關(guān)于加強(qiáng)建設(shè)單位工程施工合同管理的研究

楊成

【摘要】合同管理是建設(shè)工程管理體系的主要構(gòu)成部分，起到規(guī)定雙方權(quán)利義務(wù)、保證建設(shè)活動順利開展、維護(hù)建設(shè)單位合法權(quán)益、解決施工糾紛矛盾的重要作用。當(dāng)前，一些建設(shè)單位因自身管理經(jīng)驗(yàn)匱乏與觀念落后，在工程施工合同管理期間面臨多項問題有待解決，不利于質(zhì)量、工期、造價、安全等工程建設(shè)目標(biāo)的達(dá)成。鑒于此，本文對建設(shè)單位工程施工合同管理現(xiàn)狀開展研究，闡述實(shí)際存在的問題，提出管理力度加強(qiáng)措施，藉此來探索施工合同的有效管理模式。

【關(guān)鍵詞】建設(shè)單位;工程施工合同管理;加強(qiáng)措施

【DOI】10.12334/j.issn.1002-8536.2021.30.

1、建設(shè)單位工程施工合同管理問題

1.1合同管理意識薄弱

現(xiàn)階段，部分建設(shè)單位的合同管理經(jīng)驗(yàn)匱乏，沒有正確認(rèn)識到施工合同管理在維護(hù)自身合法權(quán)益、實(shí)現(xiàn)工程預(yù)期建設(shè)目標(biāo)、規(guī)避風(fēng)險隱患等方面的重要作用，對工程施工合同管理工作缺乏必要重視。例如，沒有在合同約定條款中明確標(biāo)注雙方權(quán)利義務(wù)和突發(fā)狀況時的賠償標(biāo)準(zhǔn)，導(dǎo)致所簽訂施工合同在工程建設(shè)期間的實(shí)際約束力不足。而這一問題的根源在于，當(dāng)前我國部分建設(shè)單位尚處于轉(zhuǎn)型階段，在早期的計劃經(jīng)濟(jì)時代缺乏市場競爭意識，尚未樹立起依靠施工合同來維護(hù)自身利益的正確意識，在合同履約與工程建設(shè)期間出現(xiàn)問題時，沒有依照合同辦事。

此外，還存在著缺乏索賠意識與風(fēng)險防范意識的問題。其中，缺乏索賠意識問題為，在工程建設(shè)期間出現(xiàn)突發(fā)狀況與意外時，沒有在短時間內(nèi)意識到索賠機(jī)會并采取相應(yīng)措施行動，以及對承包商故意夸大自身損失程度的問題缺乏必要警覺性，造成建設(shè)單位自身合法權(quán)益受損，由此引發(fā)施工糾紛矛盾。而缺乏風(fēng)險防范意識問題為，建設(shè)單位沒有認(rèn)識到建設(shè)工程外部環(huán)境處于動態(tài)變化狀態(tài)，隨時間推移，將持續(xù)形成全新變量因素，對工程施工合同履約造成影響，并未就此準(zhǔn)確評估合同風(fēng)險與采取防范措施，主要風(fēng)險包括進(jìn)度計劃編制不合理、勞動力成本上浮、決策失誤、高處墜落等安全事故、設(shè)計缺陷、材料設(shè)備采購有誤等。

1.2施工合同管理方法落后

在傳統(tǒng)施工合同管理模式中，由于管理理念僵化，缺乏全過程、動態(tài)化與精細(xì)化的管理意識，所采取管理方法較為落后，建設(shè)單位難以掌握實(shí)時合同履約情況，也沒有根據(jù)建設(shè)工程背景與合同管理需求的變化而制定一套行之有效的合同管理操作方法，以此為誘因，引發(fā)一系列問題出現(xiàn)，包括沒有及時變更合同與辦理現(xiàn)場簽證、沒有及時發(fā)出雙方有關(guān)工程的商洽及變更書面文件、應(yīng)當(dāng)追究超過申訴時效（變更、索賠）、未建立起配套的合同評審與合同交底制度、未采取施工合同綜合保障措施。

1.3組織結(jié)構(gòu)、人員素質(zhì)有待提升

由于現(xiàn)代建設(shè)工程有著工期長、現(xiàn)場環(huán)境復(fù)雜、變量因素多、建設(shè)規(guī)模龐大的特征，加之施工合同管理活動貫穿于工程建設(shè)始終，使合同管理工作的專業(yè)性、法律性與技術(shù)性較強(qiáng)，對管理人員的專業(yè)水平與綜合素養(yǎng)提出嚴(yán)格要求。但是，建設(shè)單位在組織結(jié)構(gòu)上重建設(shè)輕管理，重經(jīng)歷輕資質(zhì)，造成當(dāng)前普遍存在工程建設(shè)、管理界限不清，部分管理人員的專業(yè)素養(yǎng)有待提升，對全過程、精細(xì)化等全新管理理念與方法缺乏深入了解，難以憑借管理人員自身工作經(jīng)驗(yàn)準(zhǔn)確預(yù)測到合同履約期間可能出現(xiàn)的突發(fā)狀況與存在的變量因素，以及沒有根據(jù)工程種類來選擇正確的合同文本格式。與此同時，因?yàn)槿耸情_展工程施工合同管理工作的主體，人員專業(yè)素養(yǎng)良莠不齊問題的存在，將直接影響到合同履約情況、合同管理水平與效率，這也是建設(shè)單位亟需解決的主要問題。

2、加強(qiáng)建設(shè)單位工程施工合同管理力度的措施

2.1全面推行施工合同全過程管理模式

2.1.1合同策劃階段

在合同策劃階段，建設(shè)單位需要將建立合同管理體系、合同結(jié)構(gòu)策劃、合同內(nèi)容策劃作為管理重點(diǎn)與主要內(nèi)容，為后續(xù)施工合同管理工作的開展奠定堅實(shí)基礎(chǔ)。首先，在建立合同管理體系環(huán)節(jié)，以實(shí)際管理內(nèi)容與合同管理要求為依據(jù)，建立合同管理組織結(jié)構(gòu)，確定合同管理負(fù)責(zé)人與職能部門，明確劃分各部門崗位職責(zé)范圍及工作內(nèi)容，并構(gòu)建部門間的協(xié)作機(jī)制，確保所制定管理計劃可以得到快速傳達(dá)、有效落實(shí)。同時，建立合同管理制度，使所開展施工合同管理工作形成良好、長效的運(yùn)行機(jī)制，為合同變更、現(xiàn)場簽證辦理等工作開展提供明確參照。其次，在合同結(jié)構(gòu)策劃環(huán)節(jié)，根據(jù)工程情況，將施工合同分解為若干層次及內(nèi)容，根據(jù)關(guān)聯(lián)屬性與管理方面，將分解后的合同包進(jìn)行歸類整合以形成分包合同，保持總合同與分包合同二者協(xié)調(diào)統(tǒng)一關(guān)系，明確界定各分包合同的時間與空間問題。最后，在合同內(nèi)容策劃環(huán)節(jié)，以工程預(yù)期建設(shè)目標(biāo)與工程類型為依據(jù)，策劃施工合同具體內(nèi)容，包括主要條款、合同文本格式、約定條件等，要求所策劃合同內(nèi)容可以真實(shí)、準(zhǔn)確表達(dá)建設(shè)單位意圖，避免因合同內(nèi)容策劃不當(dāng)而引起施工糾紛矛盾。

2.1.2合同訂立階段

在合同訂立階段，合同管理工作由風(fēng)險分析、主合同管理、合同評審以及合同簽訂四部分組成。首先，在風(fēng)險分析環(huán)節(jié)，持續(xù)收集工程相關(guān)信息，管理人員結(jié)合自身工作經(jīng)驗(yàn)與同類工程案例，采取風(fēng)險中和、風(fēng)險調(diào)查、風(fēng)險列舉等方法，準(zhǔn)確識別工程建設(shè)與合同履約期間可能出現(xiàn)的風(fēng)險隱患與突發(fā)問題，深入分析風(fēng)險產(chǎn)生原因、造成具體影響與形成條件，通過改變合同約定條件與補(bǔ)充條款內(nèi)容的方式來規(guī)避與分擔(dān)風(fēng)險。其次，在主合同管理環(huán)節(jié)，建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)工程規(guī)模來選擇工程承包方式，對于建設(shè)規(guī)模較小的工程，將完整工程分解為若干保持平行狀態(tài)的合同包，采分散平行承包方式，將工程設(shè)計、電氣安裝、設(shè)備供應(yīng)等建設(shè)任務(wù)分別為委托至各承包商，由建設(shè)單位居中協(xié)調(diào)各承包商關(guān)系，這將大幅強(qiáng)化施工合同管控力度，但需要多次開展招投標(biāo)、合同簽訂、合同管理計劃制定工作。而針對大型建設(shè)工程，則采取全包模式，由總承包商承包全部工程建設(shè)任務(wù)，并對工程質(zhì)量、安全、造價、工期的達(dá)成承擔(dān)責(zé)任。再次，在合同評審環(huán)節(jié)，建設(shè)單位組建合同評審委員會，由委員會居中統(tǒng)籌，組織財務(wù)部、計劃合同部、法律部等職能部門對所擬定工程施工合同的合理性、合規(guī)性與合法性進(jìn)行審查，提出合同修改意見，對合同中的爭議性、無效性條款內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，在合同評審?fù)ㄟ^后，進(jìn)入合同簽訂環(huán)節(jié)。最后，在合同簽訂環(huán)節(jié)，嚴(yán)格按照法律規(guī)定，在中標(biāo)通知書發(fā)出30日內(nèi)，由中標(biāo)人與招標(biāo)人簽訂工程施工合同。

2.1.3施工階段

在施工階段，將合同管理工作分為履約管理、變更管理、索賠管理三部分。首先，在合同履約管理環(huán)節(jié)，一方面，建立跟蹤機(jī)制，持續(xù)調(diào)查工程施工信息與掌握現(xiàn)場情況，與合同內(nèi)容兩相對照，從而掌握合同履約情況，判斷是否出現(xiàn)合同履約與預(yù)定目標(biāo)偏離問題，采取相應(yīng)解決措施，如向承包方提出書面意見。另一方面，在合同風(fēng)險評價報告基礎(chǔ)上，對施工階段中的合同風(fēng)險進(jìn)行跟蹤調(diào)查，編制動態(tài)合同風(fēng)險清單，當(dāng)形成合同風(fēng)險時，快速實(shí)施應(yīng)急處理預(yù)案，避免由此引發(fā)停工、窩工等突發(fā)狀況。其次，在合同變更管理環(huán)節(jié)，重點(diǎn)控制合同變更流程，要求由承包人、工程師、勘察設(shè)計單位或建設(shè)單位提出工程內(nèi)容變更要求，在變更申請報告中詳細(xì)闡述變更原因，將變更申請報告交由工程師審批，待審批通過后編制工程內(nèi)容變更文件，在約定時間內(nèi)發(fā)送工程變更指令，最終由承包人執(zhí)行變更指令。最后，在合同索賠管理環(huán)節(jié)，建設(shè)單位預(yù)先構(gòu)建合同索賠預(yù)警機(jī)制，當(dāng)合同履約期間出現(xiàn)工程延期、施工條件變化、意外風(fēng)險等問題時，及時發(fā)送預(yù)警信號，進(jìn)行風(fēng)險控制策劃，并及時有效解決工程建設(shè)過程中發(fā)生的問題，有效控制工程建設(shè)投資風(fēng)險。同時，要求施工單位嚴(yán)格按照合同約定條件及索賠程序提交索賠意向書、合同索賠申請，經(jīng)過談判商定解決爭端，必要時由第三方參與協(xié)調(diào)或走仲裁、訴訟途徑。

2.1.4竣工階段

首先，必須按照法規(guī)及合同要求以工程完工，施工單位移交合格的工程建設(shè)檔案資料后，頒發(fā)移交證書作為工程完工的標(biāo)準(zhǔn)。其次，施工單位必須對尾工項目做出合理的工作安排。再次，施工單位簽訂質(zhì)量保修證書。

2.2健全施工合同管理體系

為推動工程施工合同管理體系的規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展，避免管理過程受到人為主觀因素影響，建設(shè)單位應(yīng)及早構(gòu)建起與現(xiàn)代建設(shè)工程相匹配的施工合同管理體系。首先，建立權(quán)責(zé)機(jī)制與問責(zé)機(jī)制，明確各部門崗位職責(zé)范圍與工作內(nèi)容，做到責(zé)任明確、落實(shí)到人，并對各項施工合同管理任務(wù)的執(zhí)行情況進(jìn)行跟蹤調(diào)查，在未按時完成管理任務(wù)、形成管理紕漏與造成不必要損失時，追究相關(guān)人員責(zé)任。其次，建立內(nèi)部合同審查機(jī)制，在工程施工合同簽訂前，由職能部門、法律部門、合同部門、咨詢顧問等專業(yè)人員對合同可行性與合理性進(jìn)行審查，提出合同簽訂意見，避免決策失誤。再次，建立檢查獎懲機(jī)制，對合同管理任務(wù)完成情況與合同履約情況進(jìn)行巡回檢查，對于管理計劃執(zhí)行較為徹底的人員進(jìn)行表揚(yáng)獎勵，并對嚴(yán)格按照約定條件履行施工合同的承包方支付一定額度款項作為獎勵。最后，建立制度保證體系，定期召開研討會，對上一階段施工合同管理工作開展情況進(jìn)行分析，總結(jié)現(xiàn)行合同管理體系的缺陷不足，針對性采取改進(jìn)措施，例如，更新、補(bǔ)充合同管理制度的規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)與流程步驟。

2.3綜合采取施工合同管理保障措施

為全面提高工程施工合同綜合管理水平，保證所制定合同管理計劃得到有效落實(shí)，取得預(yù)期管理成效。因此，必須綜合采取施工合同管理保障措施，具體包括推動施工合同管理體系深化改革、加強(qiáng)施工單位資質(zhì)審核力度、建設(shè)一支現(xiàn)代化施工合同管理團(tuán)隊、強(qiáng)化建設(shè)單位應(yīng)對索賠與風(fēng)險防范能力、做好合同文件歸檔整理工作等。例如，為預(yù)防和減少施工糾紛、施工單位瞞報偽報、惡意增加工程量等問題出現(xiàn)，在招投標(biāo)階段，建設(shè)單位需要加大對投標(biāo)方企業(yè)的資質(zhì)信譽(yù)調(diào)查審核力度，禁止將信譽(yù)不良的施工企業(yè)作為承包方與之簽訂工程施工合同。

2.4建立施工合同教育與培訓(xùn)機(jī)制

由于人是開展施工合同管理工作的主體，對管理人員專業(yè)水平及綜合素養(yǎng)的提升，將直接起到提高合同綜合管理水平及效率的作用，這也是加強(qiáng)建設(shè)單位對工程施工合同管理力度的關(guān)鍵。為實(shí)現(xiàn)這一目的，需要建立起完善的施工合同教育與培訓(xùn)機(jī)制，明確人員培訓(xùn)計劃編制標(biāo)準(zhǔn)、考核指標(biāo)與評價標(biāo)準(zhǔn)，指導(dǎo)后續(xù)人員培訓(xùn)等工作的開展。隨后，同時采取舉辦知識講座、短期與長期培訓(xùn)、選派員工進(jìn)入相關(guān)院校深造等培訓(xùn)方式，將全新合同管理理念與手段方法作為主要培訓(xùn)內(nèi)容，重點(diǎn)強(qiáng)化管理人員的實(shí)踐工作能力與更新知識結(jié)構(gòu)。最后，對管理人員的專業(yè)能力、培訓(xùn)效果與綜合素養(yǎng)進(jìn)行全面性考核，依照考核結(jié)果調(diào)整培訓(xùn)方式與內(nèi)容，將考核成績與員工的薪酬待遇、崗位升遷相掛鉤。同時，加強(qiáng)全員合同管理教育，工程建設(shè)相關(guān)管理部門均應(yīng)按照管理辦法參于合同管理和考核。

結(jié)語：

綜上所述，面對日漸成熟的市場環(huán)境，建設(shè)單位為取得預(yù)期工程收益，從激烈市場競爭中脫穎而出，實(shí)現(xiàn)企業(yè)良性發(fā)展目標(biāo)，必須提高對工程施工合同管理工作的重視程度，了解合同管理期間實(shí)際存在的問題難點(diǎn)，針對性采取上述管理措施，樹立正確管理意識，構(gòu)建起現(xiàn)代化施工合同管理體系。

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