以競爭中性原則保障市場產權平等

師軍惠

摘要：競爭中性原則，起源于現(xiàn)代產權中立，又促進產權平等。堅持競爭中性原則，是對內改革、對外開放的制度創(chuàng)新，是中國經(jīng)濟發(fā)展的新動力。貫徹競爭中性原則，在市場進入中讓不同資本擁有同樣的待遇，在市場競爭中讓不同競爭主體擁有同樣的地位，在市場權益方面讓各種所有制經(jīng)濟受到平等的保護。建立公平競爭環(huán)境是市場經(jīng)濟結構性改革的核心，改革的關鍵是貫徹執(zhí)行競爭中性原則。

關鍵詞：競爭中性;產權平等;國企改革

在2019年全國人大的政府工作報告中，首次明確提出了競爭中性原則。這一重大突破，將會是中國新一輪改革的重要起點，成為承繼1992年市場經(jīng)濟體制改革后的又一次突破口?？梢灶A期，貫徹競爭中性原則不僅能顯著地推動國有企業(yè)改革，更能為民營經(jīng)濟發(fā)展帶來利好機會。

一、競爭中性原則依賴于現(xiàn)代產權中立

競爭中性原則的形成，是在生產資料公有制與私有制的激烈競爭中尋覓到的共同點。但激烈競爭本身并不能形成中性，而是之前現(xiàn)代產權中立理論及其新制度經(jīng)濟學的成熟。不分公與私的產權中立是競爭中性原則形成的前提條件。

（一）競爭中性原則的形成歷程

競爭中性原則，最早是由澳大利亞政府提出的。澳大利亞于1993年發(fā)布《希爾墨報告》，正式提出競爭中性原則：不得因其被政府所有或控制，就享有商業(yè)活動的競爭優(yōu)勢。澳大利亞的競爭中性理論強調，不同市場主體間的市場地位平等，防止市場歧視私人企業(yè)，避免給予國有企業(yè)的政策優(yōu)惠而導致市場扭曲、效率低下以及損害全社會福利的結局。在競爭中性原則框架內，私人企業(yè)與公有企業(yè)面對同樣的規(guī)則體系，政府不會給市場參與者帶來競爭優(yōu)勢，國有企業(yè)也不能依靠政府補貼和優(yōu)惠政策。

澳大利亞積極推進競爭中性原則，并得到發(fā)達國家的積極響應，也以此推動歐盟區(qū)域市場內的平等競爭。OECD（經(jīng)濟合作與發(fā)展組織）積極推進競爭中性原則的理論與實踐，強調競爭中性原則是一個規(guī)則框架，以期成為一項新的國際貿易和投資規(guī)則。自 2011 年之后，美國政府在全球性經(jīng)濟組織中積極主張競爭中性原則。從國際背景看，“美國政府有意將競爭中性原則納入國際經(jīng)貿規(guī)則”。國際上的競爭中性原則，主要包括監(jiān)管政策中性、稅收政策中性、融資中性以及市場進入中性等，目標是促進國際市場平等競爭。

其實，我國最早提出競爭中性原則。在1992年鄧小平南巡講話中，以“三個有利于”作為姓“資”姓“社”判斷標準，而計劃與市場、公有產權與私有產權不是資本主義與社會主義的區(qū)別。這種判斷的實質，就是社會主義與資本主義的競爭中性原則。之后，黨中央幾次全會的決定中多次提出了國內競爭中性原則，混合所有制經(jīng)濟的推進就來源于競爭中性原則。中國人民銀行行長易綱于2018年10月在國際銀行業(yè)研討會上明確表示，我們將加快國內改革和對外開放，并以“競爭中性原則”對待我國的國有企業(yè)。尤其是在全國人大十三屆二次會議《政府工作報告》中，正式提出按照“競爭中性原則”完善市場經(jīng)濟，在要素獲取、經(jīng)營運行、準入許可等方面，對各類所有制企業(yè)平等對待，并強調要求與國際標準的基本保持一致。

（二）競爭中性原則依賴于產權中立

在不同所有制之間，創(chuàng)立與推進競爭中性原則，依賴于現(xiàn)代產權中立的科學發(fā)展。西方產權理論，基本形成于20世紀中期。20世紀60年代開始，科斯作為產權理論的奠基人，在修正新古典經(jīng)濟學、福利經(jīng)濟學相關缺陷的基礎上，創(chuàng)立了西方產權理論體系，并構成為新制度經(jīng)濟學的主要內容。此后一批經(jīng)濟學家對產權安排、產權特征進行了深入分析，便發(fā)展成為系統(tǒng)的產權理論。系統(tǒng)理論的特點在于人們并不關心人與物的歸屬關系，卻強調產權是由資源利用所引起的行為關系： “產權不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在以及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系”。

自科斯以來，以產權取代所有權并建立產權制度。改革開放以后，我國的產權理論迅速發(fā)展。黨的十六屆三中全會決定肯定了“產權是所有制的核心”，以產權取代所有權并提出建立現(xiàn)代產權制度。黨的十八屆三中全會決定提出：“國家保護各種所有制經(jīng)濟產權和合法利益”，并專門制定了平等保護產權的政策。傳統(tǒng)的生產資料所有制及其占有關系，總是鮮明地區(qū)分為公與私。傳統(tǒng)政治經(jīng)濟學中的國家所有制關系是與計劃經(jīng)濟相匹配的，私有制關系才與市場經(jīng)濟相適應。從產權關系的一個歷史源頭和邏輯來看，產權關系是從所有制關系中衍生發(fā)展出來的，是所有權解構后的社會化，因而沒有公與私之間的分野。產權社會化，既與市場經(jīng)濟相匹配，又能平等地進入國際市場。

連通不同所有制的現(xiàn)代產權關系，在市場競爭中并不以資源歸屬性質為中心，忽視生產資料歸屬權為中心的關于公與私的界限，而注重以資源配置、利用效率為中心。“現(xiàn)代資本主義的所有制關系則轉向了產權關系”，從強調 “資源所有權為中心”轉向強調 “資源利用為中心”，財產法律關系也從制度規(guī)定轉向利用資源的行為設立。社會主義的所有制關系，也因為社會主義市場經(jīng)濟的逐步完善而轉向了現(xiàn)代產權關系。所有制關系轉向現(xiàn)代產權關系以后，所有制不中立而產權中立，不分公與私的“產權中立”是適用競爭中性原則的前提條件，也是競爭中性原則產生的原因。

二、競爭中性原則保障不同所有制平等進入市場

現(xiàn)代產權中立，意味著產權平等。堅持競爭中性原則，可以保障產權在市場上的平等地位，由此強調市場中不同主體間的市場地位平等。特別是國內的改革，維護市場經(jīng)濟中的民營企業(yè)與國有企業(yè)之間的公平競爭。獨立自主的國有企業(yè)，需要公平競爭的市場環(huán)境，需要平等對待、資源配置在市場中起決定性作用的市場環(huán)境。按照競爭中性這個原則進行改革，任何企業(yè)不因所有權性質而處于有利或不利的市場競爭地位。堅持競爭中性原則，在國際國內的產權制度改革中具有多元性價值。

（一）能夠保障民營企業(yè)市場地位平等

眾所周知，民營企業(yè)的發(fā)展對社會起到了重要作用。本來，民營企業(yè)與國有企業(yè)應當平等、公平競爭、共同發(fā)展。但現(xiàn)在的問題是，民營企業(yè)在市場準入許可、融資與獲得資源、經(jīng)營運行等多方面很難平等，民營企業(yè)市場的不確定性使其經(jīng)營遇到許多的困難。社會對民營企業(yè)的認識并不統(tǒng)一，民營企業(yè)自身的信心并不充足。對此，至少在十八屆三中全會之后已經(jīng)明確，讓民有企業(yè)與國有企業(yè)能夠公平競爭，但是落實起來的難度一直很大。雖然中央出臺了平等保護產權的政策，地方政府也出臺了系列扶持政策，但一直很難激發(fā)民營企業(yè)的活力。

根據(jù)內外部市場的不確定性以及民營企業(yè)遇到的困難，必須堅持貫徹競爭中性原則，根據(jù)這個原則形成公平競爭的相應制度。貫徹競爭中性制度規(guī)則，可讓民營企業(yè)與國有企業(yè)平等進入市場，以此共同發(fā)展、相互促進、整體提高。競爭中性原則，內在地要求不同所有制主體在市場平等進入、依法生產經(jīng)營、公平參與市場競爭。因此，堅持競爭中性原則，在激發(fā)國有企業(yè)活力的同時也激發(fā)了民營企業(yè)活力，促進民營企業(yè)和國有企業(yè)相互促進。

（二）能夠深化國有企業(yè)的產權改革

現(xiàn)在的市場競爭中，國有企業(yè)在行業(yè)準入、產權保護、產業(yè)政策支持等方面，比非國有企業(yè)仍享有一定的優(yōu)勢待遇。比如，在很長一段時間內，國有企業(yè)在一定程度上存在政策傾斜或資源獲取等方面競爭優(yōu)勢，甚至存在占有壟斷行業(yè)并排除市場進入的現(xiàn)象。市場上的競爭主體享有市場的某些附加優(yōu)惠，必然會扭曲經(jīng)濟市場的價格信號而導致資源配置失當。不但是阻礙資源流入能人手中，而且會因優(yōu)勢地位形成的惰性窒息企業(yè)的活力。中立產權人為地附加競爭優(yōu)勢，則無法形成優(yōu)勝劣汰的市場機制，進而扭曲整個經(jīng)濟結構。

市場經(jīng)濟的發(fā)展并不在于私有化還是公有化的問題，而是在于產權中立基礎上的平等競爭。應當看到，國有企業(yè)市場化改革的實質與競爭中性的內涵基本吻合，而且競爭中性原則的目標取向與國有企業(yè)改革的總體方向基本一致。這就是說，堅持競爭中性原則，則能夠進一步深化國有企業(yè)改革、增強國有企業(yè)在市場競爭中的公平性;促進民營企業(yè)與國有企業(yè)之間平等的市場競爭地位，消除不同所有制而產生的差別對待，由此進一步完善中國特色的社會主義市場經(jīng)濟體系。堅持競爭中性原則，需要剝離國有企業(yè)中因國家所有制性質所形成的競爭優(yōu)勢，讓國有企業(yè)以產權一律平等的形式進入市場。產權平等是競爭中性原則的內在體現(xiàn)，不附加國家所有制優(yōu)惠條件下的產權平等，才能使國有企業(yè)同國內市場經(jīng)濟深入融合，才能激發(fā)國有企業(yè)的市場活力。

（三）能夠促進國有企業(yè)深入國際市場

目前，在國際上有一些國家制定的規(guī)則過于偏重限制國有企業(yè)，這就是偏離了國際市場的競爭中性原則。而世界貿易組織法，在本質上一直不允許各成員政府對其他成員的企業(yè)采取市場歧視措施。在國際上推進競爭中性原則，必然可以促進國際之間的平等競爭。在國際上，競爭中性原則是應對全球化格局變化以及國際經(jīng)貿規(guī)則博弈的必要舉措，可抵制所有制設置的不同規(guī)則以及所有制歧視性待遇。貫徹競爭中性原則，保障國有企業(yè)能夠平等地參與國際市場的公平競爭。

如果讓國有企業(yè)在國內市場堅持競爭中性原則，那么，國有企業(yè)進入國際市場競爭時更能借助競爭中性原則提升全球競爭力。在進入世貿組織以及在國際貿易摩擦時期，討論得最多的是國有企業(yè)“市場經(jīng)濟地位”;以美國為首的市場經(jīng)濟國家，認為中國政府對經(jīng)濟干預過多，特別是對壟斷國有企業(yè)支持過多。當然國際上市場對中國國有企業(yè)的種種誤解，一直在采取措施消除。由于過去沒有始終堅持競爭中性原則，沒有特別說清楚國有企業(yè)在產權上的中性，因而在一定程度上妨礙了國有企業(yè)平等參與國際市場競爭。發(fā)達國家正在推動將競爭中性原則，我國國有企業(yè)應順勢而上，并積極推動國際競爭中性原則進程。以此制止某些歧視國有企業(yè)規(guī)則的產生，讓國有企業(yè)在國際市場上獲得平等的競爭地位。

三、競爭中性原則引導混合所有制改革

資本主義經(jīng)濟也不是單一的私有制市場經(jīng)濟，而是混合所有制經(jīng)濟，因此而讓資本主義經(jīng)濟具有一定的歷史進步意義。當然，出現(xiàn)混合所有制經(jīng)濟，雖然緩解了資本主義的基本矛盾，但并沒有改變資本主義經(jīng)濟基礎的根本性質，反而加固了資本主義的經(jīng)濟根基。社會主義國家也將混合所有制經(jīng)濟視為公有制的一種實現(xiàn)形式，并已列為改革的重要內容。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，是十八屆三中全會以后深化國有企業(yè)改革的重要內容。而且，在2019年的政府工作報告中，進一步強調要“積極”推進混合所有制改革，從過去的穩(wěn)妥推進發(fā)展到到積極推進，足以說明改革確實加大了力度?？偲饋砜?，資本主義私有制經(jīng)濟與社會主義公有制經(jīng)濟在市場竟爭方面朝著一個方向走，這除了產權中立以外，就是競爭中性原則的功能與效果。

競爭中性原則對加快推進國有企業(yè)與非國有資本混合的改革，打破“非公即私”的所有制二元結構，實現(xiàn)公有制經(jīng)濟和非公制經(jīng)濟在形式上的趨同性。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，在放大了國有資本功能的同時提高國有經(jīng)濟的競爭力，尤其是伴隨著擴大了民營資本的發(fā)展領域，更好地發(fā)展了非公有制經(jīng)濟。混合所有制改革的方向，必須以貫徹競爭中性為原則。堅持競爭中性原則，即使重要領域也應向社會資本開放。比如電力、天然氣、石油、電信、鐵路、民航等重點行業(yè)進行混改，激發(fā)民間投資熱情，為非公經(jīng)濟發(fā)展提供更大空間。發(fā)展混合所有制經(jīng)濟，堅持競爭中性原則，讓公有制經(jīng)濟和非公有制經(jīng)濟以產權的形式融合于一體，不同產權同時并存、相互取長補短。不同所有制的產權中性，原有的國有經(jīng)濟、集體經(jīng)濟、私營經(jīng)濟、外資經(jīng)濟以及個體經(jīng)濟等多種經(jīng)濟成分混合，多元產權之間模糊了公與私的界限。以產權為紐帶，不同產權混合起來以后的運行方式，表現(xiàn)為主體多元投資、交叉持股、融合發(fā)展;混合起來以后的運行過程，始終堅持競爭中性原則，才能形成新型的企業(yè)產權主體結構。

在多元化利益格局下的混合所有制經(jīng)濟，盡管產權中立，但所有權在本質上是一種利益載體，仍是不同利益主體的利益植根于混合體中。需要一種有效的混合產權運行的制度安排，讓多元經(jīng)濟和諧協(xié)調，化解不同產權主體之間的利益沖突，是經(jīng)濟轉型過程中的新問題。混合所有制企業(yè)改革，實質是構建現(xiàn)代企業(yè)制度，需要構建規(guī)范的企業(yè)法人治理結構。促進不同產權共同發(fā)展，在混合所有制企業(yè)內部，堅持以競爭中性為原則，形成現(xiàn)代企業(yè)內部治理結構，可實現(xiàn)不同產權主體之間的自主協(xié)調。

在推進混合所有制經(jīng)濟改革中堅持競爭中性原則，平等保護國有企業(yè)和民營企業(yè)的產權，依法監(jiān)管各種所有制經(jīng)濟。競爭中性原則的關鍵在于政府監(jiān)管中性，推進混合所有制改革更加要求政府中立，主要是進一步規(guī)范政府和國有企業(yè)的關系;政府專心于國家宏觀經(jīng)濟方面的管理與調節(jié)，放手讓市場來調節(jié)微觀經(jīng)濟活動;政府中立，使混合所有制企業(yè)擺脫政府的影響，可自主組織企業(yè)的生產經(jīng)營活動，以便實現(xiàn)混合所有制企業(yè)的效益最大化。

四、結語

可以肯定，始終貫徹競爭中立原則，將進一步加快市場經(jīng)濟體制改革。但是，需要努力夯實基礎：一是現(xiàn)代產權中立，二是繼續(xù)解放思想，三是轉變監(jiān)管理念，四是完善相關制度。重點是國有資產監(jiān)管體制有待完善，改變國有企業(yè)不愿、不想、不能中立的傳統(tǒng)。深化國有企業(yè)改革，要以提高資本效率、增強企業(yè)活力為目標，大膽務實向前走。同時，政府與企業(yè)都應對競爭中性原則保持積極態(tài)度，旗幟鮮明地提倡現(xiàn)代產權中立，反對不同所有制企業(yè)的歧視性待遇。貫徹競爭中立原則，是改革與發(fā)展的好機遇，但需要堅持與合力。

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（作者單位：中共婁底市委黨校）