淺談?dòng)邢挢?zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)適用問(wèn)題

楊志強(qiáng)

摘要：優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)適用問(wèn)題是有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的重點(diǎn)問(wèn)題，同時(shí)也是其難點(diǎn)問(wèn)題，本文即是對(duì)該問(wèn)題進(jìn)行分析，并針對(duì)問(wèn)題提出一些粗淺建議，希望為相關(guān)問(wèn)題的解決提供一些參考。

關(guān)鍵詞：有限責(zé)任公司;股權(quán)轉(zhuǎn)讓;優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

在有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)管理中，為促進(jìn)公司資本的有效流動(dòng)，提升經(jīng)營(yíng)活力，有時(shí)會(huì)對(duì)股權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。然而股權(quán)涉及有限責(zé)任公司的權(quán)力框架和股東利益，必須依據(jù)一定的規(guī)則進(jìn)行，股權(quán)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)即是對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制制度之一，在其適用方面，存在一些問(wèn)題尚待解決。

一、有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)適用問(wèn)題

（一）主客體界定模糊

有限責(zé)任公司在進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，依據(jù)《公司法》有關(guān)規(guī)定，股東在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中具有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)，但是該法規(guī)中并未詳細(xì)說(shuō)明可對(duì)股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的有限購(gòu)買(mǎi)權(quán)適用的主體對(duì)象，也未明確解釋其客體對(duì)象，該種界定具有模糊性，極易引發(fā)糾紛[1]。

（二）同等條件不明確

在股權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，股權(quán)被拆分或是被轉(zhuǎn)讓給他人，經(jīng)過(guò)這種股權(quán)變化后，股權(quán)所代表的價(jià)值存在貶值的可能，股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為中出賣(mài)人的利益可能受到損害，無(wú)法保證股權(quán)轉(zhuǎn)讓的公平性。因?yàn)橥葪l件并無(wú)詳述，導(dǎo)致漏洞發(fā)生，若股權(quán)出讓方惡意串通他人，則極易發(fā)生股東的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)遭到侵害的情況。

（三）行使期限和行使方式缺少法律限定

對(duì)于股權(quán)轉(zhuǎn)讓中的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)，法律并無(wú)明確的行使期限規(guī)定，易被其他股東利用，故意對(duì)期限進(jìn)行拖延，使股權(quán)無(wú)法順利被轉(zhuǎn)讓。而且在轉(zhuǎn)讓優(yōu)先權(quán)的行使方式方面，相關(guān)法律中也并無(wú)具體規(guī)定，致使股權(quán)出賣(mài)人無(wú)法以其為依據(jù)進(jìn)行合理維權(quán)。

（四）缺少章程自治標(biāo)準(zhǔn)

部分有限責(zé)任公司并未制定科學(xué)的章程自治標(biāo)準(zhǔn)，使公司股東在公司運(yùn)營(yíng)中，處理私法事務(wù)時(shí)表現(xiàn)出主觀性與隨意性，未對(duì)私法權(quán)利進(jìn)行明確界定，對(duì)于應(yīng)有的義務(wù)關(guān)系也缺少明確的依據(jù)，致使在進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，其購(gòu)買(mǎi)優(yōu)先權(quán)無(wú)法得到順利落實(shí)。

二、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)適用問(wèn)題的解決辦法

（一）主客體劃分

筆者認(rèn)為，可以在股權(quán)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)主體中加入公司本身，使公司成為其行使主體。此外，還應(yīng)要求一旦股東對(duì)股權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓表示認(rèn)可，便視為主動(dòng)放棄其優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。即在同等條件下，只有公司這一行為主體與否定股權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓合理性的股東，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓中繼續(xù)擁有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)，而承認(rèn)該行為合理性的股東不再擁有該權(quán)利。股權(quán)轉(zhuǎn)讓行為符合股權(quán)轉(zhuǎn)讓雙方的合同意愿實(shí)現(xiàn)自治，若是對(duì)股權(quán)行為進(jìn)行強(qiáng)制禁止，只能體現(xiàn)部分股東的利益和意志，而未體現(xiàn)其他股東的應(yīng)有權(quán)利。進(jìn)行明確的主客體劃分，可在一定程度上保證股東的整體權(quán)益，保護(hù)公司的人合性。

（二）同等條件細(xì)化

筆者認(rèn)為，應(yīng)將同等條件進(jìn)行細(xì)致劃分，明確規(guī)定其具體內(nèi)容，對(duì)于其認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)采用綜合性手段實(shí)施，即將法官的自由裁量和可換算的參考因素實(shí)施綜合運(yùn)用，利用這種模式實(shí)施同等條件認(rèn)定。即，以同等條件為必要基礎(chǔ)，在該基礎(chǔ)之上使用股權(quán)轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)時(shí)，所說(shuō)的同等條件不僅包含法官自由裁量方面的影響因素，還應(yīng)涵蓋可換算成一定確切價(jià)值的影響因素。若是公司和不在公司關(guān)系之內(nèi)的其他人進(jìn)行合作，或是不在公司關(guān)系之內(nèi)的其他人雖然不屬于公司但是能夠提供有利于公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展的社會(huì)資源，則這些因素應(yīng)作為衡量影響因素，交由法官進(jìn)行裁量。然而，若所述的不在公司關(guān)系之內(nèi)的其他人和轉(zhuǎn)讓股權(quán)的股東之間可達(dá)成共同的利益，則不應(yīng)作為其優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的行使依據(jù)[2]。

（三）限定行使期限和方式

筆者認(rèn)為，應(yīng)明確規(guī)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓中優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的行使期限，并對(duì)該權(quán)利的行使方式做出明確的規(guī)定，只有采取此種措施，方可避免股東在行使優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)時(shí)出現(xiàn)故意拖延的行為，以此方式傷害股權(quán)轉(zhuǎn)讓者的利益。在進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的行使期限限定時(shí)，首先應(yīng)明確該權(quán)利的起算時(shí)間點(diǎn)，然后應(yīng)明確規(guī)定權(quán)利期限的時(shí)間范圍，最后還應(yīng)說(shuō)明，在行使期限內(nèi)，其優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是否會(huì)在某些限定條件下出現(xiàn)中止或中斷，以及是否會(huì)受到某些因素影響而出現(xiàn)期限延長(zhǎng)。

（四）制定統(tǒng)一的章程自治標(biāo)準(zhǔn)

在當(dāng)前法律中，缺少該部分的規(guī)制。筆者認(rèn)為，一方面，應(yīng)進(jìn)行程序調(diào)整，使公司章程修改具有更高難度，以免出現(xiàn)隨意更改章程的局面，傷害股東權(quán)益。例如，應(yīng)在一定比例的股東肯定的情況下，方可修改公司章程。另一方面，還應(yīng)制定股權(quán)轉(zhuǎn)讓中優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)方面的變更條件，在需要對(duì)該項(xiàng)優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)進(jìn)行必要變通時(shí)，應(yīng)確保股東了解其權(quán)利的行使期限和具體方式，并確保其變更標(biāo)準(zhǔn)具有科學(xué)性，目的性與公司整體利益一致。當(dāng)出現(xiàn)必要變通情況時(shí)，應(yīng)依據(jù)規(guī)定召開(kāi)股東會(huì)，并通過(guò)書(shū)面通知確保股東對(duì)該會(huì)議全部知悉。

三、結(jié)論

綜上所述，人合性是有限責(zé)任公司股東之間的必然聯(lián)系，對(duì)公司的運(yùn)營(yíng)存在一定影響，若是股權(quán)轉(zhuǎn)讓優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)適用問(wèn)題不能得到有效解決，則公司的人合性極易受到消極影響。因此，應(yīng)加強(qiáng)該權(quán)利適用中的主客體劃分，細(xì)化同等條件，對(duì)行使期限加以限定并規(guī)定其行使方式，并應(yīng)完善章程自治標(biāo)準(zhǔn)。

參考文獻(xiàn)：

[1]羅嘉南.芻議特殊情況下有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)的行使[J].法制博覽，2019（27）：259.

[2]楊立智.有限責(zé)任公司股東優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)問(wèn)題研究[J].法制博覽，2019（25）：101+104.