淺談帶方案的EPC工程總承包模式

尹志麗

摘要：在政府的倡導(dǎo)和國(guó)內(nèi)企業(yè)逐漸發(fā)展壯大的背景下，EPC工程總承包模式逐漸成為較為常見的項(xiàng)目實(shí)施模式，然從方案設(shè)計(jì)開始，如何發(fā)揮EPC工程總承包模式的優(yōu)越性，需進(jìn)一步探討與研究。

關(guān)鍵詞：EPC 工程總承包;固定總價(jià)合同;結(jié)算

工程總承包（Engineering Procurement Construction， EPC）模式是目前國(guó)外大型工程建設(shè)項(xiàng)目中最為普遍的項(xiàng)目實(shí)施模式。當(dāng)前，我國(guó)政府也在大力推進(jìn)EPC工程總承包的發(fā)展。2003年3月，原建設(shè)部印發(fā)了《關(guān)于培育發(fā)展工程總承包和工程項(xiàng)目管理企業(yè)的指導(dǎo)意見》（建市[2003]30號(hào)文）;2006年，交通部發(fā)布了《關(guān)于開展公路工程項(xiàng)目設(shè)計(jì)施工總承包試點(diǎn)工作的通知》（交公路發(fā)[2006]702號(hào)）;2011年12月20日國(guó)家發(fā)改委等九部委以“發(fā)改法規(guī)〔2011〕3018號(hào)”發(fā)文開始實(shí)施《標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件》（2012版）;2016年5月，住建部發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)工程總承包發(fā)展的若干意見》（建市 [2016] 93 號(hào)）。國(guó)內(nèi)在引進(jìn) EPC 模式的時(shí)候，由于對(duì) EPC工程項(xiàng)目尚缺乏系統(tǒng)的規(guī)章制度與管理規(guī)范、相關(guān)法律政策市場(chǎng)不完善，EPC項(xiàng)目在招標(biāo)時(shí)處于方案設(shè)計(jì)或是初步設(shè)計(jì)階段、無工程量清單等特點(diǎn)，一般采用可調(diào)固定總價(jià)的方式來確定投標(biāo)報(bào)價(jià)。本文則主要是通過項(xiàng)目案例講述帶方案招標(biāo)的EPC工程總承包模式的優(yōu)劣性。

1 EPC工程總承包的特點(diǎn)

《住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)工程總承包發(fā)展的若干意見》（建市 [2016] 93 號(hào)）指出，工程總承包是指從事工程總承包的企業(yè)按照與建設(shè)單位簽訂的合同，對(duì)工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、采購、施工等實(shí)行全過程的承包，并對(duì)工程的質(zhì)量、安全、工期和造價(jià)等全面負(fù)責(zé)的承包方式。政府投資項(xiàng)目和裝配式建筑應(yīng)當(dāng)積極采用工程總承包模式。

工程總承包模式可分為EPC模式（設(shè)計(jì)采購施工）/交鑰匙總承包、EPCM模式、設(shè)計(jì)+施工總承包（DB）。一般采用的是EPC 模式。EPC 模式下，承包人通常在總價(jià)合同條件下，對(duì)建設(shè)工程的“設(shè)計(jì)、采購、施工”整個(gè)過程負(fù)總責(zé)。EPC 工程總承包模式具有合同結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，管理責(zé)任明確;項(xiàng)目管理專業(yè)化程度高，充分發(fā)揮設(shè)計(jì)的主導(dǎo)作用，實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)、采購、施工各環(huán)節(jié)的統(tǒng)一管理;有利于轉(zhuǎn)移項(xiàng)目發(fā)包方的建設(shè)風(fēng)險(xiǎn);有利于縮短工程建設(shè)工期等優(yōu)點(diǎn)。但不足之處是設(shè)計(jì)不一定是最優(yōu)方案;減弱了實(shí)施階段發(fā)包人對(duì)承包人的監(jiān)督和檢查。故在加快推行工程總承包模式的同時(shí)應(yīng)不斷建立完善相關(guān)的招投標(biāo)、工程計(jì)價(jià)和工程管理配套制度。

2 EPC項(xiàng)目合同模式的特點(diǎn)

EPC合同模式主要采用固定總價(jià)模式、限額設(shè)計(jì)下的施工圖預(yù)算評(píng)審并按投標(biāo)下浮率下浮模式和限額設(shè)計(jì)下的模擬清單模式。這三種模式各有各自的優(yōu)缺點(diǎn)。對(duì)于固定總價(jià)類的合同，工程總承包方可利用技術(shù)優(yōu)勢(shì)，采取限額設(shè)計(jì)方式，并在項(xiàng)目實(shí)施過程中在滿足合同約定的建設(shè)單位需求的基礎(chǔ)上積極尋求設(shè)計(jì)優(yōu)化，創(chuàng)造效益。限額設(shè)計(jì)下的施工圖預(yù)算評(píng)審并按投標(biāo)下浮率下浮模式，就是設(shè)計(jì)施工圖圖審后EPC單位編制施工圖預(yù)算并報(bào)評(píng)審，因施工圖預(yù)算評(píng)審對(duì)EPC單位的利潤(rùn)產(chǎn)生直接影響，更容易產(chǎn)生造價(jià)評(píng)審爭(zhēng)議，繼而對(duì)工期可能產(chǎn)生難以估計(jì)的影響。限額設(shè)計(jì)下的模擬清單模式在設(shè)計(jì)不偏離已發(fā)布的模擬清單綜合單價(jià)情況下，基本上就是限額設(shè)計(jì)下的固定單價(jià)模式。

3 EPC 工程總承包項(xiàng)目案例分析

招標(biāo)人應(yīng)根據(jù)2012 版《標(biāo)準(zhǔn)設(shè)計(jì)施工總承包招標(biāo)文件》，結(jié)合招標(biāo)項(xiàng)目具體特點(diǎn)和實(shí)際需要編制招標(biāo)文件。EPC工程總承包項(xiàng)目招標(biāo)主要分為以下幾種：一是從方案設(shè)計(jì)開始，根據(jù)立項(xiàng)批文（可行性研究報(bào)告）批復(fù)的投資估算作為總投資的，采用固定總價(jià)方式;二是從初步設(shè)計(jì)開始，根據(jù)方案設(shè)計(jì)的投資估算結(jié)合立項(xiàng)批文作為總投資。三是初步設(shè)計(jì)批復(fù)后開始，根據(jù)批復(fù)的初步設(shè)計(jì)概算作為最高限價(jià)，采用費(fèi)率招標(biāo)的方式。本文主要以方案設(shè)計(jì)開始，根據(jù)立項(xiàng)批文（可行性研究報(bào)告）批復(fù)的投資估算作為總投資的方式結(jié)合實(shí)際案例分析。

3.1 某項(xiàng)目概況

某大型文化中心建設(shè)項(xiàng)目用地面積250畝，總建筑面積約32萬平方米;主要建設(shè)內(nèi)容為公共建筑。項(xiàng)目總投資約為32億元，計(jì)劃工期為1095天。

本項(xiàng)目采用EPC（設(shè)計(jì)、采購、施工）模式實(shí)行工程總承包，以邀請(qǐng)招標(biāo)方式，擇優(yōu)確定省級(jí)國(guó)有建設(shè)投資企業(yè)負(fù)責(zé)建設(shè)實(shí)施。在項(xiàng)目可研批復(fù)后采用帶方案的EPC（設(shè)計(jì)、采購、施工）招投標(biāo)，即將建筑方案及初步設(shè)計(jì)一并納入招標(biāo)范圍。為確保邀請(qǐng)招標(biāo)單位組織精兵強(qiáng)將參與方案的設(shè)計(jì)和應(yīng)標(biāo)，對(duì)未中標(biāo)單位的方案設(shè)計(jì)予以一定的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，并買斷其設(shè)計(jì)成果。

3.2 EPC招投標(biāo)文件要求

3.2.1 EPC招標(biāo)范圍

本項(xiàng)目EPC工程范圍包括本工程設(shè)計(jì)、采購、施工、驗(yàn)收及保修服務(wù)等所涉及的所有內(nèi)容。主要包括以下內(nèi)容：①包含工程規(guī)劃紅線范圍內(nèi)的地質(zhì)勘察、物探、方案設(shè)計(jì)及優(yōu)化、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)、各專項(xiàng)設(shè)計(jì)、報(bào)批后修改部分設(shè)計(jì)和施工過程中發(fā)包人提出的變更設(shè)計(jì)等內(nèi)容;②包含所有前期報(bào)批報(bào)建工作，取得規(guī)劃、消防、人防、環(huán)保、水保、衛(wèi)生防疫、園林綠化、交通等各職能部門的施工圖審查意見，辦理工程規(guī)劃許可證、施工許可證等。③包含但不限于本工程設(shè)計(jì)范圍內(nèi)建筑、結(jié)構(gòu)、給排水、暖通、電氣、外立面、精裝修、建筑智能化、消防、景觀綠化、室外市政道路、綜合管線、機(jī)電抗震設(shè)施、電梯、空調(diào)、燃?xì)夤こ獭⑴潆姽こ?、裝配式工程等涉及的所有主體工程、專項(xiàng)工程和附屬工程，以及質(zhì)保服務(wù)等所有內(nèi)容;④包含與工程相關(guān)的主要設(shè)備及材料的采購、保管、安裝及調(diào)試;⑤工程所需的各類檢測(cè)及其他費(fèi)用，包含但不限于全過程BIM咨詢、勘察外業(yè)見證、樁基檢測(cè)基坑檢測(cè)、消防檢測(cè)、防雷檢測(cè)、空氣檢測(cè)、門窗幕墻檢測(cè)、自來水檢測(cè)、竣工綠化測(cè)繪費(fèi)、檔案管理費(fèi)、相關(guān)評(píng)審檢測(cè)費(fèi)等;⑥工程竣工驗(yàn)收備案及移交等，包含但不限于環(huán)保、規(guī)劃、消防等職能部門的驗(yàn)收、移交;結(jié)算審計(jì);竣工圖制作;竣工資料城建歸檔;工程備案;質(zhì)保期的保修服務(wù)等。⑦包含但不限于基坑圍護(hù)設(shè)計(jì)、建聲設(shè)計(jì)、危險(xiǎn)性較大的分部分項(xiàng)工程專家論證。

3.2.2 投標(biāo)報(bào)價(jià)方式

按照招標(biāo)文件提供的工程投資總額表進(jìn)行報(bào)價(jià)，投標(biāo)單位的報(bào)價(jià)須有詳盡的明細(xì)表。其中：①工程建安費(fèi)用須按單體分列。單體按土建工程（基礎(chǔ)、基坑、土方、土建、幕墻等）、安裝工程（水、電、風(fēng)、消防、弱電、變配電、電梯等）、精裝修工程、景觀及總圖工程等。漏報(bào)少報(bào)按優(yōu)惠計(jì);②工程建設(shè)其他費(fèi)用，須分列各項(xiàng)名目及費(fèi)用。同時(shí)注明不包含在報(bào)價(jià)內(nèi)的名目及費(fèi)用，漏報(bào)少報(bào)按優(yōu)惠計(jì);預(yù)備費(fèi)不得競(jìng)爭(zhēng)。投標(biāo)報(bào)價(jià)包含建安工程費(fèi)用、工程建設(shè)其它費(fèi)、預(yù)備費(fèi)、稅金等整體完工移交等該項(xiàng)目一切費(fèi)用。

3.2.3 項(xiàng)目?jī)r(jià)款結(jié)算方式

竣工結(jié)算價(jià)由合同總價(jià)（扣除預(yù)備費(fèi)）、變更價(jià)款、人工材料漲跌引起的變更費(fèi)用、其它經(jīng)審計(jì)確定實(shí)際發(fā)生的預(yù)備費(fèi)和其它獎(jiǎng)罰費(fèi)用組成。

施工圖預(yù)算按照國(guó)有投資項(xiàng)目招標(biāo)控制價(jià)的口徑編制。施工圖工程量清單及預(yù)算編制依據(jù)：（1）《建設(shè)工程工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范》（GB50500-2013）、《浙江省建設(shè)工程計(jì)價(jià)規(guī)則》（2018版）、《浙江省房屋建筑與裝飾工程預(yù)算定額》（2018 版）、《浙江省通用安裝工程預(yù)算定額》（2018 版）、《浙江省市政工程預(yù)算定額》（2018 版）、《浙江省園林綠化及仿古建筑工程預(yù)算定額》（2018 版）、《浙江省建設(shè)工程施工機(jī)械臺(tái)班費(fèi)用定額》（2018 版）及有關(guān)補(bǔ)充文件規(guī)定;主要材料及設(shè)備價(jià)格按照投標(biāo)截止日當(dāng)月信息價(jià)，無信息價(jià)材料、設(shè)備暫以市場(chǎng)詢價(jià)計(jì)入預(yù)算，人工價(jià)格按照投標(biāo)截止日當(dāng)月信息價(jià);

合同價(jià)格調(diào)整：本工程在施工過程中市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)不影響合同價(jià)格（除鋼材、水泥、商品混凝土、預(yù)拌砂漿、砌塊、電線電纜、不銹鋼管、銅管外）合同價(jià)格不予調(diào)整，允許調(diào)價(jià)的材料單種規(guī)格材料價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)幅度為10%，人工費(fèi)的風(fēng)險(xiǎn)幅度為6%。

3.2.4 評(píng)標(biāo)辦法

投標(biāo)評(píng)審除了標(biāo)書符合性審查外，其評(píng)標(biāo)采用綜合評(píng)估法，投標(biāo)文件的綜合評(píng)分為投標(biāo)文件的資信標(biāo)評(píng)分（0-5分）、技術(shù)標(biāo)評(píng)分（10—47分）、商務(wù)標(biāo)評(píng)分（30 -48分）的總和。最終由評(píng)標(biāo)委員會(huì)按得分高低順序推薦中標(biāo)候選人。

3.3 EPC固定總價(jià)合同分析

EPC工程承包合同采用工程固定總價(jià)方式，看似解決了合同計(jì)價(jià)的問題，但是國(guó)內(nèi)計(jì)價(jià)模式不健全，固定總價(jià)包干的問題仍然有很多需要改進(jìn)和完善的方面;特別是帶方案招標(biāo)的固定總價(jià)EPC工程總承包模式，因無方案、無圖紙、無工程量清單，僅根據(jù)可研批復(fù)的工程總投資估算表以及設(shè)計(jì)任務(wù)書要求進(jìn)行報(bào)價(jià)。這就要求發(fā)包人在前期充分調(diào)研各項(xiàng)功能需求，必要時(shí)組織論證，最終完成全面合理的功能需求定位以及建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)定位，并完整地轉(zhuǎn)化為設(shè)計(jì)任務(wù)書或招標(biāo)技術(shù)要求。保證投資估算組成的科學(xué)性、合理性，設(shè)計(jì)任務(wù)書的詳細(xì)、合理，以使得EPC 工程總承包單位的設(shè)計(jì)成果能夠切實(shí)滿足工程建設(shè)要求。

EPC 工程承包合同條款確定時(shí)需注意：（1）工程范圍條款界定清晰準(zhǔn)確，避免內(nèi)容混亂、前后描述不一致的現(xiàn)象的出現(xiàn)。通過細(xì)節(jié)的明確以及對(duì)工程范圍的詳細(xì)劃分，盡可能最大程度的避免糾紛的出現(xiàn)。（2）合同價(jià)款組成清晰，合同變更范圍和調(diào)價(jià)因素明確，有相應(yīng)的調(diào)價(jià)條款和明確的結(jié)算方式。（3）合同價(jià)款的支付時(shí)間、支付節(jié)點(diǎn)、支付認(rèn)定以及支付比例的設(shè)定符合法律法規(guī)要求，同時(shí)滿足本項(xiàng)目的實(shí)際需求。（4）履約保函、預(yù)付款保函、質(zhì)保金保函等條款的約定清晰;（5）違約責(zé)任條款、爭(zhēng)議解決條款明確，盡量減少扯皮現(xiàn)象。

3.4 EPC項(xiàng)目結(jié)算審核分析

固定總價(jià)類合同結(jié)算方式清晰，易于結(jié)算，節(jié)省管理成本;該類合同工程總承包商利潤(rùn)點(diǎn)由總價(jià)工程量轉(zhuǎn)變?yōu)閮?yōu)化設(shè)計(jì)，更能突出工程總承包單位統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和綜合管理的能力，提升設(shè)計(jì)類工程總承包單位對(duì)于設(shè)計(jì)優(yōu)化的積極性，更好地發(fā)揮工程總承包模式在工程建設(shè)中的優(yōu)勢(shì)。但需要注意的是，固定總價(jià)結(jié)算是根據(jù)合同約定除發(fā)包人確認(rèn)的工程變更、價(jià)格調(diào)整和索賠款項(xiàng)外，固定總價(jià)部分不做任何調(diào)整。審核單位主要對(duì)符合工程總承包合同約定的變更調(diào)整部分進(jìn)行審核，而審計(jì)部門應(yīng)對(duì)工程總承包合同中的固定總價(jià)組成的依據(jù)（招投標(biāo)文件、設(shè)計(jì)任務(wù)書等）進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)，即審核建設(shè)內(nèi)容與合同價(jià)格的一致性。

4 結(jié)語

EPC工程總承包模式，即設(shè)計(jì)、采購、施工一體化，能夠調(diào)動(dòng)工程總承包單位的主觀能動(dòng)性，以提高工作效率，減少協(xié)調(diào)工作面與協(xié)調(diào)工作量，為建設(shè)項(xiàng)目發(fā)包方和承包商自身創(chuàng)造更大的效益。對(duì)于帶方案招標(biāo)的EPC總承包模式，除了要求業(yè)主在項(xiàng)目前期策劃階段有明確的建設(shè)功能需要、目標(biāo)定位以及較為精準(zhǔn)的總投資測(cè)算，同時(shí)EPC單位必須重視設(shè)計(jì)任務(wù)書及招標(biāo)文件技術(shù)要求的相關(guān)規(guī)定，以便展開施工圖設(shè)計(jì)、深化設(shè)計(jì)或?qū)ｍ?xiàng)設(shè)計(jì)工作時(shí)設(shè)計(jì)成果能夠滿足建設(shè)需求，工程建設(shè)能夠順利進(jìn)行，從而實(shí)現(xiàn)節(jié)省投資、縮短工期和提高質(zhì)量的建設(shè)目標(biāo)，提升建設(shè)項(xiàng)目的投資效益。

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