圖書館引進研究型數(shù)據(jù)資源中的互饋機制構建分析

韓新月 冷熠

摘 要 文章主要針對圖書館數(shù)據(jù)資源引進活動中利益相關者之間的復雜關系，研究建立一項切實有效的互饋機制，建立相應模型。通過分析互饋機制以需求發(fā)現(xiàn)互饋為內(nèi)在驅(qū)動力，以經(jīng)濟互饋為最終目的，以技術互饋為外在保障條件，以信息互饋為基本形式、根本方法和直接的效果反映，圖書館在數(shù)據(jù)資源引進工作不同階段的信息輸入輸出，構成了多元主體互饋機制的內(nèi)容架構。最后，建立和運行數(shù)據(jù)資源引進的互饋機制，將推動圖書館業(yè)務流程重組、職能調(diào)整和制度規(guī)范的更新與完善。

關鍵詞 數(shù)據(jù)資源 資源引進 互饋機制 利益相關者

分類號 G255

DOI 10.16810/j.cnki.1672-514X.2020.10.010

Abstract This paper establishes an effective cross-feedback mechanism and model according to the complex relationship among stakeholders in the library data resource importation. It points out that cross-feedback demand is the internal driving force， the cross-feedback economic is the ultimate goal， the cross-feedback technology is the supporting conditions， and the cross-feedback information is the basic form， fundamental methods and direct effect reflection of cross-feedback mechanism. Information input and output of the library in data resource importation constitutes the content framework of the cross-feedback mechanism. At last， the construction and operation of cross-feedback mechanism in data resources importation would promote business process restructuring and functional adjustment， as well as system update and improvement of library.

Keywords Data resource. Resource importation. Cross-feedback mechanism. The stakeholders.

0 引言

數(shù)字文獻已經(jīng)成為科技領域?qū)W術信息創(chuàng)作與出版的主要形態(tài)，數(shù)字形式出版是所有國際科技出版社的基本出版形態(tài)[1]。與傳統(tǒng)資源相比，研究型數(shù)據(jù)資源更加注重“以用戶為中心”的目標實現(xiàn)，信息內(nèi)容也再向數(shù)字化進行轉(zhuǎn)換，而在數(shù)據(jù)資源供給方面，其供給模式也由單一型向復合型進行改變。這些轉(zhuǎn)變推動數(shù)據(jù)資源利益相關者之間的依賴性結構更加緊密，互動關系錯綜復雜。

互饋機制基于復雜工作系統(tǒng)的組成部分或工作過程之間的互動作用，強調(diào)某種效應對引起這種效應的原因以及整個工作系統(tǒng)的影響，包含各要素之間相互促進、相互補益的耦合現(xiàn)象，以及相互競爭的沖突現(xiàn)象，其特點是通過控制不同節(jié)點上反饋的信息流來調(diào)整系統(tǒng)行為。當互饋行為對系統(tǒng)、系統(tǒng)中的相關要素及其間的關聯(lián)行為起到積極的推動作用時，可將其稱為正向互饋，反之稱為負向互饋[2]。

研究型數(shù)據(jù)資源引進工作系統(tǒng)由圖書館、用戶、數(shù)據(jù)創(chuàng)建者、資源供應方等利益相關者構成，依托數(shù)據(jù)資源和研究需求所產(chǎn)生的依賴性結構，依照國家法律政策，順應市場機制發(fā)展，通過加強信息和行為的有效溝通與反饋，在達到共同目標和合理維護各方利益的前提下，選擇最優(yōu)行動策略，實現(xiàn)多元主體利益平衡。對于整個系統(tǒng)環(huán)境來說，互饋機制是一種調(diào)和機制，能夠有效地改善要素之間的關系，優(yōu)化工作流程，提高系統(tǒng)和各個要素的運轉(zhuǎn)效能。圖書館引進研究型數(shù)據(jù)資源的過程屬于控制論意義上的控制過程，利益相關者之間通過相互的信息反饋和行為反饋，形成多向的信息流動閉環(huán)控制，從而促進利益的合理分配與合法保護。

1 多元主體互饋關系

1.1 圖書館——用戶

用戶信息需求是圖書館產(chǎn)生、存在和發(fā)展的基礎，建立與用戶間的密切關系是圖書館最重要的公共關系活動。圖書館引進數(shù)據(jù)資源，并完成基于數(shù)據(jù)、信息以及知識層面的數(shù)據(jù)聚合[3]，向用戶輸送數(shù)據(jù)資源與知識服務，通過分析用戶信息行為，圖書館獲取用戶對數(shù)據(jù)資源的需求層次、利用行為規(guī)律、數(shù)據(jù)利用效果等信息，作為繼續(xù)開展數(shù)據(jù)資源引進和服務的依據(jù)。用戶從圖書館獲得所需數(shù)據(jù)資源，其信息需求和行為是圖書館開展數(shù)據(jù)資源建設的重要依據(jù)。圖書館通過采取及時、準確的行動，構成與用戶之間的良性互動循環(huán)。

1.2 圖書館——圖書館主管機構

圖書館主管機構權利主要包括[4]：①制定關于圖書館工作的法律、法規(guī)、方針和政策，并監(jiān)督圖書館執(zhí)行;②以公共資金支撐圖書館的正常運轉(zhuǎn);③ 任命圖書館館長等主要領導;④ 對圖書館工作中的重大問題進行監(jiān)管。主管機構為圖書館發(fā)展提供經(jīng)濟支持和制度保障，關系到圖書館數(shù)據(jù)資源建設戰(zhàn)略和引進能力。及時向主管機構匯報數(shù)據(jù)資源建設工作，提供管理與決策相關信息和參考建議，是圖書館的責任和義務，也是展示圖書館價值、獲得認可和支持的重要方面。

1.3 圖書館——數(shù)據(jù)創(chuàng)建者/提供者

數(shù)據(jù)資源創(chuàng)建者和提供者主要包括研究機構/團隊、出版機構、資源中間商、Internet信息內(nèi)容提供商、IT產(chǎn)品供應商等。在開放獲取背景下，特定領域的作者和學術機構成為越來越重要的數(shù)據(jù)資源創(chuàng)建者，出版正在成為基于數(shù)據(jù)的生態(tài)系統(tǒng)[5]。在信息鏈和價值鏈上，數(shù)據(jù)資源創(chuàng)建者/提供者與圖書館都屬于上下游關系，相互之間在社會職能上具有很強的依賴性，當他們的行為相互作用時，雙方能夠達成一個有約束力的有效協(xié)議[6]，呈現(xiàn)合作博弈（Cooperative Game）的關系：在數(shù)據(jù)資源創(chuàng)建、流通以及相關工作機制安排等方面，既存在以達成合作為目標的正向互饋關系，也存在由于資源壟斷、價格爭議、權益沖突等帶來的負向互饋關系[7]。

1.4 圖書館——信息情報機構

圖書館與其他圖書館等信息情報機構之間的聯(lián)系主要包括：① 聯(lián)合制定和修定戰(zhàn)略規(guī)劃、行業(yè)標準規(guī)范;② 學術交流;③ 業(yè)務經(jīng)驗交流;④數(shù)據(jù)資源聯(lián)合引進;⑤聯(lián)機編目和聯(lián)機檢索;⑥數(shù)據(jù)資源共享與文獻傳遞服務;⑦設備資源共享;⑧人力資源共享。以數(shù)據(jù)資源共建共享為基礎的充分合作是現(xiàn)當代圖書館發(fā)展的重要方面，互饋是相互借鑒與促進的過程，有利于增強圖書館群體合力作用。

1.5 用戶——數(shù)據(jù)創(chuàng)建者/提供者

用戶是數(shù)據(jù)資源直接使用者，同時也可能是貢獻者（創(chuàng)建者）。對具備用戶創(chuàng)建、推薦、評論和注釋等功能的數(shù)據(jù)資源，提供者吸收用戶傳遞的信息并采取針對性措施，用戶與提供者之間的互饋行為能夠促進雙方進行交流，不但減輕圖書館的信息傳遞壓力，而且有利于圖書館更多地獲取用戶信息和創(chuàng)建者信息，從而形成良性交流循環(huán)。

1.6 其他互饋關系

圖書館與行業(yè)學會和協(xié)會（包括聯(lián)盟）、研究機構、傳播媒體之間，圖書館內(nèi)部業(yè)務部門之間，以及用戶之間，都存在不同形式的互饋行為。行業(yè)學會和協(xié)會（包括聯(lián)盟）影響體現(xiàn)在戰(zhàn)略規(guī)劃、政策方針、標準規(guī)范方面[8];研究機構影響體現(xiàn)在數(shù)據(jù)資源創(chuàng)建、供給與需求方面，跨機構合作是未來5年驅(qū)動學術和研究型圖書館技術應用的長期趨勢，對于提高圖書館學術資源獲取能力以及圖書館對任務導向型合作項目的參與度具有推動作用[9];而傳播媒體影響則體現(xiàn)在圖書館信息傳播與用戶信息采集方面。

圍繞數(shù)據(jù)資源引進的圖書館各部門工作內(nèi)容互相滲透，資源建設部門、信息技術部門、信息服務部門之間出現(xiàn)更多的工作融合。例如，專題信息服務參與數(shù)據(jù)資源需求評估，法務部門參與數(shù)據(jù)權益管理等。用戶之間雙向或多向的信息分享也是一種互饋表現(xiàn)，交流雖然使一部分用戶能夠通過其它用戶滿足數(shù)據(jù)信息需求，在一定程度上弱化了他們對圖書館的依賴，但能使數(shù)據(jù)資源與服務嵌入用戶環(huán)境，進而更準確地獲取用戶需求和數(shù)據(jù)利用行為，作為開展數(shù)據(jù)資源建設和服務的依據(jù)。

2 互饋機制實現(xiàn)形式

2.1 需求互饋

圖書館和資源創(chuàng)建者/提供者收集、組織、分析研究用戶信息，挖掘提煉用戶需求的表現(xiàn)特征、變化規(guī)律和潛在需求趨勢，為數(shù)據(jù)資源創(chuàng)建策略的調(diào)整提供依據(jù)[10]。數(shù)據(jù)資源引進工作強調(diào)館員導向與用戶導向模式的協(xié)調(diào)應用，用戶表達需求并對創(chuàng)建者/提供者爭取價值認可的需求做出相應回應，以使圖書館和創(chuàng)建者/提供者能夠?qū)ψ陨硇袨樾Ч龀鲈u價和判斷[11]。從這個角度看，需求互饋是互饋機制的內(nèi)在驅(qū)動力。

2.2 技術互饋

技術互饋渠道一般由數(shù)據(jù)資源創(chuàng)建者/提供者主導，形式包括：線上線下培訓;郵件反饋;定期或不定期收集用戶技術反饋信息;設立技術支持論壇、群組等。用戶之間的交流溝通也是技術互饋的重要方面。技術互饋是互饋機制必不可少的一項保障條件。

2.3 經(jīng)濟互饋

實現(xiàn)經(jīng)濟互饋是互饋機制的主要目標之一。數(shù)據(jù)資源產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟效益與圖書館及用戶的生產(chǎn)經(jīng)濟效益之間相互影響，圖書館數(shù)據(jù)資源引進與服務是實現(xiàn)數(shù)據(jù)創(chuàng)建者/提供者經(jīng)濟利益的現(xiàn)實途徑，也是圖書館為用戶提供數(shù)據(jù)經(jīng)濟保障、實現(xiàn)圖書館價值的重要方面。在實踐中，由于數(shù)據(jù)資源生產(chǎn)成本、圖書館經(jīng)費、用戶使用成本等因素影響，往往容易出現(xiàn)經(jīng)濟互饋不充分的問題，加強溝通與聯(lián)合、降低文獻信息不對稱的影響、合理構建博弈模型是圖書館增強經(jīng)濟互饋的有效方式[12]。

2.4 信息互饋

信息互饋是表現(xiàn)互饋機制的基本形式、根本方法和直接的效果反映。根據(jù)維納的觀點，信息是人與外界相互作用的過程中所交換的內(nèi)容的名稱[13]。在數(shù)據(jù)資源引進活動中，利益相關者之間的各種互饋最終都反映為信息互饋，研究互饋機制重點是研究信息互饋的內(nèi)容、時間控制、途徑和手段，建立管理制度，以保障信息互饋真實、穩(wěn)定和有效。其互饋機制實現(xiàn)形式大致如圖1所示。

3 互饋機制內(nèi)容架構

3.1 制定策略階段

以圖書館資源建設部門為主體，針對不同利益相關者的信息輸入輸出而完成的互饋貫穿數(shù)據(jù)資源引進全流程。在制定策略階段，圖書館資源建設部門需要根據(jù)目標用戶群需求、圖書館職責定位、發(fā)展規(guī)劃目標、館藏資源和服務功能、經(jīng)費預算等制定引進政策（采選原則）。

3.2 數(shù)據(jù)資源評估階段

實踐中一般由資源建設部門代表圖書館作為評估主體，對數(shù)據(jù)資源進行研究價值、資源建設價值以及建設成效方面的綜合評估，互饋內(nèi)容廣泛，如表2所示。

3.3 引進方案設計階段

在引進方案設計階段，圖書館資源建設部門與其它圖書館和資源提供者溝通互動，在多輪信息互饋和行為互饋中找到利益平衡點。

3.4 洽商階段

在洽談中充分占有信息并對信息做出合理、準確的分析和反應，是取得理想談判效果的重要保障之一。洽商階段互饋信息密集，并且互饋節(jié)奏相對較快。

3.5 引進階段

圖書館與數(shù)據(jù)資源創(chuàng)建者/提供者簽署引進協(xié)議，資源提供者為圖書館提供數(shù)據(jù)、開通使用權限，雙方開始履行合同權利和義務。法律界和行業(yè)學協(xié)會的關于數(shù)據(jù)資源許可協(xié)議的倡導和研究信息，可以作為引進階段制定協(xié)議的參考，如IFLA《許可協(xié)議的原則》（IFLA Licensing Principles）、開放知識基金會（Open Knowledge Foundation）ODC協(xié)議、英國《開放科研數(shù)據(jù)協(xié)議》（Concordat on Open Research Data）等[14-16]。

3.6 使用與維護階段

在數(shù)據(jù)資源使用與維護階段，圖書館需要頻繁地與用戶、數(shù)據(jù)創(chuàng)建者/提供者、其它圖書館進行交流，排除使用故障，保障數(shù)據(jù)館藏的穩(wěn)定和可持續(xù)發(fā)展。

4 關于互饋機制運行的建議

圖書館不斷完善和優(yōu)化數(shù)據(jù)資源中的多元主體互饋關系和行為的共同目的才能使圖書館活動更加穩(wěn)健有效。因此，筆者對于互饋機制運行提出如下建議。

4.1 確立科學的工作制度

數(shù)據(jù)資源引進互饋機制，可以促使工作機制具備內(nèi)聚功能，使圖書館從數(shù)據(jù)資源引進活動的自發(fā)性調(diào)節(jié)上升為一種管理性方法體系。互饋機制涉及的“制度”是一組關于利益相關者集體行為的行動規(guī)則，包括數(shù)據(jù)資源共建共享規(guī)則、利益相關者協(xié)調(diào)組織規(guī)則、管理方法和程序、標準規(guī)劃制定和執(zhí)行、合同契約、法律法規(guī)等?；ヰ佭^程借助于規(guī)范化的信息反饋制度，使用規(guī)范的、標準的信息符號，不僅能完善信息運行機制，減少不必要的信息傳遞環(huán)節(jié)，以避免由于傳遞層次過多而導致信息損耗和失真的情況，而且能盡可能減少工作任務之間的橫向聯(lián)系，避免出現(xiàn)由于權責不明而導致的工作重復或遺漏?？茖W的工作制度同時追求穩(wěn)定性和適應性，但穩(wěn)定不等于僵化，穩(wěn)定的工作制度應具備高度適應性，只有當工作制度適應數(shù)據(jù)資源引進的新情況、新需求和新條件，它才能夠繼續(xù)存在和發(fā)揮作用。

4.2 利用信息技術完善復雜關系管理

圖書館在每個業(yè)務系統(tǒng)擔任不同的角色，需要做到對多元化的利益相關者及其業(yè)務進行一元化的管理?；ヰ仚C制技術管理的實質(zhì)就是綜合利用多種信息技術完成對圖書館業(yè)務關系的整體有序化管理，包括：①建立利益相關者檔案，可借助技術手段在特定工作平臺上完成;②管理利益相關者活動，對利益相關者的常規(guī)業(yè)務往來和突發(fā)事件建立充分預期，明確責任人制度;③ 開展利益相關者教育與培訓，在不同層次上組織教育和培訓，如針對圖書館的服務能力和數(shù)據(jù)資源需求分別向用戶和資源提供者提供培訓等。

圖書館與用戶之間的互饋管理平臺包括圖書館網(wǎng)站、APP客戶端、微博微信等第三方傳播平臺。圖書館與數(shù)據(jù)資源創(chuàng)建者/提供者以及其它利益相關者之間的互饋往往發(fā)生在后臺，可通過專門的電子資源管理系統(tǒng)（EMS）完成，如MIT開發(fā)的VERA（Virtual Electronic Resources Access）系統(tǒng)、數(shù)字圖書館聯(lián)盟開發(fā)的ERMI（Electronic Resources Management Initiative）系統(tǒng)以及Exlibris公司與MIT、HALF聯(lián)合開發(fā)的Verde系統(tǒng)等。高等教育數(shù)字圖書館（CALIS）與數(shù)字圖書館推廣工程分別建立了專門用于展示和溝通資源引進工作的平臺，成員單位可以通過平臺了解數(shù)字資源引進活動相關的信息，包括引進通知、服務信息、培訓課件等[17-18]，但這兩個平臺主要支持初步的信息展示和交換，深層次的信息處理還只能依靠人工完成。

4.3 做好風險管理

由于數(shù)據(jù)資源引進互饋機制涉及多個利益相關者、多種相關因素和未來變化，這種不確定性帶來策略、技術、管理、經(jīng)費等方面的風險，導致數(shù)據(jù)資源引進工作出現(xiàn)偏差，進而造成負向互饋作用影響到利益相關者，最終數(shù)據(jù)資源引進活動績效貶值。為達到規(guī)避和降低風險的目的，應當樹立風險意識。通常情況下，獲取信息是減少不確定性的最佳途徑，而互饋機制的建立和運行為利益相關者獲取信息提供了有利條件。因此，互饋機制中風險管理的基本策略是：以信息互饋為主要渠道，采取科學有效的方法采集、分析和應用所獲得的各種信息，排除無效信息和錯誤信息干擾，確保信息的完整性和準確性，實現(xiàn)充分信息條件下的決策和行動。

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