技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題探討

王景

摘要： 技術(shù)轉(zhuǎn)移是實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)造價(jià)值、繼而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出貢獻(xiàn)的重要環(huán)節(jié)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中扮演重要角色，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題進(jìn)行探討，將有助于推進(jìn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化、最大限度地保護(hù)科技成果所有人與使用人的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)國(guó)家、社會(huì)科技投入與科技產(chǎn)出的良形循環(huán)，推動(dòng)國(guó)家與區(qū)域經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康增長(zhǎng)。

Abstract： Technology transfer is an important part to achieve the knowledge to create value， and then contribute to economic growth. Intellectual property rights play an important role in the process of technology transfer. Discussion of issues related to intellectual property will help to promote the industrialization of scientific and technological achievements， to maximize the protection of legitimate rights of the owner and user， to achieve good-shaped loop of national， social science and technology input and output， and to promote national and regional sustainable and healthy economic growth.

關(guān)鍵詞： 技術(shù)轉(zhuǎn)移；知識(shí)產(chǎn)權(quán)；科技成果

Key words： technology transfer；intellectual property right；scientific and technological achievements

中圖分類號(hào)：D923.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1006-4311（2017）02-0236-04

0 引言

“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”。人類進(jìn)入21世紀(jì)以來，科學(xué)技術(shù)和文學(xué)藝術(shù)正表現(xiàn)出空前活躍和加速發(fā)展的態(tài)勢(shì)，伴隨著信息社會(huì)和知識(shí)經(jīng)濟(jì)的到來，知識(shí)創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新已成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最重要?jiǎng)恿?，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、科技進(jìn)步和文化繁榮等方面發(fā)揮著越來越重要的作用。

20世紀(jì)80年代以來，全球技術(shù)貿(mào)易蓬勃發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易轉(zhuǎn)讓額大幅度上升，其增長(zhǎng)速度已遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于有形商品貿(mào)易，而且在有形商品貿(mào)易中涉及專利、商標(biāo)、商業(yè)秘密、著作權(quán)等的情況日益增加，各國(guó)之間通過以專利技術(shù)為主的許可貿(mào)易增長(zhǎng)速度大大超過了同期一般商品貿(mào)易的增長(zhǎng)速度，知識(shí)產(chǎn)權(quán)已經(jīng)與貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易一起，構(gòu)成世界貿(mào)易組織（WTO）的三大支柱。

技術(shù)轉(zhuǎn)移是實(shí)現(xiàn)知識(shí)創(chuàng)造價(jià)值、繼而對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)做出貢獻(xiàn)的重要環(huán)節(jié)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中扮演重要角色，對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題進(jìn)行探討，將有助于推進(jìn)科技成果的產(chǎn)業(yè)化、最大限度地保護(hù)科技成果所有人與使用人的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)國(guó)家、社會(huì)科技投入與科技產(chǎn)出的良性循環(huán)，推動(dòng)國(guó)家與區(qū)域經(jīng)濟(jì)的持續(xù)健康增長(zhǎng)。

1 技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律問題研究

1.1 技術(shù)轉(zhuǎn)移的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)前提

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移中各方權(quán)益的重要保證，沒有知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度保障的科技活動(dòng)，將不可能得到持續(xù)健康的發(fā)展。

一般而言，任何商品或資產(chǎn)的價(jià)值包含價(jià)值及使用價(jià)值兩個(gè)方面，價(jià)值需要通過使用價(jià)值反映，而使用價(jià)值則通過資產(chǎn)的使用能夠?yàn)槭褂谜邘淼臐M足程度（效用）或收益能力來反映。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，資產(chǎn)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)有賴于兩個(gè)方面：一是資產(chǎn)持有者對(duì)該資產(chǎn)具有合法的所有權(quán)和控制權(quán)；二是該資產(chǎn)必須進(jìn)入市場(chǎng)作為一種商品進(jìn)行交換和使用，為使用者創(chuàng)造價(jià)值或收益。沒有明確產(chǎn)權(quán)保障的資產(chǎn)、使用無法得到有效控制的資產(chǎn)、不能被市場(chǎng)接受的資產(chǎn)或者因種種原因沒有能夠被利用的資產(chǎn)，其價(jià)值均無法得到合理反映與實(shí)現(xiàn)。

技術(shù)成果是一種特定的無形資產(chǎn)，其價(jià)值實(shí)現(xiàn)同樣也必須滿足上述兩個(gè)條件。一方面必須通過其所有者或合法使用者的使用而創(chuàng)造價(jià)值，另一方面其所有權(quán)必須能夠得到控制和界定，使所有者或使用者的利益得到保障。沒有專利法保護(hù)的一般技術(shù)成果既沒有切實(shí)的實(shí)物形態(tài)可以保證其只能由合法權(quán)利人控制與使用，也沒有法律賦予的所有權(quán)和準(zhǔn)確的產(chǎn)權(quán)界限而使其控制、轉(zhuǎn)讓與流通成為可能。這些技術(shù)一旦公諸于眾，或被他人研究破譯，便可以無償利用和使用，發(fā)明人無法對(duì)其使用權(quán)進(jìn)行控制和制約，因而沒有人會(huì)出資購(gòu)買，也沒有人愿意有償使用，這些技術(shù)的研發(fā)投入就得不到回報(bào)，其價(jià)值自然也無法得到體現(xiàn)。

人類科技活動(dòng)的最終目的和根本動(dòng)力，是研究成果的資產(chǎn)化與價(jià)值實(shí)現(xiàn)，沒有產(chǎn)出與收益的科技活動(dòng)是不會(huì)長(zhǎng)久的?？萍汲晒闹R(shí)產(chǎn)權(quán)制度正是解決技術(shù)產(chǎn)權(quán)界定與保護(hù)的重要機(jī)制與手段，通過專利保護(hù)，可使科技成果從沒有產(chǎn)權(quán)依據(jù)與明確界限的、不可確指和無法有效控制的知識(shí)成果，變成可確指和有效控制的、具有明確產(chǎn)權(quán)界限的無形財(cái)產(chǎn)。因此，運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度，對(duì)科研成果進(jìn)行專利保護(hù)，是實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的前提與保障。

1.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移中的若干知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題

技術(shù)轉(zhuǎn)移的各個(gè)環(huán)節(jié)涉及若干知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，其表現(xiàn)形式復(fù)雜多樣，主要涉及保護(hù)、運(yùn)用、再創(chuàng)造、與糾紛預(yù)防等方面。

1.2.1 技術(shù)轉(zhuǎn)移準(zhǔn)備階段的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題

技術(shù)轉(zhuǎn)移的準(zhǔn)備階段，既是技術(shù)成果的創(chuàng)造形成與實(shí)施策劃階段，也是技術(shù)資產(chǎn)與技術(shù)產(chǎn)權(quán)的確認(rèn)與保護(hù)階段。此階段所涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，主要包括成果的侵權(quán)排除，以及成果權(quán)利的科學(xué)、有效保護(hù)兩個(gè)方面。

1.2.1.1 技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)排除

技術(shù)成果一般由多個(gè)技術(shù)要點(diǎn)組成完整的技術(shù)方案，每個(gè)技術(shù)要點(diǎn)形成一個(gè)技術(shù)特征。由于科學(xué)研究的規(guī)律性與廣泛性，不排除同類技術(shù)成果之間的交叉與部分特征的相似或等同，因此，在進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移和專利申請(qǐng)之前，必須對(duì)技術(shù)成果進(jìn)行檢索查新，劃清技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)界限并以專利權(quán)加以保護(hù)與限定，避免侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

1.2.1.2 技術(shù)成果的專利保護(hù)

除了侵權(quán)排除外，在技術(shù)成果轉(zhuǎn)移之前，還要對(duì)成果涉及的技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行專利保護(hù)，根據(jù)技術(shù)成果的具體內(nèi)涵，選擇與組合專利保護(hù)的類型。

對(duì)于工藝、方法、配方、系統(tǒng)等類型的技術(shù)成果，只能采用發(fā)明專利保護(hù)；但對(duì)于裝置、設(shè)備、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)等，則可以選擇發(fā)明或?qū)嵱眯滦蛯＠Ｗo(hù)；有些技術(shù)成果還涉及外觀形狀、色彩等，需要采用外觀設(shè)計(jì)專利加以保護(hù)。對(duì)于科技成果的專利權(quán)利要求，在保證技術(shù)內(nèi)涵的前提下，應(yīng)盡可能地包容技術(shù)外延，最大限度地、完整地保護(hù)技術(shù)方案，避免技術(shù)特征保護(hù)的缺失。對(duì)于系列技術(shù)組成的成套技術(shù)成果轉(zhuǎn)移，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)該是全面的、系統(tǒng)的。成套技術(shù)成果必須采用系列專利，對(duì)其中各相對(duì)獨(dú)立的技術(shù)方案逐一進(jìn)行保護(hù)，形成完整的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系。

發(fā)明專利一般具有保護(hù)層次高、保護(hù)時(shí)間長(zhǎng)，但審批嚴(yán)格、審批速度慢的特點(diǎn)；實(shí)用新型則具有審批寬松、審批速度快，但保護(hù)時(shí)間相對(duì)較短的特點(diǎn)。在對(duì)技術(shù)成果進(jìn)行專利保護(hù)時(shí)，應(yīng)該根據(jù)需要具體選擇和組合專利保護(hù)形式，以有利于技術(shù)轉(zhuǎn)移的順利進(jìn)行。

1.2.1.3 技術(shù)成果的技術(shù)秘密保護(hù)

一些技術(shù)成果除專利權(quán)保護(hù)外，還有技術(shù)秘密的輔助保護(hù)，特別是具體的工藝、參數(shù)、配方，采用技術(shù)秘密方式保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)更具代表性。

技術(shù)秘密的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，更多地依賴于技術(shù)合同與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律手段的運(yùn)用，合同的約定與相關(guān)行為的監(jiān)控以及認(rèn)證制度的建立是技術(shù)秘密知識(shí)產(chǎn)權(quán)得以有效保護(hù)的關(guān)鍵。

1.2.1.4 學(xué)術(shù)成果發(fā)布的知識(shí)產(chǎn)權(quán)喪失

技術(shù)成果轉(zhuǎn)移前的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，還要處理好學(xué)術(shù)成果發(fā)布與專利申請(qǐng)時(shí)機(jī)的關(guān)系。學(xué)術(shù)論文的發(fā)表，往往將科研成果的技術(shù)內(nèi)容公開，使技術(shù)內(nèi)容新穎性喪失，將導(dǎo)致技術(shù)成果得不到專利保護(hù)，而直接影響技術(shù)成果的轉(zhuǎn)移。因此，技術(shù)成果發(fā)表、發(fā)布之前，必須事先申請(qǐng)專利保護(hù)，使技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)得到合法保護(hù)。

1.2.2 技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中主要涉及合同談判中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)、待轉(zhuǎn)移技術(shù)的專利保護(hù)狀態(tài)、轉(zhuǎn)移范圍的界定與知識(shí)產(chǎn)權(quán)占有的變化、轉(zhuǎn)移過程中技術(shù)改進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與權(quán)利分割、技術(shù)轉(zhuǎn)移涉及的其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)五個(gè)方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。

1.2.2.1 合同談判中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題

知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題將影響技術(shù)轉(zhuǎn)移合同的談判。合同談判過程中，或多或少地都要涉及技術(shù)的實(shí)質(zhì)內(nèi)容，特別是未公開的技術(shù)秘密，有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問題尤為突出。

在技術(shù)轉(zhuǎn)移合同談判開始之前，技術(shù)持有人必須設(shè)計(jì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)措施。這些措施包括技術(shù)資料提供的程度設(shè)定、實(shí)地實(shí)物展示的限制、涉及技術(shù)秘密的保密責(zé)任與協(xié)議等。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)措施的核心是防止在合同談判過程中，技術(shù)的受讓方不能獲取到未公開的技術(shù)實(shí)質(zhì)內(nèi)容，以保證在技術(shù)轉(zhuǎn)移合同簽定前，待轉(zhuǎn)移技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的完整性。

1.2.2.2 待轉(zhuǎn)移技術(shù)的專利保護(hù)狀態(tài)

轉(zhuǎn)移技術(shù)的專利保護(hù)狀態(tài)，將直接影響技術(shù)轉(zhuǎn)移的可能。專利保護(hù)狀態(tài)包括申請(qǐng)權(quán)與專利權(quán)的區(qū)別對(duì)待、專利權(quán)的法律狀態(tài)、專利權(quán)的許可與實(shí)施狀態(tài)，這些狀態(tài)的不同，轉(zhuǎn)移技術(shù)的法定權(quán)利維持與價(jià)值程度就不同，因而技術(shù)轉(zhuǎn)移進(jìn)行的程度就不同。

有效的專利權(quán)是待轉(zhuǎn)移技術(shù)的完整形態(tài)，也是技術(shù)轉(zhuǎn)移最徹底的保障。專利權(quán)沒有得到及時(shí)維持，必然出現(xiàn)專利權(quán)喪失的可能，必須加以補(bǔ)救；但超過維持補(bǔ)救期的專利技術(shù)，其專利權(quán)已經(jīng)被主動(dòng)放棄，使技術(shù)轉(zhuǎn)移的雙方利益都得不到保障，技術(shù)轉(zhuǎn)移的可能性必然受到影響。待轉(zhuǎn)移技術(shù)的專利權(quán)未被正式受理以前，其權(quán)利的保護(hù)和產(chǎn)權(quán)范圍都沒有得到確認(rèn)，處于這種狀態(tài)的技術(shù)實(shí)施轉(zhuǎn)移的可能性大大降低。已經(jīng)許可的專利技術(shù)，其權(quán)利已經(jīng)變得不完整，技術(shù)轉(zhuǎn)移的可能性自然會(huì)受到影響。

1.2.2.3 轉(zhuǎn)移范圍的界定與知識(shí)產(chǎn)權(quán)占有變化

轉(zhuǎn)移技術(shù)的范圍界定直接影響知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利劃分。依據(jù)轉(zhuǎn)移技術(shù)的程度的不同，技術(shù)轉(zhuǎn)移的表現(xiàn)形式通?？捎型耆D(zhuǎn)移、部分轉(zhuǎn)移兩種形式，與之相應(yīng)地產(chǎn)生完全知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓與部分知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓兩種形式。

專利技術(shù)的權(quán)利要求以技術(shù)特征形式限定了技術(shù)成果的范圍，在技術(shù)轉(zhuǎn)移時(shí)，全部技術(shù)特征都轉(zhuǎn)讓的就是完全權(quán)利的轉(zhuǎn)移，部分技術(shù)特征的轉(zhuǎn)讓則是部分權(quán)利的轉(zhuǎn)移。專利權(quán)的無形性，使其部分轉(zhuǎn)讓成為可能，其使用與轉(zhuǎn)移形式具有多樣化特點(diǎn)。

不同的技術(shù)轉(zhuǎn)移形式導(dǎo)致不同的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利轉(zhuǎn)移，因此，技術(shù)轉(zhuǎn)移過程中尤其需要關(guān)注轉(zhuǎn)移形式與轉(zhuǎn)移價(jià)值的對(duì)應(yīng)關(guān)系，以及技術(shù)轉(zhuǎn)移后各方對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)分割與占有，并以合同形式進(jìn)行清晰界定，避免因知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移界限不清導(dǎo)致的知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。

1.2.2.4 轉(zhuǎn)移過程中技術(shù)改進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與權(quán)利分割

技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)并不是技術(shù)成果的簡(jiǎn)單應(yīng)用與移植，往往在具體環(huán)境條件下需要調(diào)整與適應(yīng)，由此可能產(chǎn)生轉(zhuǎn)移技術(shù)的改進(jìn)與創(chuàng)新，與之相應(yīng)地必然要求確定改進(jìn)與創(chuàng)新技術(shù)內(nèi)容的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與歸屬問題。

為保證技術(shù)轉(zhuǎn)移各方的利益，技術(shù)轉(zhuǎn)移合同中應(yīng)該具有針對(duì)技術(shù)“交鑰匙工程”中產(chǎn)生的新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議條款，對(duì)產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)形式與權(quán)利分割進(jìn)行約定。

1.2.2.5 技術(shù)轉(zhuǎn)移中涉及的其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)

技術(shù)轉(zhuǎn)移過程是一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，除了直接涉及技術(shù)內(nèi)容的專利權(quán)、技術(shù)秘密外，還有為論證技術(shù)可行性與商業(yè)計(jì)劃而產(chǎn)生的著作權(quán)、為規(guī)范技術(shù)內(nèi)容而產(chǎn)生的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、為配套技術(shù)產(chǎn)品的商標(biāo)權(quán)、以及涉及各方內(nèi)部資料的商業(yè)秘密等等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)直接影響參與技術(shù)轉(zhuǎn)移各方的利益，必須在相應(yīng)環(huán)節(jié)就有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題進(jìn)行約定。

1.2.3 技術(shù)轉(zhuǎn)移后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

技術(shù)轉(zhuǎn)移后，相關(guān)的技術(shù)改進(jìn)與后續(xù)服務(wù)中還將產(chǎn)生相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。

1.2.3.1 相關(guān)技術(shù)的專利保護(hù)與界限劃分

技術(shù)轉(zhuǎn)移后，技術(shù)轉(zhuǎn)讓方仍在相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行研究與開發(fā)，后續(xù)的替代技術(shù)將不斷涌現(xiàn)。但由于相關(guān)技術(shù)的存在與后續(xù)研發(fā)的展開，不可避免地出現(xiàn)與轉(zhuǎn)移技術(shù)的交叉或關(guān)聯(lián)，此時(shí)必須對(duì)相關(guān)技術(shù)與轉(zhuǎn)移技術(shù)的產(chǎn)權(quán)界限進(jìn)行明確的劃分，并及時(shí)對(duì)關(guān)聯(lián)技術(shù)與后續(xù)研發(fā)技術(shù)進(jìn)行專利保護(hù)。

關(guān)聯(lián)技術(shù)與轉(zhuǎn)移技術(shù)的關(guān)聯(lián)點(diǎn)主要表現(xiàn)在同樣技術(shù)方向的不同方案、同樣技術(shù)目標(biāo)的不同實(shí)現(xiàn)途徑、類似技術(shù)手段的不同實(shí)質(zhì)等，后續(xù)研發(fā)技術(shù)與轉(zhuǎn)移技術(shù)的關(guān)聯(lián)點(diǎn)主要表現(xiàn)在同樣技術(shù)基礎(chǔ)上的不同改進(jìn)與發(fā)展等方面。

對(duì)于關(guān)聯(lián)技術(shù)與后續(xù)研發(fā)技術(shù)，相應(yīng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)應(yīng)該特別關(guān)注與轉(zhuǎn)移技術(shù)的技術(shù)特征區(qū)分，盡量避開與轉(zhuǎn)移技術(shù)之間的關(guān)聯(lián)區(qū)域，尤其不能出現(xiàn)與轉(zhuǎn)移技術(shù)交叉或重疊的技術(shù)特征。

1.2.3.2 后續(xù)服務(wù)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬與保護(hù)

技術(shù)轉(zhuǎn)移后，轉(zhuǎn)讓方往往還會(huì)為受讓方提供一系列的關(guān)聯(lián)技術(shù)服務(wù)。由于此階段是在技術(shù)受讓方的場(chǎng)所開展工作，所產(chǎn)生的費(fèi)用也是由受讓方支付，而服務(wù)過程中又往往產(chǎn)生新的技術(shù)、或者使用到?jīng)]有在技術(shù)轉(zhuǎn)移合同中約定的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，若此時(shí)沒有專門合同約定后續(xù)服務(wù)中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，就很容易產(chǎn)生知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。

1.2.3.3 替代技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

替代技術(shù)的產(chǎn)生往往導(dǎo)致原轉(zhuǎn)移技術(shù)的生命周期縮短或終止，因而受到技術(shù)受讓方的密切關(guān)注。為充分保障替代技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，應(yīng)該在替代技術(shù)形成時(shí)及時(shí)申請(qǐng)專利保護(hù)，甚至在研發(fā)過程中就將階段性成果申請(qǐng)專利保護(hù)。對(duì)于技術(shù)研發(fā)過程中涉及的技術(shù)秘密，也必須采取措施加以保護(hù)。

1.2.3.4 技術(shù)改進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

技術(shù)改進(jìn)是多數(shù)技術(shù)轉(zhuǎn)移的必然結(jié)果，隨著消費(fèi)市場(chǎng)的變化和技術(shù)的進(jìn)步，轉(zhuǎn)移的技術(shù)在使用一定時(shí)期后一般都面臨改進(jìn)與完善，技術(shù)的改進(jìn)與完善部分的知識(shí)產(chǎn)權(quán)必須得到及時(shí)保護(hù)。

由技術(shù)受讓方獨(dú)立完成的技術(shù)改進(jìn)，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于受讓方。由技術(shù)轉(zhuǎn)讓方與受讓方共同完成的技術(shù)改進(jìn)，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬應(yīng)當(dāng)進(jìn)行約定。

1.3 技術(shù)轉(zhuǎn)移的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理

技術(shù)轉(zhuǎn)移中涉及的諸多知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題，需要進(jìn)行專門的管理與運(yùn)用，方可合法維護(hù)各方利益。技術(shù)轉(zhuǎn)移的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理主要包括轉(zhuǎn)移技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律狀態(tài)監(jiān)控、轉(zhuǎn)移技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用以及轉(zhuǎn)移技術(shù)的后續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理三個(gè)方面。

轉(zhuǎn)移技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律狀態(tài)的監(jiān)控貫穿于技術(shù)轉(zhuǎn)移的各個(gè)階段，涉及專利權(quán)的申請(qǐng)、授權(quán)、維持，以及其他相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、技術(shù)秘密）的保護(hù)，必須進(jìn)行適時(shí)監(jiān)控，確保這些知識(shí)產(chǎn)權(quán)的維持與合法使用，使相關(guān)權(quán)利不受到侵害或喪失。

對(duì)于技術(shù)轉(zhuǎn)讓方而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的監(jiān)控工作主要包括研發(fā)技術(shù)的及時(shí)申請(qǐng)專利和技術(shù)的全方位保護(hù)的監(jiān)控、部分轉(zhuǎn)移技術(shù)的剩余權(quán)利的維持與保護(hù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移服務(wù)過程中技術(shù)創(chuàng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)與保護(hù)、技術(shù)轉(zhuǎn)移后技術(shù)改進(jìn)與技術(shù)替代的知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)與保護(hù)、技術(shù)受讓方二次轉(zhuǎn)移技術(shù)或使用技術(shù)秘密的監(jiān)控等。

對(duì)于受讓方而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的監(jiān)控工作主要包括轉(zhuǎn)讓方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的移交程度監(jiān)控、受讓知識(shí)產(chǎn)權(quán)的適時(shí)維持、獨(dú)立與合作技術(shù)改造的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、轉(zhuǎn)讓方知識(shí)產(chǎn)權(quán)的繼續(xù)使用或許可情況的監(jiān)控等。

技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用，主要包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合法使用，以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)與產(chǎn)品宣傳、項(xiàng)目投融資、國(guó)際貿(mào)易、以及知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)訴訟中的運(yùn)用。特別對(duì)于技術(shù)受讓方而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的運(yùn)用好壞，直接關(guān)系到企業(yè)的效益與發(fā)展，以及企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的培育，需要加以重視。

轉(zhuǎn)移技術(shù)的后續(xù)改進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理主要涉及技術(shù)受讓方。一般情況下，技術(shù)受讓方在取得技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)后，進(jìn)行獨(dú)立的使用與改進(jìn)，不再受技術(shù)轉(zhuǎn)讓方的約束，為保護(hù)由此而產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，技術(shù)受讓方應(yīng)當(dāng)及時(shí)對(duì)改進(jìn)技術(shù)進(jìn)行專利申請(qǐng)與權(quán)利維護(hù)。但若技術(shù)受讓方?jīng)]有獨(dú)立進(jìn)行技術(shù)改造的能力，仍然由技術(shù)轉(zhuǎn)讓方進(jìn)行服務(wù)的，則需通過合同形式約定知識(shí)產(chǎn)權(quán)的歸屬與管理權(quán)限。

2 技術(shù)轉(zhuǎn)移中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律問題的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)借鑒

發(fā)達(dá)國(guó)家一貫重視技術(shù)轉(zhuǎn)移，美國(guó)和歐盟的主要國(guó)家早已經(jīng)構(gòu)建了具有本國(guó)特色的技術(shù)轉(zhuǎn)移法律體系。我國(guó)雖然也相繼出臺(tái)了《技術(shù)合同法》、《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《科技術(shù)進(jìn)步法》等法律法規(guī)，成立了數(shù)個(gè)國(guó)家級(jí)的技術(shù)轉(zhuǎn)移中也和技術(shù)交易市場(chǎng)，但在技術(shù)轉(zhuǎn)移的實(shí)踐上仍然處于探索、模仿和學(xué)習(xí)的階段。

2.1 應(yīng)對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移中技術(shù)問題的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律國(guó)際經(jīng)驗(yàn)借鑒

美國(guó)在技術(shù)轉(zhuǎn)移中對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)激勵(lì)機(jī)制的設(shè)定一直都走在世界前列。早在1943年，美國(guó)就成立了洛斯阿拉莫斯國(guó)家實(shí)驗(yàn)室，專門用于科研成果的技術(shù)轉(zhuǎn)移。實(shí)驗(yàn)室里設(shè)有技術(shù)轉(zhuǎn)移部，主要負(fù)責(zé)幫助科研技術(shù)從實(shí)驗(yàn)室投入市場(chǎng)，以造福社會(huì)和美國(guó)經(jīng)濟(jì)。該國(guó)家實(shí)驗(yàn)室的典型特點(diǎn)是致力于培養(yǎng)一種獎(jiǎng)勵(lì)創(chuàng)新的文化。

首先，科研人員研發(fā)出的技術(shù)可以參與獎(jiǎng)項(xiàng)的評(píng)選，比如研發(fā)100獎(jiǎng)、聯(lián)邦實(shí)驗(yàn)室聯(lián)合體獎(jiǎng)、杰出創(chuàng)新技術(shù)轉(zhuǎn)移獎(jiǎng)和發(fā)明獎(jiǎng)等。這些獎(jiǎng)項(xiàng)會(huì)給科研人員帶來榮譽(yù)和認(rèn)可，使科研人員擁有一定的成就感，因而會(huì)激勵(lì)他們?cè)俳釉賲?，?chuàng)造出更多高質(zhì)量的技術(shù)成果。而且美國(guó)還建立了技術(shù)研發(fā)成果獲獎(jiǎng)系統(tǒng)，將獲獎(jiǎng)的專利技術(shù)公之于眾，并且進(jìn)行跟蹤，而發(fā)明人也可以通過搜索査看自己獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)和榮譽(yù)。除了獎(jiǎng)項(xiàng)的認(rèn)可外，科研人員還能獲得融資的獎(jiǎng)勵(lì)和技術(shù)成果轉(zhuǎn)化實(shí)施的收入分配。

美國(guó)并沒有規(guī)定有關(guān)專利申請(qǐng)量的指標(biāo)，也沒有給科研人員下達(dá)申請(qǐng)專利的任務(wù)，而是通過提高科研人員的社會(huì)地位和聲望，讓科研人員愈發(fā)喜歡從事科研工作，同時(shí)配以充裕的經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)勵(lì)，以此來完成知識(shí)產(chǎn)權(quán)的激勵(lì)。

2.2 專利評(píng)估制度的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)借鑒

在美國(guó)，除了上述幾種傳統(tǒng)的專利技術(shù)評(píng)估方法之外，還有規(guī)避設(shè)計(jì)法和可比交易法。所謂規(guī)避設(shè)計(jì)就是通過專利檢索來避免專利的重復(fù)設(shè)計(jì)，規(guī)避設(shè)計(jì)法就是根據(jù)規(guī)避專利設(shè)計(jì)的成本來確定一項(xiàng)專利的價(jià)值。這種規(guī)避設(shè)計(jì)的成本主要是指研發(fā)替代產(chǎn)品的成本。因?yàn)榧夹g(shù)成果的買方購(gòu)買一項(xiàng)技術(shù)成果的所付金額不可能高于其研發(fā)替代產(chǎn)品所花費(fèi)的成本，因此，在美國(guó)規(guī)避設(shè)計(jì)法通常用來限定被評(píng)估的技術(shù)成果的最高價(jià)值?？杀冉灰追ㄊ侵刚业揭粋€(gè)最近在拍賣或者在市場(chǎng)中流通的與需要的專利技術(shù)相似的技術(shù)，可以借鑒其交易確定的價(jià)格來預(yù)估此專利技術(shù)的價(jià)格。最后只需找出該專利技術(shù)與正在拍賣或者市場(chǎng)中流通的技術(shù)的不同之處，根據(jù)這些區(qū)別來對(duì)價(jià)格進(jìn)行微調(diào)即可。

發(fā)達(dá)國(guó)家的優(yōu)勢(shì)在于其資本主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制十分活躍，充分以市場(chǎng)為導(dǎo)向，利用市場(chǎng)確定技術(shù)成果的價(jià)格，以此來填充專利評(píng)估機(jī)制的空白之處。而我國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制處于發(fā)展初期，不能做到完全以市場(chǎng)為導(dǎo)向，再加上專利評(píng)估機(jī)制也不盡完善，導(dǎo)致實(shí)踐中大多數(shù)技術(shù)成果的價(jià)格都以其成本作為依據(jù)，使得整個(gè)技術(shù)轉(zhuǎn)移評(píng)估體系中的價(jià)格比國(guó)際市場(chǎng)偏低。

2.3 專利侵權(quán)賠償制度的國(guó)際經(jīng)驗(yàn)借鑒

絕大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家在專利侵權(quán)糾紛中采取懲罰性賠償制度。美國(guó)的懲罰性賠償制度比較完善，美國(guó)用一系列法律來建立了懲罰性賠償制度，比如《專利法》、《克萊頓法》、《侵權(quán)責(zé)任法》等等。日本的《專利法》也涉及到懲罰性賠償?shù)囊?guī)定。其《專利法》第102條明確規(guī)定，對(duì)于出自故意或者重大過失而侵害他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的人，不僅要彌補(bǔ)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人因?yàn)楸磺謾?quán)而受到的實(shí)際損失，還應(yīng)對(duì)進(jìn)行一定金額的懲罰。我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)也對(duì)專利侵權(quán)作出了懲罰性賠償?shù)囊?guī)定。臺(tái)灣《專利法》第89條是關(guān)于懲罰性賠償?shù)臈l款。該條款規(guī)定了三種汁算方法：第一種方法是當(dāng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人不能提供有效證據(jù)證明其受到的損失時(shí)，需要用正常使用專利技術(shù)的獲利減去披侵權(quán)后因此專利技術(shù)的獲利，此種結(jié)果作為其獲得的賠償金額；第二種方法是從侵權(quán)方的角度出發(fā)，侵權(quán)人因?yàn)榍謾?quán)所獲得的全部收益為賠償金額；第三種方法是由法院來判定金額，法院通過專業(yè)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行專業(yè)評(píng)估，得出一個(gè)賠償數(shù)額。

縱觀國(guó)際上各個(gè)國(guó)家和地區(qū)關(guān)于專利侵枚賠償制度的規(guī)定，絕大多數(shù)國(guó)家均采用了懲罰性賠償制度，并且對(duì)于專利侵權(quán)人侵權(quán)的主觀要件進(jìn)行區(qū)分，若故意，則重罰，若過失，則補(bǔ)償。這種全面的專利侵權(quán)賠償制度能夠激勵(lì)發(fā)明者的發(fā)明動(dòng)力，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新。

3 結(jié)論與啟示

知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要前提，技術(shù)轉(zhuǎn)移中涉及技術(shù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)侵權(quán)排除、技術(shù)成果的專利保護(hù)、技術(shù)成果的技術(shù)秘密保護(hù)、轉(zhuǎn)移合同中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、轉(zhuǎn)移技術(shù)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)狀態(tài)、轉(zhuǎn)移技術(shù)范圍的界定與產(chǎn)權(quán)占有變化、技術(shù)改進(jìn)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與權(quán)利分割、以及技術(shù)轉(zhuǎn)移后的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等若干知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題。對(duì)這些問題加以研究與管理，是保障技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要環(huán)節(jié)，是實(shí)現(xiàn)科技投入與科技產(chǎn)出良性循環(huán)的重要保障。

技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程就是將技術(shù)成果轉(zhuǎn)化成實(shí)實(shí)在在的生產(chǎn)力的過程，要想實(shí)現(xiàn)技術(shù)成果的價(jià)值，保證其在知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域獲得足夠保護(hù)，必須通過技術(shù)轉(zhuǎn)移的途徑，只有將知識(shí)產(chǎn)權(quán)利益化才能實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)對(duì)經(jīng)濟(jì)的刺激價(jià)值，保障知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的實(shí)施。要提高技術(shù)轉(zhuǎn)移主體的專利意識(shí)、完善專利侵權(quán)賠償制度、健全專利審查制度、統(tǒng)一專利價(jià)值評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、創(chuàng)設(shè)國(guó)家層面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法院等方面激發(fā)技術(shù)轉(zhuǎn)移主體進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的積極性，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移。

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