劉鈺鑫
(鄭州大學(xué) 法學(xué)院,河南 鄭州 450001)
近年來,依托大數(shù)據(jù)與信息化平臺建設(shè),人民法院大力推行電子化與線上訴訟活動(dòng),在線訴訟應(yīng)運(yùn)而生。在線訴訟的“在線”是指刑事訴訟活動(dòng)依托網(wǎng)絡(luò)音視頻通信技術(shù)進(jìn)行,“訴訟”包括案件的偵查、起訴、審判等各個(gè)階段,既包括法院對刑事案件在線開庭審理,也包括檢察機(jī)關(guān)遠(yuǎn)程視頻辦案[1]。但是對于“在線訴訟”而言,更重要的是強(qiáng)調(diào)人民法院的開庭審理環(huán)節(jié),因?yàn)榇谁h(huán)節(jié)的進(jìn)行會對當(dāng)事人的權(quán)利產(chǎn)生最直接、最重要的影響。所以本文所討論的在線訴訟是狹義上的在線訴訟,僅指審判人員、檢察人員、當(dāng)事人或其他訴訟參與人在人民法院審理案件階段通過遠(yuǎn)程音視頻傳輸?shù)确绞絽⑴c訴訟的審理模式。推動(dòng)在線訴訟的運(yùn)行,是司法便民原則的要求,便利各訴訟參與人參加訴訟,有利于查清案件真相,促進(jìn)司法公正的實(shí)現(xiàn)。在線訴訟的進(jìn)行也有助于推進(jìn)庭審公開,加強(qiáng)公眾對庭審活動(dòng)的監(jiān)督以促進(jìn)庭審規(guī)范化,并且,在線訴訟作為順應(yīng)信息化背景下出現(xiàn)的新型審理模式,在民事訴訟領(lǐng)域已經(jīng)得到了普遍的推廣實(shí)施,隨著經(jīng)驗(yàn)的積累以及技術(shù)水平的不斷提高,在刑事訴訟領(lǐng)域加大適用也是大勢所趨。因此,推動(dòng)在線訴訟的普及與實(shí)施勢在必行。
2012 年我國《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的解釋》第206 條和第468條規(guī)定了證人在特殊情況下以及未成年被害人、證人在必要時(shí)可以通過視頻傳輸?shù)姆绞阶髯C;第544條規(guī)定了訊問被告人、宣判以及審理減刑假釋案件可以通過視頻傳輸方式進(jìn)行①2012 年11 月5 日由最高人民法院審判委員會第1559 次會議通過,自2013 年1 月1 日施行(法釋〔2012〕21 號)。當(dāng)時(shí)對于通過在線方式進(jìn)行訴訟活動(dòng)范圍的規(guī)定十分有限,僅限于部分特殊情形。近年來,隨著我國信息化的高速發(fā)展,以及為了應(yīng)對新冠肺炎疫情對訴訟活動(dòng)帶來的不利影響,2021 年6 月最高人民法院出臺了《人民法院在線訴訟規(guī)則》②《人民法院在線訴訟規(guī)則》于2021 年5 月18 日最高人民法院審判委員會第1838 次會議通過,自2021 年8 月1 日起施行(法釋〔2021〕12 號),進(jìn)一步擴(kuò)大了在線訴訟的適用范圍,規(guī)定對于刑事速裁程序案件,減刑、假釋案件,以及因其他特殊原因不宜線下審理的刑事案件都可以進(jìn)行在線訴訟,明確了刑事案件在線訴訟的適用范圍,為我國刑事案件在線訴訟活動(dòng)的開展提供了明確的依據(jù)與指引。
刑事案件在線訴訟開始實(shí)施后,也有不少反對的意見,對此持反對意見的學(xué)者認(rèn)為:在線訴訟是對刑事訴訟親歷性的違反,沖擊了刑事訴訟的直接言詞原則;與線下訴訟相比,不利于當(dāng)事人質(zhì)證權(quán)等相關(guān)訴訟權(quán)利的保障;在線訴訟強(qiáng)調(diào)訴訟效率,有損司法公正,不利于發(fā)揮庭審的教化作用等。筆者認(rèn)為“親歷性”是指親自經(jīng)歷,在線訴訟中的審判人員也親身經(jīng)歷了案件的審理過程,只是各方之間多了一層物理上的阻隔,這并不能因此否認(rèn)審判人員的“親歷”。直接言詞原則包括直接原則和言詞原則,直接原則有兩層含義:一是指在法庭審理時(shí),控辯審各方以及訴訟參與人必須親自到場;二是“直接采證原則”,即法官必須親自從事法庭調(diào)查和采納證據(jù),直接接觸和審查證據(jù)[2]。與言詞原則相對的是“書面審理原則”,在線訴訟中,當(dāng)事人各方的自由陳述、辯論的權(quán)利并未因“在線”而受到影響,所以,在線訴訟并不違背直接言詞原則。在線訴訟在庭審開始前,會通過電子掃描、區(qū)塊鏈存證等技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)對證據(jù)的電子化與可視化,反而更有利于證據(jù)的整理與保存,防止關(guān)鍵證據(jù)的毀損與滅失,庭審中各方完全可以充分地進(jìn)行質(zhì)證,對于電子證據(jù)爭議較大的仍可在庭后查閱核對,當(dāng)事人的質(zhì)證權(quán)并不會受到較大的不利影響。在線訴訟只是對于開庭地點(diǎn)的靈活變通,庭審的規(guī)范性、嚴(yán)肅性并不會當(dāng)然地降低[3]。庭審規(guī)范性的保障以及教化作用的更好發(fā)揮在根本上仍是取決于法官的審理方式,而不是取決于庭審地點(diǎn),在線訴訟的進(jìn)行還有利于更好地實(shí)現(xiàn)庭審公開,促進(jìn)法官的審理更加規(guī)范。
當(dāng)前,民事案件在線訴訟已得到普遍推廣,但我國對于刑事案件在線訴訟的適用關(guān)注不夠且多持謹(jǐn)慎態(tài)度。我們認(rèn)為,在刑事案件中推行在線訴訟有其必要性與合理性:首先,推行在線訴訟是司法便民原則的要求[4]。通過在線方式開庭更便于各方積極參加訴訟,減輕其必須親自到庭參訴的訟累,節(jié)約當(dāng)事人的參訴成本。其次,推行在線訴訟更有利于查清案件真相,促進(jìn)司法公正的實(shí)現(xiàn)。當(dāng)前我國刑事訴訟普遍存在的一大難題就是證人出庭率低的問題。究其原因,一方面是由于出庭需要耗費(fèi)一定的時(shí)間、金錢等成本,到庭程序十分繁瑣;另一方面是證人擔(dān)心作證后的人身安全得不到保障。而通過在線訴訟的方式避免了證人必須親自到庭的繁瑣,線上的音視頻傳輸?shù)确绞揭部梢酝ㄟ^技術(shù)處理更好地保障證人的個(gè)人隱私,使證人沒有后顧之憂,更加客觀、自由地陳述證言。在目前的司法實(shí)踐中,刑事案件二審的開庭審理率非常低,通過在線訴訟的推行,可以逐步改變二審書面審理的問題,促進(jìn)庭審實(shí)質(zhì)化。第三,在線訴訟的推行更方便庭審過程的公開,加強(qiáng)公眾對庭審活動(dòng)的監(jiān)督以促進(jìn)庭審規(guī)范化。第四,推行在線訴訟是訴訟程序經(jīng)濟(jì)性的要求。刑事審判程序的設(shè)計(jì)在保障公正的同時(shí)也應(yīng)當(dāng)符合經(jīng)濟(jì)效益的要求,通過在線訴訟的方式能夠?qū)崿F(xiàn)對案件的繁簡分流,對于重大復(fù)雜的疑難案件投入更多的司法資源在線下進(jìn)行審理,而對于事實(shí)清楚的簡單案件可通過在線訴訟的方式審理。就法院而言,可以減少對于被告人提押的繁瑣過程,提高訴訟效率,保障訴訟安全;就當(dāng)事人而言也避免案件久拖不決,對被羈押的被告人減少判決前羈押的時(shí)間。
《人民法院在線訴訟規(guī)則》的出臺雖然為在線訴訟的開展提供了指引,但其中僅第3 條與第37條是對于刑事在線訴訟適用的規(guī)定,而其他規(guī)定帶有明顯的民事色彩,刑事在線訴訟的適用空間不足[5],所以從立法上來看,刑事在線訴訟的適用仍然缺乏系統(tǒng)完善的法律規(guī)定。
根據(jù)我國相關(guān)法律文件的規(guī)定,刑事案件在線訴訟的適用范圍十分有限:從案件類型上看,僅限于刑事速裁程序案件、減刑、假釋案件,以及因其他特殊原因不宜線下審理的刑事案件。對于減刑假釋案件適用在線訴訟有利于促進(jìn)減刑假釋案件的開庭審理與庭審的實(shí)質(zhì)化。但是根據(jù)這一規(guī)定,對于適用普通程序、簡易程序?qū)徖淼男淌掳讣约岸彴讣纫宦蔁o法適用在線訴訟的方式進(jìn)行,但根據(jù)筆者對裁判文書網(wǎng)檢索統(tǒng)計(jì),目前司法實(shí)踐中的適用卻遠(yuǎn)超出了這一范圍。在線訴訟制度的設(shè)立初衷是為了便利訴訟的進(jìn)行,在線訴訟并不一定意味著審判質(zhì)量的降低,所以不宜在適用范圍上對其做出過于嚴(yán)格的限制。除了適用速裁程序的刑事案件外,適用普通程序、簡易程序的案件中也存在許多事實(shí)清楚、被告人認(rèn)罪、各方爭議不大的案件,對于此類案件適用在線訴訟能夠最大限度地提升審判效率。此外,在二審中適用在線訴訟也能夠改變我國二審“書面審理”的傳統(tǒng),對于提高二審的開庭率會有所助益。因此,在案件適用范圍的設(shè)定上,不能簡單地僅以速裁程序?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分。
其一,最高法院明確規(guī)定對于在線訴訟的適用必須以自愿為原則,這是尊重與保障當(dāng)事人訴訟權(quán)利的應(yīng)有之義。但是,具體應(yīng)尊重哪些人的意愿?被告人是最直接受到在線訴訟影響的人,但是被害人也是刑事訴訟的當(dāng)事人,尊重當(dāng)事人的意見是否意味著也應(yīng)當(dāng)尊重被害人的意見?法院是否可以依職權(quán)適用?對于上述問題需要立法予以明確。
其二,在線訴訟的適用對于法院而言是提高效率、縮短審限、節(jié)約司法資源的獲益者,但對于當(dāng)事人而言,如果在配套設(shè)施不完備的情況下,在線訴訟在一定程度上對其正當(dāng)權(quán)利會有所減損,如何保障其在充分知曉在線訴訟利弊的前提下做出自愿、理性的選擇也是一大難題。
其三,如果當(dāng)事人在非自愿、理解的情況下適用了在線訴訟時(shí),目前我國相關(guān)法律文件中并無任何規(guī)定其救濟(jì)途徑。雖然我國法律文件都明確規(guī)定適用在線訴訟應(yīng)征得當(dāng)事人同意,但是目前司法實(shí)踐中的現(xiàn)狀是:法院的承辦法官會將一批簡單案件集中在某一天,然后通知當(dāng)事人于某日在線上開庭;關(guān)于在線訴訟的適用也沒有其他的權(quán)利告知,這就會導(dǎo)致對于當(dāng)事人異議權(quán)的保障不足[6]。以致出現(xiàn)了被告人以在線訴訟導(dǎo)致其辯護(hù)權(quán)未得到保障為由提起上訴的情況①參見(2020)川11 刑終63 號刑事裁定書。。
適用在線訴訟的障礙之一是會導(dǎo)致庭審規(guī)范化程度的降低以及庭審教化作用的削弱,因此,建立完備的配套庭審規(guī)則十分必要。在線下庭審中,控辯審各方均出席法庭,法官身著法袍,面對國徽,法庭氣氛莊嚴(yán)肅穆,能夠使被告人切身體會到嚴(yán)肅感與莊重感。而在目前的司法實(shí)踐中,由于在線方式的局限,無法完全還原線下法庭的場景,且由于在線訴訟實(shí)施時(shí)間不久、部分地區(qū)的場地不足等,甚至?xí)霈F(xiàn)有些司法機(jī)關(guān)工作人員直接在辦公室連接設(shè)備開庭的現(xiàn)象,這都會影響到庭審的正式性、嚴(yán)肅性。而且,與線下相比,線上訴訟的法庭秩序更難把控,由于存在物理的隔絕,如遇突發(fā)情況,例如被告人突然關(guān)掉設(shè)備拒絕開庭、毀壞法庭遠(yuǎn)程開庭設(shè)施②參見(2020)冀11 刑終280 號刑事裁定書。、其他無關(guān)人員擾亂法庭秩序等,由于在線訴訟的遠(yuǎn)程化,就會導(dǎo)致法官無法有效地及時(shí)制止與懲戒,這對于法官的庭審掌控能力也是一大挑戰(zhàn)。還有,由于案件線上進(jìn)行,法官會對很多流程例如核對當(dāng)事人、交換證據(jù)、質(zhì)證等迅速簡化地進(jìn)行,這無疑是對當(dāng)事人權(quán)利影響最大的問題。
在線上與線下訴訟程序的轉(zhuǎn)換上,適用在線訴訟后,如果法官發(fā)現(xiàn)案件復(fù)雜,通過在線方式難以有效審理的是否可以單方面依職權(quán)轉(zhuǎn)為線下審理,如果當(dāng)事人覺得在線訴訟的適用影響到其權(quán)利行使的是否可以要求轉(zhuǎn)為線下庭審,這都是需要立法予以明確的問題。究其本質(zhì),就是說在線訴訟從根本定位上究竟是法院的一項(xiàng)權(quán)力還是當(dāng)事人的一項(xiàng)權(quán)利?案件在審理開始前,審判人員是無法對于案件的疑難程度以及當(dāng)事人的爭議焦點(diǎn)完全做出預(yù)判的,因此需要建立靈活的線上線下訴訟轉(zhuǎn)換機(jī)制,對于不再適宜在線審理的案件及時(shí)轉(zhuǎn)為線下進(jìn)行。
在線訴訟的關(guān)鍵核心是信息化技術(shù)的提升。對在線訴訟持否定意見的學(xué)者認(rèn)為由于信息技術(shù)水平會影響到案件審理的質(zhì)量與效果,減損當(dāng)事人的質(zhì)證權(quán)等。在線訴訟開始推行的大背景起因于新冠肺炎疫情的影響,法院積壓了許多案件將要超期而無法開庭審判。在線訴訟在司法實(shí)踐中適用的時(shí)間不長,導(dǎo)致很多法院缺少在線庭審的設(shè)備。例如,某基層法院能夠支持在線庭審的審判法庭只有3個(gè),而民事、行政與刑事案件都要適用的話顯然是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。目前部分基層地區(qū)的法院適用證據(jù)電子化掃描、區(qū)塊鏈存證等與發(fā)達(dá)地區(qū)相比仍然難以達(dá)到相應(yīng)的技術(shù)要求,只能通過開庭時(shí)檢察人員、審判人員或辯護(hù)人在鏡頭前出示的方式來進(jìn)行舉證。在此情形下,與線下訴訟相比,各方既無法觸摸到原物,也無法清晰、直觀地觀察到證據(jù)的形態(tài)等特征,無疑會損害當(dāng)事人質(zhì)證權(quán)。此外,庭審過程中經(jīng)常出現(xiàn)的畫面卡頓、突然中斷等問題都需要技術(shù)層面的更強(qiáng)保障。
在線訴訟適用范圍的合理設(shè)定是在線訴訟能夠有效開展的基礎(chǔ)和前提。如前所述,我國法律文件中對于在線訴訟的適用范圍限定較窄,不利于在線訴訟的廣泛推行,因此,我們認(rèn)為,對于在線訴訟不宜嚴(yán)格限定案件類型,可以采取靈活的范圍規(guī)定:一方面,無論案件適用的是速裁或是簡易、普通程序,只要事實(shí)清楚、證據(jù)充分、爭議不大的輕微案件都可使用在線訴訟。同時(shí)還可以附加“被告人認(rèn)罪”這一條件,因?yàn)楸桓嫒苏J(rèn)罪的案件,表明被告人愿意配合司法機(jī)關(guān)的調(diào)查,對于證據(jù)的審查等與其他案件相較難度有所降低。另一方面,也應(yīng)對在線訴訟適用的消極條件有所限定:對于可能判處10 年以上有期徒刑、無期徒刑、死刑的案件往往都是重大復(fù)雜、證據(jù)較多的案件,對于此類案件則不宜在線上進(jìn)行。對于被告人拒不認(rèn)罪、否認(rèn)犯罪事實(shí)存在、辯護(hù)人作無罪辯護(hù)的案件,往往控辯雙方爭議較大且被告人存在無罪的可能性,線下審判更有利于查清案件事實(shí),所以此類案件也不可適用在線訴訟。綜上所述,通過可適用的積極條件+消極條件共同限定的方式,保障在線訴訟既在合理的范圍內(nèi)充分使用,又限制了其在重大案件中不能使用,使在線訴訟的適用范圍合理化。
首先,采用何種審判方式與當(dāng)事人權(quán)利的實(shí)現(xiàn)有著最直接的關(guān)聯(lián),因此,應(yīng)當(dāng)明確對在線訴訟的適用享有選擇權(quán)的主體是當(dāng)事人。刑事訴訟中的當(dāng)事人包括被告人與被害人,近年來的各項(xiàng)司法改革都在加強(qiáng)對于被告人的權(quán)利保障,但對于被害人權(quán)利的救濟(jì)與保障卻關(guān)注甚少,被害人是遭受到犯罪行為直接侵害的人,對刑事訴訟進(jìn)程發(fā)揮著重要影響,賦予被害人在線訴訟選擇權(quán),可以在立法上體現(xiàn)對于被害人作為當(dāng)事人主體地位的尊重,也有利于被害人積極參加訴訟,尊重被害人的程序參與權(quán)。對于在線訴訟享有選擇權(quán)的主體包括被告人與被害人,缺少任何一方的同意,在線訴訟都無法適用。此外,應(yīng)明確法院不享有依職權(quán)適用在線訴訟的決定權(quán),適用在線訴訟對于法院而言可以提高訴訟效率,因此法院會十分積極推動(dòng)在線訴訟的適用,但是直接受到在線訴訟不利后果影響的確是當(dāng)事人,因此,不宜賦予法院單方面依職權(quán)啟動(dòng)在線訴訟的權(quán)利。
其次,自愿同意的前提是知情與理解,確保當(dāng)事人自愿選擇在線訴訟,法院應(yīng)切實(shí)履行告知義務(wù),以書面形式告知當(dāng)事人適用在線訴訟所享有的權(quán)利義務(wù)以及可能帶來的不利后果,改變司法實(shí)踐中直接通知當(dāng)事人的不當(dāng)做法,在當(dāng)事人明確理解知悉的基礎(chǔ)上,至少在開庭前十日征求當(dāng)事人的意見。由于當(dāng)事人文化水平及法律知識有限,可能無法對該程序的適用做出最為理性的抉擇,此時(shí)便可以發(fā)揮辯護(hù)人、訴訟代理人及值班律師的作用。在刑事案件庭審中,能夠?qū)ψC據(jù)、法律適用等提出專業(yè)意見的大部分都是辯護(hù)人或訴訟代理人,因此人民法院也應(yīng)在適用在線訴訟時(shí)告知辯護(hù)人、訴訟代理人,由他們幫助當(dāng)事人作出最為經(jīng)濟(jì)、理性的決定。
第三,對于非自愿適用的救濟(jì)。一審結(jié)束前,當(dāng)事人可以向上一級法院申訴;一審判決宣告后,當(dāng)事人可以提起上訴,二審法院可以訴訟程序不正當(dāng)為由發(fā)回原審法院,要求其線下重新審理。但是對于案件裁判生效后,當(dāng)事人以此為由申請?jiān)賹彽模ㄔ簯?yīng)當(dāng)予以審查后做不同處理:如果在線訴訟影響到當(dāng)事人的重要權(quán)利與案件關(guān)鍵事實(shí)的查清,此時(shí)可以允許當(dāng)事人申請?jiān)賹?;如果僅以適用在線訴訟非自愿為由原則上不應(yīng)允許當(dāng)事人申請?jiān)賹?,以?jié)約司法資源、維護(hù)裁判的穩(wěn)定性與權(quán)威性。
目前我國刑事在線訴訟規(guī)則缺少系統(tǒng)專門的規(guī)定,因此,設(shè)置一套完善的在線訴訟規(guī)則至關(guān)重要。一是關(guān)于在線庭審的地點(diǎn)與形式,明確在線訴訟應(yīng)當(dāng)在法院具有在線設(shè)備的審判庭進(jìn)行,法官身著法袍,公訴人也應(yīng)身著制服,保障庭審的正式性。應(yīng)當(dāng)保證線上審判庭的布局與線下一致,法官位于審判席,畫面中對審判席及國徽完整顯示,體現(xiàn)訴訟的莊嚴(yán)性[7]。二是對于違反法庭秩序的行為加大懲處措施的適用。在線下訴訟中,我國對于違反法庭秩序的懲戒措施使用率偏低,大多只由法官口頭訓(xùn)誡制止,而對于在線訴訟更要加強(qiáng)懲戒措施的實(shí)質(zhì)適用,否則會助長當(dāng)事人實(shí)施違反法庭秩序的行為。三是關(guān)于庭審流程,無論是適用普通還是簡易、速裁程序?qū)徖淼陌讣?,除《刑事訴訟法》規(guī)定可以簡化法庭調(diào)查、法庭辯論外,任何訴訟程序都缺一不可。既然線上訴訟與線下訴訟具有同等的法律效力,那么在線訴訟就必須適用與線下訴訟相同的流程。從核對當(dāng)事人、宣布法庭紀(jì)律到法庭調(diào)查、辯論、被告人最后陳述缺一不可,必須嚴(yán)格按照流程進(jìn)行。
在立法上明確,案件適用在線訴訟進(jìn)行的,如果在庭審中公訴人、法官發(fā)現(xiàn)案件復(fù)雜,通過在線訴訟的方式難以審理的,應(yīng)允許法官依職權(quán)轉(zhuǎn)為線下方式進(jìn)行,此時(shí)無需征得當(dāng)事人同意。當(dāng)事人在適用在線訴訟的過程中反悔的,也應(yīng)轉(zhuǎn)為線下方式審理,因?yàn)槭欠襁m用在線訴訟從本質(zhì)上說是當(dāng)事人的一種自由選擇權(quán)利,當(dāng)事人在適用后發(fā)現(xiàn)對其權(quán)利的實(shí)現(xiàn)有影響的,當(dāng)然可以選擇不再適用[8]。案件轉(zhuǎn)為線下程序進(jìn)行后,基于集中審理原則的要求,此前已進(jìn)行過的訴訟程序應(yīng)當(dāng)重新進(jìn)行,但是對于已經(jīng)調(diào)查過、無爭議的內(nèi)容可以適當(dāng)簡化。另一方面,我們也可以考慮建立線上與線下相結(jié)合機(jī)制,對于線上無爭議的證據(jù)及觀點(diǎn)予以認(rèn)定,對于難以在線上舉證質(zhì)證以及尚有疑問的證據(jù)可以在線上庭審中予以記錄,只需在線下重新對爭議證據(jù)單獨(dú)進(jìn)行認(rèn)定,而無需將全案都轉(zhuǎn)為線下進(jìn)行。
在線訴訟在未來一定會得到更加廣泛的普及推行,人民法院應(yīng)當(dāng)加大資金投入,逐步建立一定數(shù)量的專門化“在線訴訟”審判庭,看守所設(shè)立專門的遠(yuǎn)程開庭室等,為在線訴訟的進(jìn)行提供充足的場地支持與保障。在線訴訟對于網(wǎng)絡(luò)傳輸?shù)囊蕾囆苑浅?qiáng),人民法院、檢察機(jī)關(guān)、看守所等應(yīng)當(dāng)及時(shí)改進(jìn)完善技術(shù)設(shè)備,為在線訴訟的開展提供流暢、清晰、迅速的網(wǎng)絡(luò)保障。加大引入先進(jìn)技術(shù)設(shè)備的力度,建立方便、高效、統(tǒng)一的在線訴訟平臺。加強(qiáng)對法官、檢察官等適用在線訴訟新技術(shù)的培訓(xùn),為在線訴訟提供技術(shù)與人才保障。