基于扎根理論的機(jī)場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別研究

摘? 要：民用運(yùn)輸機(jī)場(chǎng)作為航空運(yùn)輸和城市發(fā)展的重要公共基礎(chǔ)設(shè)施，其對(duì)航空運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展起著根本性作用。隨著未來(lái)外部環(huán)境不確定性的增大，機(jī)場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)壓力大大增加。本文基于扎根理論，以機(jī)場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目案例和相關(guān)研究文獻(xiàn)資料為依托，全面識(shí)別機(jī)場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)，以期對(duì)機(jī)場(chǎng)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理提供參考。

關(guān)鍵詞：機(jī)場(chǎng)建設(shè);扎根理論;風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

中圖分類號(hào)：TP308? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? ? ? ? ?文章編號(hào)：2096-6903（2020）07-0000-00

0引言

航空運(yùn)輸是公共交通運(yùn)輸體系的重要組成部分，其對(duì)我國(guó)社會(huì)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展起著重要作用。近年來(lái)國(guó)家出臺(tái)了多項(xiàng)利好政策促進(jìn)航空運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展，在國(guó)家出臺(tái)的利好政策的大力推動(dòng)下，近年來(lái)我國(guó)無(wú)論是通用機(jī)場(chǎng)數(shù)量，還是機(jī)隊(duì)規(guī)模和全行業(yè)通航飛行小時(shí)數(shù)都在逐年增長(zhǎng)，這有力的推動(dòng)了航運(yùn)運(yùn)輸業(yè)的發(fā)展。根據(jù)發(fā)改委發(fā)布的民用運(yùn)輸機(jī)場(chǎng)發(fā)展規(guī)劃，到2025年我國(guó)要建設(shè)形成京津冀、長(zhǎng)三角、珠三角3大世界級(jí)機(jī)場(chǎng)群，國(guó)際樞紐機(jī)場(chǎng)增加到10個(gè)，國(guó)內(nèi)區(qū)域性樞紐機(jī)場(chǎng)增加到29個(gè)。同時(shí)航空運(yùn)輸服務(wù)覆蓋面進(jìn)一步擴(kuò)大，全國(guó)民用運(yùn)輸機(jī)場(chǎng)規(guī)劃布局總體達(dá)到370個(gè)，其中新增布局機(jī)場(chǎng)136個(gè)。這意味著未來(lái)5年內(nèi)，我國(guó)機(jī)場(chǎng)建設(shè)將處于一個(gè)高速發(fā)展期，而隨著風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)的增強(qiáng)和對(duì)高水平管理需求的提高，機(jī)場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理日益受到重視。

1 風(fēng)險(xiǎn)與風(fēng)險(xiǎn)管理

不同的學(xué)者基于不同的研究角度和所處行業(yè)的不同，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的定義各不不同，當(dāng)前我們把風(fēng)險(xiǎn)理解為：由于潛在的風(fēng)險(xiǎn)因素的存在而可能導(dǎo)致的未來(lái)發(fā)生的某事件造成的現(xiàn)實(shí)出現(xiàn)的結(jié)果與最初的預(yù)定目標(biāo)發(fā)生的偏離，而現(xiàn)實(shí)出現(xiàn)的結(jié)果將會(huì)對(duì)預(yù)定的目標(biāo)造成損害，即風(fēng)險(xiǎn)就是不確定性事件與其造成的損失的綜合。

風(fēng)險(xiǎn)管理是工程項(xiàng)目管理的重要內(nèi)容，這在很大程度上決定著工程項(xiàng)目目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度[1]。風(fēng)險(xiǎn)管理的概念從20世紀(jì)50年代出現(xiàn)以來(lái)，已經(jīng)經(jīng)過(guò)了70年的發(fā)展，隨著時(shí)代的發(fā)展和研究的不斷深入，衍生出了大量的風(fēng)險(xiǎn)管理方法，不同的方法應(yīng)用于不同的風(fēng)險(xiǎn)情況。但是對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理的程序，經(jīng)過(guò)多年的發(fā)展已經(jīng)形成了一個(gè)相對(duì)固定的流程，主要分為：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和監(jiān)控[2]。

2 基于扎根理論的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

扎根理論的研究過(guò)程是一種范式化、動(dòng)態(tài)化的研究過(guò)程。其研究流程可以分為[3]：

（1）提出研究問(wèn)題。扎根理論的研究問(wèn)題在于研究過(guò)程中的自然涌現(xiàn)。研究者通過(guò)對(duì)社會(huì)實(shí)際中某一現(xiàn)象產(chǎn)生好奇和興趣，從而進(jìn)入該現(xiàn)象的相關(guān)情景中，通過(guò)對(duì)情景的持續(xù)觀察和深入了解，自然出現(xiàn)自己所要研究的問(wèn)題。程序化扎根理論基于實(shí)用性考慮，也可以預(yù)先設(shè)定對(duì)研究問(wèn)題的構(gòu)想。

（2）進(jìn)行資料的收集。研究者可以根據(jù)提出研究問(wèn)題的需要，確定選取樣本的類型和范圍并進(jìn)行數(shù)據(jù)搜集。其中主要的數(shù)據(jù)收集方法有深度訪談、問(wèn)卷調(diào)查、相關(guān)文獻(xiàn)整理和案例等。

（3）分析與處理收集的資料。在使用扎根理論時(shí)，需要對(duì)資料一邊收集一邊處理，以便對(duì)其不斷進(jìn)行比較。而有關(guān)數(shù)據(jù)處理的方法和步驟，扎根理論的三大不同流派的步驟大體一致但有所不同。程序化扎根理論的編碼過(guò)程分為“開放性編碼—主軸編碼—選擇性編碼”三個(gè)步驟。

（4）理論構(gòu)建。在對(duì)資料進(jìn)行收集和分析處理后，通過(guò)編碼過(guò)程得出初始概念和范疇，進(jìn)而通過(guò)典范模式對(duì)范疇進(jìn)行整理，得出主范疇和副范疇。最后基于主副范疇的邏輯關(guān)系提出核心范疇和理論框架，構(gòu)建出所研究問(wèn)題的理論體系[3]。

3基于扎根理論的機(jī)場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

3.1資料搜集

本文在運(yùn)用扎根理論研究研究機(jī)場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別時(shí)，選擇了具有代表性的樞紐機(jī)場(chǎng)項(xiàng)目作為分析資料來(lái)源，共搜集整理了北京首都國(guó)際機(jī)場(chǎng)等四個(gè)國(guó)際樞紐機(jī)場(chǎng)和武漢天河國(guó)際機(jī)場(chǎng)、成都雙流國(guó)際機(jī)場(chǎng)等9個(gè)區(qū)域性樞紐機(jī)場(chǎng)的相關(guān)研究文獻(xiàn)、項(xiàng)目報(bào)告和新聞資料等信息。形式包括文字、圖片、音頻、視頻等多種形式，從而最大限度的提高研究數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、全面性、豐富性和有效性。

在本文編碼的過(guò)程中，采用質(zhì)性分析軟件Nvivo12plus對(duì)前期搜集整理的數(shù)據(jù)資料進(jìn)行編碼。該軟件是為了幫助研究者整理、洞察和找到對(duì)非結(jié)構(gòu)化或定性數(shù)據(jù)的深刻見解而設(shè)計(jì)的，便于發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)中的聯(lián)系，形成新的見解[4]。

3.2開放性編碼過(guò)程

在開放性編碼階段，通過(guò)仔細(xì)閱讀待編碼文本資料，提取出與機(jī)場(chǎng)建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的段落、語(yǔ)句和詞語(yǔ)等。然后對(duì)提取的相關(guān)段落、語(yǔ)句和詞語(yǔ)等進(jìn)行概念化處理，在概念化處理的基礎(chǔ)上，通過(guò)對(duì)各概念的相關(guān)性和相似性的合并進(jìn)行范疇化處理。

在開放性編碼過(guò)程中共整理出相關(guān)段落、語(yǔ)句和詞條共708條，鑒于分析資料的段落、語(yǔ)句和詞條過(guò)多，經(jīng)過(guò)相同項(xiàng)整合共得出52個(gè)概念。在進(jìn)行初步范疇化處理后共獲得32個(gè)范疇。

3.3主軸編碼過(guò)程

主軸編碼的主要任務(wù)是尋找和建立概念和范疇之間的各種關(guān)系。本文通過(guò)深入剖析概念之間和范疇之間潛在的聯(lián)結(jié)關(guān)系，對(duì)概念和范疇進(jìn)行逐步合并與提煉，最終將其整合成內(nèi)涵豐富的概念類屬，從而更好的解釋所研究的問(wèn)題。

在開放性編碼的基礎(chǔ)上，一般可以基于概念之間的相互關(guān)系建立節(jié)點(diǎn)之間的聯(lián)系，將概念范疇表述意義相關(guān)的關(guān)鍵詞進(jìn)行合并，進(jìn)而將在開放性編碼階段提取的初級(jí)范疇整合為更高一級(jí)的范疇，即Nvivo 12plus軟件的子節(jié)點(diǎn)，并建立處理范疇和高級(jí)范疇之間的隸屬關(guān)系。

依據(jù)開放性編碼過(guò)程的結(jié)果，通過(guò)對(duì)開放性編碼的概念和初級(jí)范疇進(jìn)行分析，根據(jù)概念和范疇之間的聯(lián)結(jié)關(guān)系，在主軸編碼階段將開放性編碼的32個(gè)初級(jí)范疇整合成以下8個(gè)高級(jí)范疇。

（1）經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。主要考慮項(xiàng)目存在的外部經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)對(duì)概念和初級(jí)范疇的整合，該風(fēng)險(xiǎn)范疇包含開放性編碼階段的初級(jí)范疇如下：人材機(jī)價(jià)格、經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)性波動(dòng)、利率、稅收。這些風(fēng)險(xiǎn)都是項(xiàng)目外部所具有的與經(jīng)濟(jì)相關(guān)的不確定性風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)的變動(dòng)最終通過(guò)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的影響引起投融資環(huán)境，建設(shè)環(huán)境的不利變化，進(jìn)而對(duì)項(xiàng)目功能的實(shí)現(xiàn)和投資效益產(chǎn)生影響。

（2）政治政策風(fēng)險(xiǎn)。機(jī)場(chǎng)建設(shè)，特別是樞紐機(jī)場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目，是國(guó)家重要的公共基礎(chǔ)設(shè)施的組成部分，在投資建設(shè)過(guò)程中，主要是由政府部門主導(dǎo)，因此其投資和建設(shè)過(guò)程必然要受到國(guó)家政策和政府相關(guān)部門政策影響。在對(duì)開放性編碼初級(jí)范疇的整理下，政治政策風(fēng)險(xiǎn)主要包含：宏觀政策調(diào)控、行業(yè)政策、行政管理和政治腐敗。這些宏觀的政治政策環(huán)境，對(duì)項(xiàng)目投資和建設(shè)環(huán)境均會(huì)產(chǎn)生影響。

（3）社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)。大型工程的建設(shè)往往跟外部社會(huì)存在密切的關(guān)系，對(duì)外部社會(huì)關(guān)系和社會(huì)結(jié)構(gòu)造成一定程度上的重構(gòu)，因此在投資建設(shè)過(guò)程中需要特別注意因項(xiàng)目建設(shè)對(duì)社會(huì)穩(wěn)定造成的影響和壓力。通過(guò)整合開放性編碼的概念和范疇，社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)包含：社會(huì)沖突和拆遷安置。樞紐機(jī)場(chǎng)對(duì)當(dāng)?shù)鼐用竦奈幕L(fēng)俗、生活習(xí)慣等的沖擊引起當(dāng)?shù)鼐用衽c項(xiàng)目的沖突，這對(duì)項(xiàng)目的組織管理將產(chǎn)生壓力和不利影響，可能造成項(xiàng)目投資建設(shè)進(jìn)程的不順利。而拆遷安置無(wú)法妥善解決，同樣會(huì)對(duì)項(xiàng)目投資建設(shè)進(jìn)程產(chǎn)生影響。

（4）自然生態(tài)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。建設(shè)活動(dòng)是處于一定的自然生態(tài)環(huán)境中的，在項(xiàng)目投資建設(shè)的過(guò)程中，必然會(huì)與自然生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生交互影響。隨著人們對(duì)自然生態(tài)環(huán)境保護(hù)程度重視的逐漸提高，項(xiàng)目投資建設(shè)受到自然生態(tài)環(huán)境的影響制約程度也越來(lái)越大。自然生態(tài)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)包含的開放性編碼初級(jí)范疇有：地理地質(zhì)、氣候氣象、動(dòng)植物保護(hù)和環(huán)境污染等。

（5）投融資風(fēng)險(xiǎn)。樞紐機(jī)場(chǎng)屬于公共基礎(chǔ)設(shè)施，同時(shí)其投資額大、建設(shè)周期長(zhǎng)，因此樞紐機(jī)場(chǎng)的投資收益存在很大的壓力和不確定性。對(duì)于樞紐機(jī)場(chǎng)這種重大工程建設(shè)項(xiàng)目來(lái)說(shuō)，融資壓力大，融資成本的高低，融資模式和融資渠道都會(huì)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)資金需求產(chǎn)生影響。投融資風(fēng)險(xiǎn)包含：投資周期、投資概預(yù)算、融資模式和招投標(biāo)。投資建設(shè)周期和投資回收周期對(duì)投資收益影響巨大，投資概預(yù)算如果出現(xiàn)偏差，會(huì)對(duì)項(xiàng)目建設(shè)的財(cái)務(wù)和資金流產(chǎn)生不利影響，融資模式對(duì)于投資風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)和融資的難易至關(guān)重要，而招投標(biāo)出現(xiàn)的失誤對(duì)于投資也會(huì)產(chǎn)生不同程度的損失。

（6）組織管理風(fēng)險(xiǎn)。在樞紐機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)過(guò)程中，會(huì)有非常多的部門參與其中，那么工程項(xiàng)目?jī)?nèi)部的所有統(tǒng)籌管理工作是否合理、項(xiàng)目部之間的協(xié)調(diào)合作是否順暢、對(duì)于投資建設(shè)中的決策是否有科學(xué)依據(jù)等，都會(huì)直接對(duì)工程項(xiàng)目的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)生影響[5]。通過(guò)對(duì)開放性編碼過(guò)程的整合，組織管理風(fēng)險(xiǎn)可以涵蓋：合同管理、參與主體協(xié)調(diào)、員工管理、農(nóng)民工管理、承包分包管理和組織模式。

（7）施工風(fēng)險(xiǎn)。施工過(guò)程是實(shí)現(xiàn)樞紐機(jī)場(chǎng)功能效用的主要階段，樞紐機(jī)場(chǎng)由于規(guī)模大，參與方眾多，與外部環(huán)境交互密切等，因此比一般的項(xiàng)目面臨更多的施工進(jìn)度和成本風(fēng)險(xiǎn)，而樞紐機(jī)場(chǎng)的技術(shù)要求高，施工復(fù)雜對(duì)施工安全和施工質(zhì)量產(chǎn)生較大壓力。主軸編碼過(guò)程中整合的施工風(fēng)險(xiǎn)包含：施工進(jìn)度、施工質(zhì)量、施工成本和施工安全。

（8）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。機(jī)場(chǎng)建設(shè)有很高的技術(shù)要求，需要使用很多尖端科技，因此就會(huì)出現(xiàn)各種因?yàn)榧夹g(shù)方面的因素產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，比如：勘測(cè)測(cè)量出現(xiàn)失誤、工程設(shè)計(jì)方案出現(xiàn)內(nèi)容錯(cuò)漏、存在技術(shù)難題需要攻克、科研技術(shù)進(jìn)步后帶來(lái)的新材料使用不熟練等問(wèn)題。這些技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)對(duì)工程的投資數(shù)額產(chǎn)生影響，對(duì)工程的施工過(guò)程也產(chǎn)生影響。本文開放性編碼整理的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)有：新技術(shù)材料應(yīng)用、技術(shù)難題、設(shè)計(jì)和勘測(cè)。

3.4選擇性編碼過(guò)程

選擇性編碼是在已發(fā)現(xiàn)的概念類屬的基礎(chǔ)之上進(jìn)行系統(tǒng)的比較與分析，找出具有統(tǒng)領(lǐng)性的核心類屬，將其與其它概念或類屬進(jìn)行聯(lián)系，從而形成一個(gè)系統(tǒng)的理論框架。其中核心類屬的選擇在本過(guò)程中是極為重要的，核心類屬在選擇時(shí)必需要證明其統(tǒng)領(lǐng)性，而統(tǒng)領(lǐng)性的證明是要求其不斷的與其它類屬進(jìn)行關(guān)聯(lián)比較，看看其是否能夠?qū)⒋蠖鄶?shù)的研究成果概括在一個(gè)較為寬泛的研究范圍之內(nèi)[6]。

通過(guò)對(duì)本文開放性編碼和主軸編碼獲得概念類屬的進(jìn)一步比較與分析，從所有概念類屬所處的系統(tǒng)環(huán)境中，提取出“外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)”和“項(xiàng)目自生風(fēng)險(xiǎn)”兩個(gè)核心類屬。其中“外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)”統(tǒng)領(lǐng)“經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)”“政治政策風(fēng)險(xiǎn)”“社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)”和“自然生態(tài)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)”四個(gè)主范疇相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素。而“項(xiàng)目自生風(fēng)險(xiǎn)”則包含“投融資風(fēng)險(xiǎn)”“組織管理風(fēng)險(xiǎn)”“施工風(fēng)險(xiǎn)”和“技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)”四個(gè)主范疇相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)因素。

內(nèi)部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目自生風(fēng)險(xiǎn)之間是相互聯(lián)系，相互交互的，外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)通過(guò)影響項(xiàng)目自生風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致自生風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生，從而給項(xiàng)目帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)損失。而外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)之間的風(fēng)險(xiǎn)也存在相互影響的聯(lián)系，項(xiàng)目自生風(fēng)險(xiǎn)之間也會(huì)相互交互發(fā)生聯(lián)系。內(nèi)外部環(huán)境的相互影響與作用，最終形成了機(jī)場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目面臨的風(fēng)險(xiǎn)類型體系。

4 結(jié)語(yǔ)

隨著社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，人們對(duì)于如何提升效率的具有更高的追求，而航空運(yùn)輸作為當(dāng)下最為快捷的客貨運(yùn)輸方式，正日益受到人們的青睞。目前，我國(guó)的機(jī)場(chǎng)數(shù)量還處于較低水平，市場(chǎng)的需求一方面帶來(lái)了投資建設(shè)的壓力，另一方面也給機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)帶來(lái)了前所未有的機(jī)遇。在機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)領(lǐng)域快速發(fā)展的同時(shí)，更多的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)逐漸暴露，加上未來(lái)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不確定性，在機(jī)場(chǎng)投資建設(shè)中需要更加注重風(fēng)險(xiǎn)防控，提高機(jī)場(chǎng)的投資經(jīng)濟(jì)效益，充分發(fā)揮機(jī)場(chǎng)的功能。本文在對(duì)現(xiàn)有樞紐機(jī)場(chǎng)案例和相關(guān)資料的分析中，運(yùn)用扎根理論編碼程序盡可能全面的識(shí)別機(jī)場(chǎng)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)機(jī)場(chǎng)建設(shè)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)研究和風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐具有重要指導(dǎo)意義。

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收稿日期：2020-06-03

作者簡(jiǎn)介：劉威（1986—），男，河南南陽(yáng)人，碩士研究生，研究方向：工程管理。

Research on Risk Identification of Airport Construction Project Based on Grounded Theory

LIU Wei

（1. School of Civil Engineering and Architecture， Guangxi University， Nanning Guangxi 530004;

2.Shenzhen Branch of China Construction Fifth Engineering Bureau Co.，Ltd.，Shenzhen Guangdong? 518054）

Abstract： As an important public infrastructure for air transportation and urban development， civil transportation airport plays a fundamental role in the development of air transportation industry. With the increasing uncertainty of the external environment in the future， the risk pressure faced by airport construction projects has greatly increased. This article is based on grounded theory， relying on airport construction project cases and related research documents， to comprehensively identify the risks faced by airport construction projects， in order to provide references for airport construction risk management.

Keywords：airport construction;grounded theory;risk identification