中國(guó)與“關(guān)鍵小國(guó)”國(guó)際科技合作現(xiàn)狀及對(duì)策研究

石海林?曾德超

摘? 要：“關(guān)鍵小國(guó)”是指在特定領(lǐng)域或?qū)W科具有國(guó)際領(lǐng)先的創(chuàng)新能力的國(guó)家。我國(guó)具有廣闊的技術(shù)應(yīng)用市場(chǎng)空間，與“關(guān)鍵小國(guó)”在科技、經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域具有較強(qiáng)的互補(bǔ)性，加強(qiáng)與“關(guān)鍵小國(guó)”在科技領(lǐng)域的開(kāi)放合作是提升經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展、應(yīng)對(duì)全球挑戰(zhàn)的重要途徑。雖然我國(guó)與“關(guān)鍵小國(guó)”具有較好的科技創(chuàng)新合作基礎(chǔ)，但合作深度不夠、質(zhì)量不高。對(duì)此，文章提出了以“一帶一路”倡議引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)合作、加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)精準(zhǔn)化合作、全面推進(jìn)第三方市場(chǎng)合作等對(duì)策措施，推進(jìn)與“關(guān)鍵小國(guó)”的精準(zhǔn)化合作。

關(guān)鍵詞：關(guān)鍵小國(guó);科技合作;技術(shù)領(lǐng)域;對(duì)策研究

中圖分類號(hào)：G322文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

Abstract：The Small States of Strategic Importance refer to a country with internationally leading innovation capabilities in a specific field or discipline.China has a broad market space for technology application，and it is highly complementary to these Small States of Strategic Importance in the fields of technology and economy，enhancing open cooperation with these Small States of Strategic Importance in the field of science and technology is an important way to improve the economic and social development and respond to global challenges.Although China and the Small States of Strategic Importance have a good foundation for cooperation in scientific and technological innovation，the cooperation is not deep enough and the quality is not high.For this reason，the study put forward countermeasures such as The Belt and Road initiative to lead industrial cooperation，strengthen industrial precision cooperation，and comprehensively promote third-party market cooperation，to promote precision technology cooperation with these Small States of Strategic Importance.

Key words：Small States of Strategic Importance;Science and technology cooperation;Technology field;Countermeasure research

一、研究背景

隨著中美貿(mào)易摩擦加劇，尤其是近年來(lái)美國(guó)對(duì)我國(guó)高科技企業(yè)的技術(shù)限制，使我們更加清醒地認(rèn)識(shí)到，貿(mào)易摩擦的背后是美國(guó)意圖通過(guò)對(duì)中國(guó)高科技的戰(zhàn)略性遏制，以最終達(dá)到遏制中國(guó)發(fā)展的目的。因此，中美科技競(jìng)爭(zhēng)是長(zhǎng)期的、艱苦的。一方面，我國(guó)要堅(jiān)定走自主創(chuàng)新的道路的決心，在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)、關(guān)鍵環(huán)節(jié)實(shí)現(xiàn)自主可控;另一方面，我國(guó)要加快形成多元的開(kāi)放格局。加強(qiáng)與歐洲等地區(qū)的“關(guān)鍵小國(guó)”在科技領(lǐng)域的開(kāi)放合作是我國(guó)提升經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量、促進(jìn)社會(huì)發(fā)展、應(yīng)對(duì)全球挑戰(zhàn)的重要途徑。每一個(gè)“關(guān)鍵小國(guó)”在特定領(lǐng)域或?qū)W科都具有國(guó)際領(lǐng)先的創(chuàng)新能力，而我國(guó)具有廣闊的技術(shù)應(yīng)用市場(chǎng)空間，雙方可在科技創(chuàng)新合作的過(guò)程中取長(zhǎng)補(bǔ)短，共同提升合作層次和成效，拓展科技創(chuàng)新合作領(lǐng)域。

二、“關(guān)鍵小國(guó)”的遴選與其優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域

（一）“關(guān)鍵小國(guó)”的遴選

遴選“關(guān)鍵小國(guó)”主要參考以下4個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：1.國(guó)家經(jīng)濟(jì)體量不大，但擁有全球領(lǐng)先的特色產(chǎn)業(yè);2.科技創(chuàng)新局部?jī)?yōu)勢(shì)突出，在某些具體領(lǐng)域或?qū)W科的創(chuàng)新能力達(dá)到全球領(lǐng)先水平，位居國(guó)際公認(rèn)的創(chuàng)新型國(guó)家行列;3.與我國(guó)保持穩(wěn)定的雙邊關(guān)系，有良好的科技創(chuàng)新合作基礎(chǔ);4.在打破國(guó)際技術(shù)和產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)格局的競(jìng)爭(zhēng)中具有戰(zhàn)略地位。除以上條件外，對(duì)“關(guān)鍵小國(guó)”的遴選還要考慮地緣戰(zhàn)略的需要。根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際科技合作的實(shí)際效果，筆者初步遴選出比利時(shí)、荷蘭、以色列、瑞典、芬蘭、瑞士、丹麥、奧地利、烏克蘭、白俄羅斯、捷克、匈牙利、挪威、愛(ài)爾蘭、新加坡等15個(gè)國(guó)家國(guó)作為重點(diǎn)合作的“關(guān)鍵小國(guó)”。世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織發(fā)布的《2019年全球創(chuàng)新指數(shù)》報(bào)告中，創(chuàng)新指數(shù)排名前10的國(guó)家依次是瑞士、瑞典、美國(guó)、荷蘭、英國(guó)、芬蘭、丹麥、新加坡、德國(guó)、以色列。[1]有7個(gè)“關(guān)鍵小國(guó)”位列全球創(chuàng)新指數(shù)前10名，有12個(gè)排進(jìn)前30名?！瓣P(guān)鍵小國(guó)”大多是世界領(lǐng)先的創(chuàng)新型國(guó)家。

（二）“關(guān)鍵小國(guó)”的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域

“關(guān)鍵小國(guó)”主要的優(yōu)勢(shì)領(lǐng)域包括：新材料、空間技術(shù)、交通、環(huán)保、海洋、先進(jìn)制造、能源資源、生物醫(yī)藥、電子信息、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)等10個(gè)領(lǐng)域?！瓣P(guān)鍵小國(guó)”的典型優(yōu)勢(shì)主要集中在生物醫(yī)藥、電子信息、先進(jìn)制造領(lǐng)域，這些領(lǐng)域都是當(dāng)前全球重點(diǎn)關(guān)注的科技領(lǐng)域。

新材料領(lǐng)域主要技術(shù)領(lǐng)先國(guó)為愛(ài)爾蘭、捷克、烏克蘭;空間技術(shù)領(lǐng)域主要技術(shù)領(lǐng)先國(guó)為匈牙利，交通領(lǐng)域主要技術(shù)領(lǐng)先國(guó)為荷蘭、匈牙利、烏克蘭，環(huán)保領(lǐng)域主要技術(shù)領(lǐng)先國(guó)為荷蘭、奧地利、以色列，海洋領(lǐng)域主要技術(shù)領(lǐng)先國(guó)為丹麥、挪威、荷蘭，先進(jìn)制造領(lǐng)域主要技術(shù)領(lǐng)先國(guó)為丹麥、芬蘭、瑞士、瑞典、挪威、荷蘭、愛(ài)爾蘭、奧地利、捷克、烏克蘭、白俄羅斯、以色列，能源資源領(lǐng)域主要技術(shù)領(lǐng)先國(guó)為丹麥、芬蘭、瑞典、荷蘭、以色列，生物醫(yī)藥領(lǐng)域主要技術(shù)領(lǐng)先國(guó)為丹麥、芬蘭、瑞士、瑞典、荷蘭、愛(ài)爾蘭、奧地利、捷克、匈牙利、以色列、新加坡，電子信息領(lǐng)域主要技術(shù)領(lǐng)先國(guó)為丹麥、芬蘭、瑞典、荷蘭、比利時(shí)、愛(ài)爾蘭、奧地利、捷克、以色列、新加坡，現(xiàn)代農(nóng)業(yè)領(lǐng)域主要技術(shù)領(lǐng)先國(guó)為丹麥、荷蘭、以色列。

三、我國(guó)與“關(guān)鍵小國(guó)”的合作現(xiàn)狀

（一）合作方式

1.政府間科技合作

政府間科技合作協(xié)議是兩國(guó)開(kāi)展科技合作的法律基礎(chǔ)，我國(guó)與15個(gè)“關(guān)鍵小國(guó)”都簽訂了科技合作協(xié)定和科技合作委員會(huì)議定書，具有良好的科技合作基礎(chǔ)。同時(shí)，奧地利、烏克蘭、芬蘭、瑞士、比利時(shí)、捷克、挪威、匈牙利、新加坡等“關(guān)鍵小國(guó)”對(duì)我國(guó)“一帶一路”倡議持積極態(tài)度。

2.共建科技創(chuàng)新平臺(tái)

我國(guó)與多個(gè)“關(guān)鍵小國(guó)”分別共建了科學(xué)中心、技術(shù)創(chuàng)新中心、研發(fā)中心（平臺(tái)）、海外實(shí)驗(yàn)室、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、海外企業(yè)孵化器等研發(fā)平臺(tái)。

3.共建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新園區(qū)

科技產(chǎn)業(yè)園是承載綜合性國(guó)際科技合作的良好載體，兩國(guó)共建產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新園區(qū)有利于推動(dòng)雙方的科技成果轉(zhuǎn)化。目前，我國(guó)與多個(gè)“關(guān)鍵小國(guó)”分別共建了各類產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新園區(qū)，如蘇州工業(yè)園區(qū)、中國(guó)—白俄羅斯工業(yè)園、中白工業(yè)園、中丹環(huán)保產(chǎn)業(yè)園、中瑞（常州）產(chǎn)業(yè)合作園、未來(lái)城中瑞創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)中心、中荷（嘉善）產(chǎn)業(yè)合作園、中國(guó)—比利時(shí)科技園、中以（上海）科技創(chuàng)新園、中捷（寧波）產(chǎn)業(yè)合作園等。

4.民間科技合作

民間科技合作豐富了國(guó)際科技合作的形式，是國(guó)際科技合作的重要組成部分。目前，我國(guó)與多個(gè)“關(guān)鍵小國(guó)”開(kāi)展了科技文化交流、技術(shù)轉(zhuǎn)移、企業(yè)并購(gòu)、技術(shù)培訓(xùn)等多種形式的民間科技合作。我國(guó)企業(yè)開(kāi)展技術(shù)引進(jìn)和企業(yè)并購(gòu)的來(lái)源國(guó)主要有芬蘭、比利時(shí)、奧地利、瑞典、荷蘭、匈牙利、烏克蘭等。

（二）存在的問(wèn)題

1.美國(guó)是《關(guān)于常規(guī)武器和兩用物品及技術(shù)出口控制的瓦森納協(xié)定》（以下簡(jiǎn)稱《瓦森納協(xié)定》）的成員國(guó)，其在國(guó)際多邊出口控制機(jī)制下積極推進(jìn)嚴(yán)格的防擴(kuò)散管制。[2]受美國(guó)主導(dǎo)的《瓦森納協(xié)定》限制，協(xié)議成員國(guó)的高端技術(shù)產(chǎn)品被嚴(yán)格管制?！瓣P(guān)鍵小國(guó)”中僅白俄羅斯和新加坡不在《瓦森納協(xié)定》成員國(guó)之列，其他“關(guān)鍵小國(guó)”重要的技術(shù)出口決策均受美國(guó)影響。

2.我國(guó)開(kāi)展的國(guó)際科技合作一般由政府主導(dǎo)，呈現(xiàn)自上而下的科技合作態(tài)勢(shì)，由市場(chǎng)主體自發(fā)開(kāi)展的自下而上的科技合作較少，民間科技合作形式少、深度不夠、質(zhì)量不高。

3.目前，民間國(guó)際科技合作的主體主要是各大院校和科研院所，企業(yè)尚未成為民間國(guó)際科技合作的主要參與者。缺乏國(guó)際科技合作經(jīng)費(fèi)支持和有效的政策引導(dǎo)，導(dǎo)致我國(guó)企業(yè)的國(guó)際化研發(fā)水平較低。

4.海外優(yōu)秀人才引進(jìn)和激勵(lì)政策不到位，存在“重引進(jìn)、輕服務(wù)”的現(xiàn)象，缺乏對(duì)海外優(yōu)秀人才在華的長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃的支持與引導(dǎo)，導(dǎo)致來(lái)我國(guó)工作、生活的高科技人才較少。

四、我國(guó)與“關(guān)鍵小國(guó)”科技合作的對(duì)策研究

加強(qiáng)與“關(guān)鍵小國(guó)”開(kāi)展科技合作，是我國(guó)應(yīng)對(duì)當(dāng)前復(fù)雜的國(guó)際形勢(shì)的重要舉措，對(duì)我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

（一）以“一帶一路”倡議引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)合作

產(chǎn)業(yè)合作是“一帶一路”建設(shè)的核心內(nèi)容，是推動(dòng)“一帶一路”沿線國(guó)家和地區(qū)實(shí)現(xiàn)合作共贏的現(xiàn)實(shí)紐帶。[3]“一帶一路”共建國(guó)家應(yīng)探索建立共建國(guó)家之間可持續(xù)的科技創(chuàng)新合作模式，依托雙邊和多邊政府間科技創(chuàng)新合作及對(duì)話機(jī)制，加強(qiáng)科技創(chuàng)新合作與交流，鼓勵(lì)企業(yè)、科研院所、高校、社會(huì)機(jī)構(gòu)等主體廣泛參與，多元投入，共建共享，互利共贏，推動(dòng)共建“一帶一路”創(chuàng)新共同體。

（二）加強(qiáng)精準(zhǔn)化國(guó)際科技合作

綜合文獻(xiàn)調(diào)研和相關(guān)研究成果，結(jié)合各國(guó)的科技優(yōu)勢(shì)，筆者認(rèn)為我國(guó)在電子信息領(lǐng)域加強(qiáng)與以色列、瑞典、捷克、新加坡、比利時(shí)、荷蘭、丹麥、芬蘭、愛(ài)爾蘭、奧地利等技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家的合作，在先進(jìn)制造領(lǐng)域加強(qiáng)與丹麥、芬蘭、瑞士、瑞典、挪威、荷蘭、愛(ài)爾蘭、奧地利、捷克、烏克蘭、白俄羅斯、以色列等技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家的合作，在生物醫(yī)藥領(lǐng)域加強(qiáng)與丹麥、芬蘭、瑞士、瑞典、荷蘭、愛(ài)爾蘭、奧地利、捷克、匈牙利、以色列、新加坡等技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家的合作，在能源資源領(lǐng)域加強(qiáng)與丹麥、芬蘭、瑞迪、荷蘭、以色列等技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家的合作，在環(huán)保領(lǐng)域加強(qiáng)與芬蘭、奧地利、以色列等技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家的合作，在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)領(lǐng)域加強(qiáng)與荷蘭、丹麥、以色列等技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家的合作，在海洋領(lǐng)域加強(qiáng)與丹麥、挪威、荷蘭等技術(shù)領(lǐng)先國(guó)的合作，在新材料領(lǐng)域應(yīng)加強(qiáng)與愛(ài)爾蘭、捷克、白俄羅斯等技術(shù)領(lǐng)先國(guó)家合作，在空間技術(shù)領(lǐng)域加強(qiáng)與匈牙利等國(guó)開(kāi)展科技合作，在交通領(lǐng)域加強(qiáng)與荷蘭、匈牙利、烏克蘭等國(guó)的科技合作與交流。

（三）全面推進(jìn)第三方市場(chǎng)合作，促進(jìn)多方互利共贏

開(kāi)展第三方市場(chǎng)合作是實(shí)現(xiàn)國(guó)家間合作與互利共贏的創(chuàng)新之舉。發(fā)達(dá)國(guó)家擁有先進(jìn)的技術(shù)和裝備，但受產(chǎn)業(yè)空心化、海外市場(chǎng)需求不足等因素影響，有效開(kāi)發(fā)發(fā)展中國(guó)家市場(chǎng)的難度越來(lái)越大。[4]開(kāi)展第三方市場(chǎng)合作不僅契合我國(guó)優(yōu)質(zhì)產(chǎn)能“走出去”的需要，也對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)鏈的轉(zhuǎn)型升級(jí)具有較大的現(xiàn)實(shí)意義。目前，我國(guó)與瑞士、荷蘭、比利時(shí)、新加坡等“關(guān)鍵小國(guó)”建立了第三方市場(chǎng)合作機(jī)制，在開(kāi)展第三方市場(chǎng)合作方面取得了積極進(jìn)展。我國(guó)應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)基礎(chǔ)設(shè)施、資源能源、智能制造、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、第五代移動(dòng)通信網(wǎng)絡(luò)等領(lǐng)域的第三方市場(chǎng)合作，以構(gòu)建包容普惠的全球產(chǎn)業(yè)鏈。

（四）推動(dòng)企業(yè)成為科技合作的主體

我國(guó)應(yīng)通過(guò)政策引導(dǎo)企業(yè)成為國(guó)際技術(shù)合作的主體，推動(dòng)企業(yè)通過(guò)“走出去”，充分利用全球科技資源，促進(jìn)自身發(fā)展。鼓勵(lì)企業(yè)通過(guò)技術(shù)引進(jìn)、聯(lián)合開(kāi)發(fā)等方式，加大對(duì)科技成果的轉(zhuǎn)化吸收與進(jìn)一步開(kāi)發(fā)。我國(guó)應(yīng)將海外并購(gòu)作為提升我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的戰(zhàn)略舉措，海外并購(gòu)無(wú)論是對(duì)國(guó)有企業(yè)還是民營(yíng)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新績(jī)效，均有顯著的正向影響[5]，應(yīng)將其置于我國(guó)制造業(yè)發(fā)展的重要地位，著力推進(jìn)，以期取得良好成效。

（五）實(shí)行更加開(kāi)放的科技人才引進(jìn)政策

人才是科技創(chuàng)新的第一資源，我國(guó)政府應(yīng)完善國(guó)際科技人才引進(jìn)體系，明確海外人才引進(jìn)管理部門的職責(zé)，改善現(xiàn)有的海外人才管理體制。[6]我國(guó)應(yīng)實(shí)行更加開(kāi)放的科技人才國(guó)際化政策，建立人才簽證與工作許可、工作居留和永久居留的銜接機(jī)制;構(gòu)建科學(xué)規(guī)范、開(kāi)放包容、運(yùn)行高效的人才發(fā)展治理體系，注重人才引進(jìn)后的服務(wù)工作，為海外高層次人才來(lái)華安居樂(lè)業(yè)創(chuàng)造良好的工作、生活環(huán)境，以期吸引更多海外優(yōu)秀科學(xué)技術(shù)專家來(lái)華工作、生活、移民等。

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