國際工程索賠工作應(yīng)用研究

甘媛媛　陳勝楠

摘 要：從索賠的定義出發(fā)，介紹了索賠基本理論知識(shí)，結(jié)合海外工程商務(wù)管理經(jīng)驗(yàn)講解了索賠組織機(jī)構(gòu)及流程的構(gòu)建、索賠的策劃和執(zhí)行，摸索出一套適用于國際工程索賠管理工作的有效方法，最后結(jié)合實(shí)際案例闡述了如何有效地開展索賠工作，并取得了良好效果，證實(shí)了該方法的有效性。

關(guān)鍵詞：國際工程;索賠事件;索賠管理

中圖分類號(hào)：F74 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2020.11.020

1 國際工程索賠

1.1 索賠定義

根據(jù)美國建筑師協(xié)會(huì)的定義，“索賠是合同一方提出訴求以維護(hù)其權(quán)利，并使合同條款得到合理的調(diào)整或進(jìn)一步解釋，使合同問題獲得解決或使合同其他條款爭議得到裁決”。

索賠就是要求取得本歸屬自己的東西，是一種在施工過程中對(duì)自身應(yīng)有權(quán)利的伸張，要求被索賠方補(bǔ)償自己的損失。在項(xiàng)目實(shí)施階段，針對(duì)具體事項(xiàng)，承包商和業(yè)主可以根據(jù)合同互向?qū)Ψ教岢鏊髻r，因此索賠權(quán)對(duì)于承包商和業(yè)主是對(duì)等的，皆根據(jù)合同條款對(duì)自身權(quán)利的一種保護(hù)。

1.2 索賠種類

（1）按索賠發(fā)生原因主要分為：增加或減少工程量索賠、地下條件發(fā)生變化索賠、工程范圍變化索賠、合同文件錯(cuò)誤索賠、業(yè)主風(fēng)險(xiǎn)或業(yè)主違約索賠、不可抗力索賠、法律法規(guī)變化索賠等。

（2）按索賠目的可分為工期索賠和費(fèi)用索賠。

（3）按索賠合同依據(jù)可分為合同規(guī)定的索賠、非合同規(guī)定的索賠及道義索賠。

（4）按索賠當(dāng)事人可分為承包商與業(yè)主間的索賠、承包商與分供商間的索賠。

（5）按索賠處理方式可分為單項(xiàng)索賠和綜合索賠。

1.3 索賠依據(jù)

國際工程索賠工作是以合同為核心，以事實(shí)為基礎(chǔ)，但首先都要做到有據(jù)可依。合同文件是主要的索賠依據(jù)，承包商需以事實(shí)和合同依據(jù)來支持自己的索賠權(quán)利，這兩個(gè)因素的有力結(jié)合構(gòu)成索賠報(bào)告中最具說服力的部分。根據(jù)所發(fā)生索賠事件的不同，依據(jù)的內(nèi)容也不同，一般來說，國際工程承包商需要重視的索賠依據(jù)包括：招標(biāo)文件、投標(biāo)書、工程量清單、計(jì)日工表、合同條件、施工現(xiàn)場記錄、來往信函、法律法規(guī)文件、國際慣例等。

2 國際工程索賠工作策劃

2.1 索賠管理機(jī)構(gòu)

常用的項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)有職能式、項(xiàng)目式和矩陣式組織機(jī)構(gòu)。從索賠管理角度出發(fā)，以矩陣式組織機(jī)構(gòu)最為有效。

東南亞實(shí)施某港口工程時(shí)采取的矩陣式索賠管理機(jī)構(gòu)，該機(jī)構(gòu)主要由以下成員構(gòu)成：項(xiàng)目經(jīng)理為總負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)指揮與協(xié)調(diào);商務(wù)經(jīng)理為索賠牽頭人，負(fù)責(zé)具體管理并向總負(fù)責(zé)人匯報(bào);索賠處理中心負(fù)責(zé)索賠計(jì)劃的制定、報(bào)告編寫、匯總及內(nèi)外溝通等;其他部門彼此分工協(xié)作，按計(jì)劃開展相關(guān)工作。

2.2 國際工程索賠處理程序

（1）提出索賠要求。在索賠事件發(fā)生時(shí)，承包商應(yīng)在規(guī)定的期間提出索賠，明確表達(dá)權(quán)利，如承包商沒能按合同規(guī)定執(zhí)行，則失去了索賠權(quán)利。

（2）提交索賠報(bào)告。提出索賠要求后，承包商應(yīng)在規(guī)定期間內(nèi)提交索賠報(bào)告，如索賠事件持續(xù)影響，則需定期提交更新索賠報(bào)告，并在事件影響結(jié)束后規(guī)定期間內(nèi)提交最終報(bào)告。

（3）談判/調(diào)解解決索賠爭議。通過談判解決索賠爭議是基于雙方友好協(xié)商的基礎(chǔ)上的，也是爭議解決的最好方式。當(dāng)雙方不能達(dá)成一致時(shí)，可邀請(qǐng)中間人調(diào)停，經(jīng)調(diào)停后仍不能達(dá)成一致，則進(jìn)入下一步驟。

（4）仲裁或訴訟。仲裁和訴訟一般是作為承包商最后的稻草出現(xiàn)，一般承包商是不會(huì)輕易采取這一方式，采取這一方式有可能最后嚴(yán)重?fù)p害了跟業(yè)主的關(guān)系，即便勝訴，也對(duì)以后自身在當(dāng)?shù)氐陌l(fā)展造成了負(fù)面的影響，長遠(yuǎn)看，仲裁或訴訟有可能是不劃算的。

3 國際工程索賠案例分析

3.1 項(xiàng)目背景

某港口項(xiàng)目工程采用純施工合同模式，碼頭結(jié)構(gòu)為重力式方塊碼頭，為控制碼頭后期沉降，需對(duì)安裝后的方塊進(jìn)行堆載預(yù)壓，技術(shù)規(guī)格書標(biāo)明堆載預(yù)壓的要求如下：（1）主碼頭區(qū)域?qū)?#方塊施加250kPa的壓力。（2）輔碼頭區(qū)域?qū)?#方塊施加250kPa的壓力。

3.2 索賠起因

由于雙方對(duì)預(yù)壓需產(chǎn)生壓力數(shù)值的不同理解，承包商認(rèn)為：規(guī)范只要求在1#方塊產(chǎn)生250kPa的壓力，該壓力值計(jì)算應(yīng)包括1#方塊上方方塊的重量。而咨工則持相反觀點(diǎn)。

3.3 索賠依據(jù)

根據(jù)分析，本次索賠的主要依據(jù)包括：合約3.3款“工程師的指令”、13款“變更與調(diào)整”、投標(biāo)階段澄清文件、交標(biāo)文件中的碼頭預(yù)壓方案及報(bào)價(jià)、實(shí)施階段工程師澄清文件、合同文件解釋出現(xiàn)歧義，根據(jù)“反義據(jù)先”原則，當(dāng)出現(xiàn)歧義時(shí)合同的解釋應(yīng)該不利于起草合同的一方。

3.4 索賠發(fā)起與過程

（1）索賠發(fā)起。投標(biāo)階段采取的方塊堆載預(yù)壓方案是利用堆場聯(lián)鎖塊通過鋼筋籠封裝上壓，并循環(huán)使用以節(jié)省成本，而且預(yù)壓荷載的計(jì)算是包括結(jié)構(gòu)方塊本身重量的。項(xiàng)目簽約后，由于雙方對(duì)預(yù)壓荷載的計(jì)算依據(jù)存在異議，項(xiàng)目部立即發(fā)出澄清，咨工最后確認(rèn)預(yù)壓荷載計(jì)算不應(yīng)包括結(jié)構(gòu)方塊重量。鑒于這一變化將對(duì)工期和費(fèi)用產(chǎn)生較大影響，項(xiàng)目部首先啟動(dòng)變更程序，并多次要求咨工確認(rèn)變更，最后業(yè)主否認(rèn)該變更，項(xiàng)目部便立刻啟動(dòng)索賠程序，發(fā)出索賠通知。

（2）索賠策略?；趯?duì)業(yè)主誠信判斷及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，項(xiàng)目部確定了“邊施工邊索賠”的索賠策略，即一邊按照業(yè)主新的要求組織施工，一邊做好現(xiàn)場施工記錄并開展索賠工作。

3.5 索賠解決

該項(xiàng)索賠主要從技術(shù)和商務(wù)兩方面來進(jìn)行處理。

（1）技術(shù)措施。為滿足業(yè)主新的堆載預(yù)壓荷載要求，項(xiàng)目部額外預(yù)制預(yù)壓專用方塊，共消耗17500m3混凝土，并順利完成了碼頭預(yù)壓工程，從根本上消除了業(yè)主針對(duì)結(jié)構(gòu)安全和后期沉降的擔(dān)心，規(guī)避了設(shè)計(jì)失誤導(dǎo)致的質(zhì)量問題，也為索賠談判創(chuàng)造了條件。

（2）商務(wù)措施。項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目部不斷補(bǔ)充完善索賠資料，使索賠報(bào)告更加完整，也更具說服力。

業(yè)主和承包都十分重視該項(xiàng)索賠，承包商聘用了專業(yè)索賠顧問，并通過該地區(qū)有經(jīng)驗(yàn)的律師，重新整理編制并提交全套索賠報(bào)告，讓業(yè)主感受到承包商索賠的決心和專業(yè)水平。同時(shí)業(yè)主也聘請(qǐng)了英國技術(shù)專家參與整個(gè)索賠事件處理，進(jìn)行評(píng)估并提出其專業(yè)意見。

在索賠處理過程當(dāng)中，承包商和業(yè)主以及咨工都非常重視該項(xiàng)索賠，并為該索賠的解決召開了一系列的專項(xiàng)會(huì)議，索賠事件得到了充分的交流，索賠最終解決也是通過最后業(yè)主召開高層會(huì)議，會(huì)上雙方討論了該索賠的最終解決方案及計(jì)量支付等事項(xiàng)并達(dá)成一致見，業(yè)主答應(yīng)給予延期45d工期并補(bǔ)償費(fèi)用400萬美元，雙方最終簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

3.6 案例小結(jié)

（1）在業(yè)主拒絕變更情況下，應(yīng)該敢于使用索賠權(quán)利，并第一時(shí)間發(fā)出索賠請(qǐng)求。（2）做好施工現(xiàn)場記錄，這些都是索賠的依據(jù)，并定期補(bǔ)充、完善、更新索賠報(bào)告。（3）重大索賠聘用索賠顧問，高效開展索賠工作，提交索賠文件質(zhì)量，提高索賠成功率。（4）與業(yè)主/工程師召開專項(xiàng)會(huì)議，深入討論解決方案，形成會(huì)議紀(jì)要，表明承包商的索賠決心。（5）要有鍥而不舍精神，要保持索賠工作的連續(xù)性，在正確的方向上不斷推動(dòng)直至解決。

4 結(jié)束語

隨著國際工程的日趨復(fù)雜和大型化，難免會(huì)出現(xiàn)與預(yù)想不一致的情況，出現(xiàn)索賠的機(jī)會(huì)增加，項(xiàng)目的成本或工期也因此受到一定的影響，因此國內(nèi)承包商如果想要在國際工程承包市場健康持續(xù)長久的生存下去，必須要重視索賠工作，要敢于利用合同給予的索賠權(quán)利維護(hù)自身權(quán)益。

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作者簡介：甘媛媛（1984-），女，湖南株洲人，碩士，工程師，研究方向：國際工程項(xiàng)目成本管控。