案件流程監(jiān)控和質(zhì)量評查融合化推進路徑探索

摘 要：案件流程監(jiān)控和案件質(zhì)量評查作為案件管理的兩項主要業(yè)務(wù)，是檢察業(yè)務(wù)微觀管理兩個重要方面。新時代檢察履職背景下，兩項業(yè)務(wù)融合化推進可擴大各自業(yè)務(wù)優(yōu)勢。在實務(wù)操作中，如何厘清融合邊界點、如何適應智能化發(fā)展等問題仍存操作困境。實務(wù)操作中，通過將流程監(jiān)控結(jié)果向質(zhì)量評查系統(tǒng)推送、分析質(zhì)量評查結(jié)果進而更好開展流程監(jiān)控等方式，探索融合化推進兩項業(yè)務(wù)實踐路徑，可更好助力案件管理發(fā)揮樞紐作用。

關(guān)鍵詞：案件流程監(jiān)控 案件質(zhì)量評查 融合化

最高檢應勇檢察長在 2024 年全國檢察長會議上指出：“加強檢察業(yè)務(wù)管理，要圍繞履職辦案， 正確處理好宏觀管理與微觀管理、自我管理與其他管理、管案與管人的關(guān)系， 以高水平管理服務(wù)促進高質(zhì)效辦案?！保?］微觀管理重在用好流程監(jiān)控和案件質(zhì)量評查。案件流程監(jiān)控和案件質(zhì)量評查作為案件管理的兩項主要業(yè)務(wù)，既是檢察業(yè)務(wù)管理的兩大重要方式，也是提高辦案質(zhì)效的兩種重要業(yè)務(wù)管理手段。但實務(wù)操作中，融合化推進兩項業(yè)務(wù)仍存一定理念和路徑困境。本文以流程監(jiān)控和質(zhì)量評查的定義內(nèi)涵及實務(wù)特點為切入點，著眼新時代檢察工作現(xiàn)代化時代背景，深入研究兩項業(yè)務(wù)融合化推進對提高案件質(zhì)量、激發(fā)檢察官綜合履職積極性、促進業(yè)務(wù)管理和辦理齊抓共管效能的積極意義和實現(xiàn)路徑。

一、二者融合化推進的時代需求

流程監(jiān)控是指依法對正在受理或辦理的案件的辦理程序是否合法、規(guī)范、及時、完備進行實時動態(tài)的監(jiān)督、提示、防控，質(zhì)量評查是指依法對已經(jīng)辦結(jié)的案件的辦理質(zhì)量進行檢查、評定。兩項業(yè)務(wù)監(jiān)督重點不同、介入時間不同、監(jiān)管方式不同，對案件分別承擔不同層面、不同環(huán)節(jié)“質(zhì)檢”職能，但均錨定“高質(zhì)效辦好每一個案件”的檢察履職辦案基本價值追求。有機融合兩項業(yè)務(wù)，各自放大業(yè)務(wù)優(yōu)勢，可取得一加一大于二的積極效果。

（一）加強系統(tǒng)思維，兩項業(yè)務(wù)融合彌補單一管理不足

隨著最高檢《關(guān)于加快推進新時代檢察業(yè)務(wù)管理現(xiàn)代化的意見》（以下簡稱《意見》）印發(fā)，檢察業(yè)務(wù)管理重要意義日益凸顯。流程監(jiān)控及時、高效，可迅速發(fā)現(xiàn)履職不當情況并及時推送監(jiān)控通知，是案件質(zhì)量的“安全預警員”。但根據(jù)制度設(shè)定，流程監(jiān)控對象為程序性履職事項，流程監(jiān)控可否監(jiān)管實體問題目前在理論探索階段。相對于流程監(jiān)控，質(zhì)量評查系對案件辦理的實體和程序內(nèi)容進行“全身體檢”，可全面評價檢察履職正當性。但質(zhì)量評查是針對已辦結(jié)的案件，滯后性特點導致質(zhì)量評查發(fā)現(xiàn)的問題可能系影響案件質(zhì)量或侵害當事人權(quán)利的不可逆問題，無法通過后續(xù)工作有效彌補。精準把握兩項業(yè)務(wù)區(qū)別點和共通點，進而有機融合化推進可有效彌補流程監(jiān)控對象不全面、質(zhì)量評查滯后性缺點。融合化推進兩項業(yè)務(wù)既是系統(tǒng)化思維在新時代檢察業(yè)務(wù)管理中的具象體現(xiàn)， 也可實現(xiàn)以管理促辦理，為輸送優(yōu)質(zhì)“檢察產(chǎn)品”全流程、全方位保駕護航。

（二）以管理促辦理，兩項業(yè)務(wù)融合助力高質(zhì)效辦案

案件管理不是案件管理部門的管理，而是整個檢察業(yè)務(wù)的管理、全鏈條檢察履職的管理。從管理職責方面看，案件管理是監(jiān)督和服務(wù)、實體監(jiān)督和程序監(jiān)督、內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督的統(tǒng)一。［2］新時代檢察履職背景下，流程監(jiān)控和質(zhì)量評查的作用意義已不局限于兩項業(yè)務(wù)文本內(nèi)涵，更應有機融合兩項業(yè)務(wù)。深度分析監(jiān)控評查結(jié)論，有效應用監(jiān)控評查結(jié)果，融合其他檢察履職內(nèi)容，不斷擴大流程監(jiān)控和質(zhì)量評查的積極外延意義。例如：通過有效總結(jié)質(zhì)量評查問題點和流程監(jiān)控履職不當點，進一步溯源問題本質(zhì)、歸納問題類型，若發(fā)現(xiàn)法律監(jiān)督線索，可向業(yè)務(wù)部門發(fā)出糾正違法或檢察建議工作提示。融合兩項業(yè)務(wù)不僅有效提升檢察業(yè)務(wù)管理能力，亦可以業(yè)務(wù)管理促業(yè)務(wù)辦理， 防止履職瑕疵紕漏，提升履職水平，進而促進檢察干警綜合履職，回應新時代人民群眾對公平正義的更高需求。

（三）順應科技趨勢，兩項業(yè)務(wù)融合促進高水平管理

檢察業(yè)務(wù)應用系統(tǒng) 2.0 流程監(jiān)控子系統(tǒng)（以下簡稱“流程監(jiān)控子系統(tǒng)”）基本包含現(xiàn)階段流程監(jiān)控的全部內(nèi)容，流程監(jiān)控基本實現(xiàn)智能辦理。而質(zhì)量評查在大部分地區(qū)仍為人工線下評查、線上制作文書。智能化發(fā)展水平不同步使得順暢融合兩項業(yè)務(wù)產(chǎn)生一定技術(shù)壁壘。《意見》指出要推動檢察業(yè)務(wù)管理數(shù)字化建設(shè)，推進辦案流程管理自動化，質(zhì)量評查智能化，逐步實現(xiàn)檢察業(yè)務(wù)“智慧管理”。最高檢案管辦以科技賦能理念為牽引，不斷強化智慧案管建設(shè)，2024 年以來相繼研發(fā)“十個一鍵”［3］。其中流程監(jiān)控一鍵推送、質(zhì)量評查一鍵辦理落地應用，為融合化推進兩項業(yè)務(wù)搭建數(shù)字互通橋梁，實現(xiàn)監(jiān)控評查結(jié)果互推、同一案件智能關(guān)聯(lián)，有效提升監(jiān)管質(zhì)效。

二、兩項業(yè)務(wù)融合化推進的實踐難題

流程監(jiān)控和質(zhì)量評查在制度理論層面很容易找到融合共通點。但實務(wù)操作中，厘清業(yè)務(wù)邊界、均衡智能化發(fā)展、提升人員素質(zhì)方面仍存操作困境。

（一）流程監(jiān)控向質(zhì)量評查融合存在智能化壁壘

隨著流程監(jiān)控子系統(tǒng)到流程監(jiān)控一鍵推送迭代升級，流程監(jiān)控覆蓋廣度不斷拓展、發(fā)現(xiàn)問題能力不斷提升。而質(zhì)量評查智能化起步較晚，目前僅是針對個別案件實現(xiàn)一鍵式評查。當前，不斷強調(diào)以智能化推進案件管理工作現(xiàn)代化，智能化融合推進兩項業(yè)務(wù)是案件管理現(xiàn)代化的有機體現(xiàn)。但兩項業(yè)務(wù)智能化發(fā)展程度不均衡，導致智能軟件對接時存在壁壘。除此之外，流程監(jiān)控子系統(tǒng)、智能評查軟件多針對刑事檢察案件，其余“三大檢察”案件內(nèi)容涉及不多。且智能軟件抓取的案件信息來源多為案卡信息，暫無法對文書內(nèi)容進行深度識別。案卡信息多為人工手動填錄， 文書自動回填發(fā)展不充分，因此辦案履職情況、文書制作內(nèi)容同案卡填錄情況不一致時有發(fā)生。業(yè)務(wù)覆蓋不全面、監(jiān)控問題不深入、識別技術(shù)不發(fā)達的短板使得流程監(jiān)控的結(jié)果可能存在偏差。質(zhì)量評查若完全依靠流程監(jiān)控程序評價結(jié)果也會導致評查結(jié)果不準確問題出現(xiàn)，雙向深度融合推進存在一定障礙。

（二）質(zhì)量評查向流程監(jiān)控融合時管理邊界難厘清

《意見》指出流程監(jiān)控要到位不越位，不影響檢察業(yè)務(wù)正常辦理。截至目前，流程監(jiān)控僅關(guān)注程序性問題，旨在不干擾、不影響檢察官獨立辦案。因質(zhì)量評查需對案件程序性和實體性問題進行綜合評價，融合化推進流程監(jiān)控和質(zhì)量評查不可避免要面臨監(jiān)控實體問題的出現(xiàn)，因此需厘清案件管理和業(yè)務(wù)辦理的權(quán)限邊界點。隨著流程監(jiān)控實質(zhì)化問題深入研究，我們認為為防止出現(xiàn)重大紕漏，流程監(jiān)控對實體問題也不應一概視而不見。如何厘清案件管理和案件辦理的邊界點、流程監(jiān)控和質(zhì)量評查內(nèi)涵外延邊界點，使其既有效防范瑕疵、不合格案件產(chǎn)生，又不影響檢察官業(yè)務(wù)正常辦理是融合化推進兩項業(yè)務(wù)的邊界困境。

（三）人員復合素能待提升

精準把握流程監(jiān)控和質(zhì)量評查共通點，從共同特性出發(fā)融合推進兩項業(yè)務(wù)，對案件管理部門干警素質(zhì)能力提出較高要求。一方面，干警需全面了解流程監(jiān)控和質(zhì)量評查的辦案指引、熟練操作智能化軟件；另一方面，為提高監(jiān)控和評查質(zhì)效，干警需全面了解“四大檢察”各項業(yè)務(wù)辦案要點，以此對流程監(jiān)控和質(zhì)量評查業(yè)務(wù)準確開展。而在拓展應用監(jiān)控評查結(jié)果方面，案管部門干警也應了解法律監(jiān)督、社會治理等內(nèi)容，以便對監(jiān)控評查結(jié)果精準解讀，進而為促進干警綜合履職提供有效提示。但現(xiàn)階段，具備上述復合素質(zhì)的案管部門人才為數(shù)不多。且目前從案件管理工作角度研發(fā)的“四大檢察”專題培訓課程還不多，管理學、心理學、統(tǒng)計學、信息技術(shù)學等培訓更加匱乏［4］。復合型人才短缺和專業(yè)化培訓不足現(xiàn)狀， 一定程度上制約兩項業(yè)務(wù)融合化推進。

三、兩項業(yè)務(wù)融合化推進的完善方式

《意見》指出，案件管理部門要充分發(fā)揮樞紐作用，融合辦案部門的管理，對接其他部門的管理，促進管理與指導結(jié)合、放權(quán)與管權(quán)平衡、管案與管人銜接。流程監(jiān)控和質(zhì)量評查是案管兩大重要業(yè)務(wù)，要精準把握兩者差異性和共同點，在對案管業(yè)務(wù)進行內(nèi)部有機整合基礎(chǔ)上，充分發(fā)揮樞紐作用，有效承擔綜合協(xié)調(diào)、監(jiān)督落實職責。

（一）流程監(jiān)控向質(zhì)量評查正向融合優(yōu)化建議

1.善用流程監(jiān)控結(jié)果，為質(zhì)量評查提供依據(jù)。從理論上講，案件辦結(jié)時流程監(jiān)控已對該案程序性問題作出有效評價。若流程監(jiān)控沒發(fā)現(xiàn)履職不當行為或經(jīng)提示后有效整改，辦案程序不存在瑕疵或不合格情況， 案件審結(jié)時在流程監(jiān)控結(jié)束前可對該案件程序事項作出合格評價。若流程監(jiān)控發(fā)現(xiàn)問題并推送整改，但辦案人未整改或雖已整改但已造成影響，流程監(jiān)控結(jié)束時對該情況進行客觀記錄，并將結(jié)果推送至質(zhì)量評查系統(tǒng)，由評查員對該情況進行綜合評價。針對同一案件，將流程監(jiān)控結(jié)果作為案件程序性事項評查依據(jù)， 直接采用流程監(jiān)控結(jié)果或在監(jiān)控評價性結(jié)論基礎(chǔ)上進行評查，有效避免針對同一程序性事項進行一事多查、重復工作，進而提升質(zhì)量評查質(zhì)效。

2.完善流程監(jiān)控建設(shè)，數(shù)字賦能精準監(jiān)管。流程監(jiān)控子系統(tǒng)應在不斷完善刑事監(jiān)控模塊基礎(chǔ)上，根據(jù)民事訴訟監(jiān)督案件、行政訴訟監(jiān)督案件、公益訴訟案件辦理流程監(jiān)控要點完善智能化開展流程監(jiān)控業(yè)務(wù)內(nèi)容，為“四大檢察”各項業(yè)務(wù)質(zhì)量評查提供全面依據(jù)。此外，針對現(xiàn)階段無法在短時間內(nèi)大幅度提升識別文書技術(shù)能力的情況，可通過加強案卡信息的統(tǒng)計與管理，常態(tài)化校驗案卡信息準確度，防止因案卡漏填、錯填而導致的流程監(jiān)控結(jié)果偏差問題出現(xiàn)，進而保證推送至質(zhì)量評查的評價結(jié)果準確、權(quán)威。此外，在保證數(shù)據(jù)安全情況下，進一步完善軟件識別技術(shù)、增強文書自動回填能力、提升智能軟件語言處理分析能力，有效進行數(shù)字賦能。

（二）質(zhì)量評查向流程監(jiān)控反向融合優(yōu)化建議

1. 有效厘清管理辦案邊界。流程監(jiān)控既不能嚴格局限于程序性問題而對核查出的實體問題視而不見，放任辦案實體出錯；也不能過度干預，影響檢察官辦案獨立性。流程監(jiān)控觸及實體問題需厘清案件管理和辦理的權(quán)限邊界。筆者認為，流程監(jiān)控要點增設(shè)權(quán)限應向四級院同時開放， 根據(jù)實際需要增設(shè)流程監(jiān)控實體問題監(jiān)控要點。以院為單位對本院實體法律適用易錯點進行評估， 由檢察委員會決定是否增設(shè)監(jiān)控要點。為確保增設(shè)的監(jiān)控要點科學、合理，由檢察委員會決定流程監(jiān)控實體監(jiān)控權(quán)限可有效厘清管理權(quán)和辦案權(quán)邊界點問題。此外，對于流程監(jiān)控階段抓取的實體性問題僅提示辦案人， 結(jié)案后再根據(jù)問題嚴重性、辦案人是否修正、錯誤是否有效彌補或有無不良影響等因素對該履職不當行為作出綜合評價。由此既可防止不當履職損害檢察機關(guān)權(quán)威形象，又可避免混淆監(jiān)管辦案邊界， 影響檢察權(quán)獨立行使。

2. 加強評查結(jié)果反哺適用。通過有效歸納總結(jié)本年度案件質(zhì)量評查結(jié)果特點，加強評查結(jié)果反哺適用， 實現(xiàn)質(zhì)量評查向流程監(jiān)控的反向融合。以瑕疵案件、不合格案件評查結(jié)果為基礎(chǔ)，將履職不當問題梳理歸納為流程監(jiān)控要點，在次年度流程監(jiān)控過程中增加監(jiān)控節(jié)點防范瑕疵案件、不合格案件再次出現(xiàn)。例如， 若某犯罪嫌疑人前科類型為拘役，辦案人認定該人系累犯，屬于適用法律錯誤。針對此情況，可在流程監(jiān)控子系統(tǒng)增加規(guī)則——若前科類型為拘役則量刑情節(jié)不可勾選“累犯”，若抓取類似信息及時推送核查量刑建議提示。再如，通過剖析優(yōu)質(zhì)案件檢察履職特點，在流程監(jiān)控時向辦案人提示綜合履職建議，促進本地區(qū)辦案提質(zhì)增效。在評查結(jié)果反哺適用下，將流程監(jiān)控表面化、不深入、不具體向?qū)嵸|(zhì)化、全面化轉(zhuǎn)變；將流程監(jiān)控由簡單監(jiān)管確保準確向深度監(jiān)管敦促出彩轉(zhuǎn)變。

（三）監(jiān)控評查結(jié)果向外拓展融合優(yōu)化建議

1.檢察履職融合，提升法律監(jiān)督能力。做好案件管理對于檢察機關(guān)切實履行法律監(jiān)督職責，提升案件辦理質(zhì)量和效率具有重要作用。［5］要善于運用流程監(jiān)控和質(zhì)量評查結(jié)果，除發(fā)現(xiàn)檢察履職問題外，善于歸納總結(jié)審判活動和偵查活動不規(guī)范問題。例如：若流程監(jiān)控發(fā)現(xiàn)某案適用認罪認罰速裁程序?qū)徖恚虣z辦案人未在收到判決后10日內(nèi)審查判決，進而通過抓取裁判送達日期和裁判日期發(fā)現(xiàn)法院辦案人未當庭宣判或未在宣判后5日內(nèi)送達判決的，在向檢察機關(guān)辦案人發(fā)出監(jiān)控通知的同時提示辦案人開展審判活動監(jiān)督。若在質(zhì)量評查環(huán)節(jié)該情況經(jīng)常發(fā)生，可提示制發(fā)糾正違法檢察建議。以將流程監(jiān)控和質(zhì)量評查同法律監(jiān)督融合，助力提升法律監(jiān)督線索能力和精準監(jiān)督水平， 進而促進公檢法全鏈條提升辦案質(zhì)效。

2.業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)融合，賦能辦案質(zhì)效分析。融合推進流程監(jiān)控和質(zhì)量評查可對檢察業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進行優(yōu)化整合。一方面， 通過反哺適用評查結(jié)果，流程監(jiān)控范圍逐步擴大、重點逐漸突出，借助流程監(jiān)控自身實時性特點，可對案卡數(shù)據(jù)及時校驗，確保動態(tài)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)準確。另一方面， 通過對流程監(jiān)控動態(tài)數(shù)據(jù)分析匯總，可梳理本年度案件質(zhì)量評查重點，為精準開展專項評查提供依據(jù)。另外，通過數(shù)據(jù)深度分析，有效把握檢察履職情況和業(yè)務(wù)態(tài)勢走向，為回應社會關(guān)切、確定工作重點提供精準依據(jù)。通過以上三步數(shù)據(jù)融合，統(tǒng)籌好微觀管理和宏觀管理。

結(jié)果適用融合，促進干警綜合履職。《意見》指出，要把檢察業(yè)務(wù)管理與干部教育培訓選拔任用、考核評價、評先評優(yōu)以及追責懲戒相結(jié)合。以程序性履職嚴謹度、整改積極性等監(jiān)控要點為指引，將流程監(jiān)控結(jié)果每季度推送至考核部門，作為評價參考。而質(zhì)量評查在融合流程監(jiān)控結(jié)果基礎(chǔ)上，以辦案人為單元將評查結(jié)果自動推送至檢務(wù)督察部門等。每年度進行評優(yōu)選先、績效核算、晉職晉級時有效應用質(zhì)量評查結(jié)果作為辦案評價指標依據(jù)。以此促進管案與管人互動銜接，管理與辦案協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)。