基于AHP-EWM的民族地區(qū)返貧風(fēng)險評估及防范對策研究

周镕基 趙靚

摘要：守住民族地區(qū)不發(fā)生規(guī)模性返貧底線，需要完善返貧動態(tài)監(jiān)測機制，而返貧動態(tài)監(jiān)測始終離不開風(fēng)險評估，科學(xué)有效評估民族地區(qū)返貧風(fēng)險對于鞏固拓展脫貧攻堅成果具有重要意義。以湘西自治州返貧風(fēng)險評估為例，納入經(jīng)濟發(fā)展、精神文化、社會發(fā)展和生態(tài)環(huán)保4項準則，創(chuàng)新性地融合層次分析法（主觀評價）和熵權(quán)法（客觀評價）以實現(xiàn)邊際貢獻。結(jié)果顯示：湘西自治州的總體返貧風(fēng)險綜合指數(shù)為5.6684，返貧風(fēng)險較低；不同風(fēng)險類型下的綜合指數(shù)存在差異，社會發(fā)展風(fēng)險和精神文化風(fēng)險相對較高，分別為6.9584和6.8785；經(jīng)濟發(fā)展風(fēng)險和生態(tài)環(huán)保風(fēng)險相對較低，風(fēng)險指數(shù)分別為5.7428和3.0939；各衡量指標的風(fēng)險指數(shù)也存在顯著差異，信息流通程度、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)狀況、文化傳播情況、教育發(fā)展水平、農(nóng)戶消費狀況、萬元GDP能耗相較于其他指標而言，導(dǎo)致湘西地區(qū)返貧的風(fēng)險更高。因此，為有效防范民族地區(qū)返貧風(fēng)險，提出以智慧農(nóng)業(yè)發(fā)展帶動勞動力就業(yè)轉(zhuǎn)型、以職業(yè)教育培訓(xùn)緩解農(nóng)戶能力貧困、以可持續(xù)發(fā)展理念推進生態(tài)環(huán)境建設(shè)的建議。

關(guān)鍵詞：民族地區(qū) 返貧風(fēng)險評估 層次分析法 熵權(quán)法

*基金項目：國家社科基金項目（21BJY257）。

脫貧攻堅戰(zhàn)完成后，貧困問題已從絕對貧困轉(zhuǎn)化為相對貧困問題。2023年中央一號文件強調(diào)：鞏固拓展脫貧攻堅成果必須牢牢守住不發(fā)生規(guī)模性返貧這條底線。目前區(qū)域性相對貧困仍然存在，脫貧農(nóng)戶的脆弱性強，返貧風(fēng)險可能長期存在，民族地區(qū)問題尤為突出。那么影響農(nóng)戶返貧風(fēng)險的因素有哪些？如何有效評估民族地區(qū)存在的返貧風(fēng)險？研究這些問題對當(dāng)下具有重要意義。

本文基于湘西自治州的相關(guān)數(shù)據(jù)，運用并拓展層次分析法與熵權(quán)法，探尋返貧風(fēng)險的影響因素，構(gòu)建返貧風(fēng)險評價的指標體系，為民族地區(qū)返貧監(jiān)測提供了新的思路：一方面，該文以湘西自治州返貧風(fēng)險評估為例，集層次分析法（AHP）和熵權(quán)法（EWM）于一體，實現(xiàn)了返貧風(fēng)險評估方法的創(chuàng)新。另一方面，根據(jù)不同返貧風(fēng)險類型提出了湘西自治州的防范對策，同時也對類似民族地區(qū)具有啟發(fā)意見，為民族地區(qū)的返貧風(fēng)險防范做出了新的貢獻。

一、返貧風(fēng)險評估的指標構(gòu)建

（一）指標體系的構(gòu)建原則

指標體系構(gòu)建的科學(xué)性與否直接影響到實證研究結(jié)果的可信度和可靠性，該文參照綜合評價指標體系的設(shè)計原則進行指標選取。目的性原則：該文研究的目的在于準確綜合評價民族地區(qū)返貧風(fēng)險，與本研究目的不相關(guān)的指標將不予考慮；完備性原則：指標體系將涵蓋民族地區(qū)返貧風(fēng)險在多維度和多層面的特征，全面地評估風(fēng)險；可操作性原則：評估返貧風(fēng)險的指標將選取具有可觀測性、可衡量性和低成本性的變量；獨立性原則：風(fēng)險指標上下級之間和同級之間將避免出現(xiàn)變量重疊或者交叉問題。

（二）指標體系的構(gòu)建依據(jù)與選取標準

二十大報告中提出了“全面推進鄉(xiāng)村振興，鞏固拓展脫貧攻堅成果”的口號，那么在評估民族地區(qū)返貧風(fēng)險時，不僅僅要評估脫貧攻堅過程中會給脫貧農(nóng)戶帶來致貧風(fēng)險的各項指標，同時要評價阻礙鄉(xiāng)村振興發(fā)展的潛在因素。黨的二十大提出“人民在經(jīng)濟、政治、文化、社會、生態(tài)等方面日益增長的需要將得到更好的滿足”，這5個維度是構(gòu)建“全面建設(shè)社會主義現(xiàn)代化國家”的指標體系的基礎(chǔ)，在探究民族地區(qū)返貧風(fēng)險時理論上也應(yīng)充分涵蓋這5個維度，可鑒于政治敏感性和政治指標的可獲得性，該文暫不研究，所以，該文在上述政策背景下，基于前人的研究成果，對民族地區(qū)脫貧農(nóng)戶返貧風(fēng)險評估體系的構(gòu)建選取了經(jīng)濟層面、政治層面、文化層面和社會層面作為一級指標，進而開展指標細化和篩選，完善體系設(shè)計工作。

該文對民族地區(qū)脫貧農(nóng)戶返貧風(fēng)險評估指標的選取，首先采取發(fā)放網(wǎng)絡(luò)問卷的調(diào)查形式。為確保問卷呈現(xiàn)結(jié)果的科學(xué)性與有效性，本次調(diào)查共分為兩輪，分別向4位高校學(xué)者、3位政府機構(gòu)人員及3位民族地區(qū)代表發(fā)放問卷并由其結(jié)合自身專業(yè)知識與經(jīng)驗進行打分，在回收問卷結(jié)果并進行初步修正后擴大調(diào)查目標訪問專家范圍。其次，基于多篇返貧風(fēng)險的文獻，通過歸納、分類和篩選，針對民族地區(qū)的返貧特點挑選了16個評價指標。

二、返貧風(fēng)險評估的實證研究

（一）指標數(shù)據(jù)來源

據(jù)第七次人口普查顯示，湘西土家族苗族自治州是湖南省內(nèi)少數(shù)民族人口最多的市區(qū)。同時，根據(jù)國家扶貧辦2012發(fā)布的全國集中連片地區(qū)名單，湘西土家族苗族自治州屬于武陵山區(qū)集中連片特困地區(qū)。在下屬8個縣級行政單位中，除吉首市外，其余7個都屬于特困區(qū)?；谝陨蟽牲c，湘西土家族苗族自治州符合實證研究的案例要求，即集“民族性、易返貧性”于一體。相關(guān)數(shù)據(jù)來自2014—2021年湘西土家族苗族自治州的統(tǒng)計年鑒、統(tǒng)計公報等官方文件。

（二）指標權(quán)重的確定

由于各項觀測數(shù)據(jù)在量級、量綱上等存在較大差別，不能夠直觀的顯現(xiàn)出對于返貧事件發(fā)生的影響程度，故而該文將主觀權(quán)重與客觀權(quán)重在調(diào)和平均方法等效組合的基礎(chǔ)上，構(gòu)建科學(xué)合理的返貧風(fēng)險評價模型，見表1。

1. AHP主觀權(quán)重確定

當(dāng)滿足CR<0.10時，可以認為一致性檢驗通過。求得權(quán)重見Mj表2。

2. EWM客觀權(quán)重確定

熵權(quán)法（The Entropy Weight Method，EWM）是一種根據(jù)觀測數(shù)據(jù)進行權(quán)重確定的方法。

其中，Pij表示第j個指標層指標下，第i個樣本值占該指標所有樣本值之和的比重，k是一個與m有關(guān)的常數(shù)。再求第j個指標的差異系數(shù)dj，dj是1與ej的差值。最終求得的熵權(quán)Nj為各差異系數(shù)占所有差異系數(shù)值之和的比重。

3.返貧風(fēng)險綜合指數(shù)確定

求得湘西自治州返貧風(fēng)險模型的返貧風(fēng)險綜合指數(shù)，見表2。

（三）結(jié)果分析

由以上分析可知，湘西自治州的返貧風(fēng)險指數(shù)介于1.4350～ 11.9611之間，社會發(fā)展風(fēng)險指數(shù)為6.9584，精神文化風(fēng)險指數(shù)為6.8785，經(jīng)濟發(fā)展風(fēng)險指數(shù)為5.7428，生態(tài)環(huán)保風(fēng)險指數(shù)為3.0939，總體返貧風(fēng)險綜合指數(shù)為5.6684，返貧風(fēng)險處于相對較低的水平。

借助以上分析返貧風(fēng)險的過程和結(jié)果，該文首先對湘西自治州返貧風(fēng)險指標體系中的各一級指標相對于目標層的重要程度進行比較和分析；其次，比較二級指標的返貧風(fēng)險綜合指數(shù)，對各項衡量標準的發(fā)展狀況做出分析判斷，從而能夠科學(xué)合理地評估民族地區(qū)各風(fēng)險致貧的顯著程度；最后，在此基礎(chǔ)上探究民族地區(qū)在經(jīng)濟、文化、社會和生態(tài)方面可能存在的問題并且為提供建設(shè)性的政策意見奠定基礎(chǔ)。

1.準則層分析

四類風(fēng)險的三項指標具有如下幾個較為顯著的特點：第一，主觀權(quán)重與客觀權(quán)重之間存在一定的差距，但相比之下，主客觀權(quán)重大致相同，說明此次調(diào)查和數(shù)據(jù)分析的結(jié)果可靠性較強。第二，在四類風(fēng)險中，社會發(fā)展風(fēng)險和精神文化風(fēng)險的綜合指數(shù)處于相對較高的水平，綜合指數(shù)均為6以上，其中精神文化風(fēng)險的主觀權(quán)重較社會發(fā)展風(fēng)險而言高出了5個百分點，這說明在主觀上認為精神文化對于民族地區(qū)返貧具有很大的影響。第三，生態(tài)環(huán)保風(fēng)險的權(quán)重占絕對少數(shù)，主觀、客觀、返貧風(fēng)險綜合指數(shù)重分別僅有13.64%、15.57%、3.0939，這表明從三個方面來看，生態(tài)環(huán)保風(fēng)險對于民族地區(qū)返貧的影響均較小。第四，從客觀權(quán)重來看，經(jīng)濟發(fā)展風(fēng)險低于社會發(fā)展風(fēng)險和精神文化風(fēng)險至少3.9個百分點，可見我國民族地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平相較于社會安定和文化創(chuàng)新目標而言，更能穩(wěn)定民族地區(qū)脫貧農(nóng)戶的生活狀況。

2.指標層分析

（1）社會發(fā)展風(fēng)險分析

信息流通程度指標下的返貧風(fēng)險綜合指數(shù)最高，其次是農(nóng)業(yè)生產(chǎn)狀況，相對較低的是人口基本情況和社會保障水平。在進行社會發(fā)展風(fēng)險分析之前，應(yīng)該確定農(nóng)村社會的基本情況。首先，湘西土家族苗族自治州位于武陵山區(qū)，交通不便。在不通公路的情況下，可能導(dǎo)致當(dāng)?shù)氐霓r(nóng)產(chǎn)品積滯，這樣即使有較好的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)水平也無法轉(zhuǎn)換為經(jīng)濟效益，故而交通發(fā)展程度即信息流通程度也是首位重要的考慮因素；其次，在湘西土家族苗族自治州，農(nóng)業(yè)是當(dāng)?shù)厣鐣?jīng)濟發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)狀況會對脫貧農(nóng)戶的收入產(chǎn)生巨大影響，消極的生產(chǎn)狀況很有可能導(dǎo)致其返貧；最后，在難以進行大規(guī)模機械化勞作的武陵山區(qū)，人口規(guī)模平穩(wěn)增長是農(nóng)業(yè)發(fā)展的勞動力保障。

（2）精神文明風(fēng)險分析

精神文化風(fēng)險較大程度上取決于文化傳播情況的影響，其次是教育發(fā)展水平，相對較低的是居民受教育程度和文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況。在進行精神文明風(fēng)險分析前，應(yīng)當(dāng)明確脫貧農(nóng)戶在精神文明建設(shè)方面存在的諸多問題。首先，囿于地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展、地理環(huán)境條件的限制，脫貧農(nóng)戶的受教育程度普遍較低，很多人處于文盲或者半文盲狀態(tài)。其次，文化產(chǎn)業(yè)在貧困地區(qū)的發(fā)展水平較為落后，除了本地的一些民俗文化發(fā)展以外很少有大規(guī)模的、成體系的文化產(chǎn)業(yè)建設(shè)，同時由于交通不便、基礎(chǔ)設(shè)施不完備，許多地區(qū)依然難以被廣播或者電視覆蓋。最后，教育是從根源上擺脫貧困的鑰匙，教育發(fā)展水平很大程度上決定了下一代能否走出大山。教育帶來的短期效益可能并不明顯，但從長遠來看是具有根本性效益的。

（3）經(jīng)濟發(fā)展風(fēng)險分析

農(nóng)戶消費狀況的度量標準是農(nóng)村居民生活消費支出，返貧風(fēng)險綜合指數(shù)最高，其次是農(nóng)戶的收入狀況，相對較低的是地區(qū)生產(chǎn)總值和物價水平的波動情況。在進行經(jīng)濟發(fā)展風(fēng)險分析前，應(yīng)當(dāng)了解民族地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展現(xiàn)狀。首先，近八年全州居民的生活消費支出逐年上升，可見拉動脫貧農(nóng)戶的消費水平是提升消費市場增長動力的關(guān)鍵手段。其次，捋清農(nóng)戶收入結(jié)構(gòu)，增大勞動報酬收入占比，逐漸縮小轉(zhuǎn)移性收入占比是從根本上促進農(nóng)戶有效增收的途徑。最后，全州地區(qū)生產(chǎn)總值是指一年內(nèi)本州的生產(chǎn)要素所有者所占有的最終產(chǎn)品和服務(wù)的總價值，各產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)總量保持了“穩(wěn)”的勢頭。但是若出現(xiàn)大量產(chǎn)品滯留，勢必會導(dǎo)致物價水平持續(xù)波動，成為擾動市場正常運行的重要因素。

（4）生態(tài)環(huán)保風(fēng)險分析

農(nóng)村發(fā)展的重要評價指標是萬元GDP能耗，其次是園林綠化，比重相對較低的是環(huán)境污染程度和耕地面積。在進行生態(tài)環(huán)保風(fēng)險分析前，應(yīng)當(dāng)先明確生態(tài)環(huán)境對于農(nóng)村發(fā)展、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的重要性。首先，萬元GDP能源消耗反映出社會生產(chǎn)的效率，尤其是第二產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率。農(nóng)村的發(fā)展除了需要第一產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，同時也需要因地制宜，進行產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，從第一產(chǎn)業(yè)為絕對核心轉(zhuǎn)換為第一產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)，第二、三產(chǎn)業(yè)共同發(fā)展的產(chǎn)業(yè)新模式。其次，在脫貧的過程中，不少地區(qū)通過大力發(fā)展旅游業(yè)幫助農(nóng)戶脫貧，這一方面是得益于農(nóng)村能給城市居民帶來不一樣的生活體驗，更重要的一點在于農(nóng)村生態(tài)環(huán)境優(yōu)美，森林覆蓋率高，是人們貼近自然、放松心情的最佳選擇。最后，在開發(fā)經(jīng)濟新動能的同時，也應(yīng)該保證農(nóng)村耕地面積，并合理平衡耕地面積與第二、三產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的關(guān)系，使其互相促進而非互相掣肘，這樣才能進一步消除脫貧農(nóng)戶返貧風(fēng)險。

三、對策建議

（一）以智慧農(nóng)業(yè)發(fā)展帶動勞動力就業(yè)轉(zhuǎn)型

1.大力發(fā)展農(nóng)業(yè)，鼓勵智慧農(nóng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，為消除當(dāng)?shù)孛撠氜r(nóng)戶返貧風(fēng)險提供基本保證。農(nóng)業(yè)作為民族地區(qū)發(fā)展的支柱產(chǎn)業(yè)，其產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來的經(jīng)濟收入是決定農(nóng)戶生活發(fā)展水平的基本來源。結(jié)合時代大背景，政府應(yīng)當(dāng)從財政、人力、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面鼓勵民族地區(qū)的智慧農(nóng)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展。具體來看，重視農(nóng)村網(wǎng)絡(luò)基站的建設(shè)，一方面利用物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)發(fā)展智慧農(nóng)業(yè)，另一方面利用互聯(lián)網(wǎng)的優(yōu)勢將當(dāng)?shù)貎?yōu)秀農(nóng)產(chǎn)品推廣出去，讓農(nóng)戶與更大的世界聯(lián)通，提供更多發(fā)展可能。

2.推動勞動力就業(yè)轉(zhuǎn)型，減少人口流失。民族地區(qū)發(fā)展和社會進步需要廣大青年作為新鮮血液，這一方面要求政府部門要把握鄉(xiāng)村人口流動情況，出臺相關(guān)鼓勵政策，吸引鄉(xiāng)村青年回鄉(xiāng)就業(yè)，從而避免勞動力的流失；另一方面而言，應(yīng)當(dāng)推進智慧農(nóng)業(yè)與勞動力就業(yè)相結(jié)合，利用智能化、自動化方式發(fā)展農(nóng)業(yè)的同時，也能給廣大青年提供更多有別于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的就業(yè)選擇，繪制更美好的職業(yè)發(fā)展藍圖。

（二）以職業(yè)教育培訓(xùn)緩解農(nóng)戶能力貧困

1.“治貧先治愚，扶貧先扶智”，教育在精準脫貧中具持續(xù)性、基礎(chǔ)性作用，其最終目的在于提升農(nóng)村勞動者的綜合素質(zhì)。職業(yè)教育的發(fā)展對于促進貧困地區(qū)勞動者掌握脫貧致富的真本領(lǐng)，進一步有效阻斷貧困代際相傳起到重要作用。各級政府應(yīng)當(dāng)做好職業(yè)教育培訓(xùn)的引導(dǎo)和推動作用，因地制宜構(gòu)建覆蓋各級各類職業(yè)教育的全方面扶貧體系，整體提升貧困農(nóng)戶的可持續(xù)生計能力。

2.推進文化傳播，激發(fā)農(nóng)戶自我奮斗意愿。政府應(yīng)當(dāng)意識到，貧困的消除不僅僅是攻堅戰(zhàn)，也應(yīng)當(dāng)是持久戰(zhàn)，這要求作為脫貧主體的農(nóng)戶具有對于更美好生活的強烈向往。一方面，政府應(yīng)當(dāng)采取“志智雙扶”政策，通過廣泛傳播優(yōu)秀文化激發(fā)農(nóng)戶奮斗動力，讓脫貧內(nèi)因真正起作用；另一方面，政府要不斷提高電視、廣播等傳統(tǒng)媒體在農(nóng)村地區(qū)尤其是偏遠地區(qū)的覆蓋率，從基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)上保障文化傳播。

（三）以可持續(xù)發(fā)展理念推進生態(tài)環(huán)境建設(shè)

1.強調(diào)可持續(xù)發(fā)展理念，有效提高單位資源利用率。民族地區(qū)由于地理或者歷史的因素，通常具有可再生資源豐富而不可再生資源短缺的特點?；诖?，政府應(yīng)當(dāng)充分強調(diào)可持續(xù)發(fā)展，一方面要摒棄以往以破壞生態(tài)環(huán)境為代價的發(fā)展老路，走人與自然協(xié)調(diào)發(fā)展的新路；另一方面也要統(tǒng)籌調(diào)度，合理利用能源，使其能為國民生產(chǎn)做出最大化貢獻。

2.推進生態(tài)環(huán)境建設(shè)，為旅游業(yè)發(fā)展提供不竭動力。政府要清晰認識到生態(tài)環(huán)境建設(shè)對于旅游業(yè)發(fā)展的強大推進作用，拋棄粗放式的管理思維模式，科學(xué)規(guī)劃當(dāng)?shù)芈糜螛I(yè)發(fā)展，在推進生態(tài)環(huán)境建設(shè)的同時，通過旅游扶貧帶動當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展，從而進一步降低農(nóng)戶返貧風(fēng)險，建立長效、可持續(xù)的經(jīng)濟發(fā)展體系，為農(nóng)戶收入來源提供有力保障。

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作者單位：（1.湖南省鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興研究中心2.衡陽師范學(xué)院經(jīng)濟與管理學(xué)院）

責(zé)任編輯：宗宇翔