中國(guó)—東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題與策略研究

陸桂軍 李柳杰

摘 ?要：隨著國(guó)家“一帶一路”倡議的深入實(shí)施和中國(guó)—東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移合作的不斷深化，中國(guó)與東盟在技術(shù)轉(zhuǎn)移中產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)矛盾糾紛日益增多，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題已成為阻礙中國(guó)與東盟國(guó)家持續(xù)開展技術(shù)轉(zhuǎn)移和深化經(jīng)貿(mào)合作的重要瓶頸。文章通過(guò)對(duì)中國(guó)—東盟的技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題進(jìn)行調(diào)查研究和實(shí)證分析，針對(duì)研究發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，提出相應(yīng)的發(fā)展策略，為我國(guó)政府相關(guān)部門、行業(yè)協(xié)會(huì)、企業(yè)等在制定針對(duì)東盟國(guó)家進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策等方面提供重要的對(duì)策建議和決策參考。

關(guān)鍵詞：一帶一路;東盟;技術(shù)轉(zhuǎn)移;知識(shí)產(chǎn)權(quán)

中圖分類號(hào)：D923 ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

Abstract：With the in-depth implementation of the Belt and Roadstrategy and the continuous deepening of China-Asean technology transfer cooperation，China and Asean have increasingly increased intellectual property rights conflicts in technology transfer，and intellectual property issues have become obstacles for China and Asean countries to continue An important bottleneck in technology transfer and deepening economic and trade cooperation.Through investigation and empirical analysis of intellectual property issues in the technology transfer of China-Asean， the corresponding development strategies are proposed for the problems found in the research. And it providesthe important countermeasure suggestions for relevant government departments，industry associations，and companies in formulating intellectual property policies and strategies for technology transfer to Asean countries.

Keywords：the Belt and Road; Asean; technology transfer; Intellectual property

2013年，中國(guó)提出共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21世紀(jì)海上絲綢之路”（以下簡(jiǎn)稱“一帶一路”）的倡議，不僅在輿論界和民眾中引起強(qiáng)烈反響，而且在相關(guān)國(guó)家實(shí)際操作層面得到了積極響應(yīng)[1]。但伴隨“一帶一路”倡議的推進(jìn)實(shí)施，中國(guó)與沿線各國(guó)在合作中的一些困難和問(wèn)題也逐步顯現(xiàn)，特別是在“一帶一路”沿線各國(guó)政治、法制環(huán)境、知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度等存在巨大差異的背景下，出現(xiàn)了大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題已成為阻礙中國(guó)與東盟國(guó)家繼續(xù)開展技術(shù)轉(zhuǎn)移和深化經(jīng)貿(mào)合作的關(guān)鍵瓶頸[2]。如何合理制定和實(shí)施面向東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)策略，是“一帶一路”倡議背景下進(jìn)一步深化中國(guó)—東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移合作需要重點(diǎn)關(guān)注的問(wèn)題。

一、“一帶一路”背景下中國(guó)—東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題分析

（一）中國(guó)—東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移現(xiàn)狀分析

近年來(lái)，我國(guó)與東盟經(jīng)濟(jì)、科技等合作與交流日益擴(kuò)大，貿(mào)易額持續(xù)增長(zhǎng)。中國(guó)已經(jīng)長(zhǎng)期穩(wěn)居?xùn)|盟第一大貿(mào)易伙伴，而東盟位列中國(guó)第三大貿(mào)易伙伴[3]。

1.中國(guó)—東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移呈現(xiàn)蓬勃發(fā)展態(tài)勢(shì)

中國(guó)與東盟已成立了專門的技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)——中國(guó)—東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，形成了一套成熟有效的技術(shù)轉(zhuǎn)移運(yùn)營(yíng)模式，走活了中國(guó)—東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移合作發(fā)展的新棋局[4]。目前，中國(guó)已與泰國(guó)、老撾、柬埔寨、緬甸、越南、文萊、印尼、馬來(lái)西亞、菲律賓等9個(gè)東盟國(guó)家分別建立了政府間雙邊技術(shù)轉(zhuǎn)移工作機(jī)制;建立了中國(guó)—東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移協(xié)作網(wǎng)絡(luò)，成員達(dá)到2053家， 其中東盟國(guó)家的協(xié)作網(wǎng)絡(luò)成員有579家，網(wǎng)絡(luò)成員已覆蓋國(guó)內(nèi)主要省市和東盟各國(guó);促成簽署合作協(xié)議491項(xiàng)，協(xié)議意向金額達(dá)50多億元人民幣，有力助推中國(guó)一大批現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、新能源、中醫(yī)藥、食品加工、化工等領(lǐng)域的先進(jìn)實(shí)用技術(shù)成果向東盟國(guó)家轉(zhuǎn)移。

2.中國(guó)—東盟商品貿(mào)易保持穩(wěn)步增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)

中國(guó)—東盟商品貿(mào)易是技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要內(nèi)容之一。國(guó)家統(tǒng)計(jì)局統(tǒng)計(jì)公報(bào)數(shù)據(jù)顯示，2000—2017年中國(guó)和東盟的進(jìn)口和出口總額總體上保持穩(wěn)步增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)。中國(guó)向東盟出口總額從2000年的173億美元增長(zhǎng)至2017年的2795億美元，中國(guó)從東盟進(jìn)口總額從2000年的222億美元增長(zhǎng)至2017年的2360億美元，這種狀況決定了中國(guó)與東盟之間的貿(mào)易發(fā)展關(guān)系和技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略布局。

3.中國(guó)與東盟直接投資保持持續(xù)快速上升的態(tài)勢(shì)

中國(guó)與東盟對(duì)外直接投資也是實(shí)現(xiàn)中國(guó)—東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要方式之一。中國(guó)對(duì)外直接投資統(tǒng)計(jì)公報(bào)所公布的數(shù)據(jù)顯示， 2007年至2017年間中國(guó)對(duì)東盟的直接投資流量從2007年的9.7億美元增長(zhǎng)至2017年的141.19億美元，增長(zhǎng)了13.6倍;而中國(guó)對(duì)東盟的直接投資存量從2007年的39.05億美元增長(zhǎng)至2017年890.14億美元，增長(zhǎng)了21.8倍。

東盟主要國(guó)家中對(duì)中國(guó)直接投資額最大的還是新加坡，其次是馬來(lái)西亞、印度尼西亞和文萊，緬甸、柬埔寨、老撾和越南在中國(guó)直接投資則非常少。

（二）中國(guó)—東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題分析

筆者將以專利狀況來(lái)剖析中國(guó)東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，從技術(shù)貿(mào)易、商品貿(mào)易和直接投資三個(gè)維度選取2000年至2018年18年間的專利數(shù)量進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

1.中國(guó)—東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)現(xiàn)狀

（1）東盟國(guó)家在我國(guó)申請(qǐng)的專利總量呈穩(wěn)定上升趨勢(shì)

2000年至2009年?yáng)|盟國(guó)家在我國(guó)申請(qǐng)的專利總量?jī)H為3094件，2010年至2018年?yáng)|盟國(guó)家向我國(guó)申請(qǐng)的專利已達(dá)到11163件，雖然東盟國(guó)家在我國(guó)申請(qǐng)的專利總量仍然偏少，但總體上呈穩(wěn)定上升趨勢(shì)，說(shuō)明東盟國(guó)家越來(lái)越重視中國(guó)的市場(chǎng)和面向中國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移。

（2）東盟各國(guó)對(duì)我國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移的重視程度和能力出現(xiàn)“兩極分化”的現(xiàn)象

東盟各國(guó)18年來(lái)在我國(guó)申請(qǐng)總量排名依次為新加坡、馬來(lái)西亞、泰國(guó)、印度尼西亞、菲律賓、越南、文萊，這與東盟各國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科技能力和對(duì)專利保護(hù)的程度有密切的關(guān)系，新加坡申請(qǐng)量為11149件，而文萊只有107件，說(shuō)明東盟各國(guó)對(duì)我國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)移重視程度和能力有較大差距。

（3）東盟各國(guó)在我國(guó)的專利申請(qǐng)多為發(fā)明專利

東盟各國(guó)在我國(guó)的專利申請(qǐng)最多的均為發(fā)明專利，尤其是新加坡發(fā)明專利申請(qǐng)達(dá)到了7906件，占其在中國(guó)總申請(qǐng)量的71%，外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型合計(jì)3243件，占其在中國(guó)總申請(qǐng)量的29%。這說(shuō)明東盟各國(guó)在我國(guó)的專利申請(qǐng)多為科技含量較高的技術(shù)，顯然更有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移。

2.中國(guó)東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移中存在的主要知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題

（1）中國(guó)與東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移貿(mào)易額與專利申請(qǐng)量不平衡

隨著“一帶一路”倡議的推進(jìn)實(shí)施，中國(guó)—東盟國(guó)家之間的貿(mào)易往來(lái)更加密切，東盟主要國(guó)家對(duì)我國(guó)的出口額占進(jìn)出口總額比例較大，但從中國(guó)—東盟國(guó)家之間專利申請(qǐng)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果來(lái)看，相互申請(qǐng)的專利相對(duì)較少，出口額與專利申請(qǐng)不匹配，出現(xiàn)不均衡現(xiàn)象。2000-2018年，東盟主要國(guó)家向我國(guó)出口額達(dá)20488億美元，向我國(guó)申請(qǐng)專利數(shù)達(dá)11678件。同期美國(guó)向我國(guó)出口額為15950億美元、日本22664億美元、韓國(guó)20195億美元、德國(guó)10495億美元，而美國(guó)、日本、韓國(guó)及德國(guó)向我國(guó)申請(qǐng)的專利分別為487615件、673844件、179366件、194258件。

（2）東盟國(guó)家面向中國(guó)的技術(shù)輸出能力不足

東盟主要國(guó)家向我國(guó)申請(qǐng)的專利數(shù)量雖呈增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，但其專利申請(qǐng)數(shù)量與其他國(guó)家在中國(guó)申請(qǐng)的專利相比，還是相差甚大，如泰國(guó)在本國(guó)申請(qǐng)的專利多，比例高達(dá)95.38%，而向我國(guó)申請(qǐng)的專利少，比例低于2%;新加坡專利申請(qǐng)中來(lái)自中國(guó)申請(qǐng)的專利不足1/4，而新加坡在國(guó)外申請(qǐng)的專利為其在本國(guó)申請(qǐng)專利的8.04倍，為來(lái)自中國(guó)申請(qǐng)的29倍，說(shuō)明東盟向中國(guó)的技術(shù)輸出能力不足，有待中國(guó)與東盟雙方進(jìn)一步健全相關(guān)合作機(jī)制，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)政策措施[5]。

（3）中國(guó)面向東盟的技術(shù)轉(zhuǎn)移水平有待進(jìn)一步提升

我國(guó)對(duì)東盟國(guó)家而言，在很多技術(shù)上都有比較大的優(yōu)勢(shì)，但我們并沒(méi)有充分利用我們自身的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，把我們的技術(shù)更多轉(zhuǎn)移到東盟國(guó)家進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化。比如在儀器領(lǐng)域，我國(guó)在本國(guó)申請(qǐng)的專利非常多，占比也較高，但我國(guó)向東盟國(guó)家申請(qǐng)的專利量與在美國(guó)申請(qǐng)的專利量相比太少，在馬來(lái)西亞申請(qǐng)的專利最多，相比同期在美國(guó)申請(qǐng)的專利量仍相差甚遠(yuǎn)。在紡織領(lǐng)域，我國(guó)長(zhǎng)期占據(jù)著龍頭地位，是全球生產(chǎn)規(guī)模最大、門類最齊全的國(guó)家。從IPC部類專利申請(qǐng)分布情況來(lái)看，新加坡在紡織領(lǐng)域技術(shù)相對(duì)較弱，申請(qǐng)的專利較少，但我國(guó)對(duì)紡織領(lǐng)域開展技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題重視不夠，在新加坡等國(guó)紡織領(lǐng)域申請(qǐng)的專利很少。

二、典型國(guó)家和地區(qū)在開展技術(shù)轉(zhuǎn)移中加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的經(jīng)驗(yàn)與啟示

技術(shù)轉(zhuǎn)移是以技術(shù)為中心進(jìn)行的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，在技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)中知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題是其核心和關(guān)鍵[6]。如何通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律手段完善技術(shù)轉(zhuǎn)移的體制，形成技術(shù)轉(zhuǎn)移的長(zhǎng)效機(jī)制和模式，是世界主要發(fā)達(dá)國(guó)家開展技術(shù)轉(zhuǎn)移的焦點(diǎn)問(wèn)題。

（一）典型國(guó)家在開展技術(shù)轉(zhuǎn)移中加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的經(jīng)驗(yàn)做法

1.美國(guó)不斷制定和修訂技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)法律

美國(guó)在開展面向東盟的技術(shù)轉(zhuǎn)移上主要采取實(shí)行差異化政策和偏重于軍事相關(guān)領(lǐng)域合作的策略，在面向東盟開展技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí)表現(xiàn)出明顯的不平衡，側(cè)重于與文萊、印尼、馬來(lái)西亞、菲律賓、新加坡和泰國(guó)等東盟老成員國(guó)發(fā)展合作關(guān)系，偏向于加強(qiáng)與東盟國(guó)家在軍事技術(shù)領(lǐng)域的合作。為規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，配合上述技術(shù)轉(zhuǎn)移策略的實(shí)施，美國(guó)相繼出臺(tái)了《拜杜法案》《史蒂文森——威德勒技術(shù)創(chuàng)新法》《國(guó)家合作研究法》《經(jīng)濟(jì)間諜法》等系列法律法規(guī)，建立起了完整的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系，并隨著形勢(shì)的發(fā)展每2至3年進(jìn)行修改完善[7]。

2.日本建立重點(diǎn)突出的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律和制度體系

日本在開展面向東盟的技術(shù)轉(zhuǎn)移上主要采取多元化、特色化的技術(shù)轉(zhuǎn)移策略，并針對(duì)東盟各國(guó)的不同國(guó)情及經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展情況制定國(guó)別合作計(jì)劃。在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)上，日本從企業(yè)相關(guān)法律、技術(shù)轉(zhuǎn)移基本法律和技術(shù)轉(zhuǎn)移專門法律等三個(gè)方面發(fā)力[8]。日本還非常重視發(fā)揮政府在技術(shù)轉(zhuǎn)移中的重要作用，通過(guò)建立收稅扶持、財(cái)政補(bǔ)助、審核準(zhǔn)入和人員機(jī)構(gòu)交流等一系列技術(shù)轉(zhuǎn)移制度，鼓勵(lì)和規(guī)范技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)。

3.歐盟建立獨(dú)特的技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃與法律政策體系

在開展面向東盟的技術(shù)轉(zhuǎn)移上，歐盟將技術(shù)轉(zhuǎn)移制度體系作為重要內(nèi)容納入歐盟政治經(jīng)濟(jì)一體化建設(shè)中，主要采取建立官方的聯(lián)合研究小組和技術(shù)轉(zhuǎn)移合作體系的策略。與美國(guó)、日本等國(guó)家不同的是，作為超國(guó)家聯(lián)盟的歐盟在技術(shù)轉(zhuǎn)移中建立了獨(dú)特的技術(shù)轉(zhuǎn)移計(jì)劃與法律政策體系，這些政策和法律不僅涵蓋了信息共享、成果轉(zhuǎn)化、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等諸多領(lǐng)域，而且還包括推動(dòng)整個(gè)地區(qū)資源要素自由流動(dòng)的系列發(fā)展戰(zhàn)略。

（二）典型國(guó)家和地區(qū)在開展技術(shù)轉(zhuǎn)移中加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的經(jīng)驗(yàn)啟示