論與獨聯(lián)體國家開展技術(shù)轉(zhuǎn)移的基本原則

王雪 崔遠鴻 劉永鑫

摘 要：在國際合作中除了嚴格按照法律合同履行職責外，在執(zhí)行任何國際項目或合同前，如何開展準備工作才能更加順利的與國家管理或監(jiān)管機關(guān)開展合作，是值得大家注意且有著重要意義的事。

關(guān)鍵詞：國際合作;技術(shù)轉(zhuǎn)移;交流模式

在全球化影響日益增強的今天，世界各國經(jīng)濟的相互依存度越來越高，科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化對整個國家、商業(yè)來說都起到至關(guān)重要的作用，如何能夠使科技在國家間快速轉(zhuǎn)移并實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，不管代表哪個國家，都需要從以下三方面進行綜合考量：一是有簽署國際合作合同的權(quán)力，或從上級領(lǐng)導(dǎo)獲得簽署此類合同的授權(quán);二是確定完成此類工作不受國家相關(guān)法律的限制;三是確定完成此類工作，不會侵犯任何知識產(chǎn)權(quán)。

現(xiàn)以白俄羅斯國立大學(xué)的實際為例，簡要分析以上三個條件。

第一個例子主要分析國際合作合同的權(quán)利。

隨著國際科技合作的深入和擴大，白俄羅斯學(xué)者和科學(xué)家通常都是受邀至包括中國在內(nèi)的其他國家，并由邀請方承擔主要費用。

眾所周知，自蘇聯(lián)解體后獨聯(lián)體各國對科技活動的財政支持都大大的縮減，致使眾多科研機構(gòu)尋找任何能夠出售（包括向國外出售）自己科研成果的機會。

通常，科學(xué)家都有很多科研成果資料，如果有人對其感興趣，就會提出與科學(xué)家簽署合作合同。但是遺憾的是，科學(xué)家本身并沒有單獨簽合同的權(quán)力，這是因為技術(shù)和科技產(chǎn)品是科研機構(gòu)在國家財政支持下研發(fā)出來的，所以科學(xué)家本身對這些技術(shù)和科技產(chǎn)品并沒有所有權(quán)。最終簽署此類合同的雙方會因此而產(chǎn)生一些很嚴重的問題，導(dǎo)致合作無法繼續(xù)。所以在大多數(shù)情況下，不建議與科學(xué)家個人簽署合同，而是與具有法人資格的機構(gòu)簽署合同。當然也不排除個別科學(xué)家本身就是科技產(chǎn)品的法律擁有者的情況，但這種例外在獨聯(lián)體國家是非常之少。

第二個例子主要講與國外合作伙伴工作和交易時的一些限制。

在白俄羅斯及其它國家，通常是有以下兩方面的限制：一是工作（交易）含有國家機密信息;二是有軍事及雙重用途的工作（交易）。

第一種情況是指，在完成科研工作或生產(chǎn)科技產(chǎn)品的過程中有可能獲取一些按法律規(guī)定是屬于國家機密的成果。國家是直接禁止與國外伙計進行此類工作（交易）的，如有違反將可能被追究刑事責任。在白俄羅斯，確定哪些信息是屬于國家機密的主要規(guī)范文件主要有白俄羅斯共和國《國家機密法》和“白俄羅斯共和國機密信息目錄”。這些是很清晰明了的，而且世界上大多數(shù)國家都有這樣的法律。

第二種情況——有軍事及雙重用途的工作（交易）情況就更加復(fù)雜。白俄羅斯共和國簽訂了一系列的國際條約：不擴散大規(guī)模殺傷性武器條約、與毒品生產(chǎn)和傳播作斗爭條約等，這些都涉及到很多能夠生產(chǎn)此類產(chǎn)品的工藝技術(shù)和材料。而這些材料都被列入了“特殊商品（工作、服務(wù)）清單”中，該清單涉及的范圍非常廣，而且每一到兩年就要更新一次。所以經(jīng)常會遇到這樣情況，或許以前完成購買和使用的看起來完全是無害的一些材料，在以后就有可能出現(xiàn)在這份清單里。例如：幾年前白俄羅斯的一個科學(xué)研究所與美國一家公司簽署了一份研發(fā)民用非燃聚合物的合同。美國公司按合同規(guī)定給該研究所寄了一種非常簡單的化學(xué)試劑。他們簽署合同的時候這種化學(xué)試劑還不在上面所說的這個“特殊商品清單”里，但在合同執(zhí)行過程中，這種試劑已被作為可用于合成毒品的一種試劑列入了這個清單。結(jié)果雙方在執(zhí)行合同中發(fā)生了一些很嚴重的問題，合同無法按期完成。

第三個例子主要關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的一些問題。

眾所周知，人工合成金剛石的國際市場在不斷地增長，現(xiàn)如今金剛石不只用于工藝技術(shù)中，它還用于首飾上。20年前，工業(yè)化生產(chǎn)人工合成金剛石的技術(shù)只有包括美國、日本和前蘇聯(lián)在內(nèi)的幾個國家掌握。白俄羅斯建了一個歐洲最大的用前蘇聯(lián)技術(shù)生產(chǎn)合成金剛石的工廠，這個工廠就隸屬于白俄羅斯國立技術(shù)大學(xué)，并由其提供工藝流程的科技支持。

曾經(jīng)中國的一位首飾生意商很急切地尋求這方面的技術(shù)，一位獨聯(lián)體國家的科學(xué)家找到這家企業(yè)，并承諾可以以相對較為低廉的價格給他們一個設(shè)備，并向他們保證說這個設(shè)備甚至是可以放在家里——比如廚房，可以像印鈔票一樣生產(chǎn)金剛石。確實，生產(chǎn)合成金剛石獨一無二的設(shè)備？БАРС？的尺寸相對來說是比較小。它是在一個軍工企業(yè)生產(chǎn)出來的，很長時間都是保密的，并沒有批量生產(chǎn)。該工藝技術(shù)是前蘇聯(lián)科學(xué)院西伯利亞分院的科學(xué)家于1989年開發(fā)出來的。該設(shè)備在約2000度高溫和5到7萬個大氣壓下，經(jīng)40小時可生長出一個重一克拉的金剛石。但是賣方并沒有明確向買方交代，這個設(shè)備還需在旁邊建一個很多有熟練技術(shù)專家的小工廠，并為復(fù)雜的工藝流程提供科技保障。其結(jié)果是，雖然雙方進行了商品的買賣，但是沒有配套的技術(shù)和工藝支持，顯然這項交易依舊無法順利完成。

通過上述案例分析，可以明確技術(shù)轉(zhuǎn)移是一個復(fù)雜的過程，同時它賦予國際技術(shù)交流的參與者一定的責任和義務(wù)，并應(yīng)該由經(jīng)過專門培訓(xùn)、熟知科技活動的專家來從事技術(shù)轉(zhuǎn)移工作。雖然不一定非要是科學(xué)家和研究人員，但至少應(yīng)該能明白科技問題或知道請科技專家來對技術(shù)轉(zhuǎn)移方案進行評估，這樣才會使國際間的技術(shù)更加順利的進行。

參考文獻：

[1]俄羅斯創(chuàng)新發(fā)展與中俄在創(chuàng)新發(fā)展領(lǐng)域的合作中國與轉(zhuǎn)型國家在“一帶一路”框架下的合作 2018-4 李建民 219-230

第一作者：

王雪（1988-），女，漢族，遼寧沈陽人，專業(yè)：俄語，研究方向（國際科技合作）;通訊作者： 劉永鑫。