美國高等教育的數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程

汪瓊 劉敏

摘? ?要：教育數(shù)字化轉(zhuǎn)型是一場由數(shù)字技術(shù)發(fā)展引發(fā)的教育領(lǐng)域的系統(tǒng)性變革。美國高校的教育數(shù)字化轉(zhuǎn)型戰(zhàn)略定位和實踐經(jīng)驗，對于我國高校落實教育數(shù)字化戰(zhàn)略行動、加快教育數(shù)字化轉(zhuǎn)型有積極意義。文章以美國高等教育信息技術(shù)協(xié)會教育數(shù)字化轉(zhuǎn)型調(diào)查報告為始點，結(jié)合美國多所院校教育數(shù)字化轉(zhuǎn)型案例分析，形成了對美國高等教育數(shù)字化轉(zhuǎn)型現(xiàn)狀及影響因素的白描，同時介紹為美國各級教育系統(tǒng)數(shù)字化轉(zhuǎn)型提供支持服務(wù)的相關(guān)機構(gòu)和組織，為借鑒美國數(shù)字化轉(zhuǎn)型的規(guī)范化路徑提供了線索。分析發(fā)現(xiàn)，近年美國高等教育數(shù)字化轉(zhuǎn)型受疫情影響而得到整體加速，尤其在智能化和個性化的學(xué)生服務(wù)、大數(shù)據(jù)支持下的院校發(fā)展決策、跨部門工作流程的貫通等方面有明顯的轉(zhuǎn)型跡象。但是，在技術(shù)生態(tài)建設(shè)、技術(shù)人才更新、文化變革管理等方面仍然存在一定障礙。在我國高等教育數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程中，有必要從價值定位、戰(zhàn)略方向、運作模型層面來增強高校應(yīng)變能力和競爭力。

關(guān)鍵詞：數(shù)字化轉(zhuǎn)型；高等教育；IT治理

中圖分類號：G649.3? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? ? ?DOI：10.3969/j.issn.1672-3937.2023.05.04

大數(shù)據(jù)時代，教育數(shù)據(jù)不再只是一堆用作統(tǒng)計的簡單“數(shù)字”，而正在成為一種變革教育的戰(zhàn)略資產(chǎn)和科學(xué)力量。美國高等教育信息技術(shù)協(xié)會（EDUCAUSE）認(rèn)為數(shù)字化轉(zhuǎn)型是高等教育的未來，先行學(xué)校已經(jīng)開始了在微觀和宏觀層面開展數(shù)據(jù)驅(qū)動的教育變革，這些正在發(fā)生的令人興奮的轉(zhuǎn)變將塑造精準(zhǔn)教育的未來。

一、什么是教育數(shù)字化轉(zhuǎn)型

數(shù)字化轉(zhuǎn)型是指使用數(shù)字化技術(shù)對一個機構(gòu)的核心業(yè)務(wù)過程進(jìn)行深度變革，新建數(shù)字化模式。其成功實施需要機構(gòu)在價值定位、戰(zhàn)略方向、運作模型層面重視數(shù)字技術(shù)對于機構(gòu)發(fā)展的價值和作用，協(xié)調(diào)機構(gòu)各個層面的創(chuàng)新領(lǐng)導(dǎo)力來增強機構(gòu)應(yīng)變能力，提高競爭力。

美國高等教育數(shù)字化轉(zhuǎn)型是以提高學(xué)校經(jīng)營績效為目的而進(jìn)行的組織變革，即通過數(shù)字技術(shù)對整個學(xué)校的業(yè)務(wù)模式進(jìn)行轉(zhuǎn)型，以更好地服務(wù)學(xué)生，優(yōu)化業(yè)務(wù)運作。

目前數(shù)字化轉(zhuǎn)型已經(jīng)在眾多領(lǐng)域全面展開，普遍采用的解釋模型如圖1所示，即認(rèn)為一個機構(gòu)的數(shù)字化過程會經(jīng)歷三個階段、五個步驟。

第一階段是數(shù)字化轉(zhuǎn)換，即信息數(shù)位化（digitization）。數(shù)字化轉(zhuǎn)換將數(shù)據(jù)從模擬格式變成數(shù)字格式，如將紙質(zhì)記錄數(shù)字化以進(jìn)行存檔和檢索，實現(xiàn)信息數(shù)字化；把信息放到網(wǎng)上，實現(xiàn)條理化組織信息。在教育領(lǐng)域，書籍雜志的電子化、研究數(shù)據(jù)數(shù)字化，對于教育科研的發(fā)展發(fā)揮了重要促進(jìn)作用。

第二階段是數(shù)字化升級，即流程數(shù)字化（digitalization）。通過數(shù)字化業(yè)務(wù)過程讓數(shù)據(jù)流動起來，包括流程自動化和精簡作業(yè)流程，以“提高機構(gòu)正在做的事情的效率或效果”[1]。例如，使用企業(yè)資源規(guī)劃（ERP）系統(tǒng)管理學(xué)校的財務(wù)、人事，學(xué)生在線申請學(xué)校、教師在線提交項目申請等。在此階段，各部門的信息化是各自為政的，容易出現(xiàn)機構(gòu)數(shù)據(jù)（如在校學(xué)生總數(shù)）因來源不同而不一致的情況，部門間數(shù)據(jù)難以互通，沒人完全清楚整個學(xué)校的情況，嚴(yán)重影響高校對于發(fā)展方向和業(yè)務(wù)重心的判斷。

第三階段是數(shù)字化轉(zhuǎn)型，即業(yè)務(wù)解決方案數(shù)字化（digital transformation）。從機構(gòu)發(fā)展目標(biāo)和面臨挑戰(zhàn)出發(fā)，從戰(zhàn)略層面重構(gòu)機構(gòu)的數(shù)據(jù)架構(gòu)和技術(shù)框架，全方位協(xié)同開展機構(gòu)各方面的數(shù)字化變革，改變大學(xué)的戰(zhàn)略方向或價值主張。比如，建立更強大、更有目的性的數(shù)據(jù)庫，以便更好地盤存、分類、組織和保護(hù)各類機構(gòu)數(shù)據(jù)，加強數(shù)據(jù)完整性、安全性、標(biāo)準(zhǔn)化和基于數(shù)據(jù)的治理；確?？缍鄠€應(yīng)用程序和平臺的數(shù)據(jù)互操作、規(guī)模易擴張、功能可擴展；各類應(yīng)用以用戶為中心進(jìn)行設(shè)計，開展流程改進(jìn)和系統(tǒng)再造，以減少冗余或不必要的工作，改善用戶體驗。本質(zhì)上，數(shù)字化轉(zhuǎn)型是從“業(yè)務(wù)需求”出發(fā)，最終回歸到解決“業(yè)務(wù)問題”。

美國高校普遍認(rèn)為數(shù)字化轉(zhuǎn)型會為其學(xué)校的發(fā)展提供更多可能性和機會。美國聯(lián)邦教育部發(fā)現(xiàn)近20年美國新增了很多大學(xué)。《經(jīng)濟學(xué)人》認(rèn)為，日趨激烈的高校競爭是由營利性機構(gòu)和一些希望重塑高等教育的新型競爭者所主導(dǎo)的[2]。對于美國高等院校來說，其開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型是為了適應(yīng)快速變化的環(huán)境，增強高校的數(shù)字化發(fā)展能力。為此，其數(shù)字化轉(zhuǎn)型的體系架構(gòu)和方法機制始終要以服務(wù)學(xué)生價值為導(dǎo)向，深化應(yīng)用新一代信息技術(shù)，建立、提升、整合、重構(gòu)組織的內(nèi)外部能力，賦能業(yè)務(wù)，加速創(chuàng)新轉(zhuǎn)型。但是，如果只是技術(shù)先進(jìn)，在學(xué)校的運作中不能從觀念、文化和戰(zhàn)略層面重視數(shù)據(jù)及相關(guān)技術(shù)對于高等教育的發(fā)展價值，即使增加信息技術(shù)的投入，其投資回報也不會有明顯增益。因此，數(shù)字化轉(zhuǎn)型的根本任務(wù)是價值體系的優(yōu)化、創(chuàng)新和重構(gòu)，不斷創(chuàng)造新價值，打造新動能。通過周期性明確價值新主張，提升價值創(chuàng)造、價值傳遞的能力，轉(zhuǎn)變價值獲取方式，創(chuàng)新價值支持、價值保障支撐體系，才能穩(wěn)定獲取轉(zhuǎn)型成效。

總之，數(shù)字化轉(zhuǎn)型是信息技術(shù)引發(fā)的系統(tǒng)性變革，涉及戰(zhàn)略調(diào)整、能力建設(shè)、技術(shù)創(chuàng)新、管理變革、模式轉(zhuǎn)變等一系列轉(zhuǎn)型創(chuàng)新，是一項復(fù)雜的系統(tǒng)工程。機構(gòu)需要開展大量的數(shù)字化和信息化工作，在數(shù)字化轉(zhuǎn)換和數(shù)字化升級的基礎(chǔ)上才能成功實現(xiàn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型。

二、美國高等教育數(shù)字化轉(zhuǎn)型現(xiàn)狀

2019年8月，EDUCAUSE對高校數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)展進(jìn)行了一次調(diào)研[3]，發(fā)送了上萬份調(diào)查問卷，只獲得181個回應(yīng)，這個調(diào)查回收率也反映出當(dāng)年很多高校對數(shù)字化轉(zhuǎn)型的概念和內(nèi)涵還認(rèn)識不清，對于本校是否在開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型缺乏辨識，在機構(gòu)層面對數(shù)字化轉(zhuǎn)型還沒有引起重視。

2021年8月31日，EDUCAUSE再次采用快速問卷調(diào)查方式更新了高校數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)展數(shù)據(jù)[4]，EDUCAUSE工作人員將10道題的快速調(diào)查問卷投放到協(xié)會的“數(shù)字化轉(zhuǎn)型社群”和“信息技術(shù)（IT）領(lǐng)導(dǎo)力社群”，在一天之內(nèi)收集了239個回應(yīng)，87%的回應(yīng)主體是美國高校，覆蓋各種高校類型和規(guī)模。

對比兩項調(diào)查的結(jié)果①，新冠病毒感染疫情加速了高校數(shù)字化轉(zhuǎn)型的進(jìn)程，更多的美國高校開啟數(shù)字化轉(zhuǎn)型規(guī)劃和相關(guān)工作。幾乎沒有開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型的高校比率由2019年的55%下降到29%（見圖2）。超過79%的受訪者稱，疫情在“中度”或“較大”程度上刺激了他們所在的機構(gòu)開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型；而不到1%的受訪者稱，疫情根本沒有加快他們所在機構(gòu)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。不少受訪者表示，對其所在機構(gòu)的數(shù)字化進(jìn)程滿意度有所提升。

EDUCAUSE還分析了學(xué)校全日制學(xué)生規(guī)模與開展數(shù)字化轉(zhuǎn)型的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)來自規(guī)模較大（5000名學(xué)生以上）機構(gòu)的受訪者（52%）稱當(dāng)前在數(shù)字化轉(zhuǎn)型上有投入，遠(yuǎn)高于來自規(guī)模較小（5000名學(xué)生以下）機構(gòu)的受訪者（30%～32%）（見表1）。

與其他行業(yè)一樣，有四個因素推動美國高等教育數(shù)字化轉(zhuǎn)型，分別是更好的客戶體驗、更強的競爭力、更高的盈利能力和更快的應(yīng)變敏捷性。[6]

目前，美國高校數(shù)字化轉(zhuǎn)型最成功的業(yè)務(wù)模塊是學(xué)生服務(wù)，這是美國高校需求最大且管理層面愿意支持投入的方面。這一方面是因為美國新增高等院校數(shù)量整體增加，據(jù)美國國家教育統(tǒng)計中心報告，2005—2016年，美國大專院校的數(shù)量增加了近10%；2016—2017年，達(dá)到5157所；最近幾年略有下降，2019—2020年為4901所，比2015—2016年的4874所多30所。[7]另一方面，美國大部分地區(qū)的高中畢業(yè)生人數(shù)逐年減少，預(yù)計2024年會有所回升。

在非營利性機構(gòu)的領(lǐng)域談盈利似乎是不合理的，但許多州立和私立機構(gòu)都面臨著越來越大的壓力，要削減成本、調(diào)整學(xué)費。疫情也影響到大學(xué)的收入，因此，借助信息技術(shù)，特別是人工智能技術(shù)，提高大學(xué)招生的吸引力（62%）、減少在校生的輟學(xué)率（64%）、增進(jìn)學(xué)生對學(xué)校的歸屬感和提供良好的學(xué)習(xí)體驗（87%），成為很多高校最近幾年重點發(fā)展的信息化業(yè)務(wù)。[8]不少學(xué)校從學(xué)生的招生、入學(xué)開始到畢業(yè)和就業(yè)，以這條求學(xué)旅程為線索，統(tǒng)整跨部門數(shù)據(jù)，創(chuàng)新業(yè)務(wù)服務(wù)模式，敏捷應(yīng)對其間出現(xiàn)的各類問題。

據(jù)2019年的調(diào)查結(jié)果，美國高校各部門在數(shù)字化發(fā)展各階段的工作量如圖3所示。有三成的學(xué)校的信息化部門、招生部門、教務(wù)管理部門、證書發(fā)放部門、圖書館在進(jìn)行流程自動化方面的工作，而教學(xué)、研究、人力資源、對外合作部門等還主要在做信息上網(wǎng)的工作，教師提職、校內(nèi)合作方面的業(yè)務(wù)大多處于信息數(shù)據(jù)化階段。大部分學(xué)校的運行過程尚處于數(shù)字化的第一階段。在這些學(xué)校部門中，已經(jīng)開始做數(shù)字化轉(zhuǎn)型的五大業(yè)務(wù)是：學(xué)校信息技術(shù)中心、教務(wù)（招新、入學(xué)管理和學(xué)籍管理）、圖書館、科研和學(xué)生學(xué)習(xí)。2021年的調(diào)查發(fā)現(xiàn)“教師教學(xué)”代替“科研”上升到了數(shù)字化轉(zhuǎn)型業(yè)務(wù)的第四位，這顯然與疫情影響下的遠(yuǎn)程教學(xué)有關(guān)。

總之，疫情整體上加速了不少高校的信息化進(jìn)程，包括加速IT相關(guān)的采購和系統(tǒng)更新，促進(jìn)了部門之間的合作，也讓學(xué)校的信息化工作更多地支持學(xué)校的戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)。因此有人感言：即使學(xué)校沒打算做數(shù)字化轉(zhuǎn)型，外界因素也會逼迫學(xué)校做出相應(yīng)的調(diào)整以應(yīng)變。

前述調(diào)查數(shù)據(jù)顯示，美國正在進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型的高校并不多，EDUCAUSE專家認(rèn)為這是因為大家對數(shù)字化轉(zhuǎn)型的理解不同，有些人可能認(rèn)為需要大動干戈才是數(shù)字化轉(zhuǎn)型，而并沒有將校園內(nèi)涌現(xiàn)出的小型新業(yè)務(wù)模式納入數(shù)字化轉(zhuǎn)型范疇，為此，EDUCAUSE列出學(xué)校數(shù)字化轉(zhuǎn)型跡象核查表[9]，幫助美國高校了解本校數(shù)字化發(fā)展進(jìn)程。

其一是戰(zhàn)略層面：學(xué)校數(shù)字化轉(zhuǎn)型是否針對學(xué)校的核心挑戰(zhàn)，如學(xué)生學(xué)業(yè)成功、學(xué)校財務(wù)改善、學(xué)校聲譽、外部競爭力等；是否已引發(fā)學(xué)校價值定位、業(yè)務(wù)模式、學(xué)院或部門戰(zhàn)略方向的改變；學(xué)校數(shù)字化轉(zhuǎn)型產(chǎn)生的影響是否是巨大的、深遠(yuǎn)的、根本性的；學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)層對于數(shù)字化轉(zhuǎn)型有無明確的承諾，是否廣泛參與數(shù)字化轉(zhuǎn)型目標(biāo)定義和工作協(xié)調(diào)，是否有明確的數(shù)字化轉(zhuǎn)型計劃或路線圖，是否有明確的數(shù)字化轉(zhuǎn)型領(lǐng)導(dǎo)能力和資金投入。

其二是文化層面：是否關(guān)注機構(gòu)整體目標(biāo)，跨部門的合作有無達(dá)到新水平；領(lǐng)導(dǎo)人是否擅長變革管理，從風(fēng)險規(guī)避轉(zhuǎn)向風(fēng)險管理，是否愿意采取有特色的新戰(zhàn)略方向，依靠數(shù)據(jù)、分析和其他形式的證據(jù)來告知和調(diào)整決策，以應(yīng)對不斷變化的環(huán)境和新的機會；IT投資和計劃與學(xué)校發(fā)展優(yōu)先事項是否完全一致，有無建立基于問責(zé)和數(shù)據(jù)支持的信任文化；是否投資側(cè)重能夠增加用戶良好體驗的數(shù)字化轉(zhuǎn)型項目，并加大數(shù)據(jù)分析以指導(dǎo)數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程。

其三是人才層面：是否會根據(jù)發(fā)展需要重組員工隊伍，設(shè)立一些新職位，界定相關(guān)角色勝任力要求，如首席數(shù)據(jù)官、首席創(chuàng)新官、學(xué)生成功官、企業(yè)架構(gòu)師，以及與供應(yīng)商管理、用戶體驗和業(yè)務(wù)關(guān)系管理相關(guān)的角色；學(xué)校IT人員是否都非常熟悉高等教育的“業(yè)務(wù)”，在科研、行政、教學(xué)等方面不斷擴大數(shù)據(jù)和數(shù)字技術(shù)的變革作用和范圍；是否更加強調(diào)工作和生活的平衡、允許彈性工作時間和靈活的工作地點，以及新的福利和發(fā)展機會，以成功地吸引和留住人才；是否在全校范圍內(nèi)強調(diào)數(shù)據(jù)素養(yǎng)、實現(xiàn)多樣化、公平和包容。

其四是技術(shù)層面：學(xué)校的信息化管理是否更加集中化或外包給校外機構(gòu)，且始終與學(xué)校的產(chǎn)出目標(biāo)直接掛鉤；是否將敏捷性和靈活性作為技術(shù)業(yè)務(wù)和企業(yè)架構(gòu)的優(yōu)先項；網(wǎng)絡(luò)安全戰(zhàn)略是否日益成熟以應(yīng)對數(shù)字轉(zhuǎn)型帶來的新風(fēng)險；是否定義了指導(dǎo)機構(gòu)決策的數(shù)據(jù)分析策略，推動數(shù)據(jù)驅(qū)動決策的技術(shù)部署和資金投入。

三、高等教育數(shù)字化轉(zhuǎn)型影響因素

雖然數(shù)字化轉(zhuǎn)型勢在必行是美國許多高校的共識，但是不少高校也在數(shù)字化轉(zhuǎn)型的嘗試中遇到了困難，投入大量的時間和資金卻沒有達(dá)到預(yù)期的結(jié)果。這一方面是因為學(xué)校管理層將數(shù)字化轉(zhuǎn)型誤認(rèn)為只是技術(shù)工程，另一方面也是對流程再造的難度估計不足。歸納起來，影響高校數(shù)字化轉(zhuǎn)型的環(huán)境因素有如下四類。

（一）學(xué)校技術(shù)生態(tài)：過時技術(shù)或孤立系統(tǒng)

美國高校各部門的業(yè)務(wù)信息化系統(tǒng)往往已有數(shù)十年的歷史，期間也許經(jīng)過更新?lián)Q代，但大多由業(yè)務(wù)部門主導(dǎo)建設(shè)，常常是傳統(tǒng)業(yè)務(wù)工作模式的數(shù)字化，而且這些系統(tǒng)獨立的數(shù)據(jù)庫因為業(yè)務(wù)壁壘而構(gòu)成了機構(gòu)的“數(shù)據(jù)豎井”，難以共享和流動，影響業(yè)務(wù)流程改進(jìn)，妨礙建立增強用戶體驗所需的互操作性。

（二）IT治理：尚未建立或不夠成熟

IT治理是指建立有效的機制，監(jiān)管IT系統(tǒng)及其表現(xiàn)，確保投入和應(yīng)用符合高校的價值目標(biāo)，減少相關(guān)投資風(fēng)險、數(shù)據(jù)安全風(fēng)險等。例如，學(xué)校某部門準(zhǔn)備引入具備某項功能的新系統(tǒng)，就需要有多部門專家參與討論并進(jìn)行綜合分析，以確保新系統(tǒng)能夠與原有系統(tǒng)兼容而不會成為孤立系統(tǒng)，或者如果其他部門也有類似需求，就需要為滿足更多部門需求而選擇更合適的產(chǎn)品。

IT治理框架旨在確保IT系統(tǒng)得到有效部署以高效支持機構(gòu)戰(zhàn)略目標(biāo)的信息化決策結(jié)構(gòu)，通過明確的決策權(quán)歸屬和責(zé)任擔(dān)當(dāng)，讓涉及信息技術(shù)系統(tǒng)的人員及用戶均有參與決策討論的機會。美國很多高校都認(rèn)為自己的IT治理結(jié)構(gòu)并不成熟，難以提供學(xué)生所期望的移動優(yōu)先、數(shù)據(jù)驅(qū)動、專注于學(xué)生支持的教育云體驗。如果沒有適當(dāng)?shù)腎T治理，在預(yù)算內(nèi)為最高優(yōu)先級的技術(shù)需求提供最合適的解決方案是非常困難的。

（三）IT人才：不勝任數(shù)據(jù)化轉(zhuǎn)型需求

高校IT部門很難吸引和留住實施和支持機構(gòu)數(shù)字化轉(zhuǎn)型所需的技術(shù)人才。這一方面是因為業(yè)界技術(shù)發(fā)展很快，但高校技術(shù)更新較緩，很多當(dāng)年合格的人才進(jìn)入高校幾年后就落伍了；另一方面也是高校對IT部門的需求往往只是在有限的資金和人力資源條件下“保持燈火通明”，而不是推動機構(gòu)向前發(fā)展。

高校進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型基本上都是與外部企業(yè)合作，高校IT部門或院校研究部門牽頭提出功能需求，企業(yè)配合實施。一些高校在嘗試數(shù)字化轉(zhuǎn)型的初期，會借助學(xué)生的力量，支持學(xué)生開發(fā)校園應(yīng)用程序（APP），逐步匯聚跨機構(gòu)的數(shù)據(jù)資源。

（四）信息化系統(tǒng)：定制的系統(tǒng)難以轉(zhuǎn)型

高校部門往往無法利用新軟件提供的預(yù)配置自助服務(wù)和集成功能，因為部門在信息化之初強調(diào)與傳統(tǒng)工作流程的一致性，過度定制了流程自動化，這些獨特的流程需要大量資金的維護(hù)和支持。數(shù)字化轉(zhuǎn)型需要打破原有的工作流程，成功的關(guān)鍵是該機構(gòu)對變革管理的承諾，以及對調(diào)整流程以最好地利用技術(shù)實現(xiàn)學(xué)校戰(zhàn)略的重要性的認(rèn)識。

數(shù)字化轉(zhuǎn)型的主要障礙與文化變革和成本等常見問題有關(guān)。數(shù)字化轉(zhuǎn)型面臨的最大障礙是在變革管理方面，如圖4所示，大多數(shù)受訪者認(rèn)為，跨機構(gòu)規(guī)劃或協(xié)調(diào)不足、對數(shù)字化轉(zhuǎn)型潛在優(yōu)勢的理解不足是成功的主要障礙；隨著數(shù)字技術(shù)的進(jìn)步，持續(xù)投資成本的可承受性是數(shù)字化轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵障礙；在實現(xiàn)數(shù)據(jù)數(shù)字化和流程數(shù)字化方面的進(jìn)展不足是中等程度的障礙；在數(shù)字化轉(zhuǎn)型的發(fā)展過程中，對“保護(hù)人們數(shù)據(jù)隱私的擔(dān)憂”被認(rèn)為并不會給機構(gòu)數(shù)字化轉(zhuǎn)型進(jìn)程帶來重大影響。

2021年的調(diào)查結(jié)果類似，跨部門的合作仍舊是最大障礙，尤其是疫情期間，遠(yuǎn)程建立合作關(guān)系更為困難，如果大學(xué)沒有感受到數(shù)字化轉(zhuǎn)型的緊迫感和創(chuàng)新帶來的價值，就很難讓相關(guān)部門投入人力和資源。持久且有意義的數(shù)字化變革需要高校改變校園文化[11]。對比兩年的數(shù)據(jù)可以看到各學(xué)校在數(shù)字化轉(zhuǎn)換和數(shù)字化升級方面的障礙有較大幅度的緩解，但是消除與數(shù)字化轉(zhuǎn)型相關(guān)障礙方面起色不大。

四、美國高等教育數(shù)字化轉(zhuǎn)型案例

在其他領(lǐng)域（如醫(yī)學(xué)界）成功的數(shù)字化轉(zhuǎn)型無一不是從改良客戶體驗入手，因此不少美國高等院校在數(shù)字化轉(zhuǎn)型起步時也提出，為迎合學(xué)生的數(shù)字化消費習(xí)慣，把學(xué)生作為客戶，通過提高用戶體驗（簡單操作、個性化、自助服務(wù)）來招收和留住學(xué)生。例如，位于賓夕法尼亞州匹茲堡市的杜肯大學(xué)（Duquesne University）使用Power BI改進(jìn)了本科生招生流程和資助工作，將多年的招生excel表格數(shù)據(jù)變成可視化的云端儀表盤，支持不同部門在實時數(shù)據(jù)的支持下進(jìn)行富有成效的對話，日常決策更為高效。通過可視化數(shù)據(jù)還能夠發(fā)現(xiàn)新的發(fā)展機會。例如，招生部門可以通過Power BI詢問學(xué)生是否接受錄取或拒絕原因。學(xué)校各專業(yè)錄取信息實時可查，招生部門也可以把等待名單上的學(xué)生推薦到其他有名額的專業(yè)，從而增加其他項目和學(xué)校整體的招生人數(shù)。

數(shù)字化轉(zhuǎn)型需要理念轉(zhuǎn)變和文化變遷，這不是一蹴而就的，大多數(shù)美國高校在做數(shù)字化轉(zhuǎn)型嘗試時從簡單做起，如新建一個智能應(yīng)答機器人，讓聊天機器人根據(jù)提問去相應(yīng)數(shù)據(jù)庫中尋找答案，回答FAQ類問題，為IT支持、行政管理和教學(xué)服務(wù)提供支持，以此來孵化數(shù)字化創(chuàng)新文化。例如，佐治亞州立大學(xué)（Georgia State University）在2016年開發(fā)的聊天機器人可以提供有關(guān)財政資助、課程注冊方面的咨詢；喬治華盛頓大學(xué)（George Washington University）2018年開發(fā)的IT咨詢臺聊天機器人可以回答師生常見的技術(shù)問題；佛羅里達(dá)的諾瓦東南大學(xué)（Nova Southeast University）的聊天機器人能夠回答有關(guān)課程、設(shè)施方面的問題，可以跨系統(tǒng)尋找學(xué)生查詢的數(shù)據(jù)，如教室位置、學(xué)生檔案等；卡內(nèi)基梅隆大學(xué)（Carnegie Mellon University）學(xué)生做的學(xué)業(yè)監(jiān)控應(yīng)用程序（Stellic Degree Audit Application）基于人工智能來提供數(shù)據(jù)驅(qū)動的、定制化的支持，幫助學(xué)生和學(xué)業(yè)顧問監(jiān)控學(xué)業(yè)進(jìn)展。

目前，美國高校在改善學(xué)生體驗方面具有數(shù)字化轉(zhuǎn)型跡象的工作包括：使用更多的數(shù)字渠道和工具（如網(wǎng)站、社交媒體、聊天機器人和電子郵件營銷等）來招收和留住學(xué)生；收集、連接和激活校園內(nèi)的數(shù)據(jù)，為決策提供依據(jù)；通過自助服務(wù)功能，讓學(xué)生自行完成注冊、成績單申請和助學(xué)金申請等任務(wù)；自動化跨部門工作流程，以更快、更準(zhǔn)確地完成任務(wù)。提供多種在線學(xué)習(xí)選擇，使學(xué)生有足夠的線上課程可選；利用技術(shù)監(jiān)測學(xué)生的進(jìn)步和成功指標(biāo)，并執(zhí)行干預(yù)；與業(yè)界合作提供數(shù)字徽章和證書來擴展就業(yè)機會。

在通過建立健全I(xiàn)T治理推動數(shù)字化轉(zhuǎn)型方面，美國鹽湖城社區(qū)學(xué)院（Salt Lake Community College）[13]案例具有一定的代表性。2018年，鹽湖城社區(qū)學(xué)院將原先的院校研究（Institutional Research）部門更名為數(shù)據(jù)科學(xué)與分析部門，以支持學(xué)院所有有關(guān)數(shù)據(jù)收集、分析、預(yù)測方面的工作，部門成員包括數(shù)據(jù)工程師、統(tǒng)計專家、質(zhì)性研究者。該部門更名后的前三年主要做學(xué)生分析，希望通過改進(jìn)對數(shù)據(jù)的使用幫助更多的學(xué)生取得學(xué)業(yè)成功。數(shù)據(jù)科學(xué)與分析部門原主任米歇爾·哈德維克（Michelle Hardwick）為推動全校的數(shù)據(jù)利用，在組織結(jié)構(gòu)方面做了不少工作：成立數(shù)據(jù)治理委員會，專注于制定政策、規(guī)劃實踐和規(guī)定角色權(quán)限，以確保整個學(xué)院的數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、一致、可信和安全；成立數(shù)據(jù)分析專家委員會（Analytic Steering Committee），每月開會討論數(shù)據(jù)策略，并監(jiān)督新數(shù)據(jù)產(chǎn)品的發(fā)布；此外，還建立了對所有人開放的數(shù)據(jù)洞察用戶組，每月辦一次午餐會，討論與數(shù)據(jù)相關(guān)的話題。哈德維克團(tuán)隊還經(jīng)常深入院系，幫助教職員工掌握數(shù)據(jù)產(chǎn)品，學(xué)習(xí)向數(shù)據(jù)圖表提問以從中透視并產(chǎn)生見解，達(dá)到個性化利用數(shù)據(jù)的目的。為此他們制作了視頻教材、文字案例和操作指南，每周還提供數(shù)據(jù)應(yīng)用答疑時間，解答師生在運用數(shù)據(jù)方面遇到的問題，這些工作大大提高師生的數(shù)據(jù)素養(yǎng)，改變了學(xué)校的數(shù)據(jù)驅(qū)動的決策文化。

一些學(xué)校在進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型時充分發(fā)揮學(xué)生的作用，比如，瓦爾達(dá)斯塔州立大學(xué)（Valdosta State University）將學(xué)校的IT幫助臺（一個只回答技術(shù)問題的呼叫中心）改造為可以回答招生、住宿、注冊等問題的解決方案中心。IT幫助臺主要工作人員是勤工儉學(xué)的學(xué)生，工作時間較大學(xué)的職能部門更長，包括周末和晚上，非常適合解答一些有關(guān)入學(xué)、宿舍方面的咨詢。為了讓學(xué)生助理能夠勝任回答有關(guān)招生錄取與否的問題，學(xué)校的技術(shù)服務(wù)團(tuán)隊開發(fā)了軟件工具，將學(xué)生錄取信息有關(guān)的16頁表格轉(zhuǎn)換為一頁的狀態(tài)信息，學(xué)生助理可以據(jù)此回答咨詢者是否被學(xué)校錄取，大大提高了反饋速度。

以改善學(xué)生體驗為目標(biāo)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型就需要學(xué)生參與，圣托馬斯大學(xué)（University of St. Thomas）請學(xué)生參加客戶體驗委員會（Customer Experience Council），挖掘?qū)W生的痛點訴求，推進(jìn)三步數(shù)字化轉(zhuǎn)型，即數(shù)字化運營（簡化流程，降低成本和提高效率）、數(shù)字化客戶（通過更多的業(yè)務(wù)數(shù)字化，以學(xué)生為中心建立數(shù)據(jù)服務(wù)，改善客戶體驗）和數(shù)字化產(chǎn)品服務(wù)（如改革招生工作，讓肄業(yè)生也有機會重新回到學(xué)校完成學(xué)業(yè)）。

在不少學(xué)校，領(lǐng)導(dǎo)層對數(shù)據(jù)決策的需求推動了學(xué)校各層面的數(shù)字轉(zhuǎn)型。位于佛羅里達(dá)州東北部的美國著名私立大學(xué)杰克遜維爾大學(xué)（Jacksonville University，JU）在2013年聘用了一位之前在500強企業(yè)工作過的校長蒂姆·考斯特（Tim Cost），考斯特希望在他需要看數(shù)據(jù)時就能夠使用手機或電腦看到他想了解的實時數(shù)據(jù)。為此，學(xué)校的院校研究所與一家企業(yè)合作，基于Power BI建立學(xué)校的官方數(shù)據(jù)查詢系統(tǒng)，解決之前不同部門因為收集數(shù)據(jù)渠道不同而出現(xiàn)數(shù)據(jù)不一致的問題。合作先是設(shè)計了幾款數(shù)據(jù)看板（Data Dashboard），將原先需要兩周才能獲得的數(shù)據(jù)縮短到45分鐘，后來演化產(chǎn)生了JU APP，以便學(xué)校的所有教職員工，不只是校領(lǐng)導(dǎo)、職能部門的領(lǐng)導(dǎo)，都可以基于客觀數(shù)據(jù)做出相關(guān)決策，更清晰地討論影響學(xué)校發(fā)展和學(xué)生體驗的關(guān)鍵問題。例如，通過對學(xué)生學(xué)業(yè)數(shù)據(jù)的分析發(fā)現(xiàn)，中等生更容易輟學(xué)，這讓學(xué)校決定調(diào)整力量給中等生更多的支持和幫助。2021年秋季開始，學(xué)校實施了一些新的輔導(dǎo)計劃，提供更多個性化的補習(xí)課程、投入更多的輔導(dǎo)教師，把一些之前面向?qū)W困生的課程對中等生開放。JU APP還添加了學(xué)業(yè)預(yù)測功能，基于學(xué)生過往的表現(xiàn)，預(yù)測其選修哪門課程有更高的及格率，以指導(dǎo)學(xué)生在培養(yǎng)方案內(nèi)選修最適合他們的課程。正是因為師生都看到了數(shù)據(jù)驅(qū)動應(yīng)用所帶來的便利與成效，當(dāng)學(xué)校相關(guān)組織找?guī)熒{(diào)研需求的時候，就很容易獲得師生的配合。比如，在疫情期間，學(xué)校就“是否到校學(xué)習(xí)還是遠(yuǎn)程上課”發(fā)問卷征求學(xué)生意見，獲得了60%～70%的回應(yīng)，而且這些數(shù)據(jù)是師生和校領(lǐng)導(dǎo)都能夠看到的，學(xué)校根據(jù)調(diào)查數(shù)據(jù)做出的決策自然得到了師生的擁護(hù)。

五、美國高校數(shù)字化轉(zhuǎn)型中專業(yè)組織的支持服務(wù)

數(shù)字化轉(zhuǎn)型因為要在不破不立中重生，對于許多高校來說都困難重重。相對其他國家的高校來說，美國高校在進(jìn)行數(shù)字化轉(zhuǎn)型時能夠獲得更多聯(lián)盟組織的支持。以下是對美國高校數(shù)字化轉(zhuǎn)型有積極推動作用的組織。

（一）EDUCAUSE：解決方案的分享者

EDUCAUSE是非營利性協(xié)會，其使命是通過應(yīng)用信息技術(shù)促進(jìn)高等教育發(fā)展[14]。成員大多是美國高校信息化部門的首席信息官（CIO）、技術(shù)專家，也有一些其他國家高校的信息化主管、技術(shù)人員。根據(jù)高等教育信息化不同階段的發(fā)展熱點，協(xié)會組織若干專題工作組。在2018年，專門成立了推動高校數(shù)字化轉(zhuǎn)型的數(shù)字化轉(zhuǎn)型組[15]，由EDUCAUSE的CIO和高級IT領(lǐng)導(dǎo)者計劃總監(jiān)貝茜·萊尼茨（Betsy Reinitz，原華盛頓大學(xué)博塞爾分校信息技術(shù)部副校長助理）和EDUCAUSE 教學(xué)項目主任凱西·佩爾蒂埃（Kathe Pelletier）領(lǐng)導(dǎo)[16]。

EDUCAUSE認(rèn)為，數(shù)字化轉(zhuǎn)型是高等教育的未來，但是在向未來邁進(jìn)的過程中充滿挑戰(zhàn)，需要協(xié)力前行。數(shù)字化轉(zhuǎn)型組旨在提供多種資源，支持高校數(shù)字化轉(zhuǎn)型所需的領(lǐng)導(dǎo)力培育、推動學(xué)校的數(shù)字文化發(fā)展。其提供的服務(wù)包括數(shù)字化轉(zhuǎn)型路徑圖，通過學(xué)習(xí)—規(guī)劃—行動三個步驟，幫助高校自測自身對數(shù)字化轉(zhuǎn)型的認(rèn)識，學(xué)會分析學(xué)校的數(shù)字化需求和準(zhǔn)備度，從簡單行動開始。數(shù)字化轉(zhuǎn)型組通過簡報、線上會議、社交群組等方式分享一些學(xué)校的做法和經(jīng)驗，建立學(xué)習(xí)型組織，還設(shè)立了若干項目幫助高校規(guī)劃并實施數(shù)字化轉(zhuǎn)型政策。

（二）開放教育分析開源社區(qū)：通用組件開發(fā)者

開放教育分析（Open Education Analytics，OEA）開源社區(qū)由微軟教育部門牽頭成立，希望通過開放體系結(jié)構(gòu)集成開源數(shù)據(jù)分析工具，共享對教育數(shù)據(jù)分析的認(rèn)識和經(jīng)驗，提高各類學(xué)校使用數(shù)據(jù)分析和人工智能技術(shù)有效率且有倫理地提升學(xué)生學(xué)習(xí)產(chǎn)出的能力[17]。OEA開源社區(qū)還提供一些培訓(xùn)，提升成員高校人員的數(shù)據(jù)素養(yǎng)。

目前全球教育領(lǐng)導(dǎo)者都已經(jīng)認(rèn)識到數(shù)據(jù)驅(qū)動決策的價值，但是很多教育機構(gòu)并不具備開發(fā)和部署相關(guān)數(shù)據(jù)分析系統(tǒng)的經(jīng)驗，也未能建立數(shù)據(jù)驅(qū)動的商業(yè)智能（BI），對于其間牽涉的數(shù)據(jù)安全、隱私保護(hù)、與現(xiàn)有系統(tǒng)的兼容性和數(shù)據(jù)治理有關(guān)的問題，往往超過了一所高校IT人才隊伍的知識結(jié)構(gòu)和能力范圍。微軟希望通過支持OEA開源社區(qū)，讓更多高校IT人員群策群力，分享取得的經(jīng)驗和教訓(xùn)，通過合作降低開發(fā)成本和精力。

OEA開源社區(qū)正在迭代開發(fā)的模塊包括：個別化學(xué)習(xí)路徑、實時數(shù)據(jù)看板、預(yù)測風(fēng)險學(xué)生、數(shù)據(jù)學(xué)習(xí)生態(tài)看板，各級教育機構(gòu)統(tǒng)計數(shù)據(jù)報表。微軟希望在共同開發(fā)的基礎(chǔ)上對共性需求形成跨數(shù)據(jù)架構(gòu)可行的標(biāo)準(zhǔn)解決方案，通過促進(jìn)這些通用組件的開放共享，加快數(shù)據(jù)分析和數(shù)據(jù)互操作性的進(jìn)展，增強教育技術(shù)生態(tài)系統(tǒng)的能力，通過快速迭代和實際使用改進(jìn)來加快產(chǎn)生有效標(biāo)準(zhǔn)的過程。

（三）教育數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)組織：跨平臺系統(tǒng)互操作的推動者

各行業(yè)信息化發(fā)展都需要制訂數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)以推動跨平臺的系統(tǒng)互操作。在教育領(lǐng)域，包括全球?qū)W習(xí)聯(lián)盟（IMS Global Learning Consortium， IMS Global）在內(nèi)的幾個不同標(biāo)準(zhǔn)組織在推進(jìn)教育領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)化工作。隨著各級教育的數(shù)字化轉(zhuǎn)型，也涌現(xiàn)出一些細(xì)化的教育數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)組織。

其一，Ed-Fi聯(lián)盟（Ed-Fi Alliance），是成立于2012年的美國基礎(chǔ)教育學(xué)校數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)聯(lián)盟，由邁克爾和蘇珊·戴爾基金會（Michael & Susan Dell Foundation）資助，免費為36個州的學(xué)區(qū)和學(xué)校提供數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、互操作應(yīng)用程序接口（APIs）等技術(shù)服務(wù)。

其二，通用教育數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)（Common Education Data Standards，CEDS），是一個教育數(shù)據(jù)管理計劃，旨在幫助P20W（Preschool-to-Grade 20-to-Workforce）機構(gòu)理解數(shù)據(jù)、運用數(shù)據(jù)而建立術(shù)語表、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)。CEDS計劃是由美國國際教育統(tǒng)計中心（National Center for Education Statistics，NCES）于2009年秋季啟動的，旨在通過制定數(shù)據(jù)通用標(biāo)準(zhǔn)，幫助州教育機構(gòu)提高數(shù)據(jù)質(zhì)量。初版CEDS計劃于2010年秋季推出，發(fā)布了通用詞匯表、相關(guān)的數(shù)據(jù)模型、幫助教育利益相關(guān)者理解和使用教育數(shù)據(jù)的工具，以及可用于其他教育數(shù)據(jù)計劃的元數(shù)據(jù)集合。同時，CEDS計劃還推出了合作擴展標(biāo)準(zhǔn)、基于CEDS解決方案的教育利益相關(guān)者社區(qū)，用戶可以在此社區(qū)內(nèi)交流關(guān)于CEDS標(biāo)準(zhǔn)的觀點或詢問相關(guān)問題。

其三，學(xué)習(xí)機會社區(qū)（Access 4 Learning（A4L）Community），是一個已有20年歷史的教育數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)組織，旨在協(xié)同學(xué)校、地區(qū)、教育管理部門、軟件供應(yīng)商等多方力量共同解決學(xué)習(xí)信息管理和學(xué)習(xí)支持服務(wù)等方面的問題。系統(tǒng)互動框架（Systems Interoperability Framework，SIF）協(xié)會開發(fā)的規(guī)范是學(xué)習(xí)機會社區(qū)的重要技術(shù)工具，支持學(xué)習(xí)機會社區(qū)以簡單、安全、可擴展、標(biāo)準(zhǔn)的方式訪問和管理學(xué)習(xí)信息。其中每一個SIF規(guī)范由數(shù)據(jù)架構(gòu)和數(shù)據(jù)模型兩部分組成。通過標(biāo)準(zhǔn)化簡化數(shù)據(jù)的隱私和安全措施，在學(xué)習(xí)機構(gòu)的數(shù)千個應(yīng)用程序之間實現(xiàn)數(shù)據(jù)共享。

其四，教育研究與數(shù)據(jù)中心（Education Research & Data Center），作為P20W數(shù)據(jù)倉庫管理者，與數(shù)據(jù)提供單位和教育研究部門合作，滿足數(shù)據(jù)請求、創(chuàng)建儀表板，開展相關(guān)的數(shù)據(jù)研究，以更好地了解華盛頓州的教育系統(tǒng)。

雖然這些機構(gòu)制訂的數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)極大地增強了數(shù)據(jù)服務(wù)的能力，但定義、推廣并鼓勵采用這些標(biāo)準(zhǔn)充滿了挑戰(zhàn)。這些標(biāo)準(zhǔn)在許多方面存在重疊，要想達(dá)成一套更全面、更有凝聚力的全球教育數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)，還有很多工作要做。

六、總結(jié)

為保持競爭力，高等教育機構(gòu)必須繼續(xù)盡可能多地收集關(guān)于自身相關(guān)的信息，并利用這些數(shù)據(jù)做出長期有利的決定。對數(shù)字化轉(zhuǎn)型的投資可以成為一所學(xué)校擺脫過去、成為未來教育機構(gòu)的手段。高等院校必須改進(jìn)運作方式以實現(xiàn)其使命，這包括實現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，讓高等教育更容易獲得、更為靈活和可負(fù)擔(dān)。高等教育的數(shù)字化轉(zhuǎn)型迫在眉睫。即使高校領(lǐng)導(dǎo)者不采取任何行動，數(shù)字化轉(zhuǎn)型也會通過外部變化重塑大學(xué)。目前美國已經(jīng)有不少高?；蚨嗷蛏俚亻_展了一些數(shù)字化轉(zhuǎn)型的嘗試，但整個行業(yè)在向數(shù)據(jù)驅(qū)動型文化轉(zhuǎn)變方面還有很長的路要走。

注釋：

①EDUCAUSE在2019年8月和2021年8月開展了兩次調(diào)查，雖然不能確定參與2019年調(diào)查的人有多少參與了2021年調(diào)查（多了58個響應(yīng)），其中還混雜了一些他國高校的數(shù)據(jù)，但近90%的回應(yīng)主體是美國高校，可以近似地看作是美國高等教育數(shù)字化轉(zhuǎn)型現(xiàn)狀數(shù)據(jù)，其相對數(shù)值所展示的變化趨勢具有一定的參考價值。

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Abstract： Digital technology is leading systematic transformations in education worldwide in recent years. Taking American institutes strategic plans and practical experience of digital transformation as a mirror has positive significance for Chinese universities in implementing the national strategic action plan of education digitalization and accelerating higher education transformation. With reference to EDUCAUSE education digital transformation surveys and the case studies of several American institutions， this article formed a comprehensive description of the current situation and influencing factors for American higher education digital transformation. Several critical service providers and data exchange standard associations promote the standardized paths of education digital transformation in the United States. Digital transformation of higher education in the U.S. has been accelerated by the COVID-19 epidemic， especially in Intelligent Assistants and personalized learner services， data-driven decision-making，and digital workflow streamlining across departments. However， there are still certain obstacles， such as the IT ecosystem， attracting technical talents， and cultural transition. Drawn from American universities experience， achieving digital transformation needs Chinese institutes to reconsider the value position， strategic direction and operation model in order to enhance the resilience and competitiveness.

Keywords： Digital transformation; Higher education; IT governance

編輯 呂伊雯? ?校對 王亭亭