù)水平高、關(guān)心科學出版事業(yè)、熱心學報事務(wù)且不擔任行政職務(wù)、能夠有較多精力履行編委職責的校內(nèi)外專家請入編委會。另一方面，揚長避短，發(fā)揮綜合性大學學報欄目設(shè)置的靈活性優(yōu)勢，改變以往片面固定幾個欄目的刻板做法，約稿/審稿過程中擯棄各種與學術(shù)無關(guān)的“帽子”標簽，在保持欄目邊界相對清晰的條件下擴大組稿范圍。通過學術(shù)會議和校友資源向?qū)＜覉F隊約稿，積極爭取有較大創(chuàng)新價值特別是有概念性突破的文章，以此帶動整體稿件質(zhì)量的逐步提升。同時特別關(guān)注跨學科、跨地域甚至國際性合作項目的協(xié)作性成果，優(yōu)化稿源質(zhì)量，提升稿件的潛在學術(shù)影響力。通過對論文內(nèi)容和質(zhì)量要求的引導培養(yǎng)作者特別是青年學生的挑戰(zhàn)精神、培育民族創(chuàng)新文化也契合了科技類大學學報的教育功能，也是時代賦予所有高等教育工作者的神圣使命。

四、運用政策工具，捍衛(wèi)學報學術(shù)本位

（一） 用好國家政策的導向和引領(lǐng)作用

國家政策是政府依靠其權(quán)威制定的、要求目標群體必須遵守和服從的強迫性規(guī)定，具有命令性和高效性特征，往往是政策工具的第一選擇[9]。有關(guān)科研成果評價、學術(shù)出版等方面的國家政策對學術(shù)期刊的發(fā)展方向有著不可或缺的導向和引領(lǐng)作用。2015年11月，中國科協(xié)等五部門聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于準確把握科技期刊在學術(shù)評價中作用的若干意見》， 2018年10月科技部等部委聯(lián)合開展清理“四唯”專項行動（國科發(fā)[2018]210號），以及2020年《關(guān)于破除科技評價中“唯論文”不良導向的若干措施（試行）》（國科發(fā)監(jiān)〔2020〕37號）和《關(guān)于規(guī)范高等學校SCI論文相關(guān)指標使用 樹立正確評價導向的若干意見》（教科技〔2020〕2號）等系列文件的實施，標志著國家已從政策導向上糾正我國科研管理和人才評價中“唯SCI馬首是瞻、甚至唯洋是從”的一些不良傾向。中央全面深化改革委員會第五次會議審議通過的《關(guān)于深化改革 培育世界一流科技期刊的意見》（科協(xié)學發(fā)[2019]38號），彰顯了中央層面對我國科技期刊出版事業(yè)的重視和要求。雖然現(xiàn)階段政策文件涉及學術(shù)期刊的要素尚不十分全面，首先受益的將是入選“中國科技期刊國際影響力提升計劃”和處于中國科協(xié)遴選發(fā)布的“高質(zhì)量科技期刊分級目錄”前列的少數(shù)期刊，一段時期內(nèi)數(shù)量上占多數(shù)的普通期刊也許將面臨更多的挑戰(zhàn)；但從長遠來看，國家層面對國內(nèi)學術(shù)期刊出版事業(yè)的重視和科研成果及人才評價環(huán)境的日漸改善，對包括大學學報在內(nèi)的國內(nèi)學術(shù)期刊都將是重大利好。大學學報理應(yīng)抓住歷史契機，認真學習領(lǐng)會有關(guān)政策文件，把有關(guān)國家政策作為導向和依據(jù)，梳理和完善辦刊宗旨、辦刊目標、辦刊章程及制度等，規(guī)范人員管理和辦刊行為，重塑基于學術(shù)本位的辦刊和育人初心，從政策角度遏止功利化苗頭、從根本上回歸和捍衛(wèi)學術(shù)期刊的學術(shù)本位，探索適合大學學報實際情況和健康發(fā)展的組織管理模式。

（二）爭取和制定激勵性政策

獎勵、處罰、授權(quán)等正向或負向的激勵性政策工具雖非外部強制性推動因素，但其作用往往產(chǎn)生長期且穩(wěn)定的效果[10]。能夠在多大程度上調(diào)動編輯、編委、作者和審稿人的積極性并發(fā)揮能動性作用是決定大學學報如何發(fā)展、發(fā)展到什么程度的關(guān)鍵。目前，長期的邊緣化地位導致大學學報編輯難以產(chǎn)生職業(yè)自豪感；同時，校內(nèi)外專家也沒有因擔任編委會成員或?qū)徃迦说玫竭m當?shù)年P(guān)照和認可、實際參與度不高，進而影響其本人及周圍潛在作者的投稿熱情。國家層面對學術(shù)期刊的重視及系列文件的出臺，為大學學報爭取有利政策和制定內(nèi)部激勵性政策提供了更多底氣和依據(jù)。一方面，進一步爭取從大學管理層面明確大學學報學術(shù)研究機構(gòu)的地位屬性，在職稱評審和考核政策方面給予與其他教學科研機構(gòu)相一致的認可，提高編輯人員的工作熱情、涵養(yǎng)出版人的職業(yè)精神和情懷；另一方面，爭取制定學校認可的相關(guān)政策激勵校內(nèi)外專家參與大學學報工作的積極性，如可以考慮編委會工作或?qū)徃骞ぷ髡鬯阋欢ǖ膶W術(shù)考核工作量、把評選優(yōu)秀編委優(yōu)秀審稿人優(yōu)秀論文列入學校層面的學術(shù)表彰和考核范疇等；再一方面，大學學報的內(nèi)部管理也要突出學術(shù)本位導向，完善考核辦法，從政策上擯棄約稿/審稿過程中各種與學術(shù)無關(guān)的“帽子”標簽，內(nèi)部考核不過分強調(diào)“大帽子作者”稿件，鼓勵英雄不問出處；另外，出版質(zhì)量監(jiān)控直接關(guān)乎學術(shù)育人工作的基本面，用稿標準對廣大作者有著重要的影響和引導作用。近年的審讀更多地關(guān)注了是否符合出版標準規(guī)范，一定程度上忽視了學術(shù)質(zhì)量的審讀，宜加強學術(shù)質(zhì)量在審讀中的權(quán)重，把學術(shù)價值的判斷權(quán)更多交給領(lǐng)域?qū)＜遥瑢徸x結(jié)果與績效考核掛鉤，從流程上制度上防止無視學術(shù)質(zhì)量、私發(fā)關(guān)系稿等行為。通過或經(jīng)濟或榮譽的激勵性政策，最大程度調(diào)動編輯、編委、作者和審稿人的自發(fā)性參與熱情，塑造以學術(shù)為本的辦刊氛圍。提供他們所期待的合理認可，也必將會獲得大學學報發(fā)展所期待的收獲。

（三）處理好大學學報與大學的關(guān)系，發(fā)揮政策效力

處理好大學學報與所隸屬學校的關(guān)系是大學學報在辦刊過程中不可回避的問題，直接影響著國家有關(guān)辦刊政策的貫徹執(zhí)行、學校和大學學報內(nèi)部政策的制定及政策效力的發(fā)揮。在當前的管理機制下，大學學報依附于大學，人員、場地、經(jīng)費等方面對學校有著嚴重的資源依賴，稿源也主要依賴本校師生支持。這固然使得大學學報相對容易獲得基本的辦刊資源，解決了生存方面的后顧之憂，但要獲得更大的支持并非易事。更重要的是，大學學報對大學的依附往往導致大學學報對學校及個別領(lǐng)導行政權(quán)力的積極靠攏，大學學報本來應(yīng)該遵循的辦刊規(guī)律和學術(shù)導向便有意無意的被推到視野之外，難免影響辦刊質(zhì)量。大學學報不可能成為大學校園中的自由王國，學校也不會對大學學報的發(fā)展聽之任之。確保大學學報的正確出版導向和公益性質(zhì)離不開學校的組織管理和政策監(jiān)督。但在大學的兩級管理體制下，大學學報如何在服從學校宏觀管理的同時保持相對獨立性和較大的辦刊自主權(quán)，長期考驗著大學學報特別是負責人的智慧，決定著大學學報能否按本來的辦刊規(guī)律和學術(shù)邏輯正常運行。但在大學學報的實際辦刊過程中，總是不同程度存在行政權(quán)力強勢干預甚至遮蔽學術(shù)權(quán)力的現(xiàn)象，表現(xiàn)為學術(shù)本位體現(xiàn)不夠明顯，也是影響教師與研究生審稿或投稿積極性的因素之一。大學本身首先是一個學術(shù)機構(gòu)，師生員工有著對學術(shù)自由的本能尊重。因此大學學報在重塑基于學術(shù)本位的辦刊理念的基礎(chǔ)上，以共同的學術(shù)理念處理與學校及各部門的關(guān)系是能夠被理解和接受的。在高校去行政化改革大趨勢下，大學學報要把是否有利于爭取和發(fā)揮政策效力作為處理各種關(guān)系的原則之一。首先，以提高期刊學術(shù)影響力為發(fā)展目標，爭取更大辦刊自主權(quán)特別是在辦刊學術(shù)事務(wù)上的主導權(quán)，提高決策效率，同時爭取更多資源支持，以適應(yīng)日新月異的科技出版新模式；其次，加強大學學報的學術(shù)管理組織建設(shè)，改變編輯委員會只具有象征性意義而缺乏實質(zhì)性發(fā)言權(quán)的現(xiàn)狀，本著尊重專業(yè)、尊重學術(shù)的原則真正賦予其在組稿方向、用稿原則、學術(shù)水平評價等方面的發(fā)言權(quán)和主導權(quán)；再次，工作人員特別是負責人要以身作則，堅決反對各種以行政權(quán)力僭越辦刊學術(shù)本位的做法，維護大學學報和編輯編委們的聲譽，贏得廣大師生和讀者作者的尊重和信任。

五、結(jié)束語

學者辦刊是國內(nèi)外一流學術(shù)期刊的通行做法和成功經(jīng)驗，辦刊機構(gòu)本質(zhì)上是學術(shù)機構(gòu)?；貧w學術(shù)至上的辦刊理念是大學學報走出發(fā)展困境的起點，回歸學術(shù)本位、把注重“本真創(chuàng)新”這一關(guān)鍵學術(shù)要素作為新時代辦刊原則導向，走內(nèi)涵式發(fā)展道路。學術(shù)是連接學生和學科的橋梁與紐帶，結(jié)合大學學報學術(shù)育人的使命和特點，將辦刊實踐與高等教育過程深度融合，通過政策工具的有效運用，培育和拓展擁有正確學術(shù)出版價值取向的高水平作者隊伍，全方位加強辦刊能力建設(shè)，為提高我國國家科技競爭力和文化軟實力貢獻期刊力量。

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編輯/丁俊玲

作者簡介：呂海亮，男，編審，博士，研究方向為科技期刊出版及高等教育。

基金項目：中國科學院自然科學期刊編輯研究會研究課題“煤炭高校學報與一流學科建設(shè)的關(guān)聯(lián)性研究”（YJH202225）；山東省高校期刊高質(zhì)量發(fā)展建設(shè)項目（JYTQKA202207）