梁睿
[摘 要]本文基于生態(tài)文明視角對(duì)福州市全面施行的排污有償交易政策進(jìn)行了分析研究。首先,通過對(duì)文獻(xiàn)的歸納和比較,分析提煉當(dāng)前國(guó)內(nèi)排污市場(chǎng)化交易的鮮明特征。其次,探討福州市在推行排污權(quán)有償交易政策實(shí)施過程中存在的困難,其中主要包括排污交易政策的相關(guān)法律體系不夠健全、污染物排放配額機(jī)制不夠科學(xué)以及相關(guān)部門監(jiān)督管理力度不到位等方面。最后,從建立科學(xué)的排污權(quán)交易市場(chǎng)機(jī)制、明確政府在排污權(quán)交易過程中的職能定位、制定排污費(fèi)用征收標(biāo)準(zhǔn)等方面,分析了基于生態(tài)文明視角下的福州市排污權(quán)交易政策。
[關(guān)鍵詞]生態(tài)文明;排污權(quán)交易;政策研究;監(jiān)督管理
doi:10.3969/j.issn.1673 - 0194.2018.12.086
[中圖分類號(hào)]X196;F205 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1673-0194(2018)12-0-03
1 研究背景
習(xí)近平總書記在黨的十九大報(bào)告中強(qiáng)調(diào):“堅(jiān)持人與自然和諧共生。建設(shè)生態(tài)文明是中華民族永續(xù)發(fā)展的千年大計(jì)?!敝醒胂群笾贫ǔ雠_(tái)了《關(guān)于加快推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的意見》和《生態(tài)文明體制改革總體方案》等文件,進(jìn)一步完善了生態(tài)文明建設(shè)的制度設(shè)計(jì)和政策部署。這一系列政策舉措為福建省的生態(tài)文明建設(shè)指明了新方向、注入了新動(dòng)力。近年來,福州市委市政府深入貫徹落實(shí)《關(guān)于設(shè)立統(tǒng)一規(guī)范的國(guó)家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)的意見》及《國(guó)家生態(tài)文明試驗(yàn)區(qū)(福建)實(shí)施方案》等文件精神,深化生態(tài)文明體制改革,運(yùn)用市場(chǎng)機(jī)制提高環(huán)境資源配置效率,加快建設(shè)排污權(quán)交易市場(chǎng)體系,在全社會(huì)樹立環(huán)境容量有限、環(huán)境資源有價(jià)的理念,促進(jìn)企業(yè)自主減排,努力在生態(tài)文明先行示范區(qū)建設(shè)中發(fā)揮省會(huì)中心城市龍頭引領(lǐng)作用,精心打造“機(jī)制活、產(chǎn)業(yè)優(yōu)、百姓富、生態(tài)美”的美麗新福州。
早在2014年,福州市就開始探索排污權(quán)市場(chǎng)化的交易模式,并在造紙業(yè)、建陶業(yè)以及火電行業(yè)等多個(gè)領(lǐng)域開設(shè)了試點(diǎn),同時(shí)制定了嚴(yán)格的購買權(quán)規(guī)定。截至2017年,福州市共成交排污交易235筆,總金額在9 860萬元左右。2017年1月起,福州市的排污權(quán)交易政策已由原本的8個(gè)重污染試點(diǎn)行業(yè)推廣到全市的所有工業(yè)排污單位,這標(biāo)志著福州市排污權(quán)交易政策的全面實(shí)施。然而有償排污造成排污市場(chǎng)出現(xiàn)交易額階段性下降的情況,面對(duì)這一市場(chǎng)失靈現(xiàn)象,急需政府部門介入、干預(yù)、調(diào)控。針對(duì)交易市場(chǎng)中供給雙方結(jié)構(gòu)性失衡的局面,有必要及時(shí)出臺(tái)相應(yīng)的解決方案,引導(dǎo)交易市場(chǎng)健康有序發(fā)展。
2 排污權(quán)交易政策的科學(xué)內(nèi)涵
排污權(quán)交易思想最初源于“科斯定理”,經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅納德·科斯為了防止環(huán)境資源被過度使用而引入市場(chǎng)化手段對(duì)環(huán)境的產(chǎn)權(quán)進(jìn)行界定,隨后由戴爾斯進(jìn)一步將環(huán)境產(chǎn)權(quán)的界定明確為排污權(quán)市場(chǎng)化。排污權(quán)交易制度在歐美等高度市場(chǎng)化國(guó)家中得到了廣泛運(yùn)用,長(zhǎng)期以來國(guó)內(nèi)使用政府統(tǒng)一定價(jià)、統(tǒng)一管理的排污收費(fèi)模式相對(duì)而言缺乏彈性。因而要解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的矛盾,就亟待在方法論上有所創(chuàng)新。排污權(quán)交易相較于其他環(huán)境政策具有靈活性、多樣性、高效率的優(yōu)勢(shì),把這一可持續(xù)的發(fā)展理念納入市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制具有重要的意義。
一是大幅降低治理成本。在污染治理過程中,治污企業(yè)通過對(duì)排污許可證的買賣,一方面排放達(dá)標(biāo)的企業(yè)可將剩余指標(biāo)賣給污染超標(biāo)企業(yè),以獲得經(jīng)濟(jì)效益。另一方面污染超標(biāo)企業(yè)通過經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償?shù)姆绞劫徺I排放量,解決因超標(biāo)排放造成停產(chǎn)整改的管理處罰,維持企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng),促使其通過各種技改方式實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排,降低違法成本。這種方式不僅能夠有效降低污染量,還可避免治污資源重復(fù)投入,當(dāng)全行業(yè)、全社會(huì)形成穩(wěn)定的市場(chǎng)機(jī)制,就會(huì)產(chǎn)生規(guī)模效應(yīng),降低治污的邊際效率和治理成本。
二是倒逼企業(yè)革新技術(shù)。在傳統(tǒng)的排污收費(fèi)模式下,由于企業(yè)本身的利益沒有與治污水平掛鉤,缺乏技術(shù)革新的動(dòng)力,經(jīng)常出現(xiàn)技術(shù)水平普遍低下的情況,導(dǎo)致治污技術(shù)始終無法得到有效提升,而排污交易市場(chǎng)化模式能夠有效解決這一問題。為避免排污超標(biāo)帶來的負(fù)效應(yīng),迫使企業(yè)在原料供應(yīng)環(huán)節(jié)選取污染小的清潔能源;在生產(chǎn)銷售環(huán)節(jié)提升自身技術(shù)水平,淘汰落后產(chǎn)能及過時(shí)設(shè)備,提高資源利用率;在物流運(yùn)輸環(huán)節(jié)提倡綠色低碳的交通運(yùn)輸方式;在污染治理環(huán)節(jié)嚴(yán)格控制排污總量,減少廢氣、廢液的排放,對(duì)產(chǎn)生的污染物用凈化設(shè)備進(jìn)行控制處理。排污許可證的可轉(zhuǎn)讓,加大了企業(yè)對(duì)技術(shù)研發(fā)的投入力度,調(diào)動(dòng)了一大批企業(yè)自主開發(fā)核心技術(shù)的積極性,營(yíng)造了行業(yè)內(nèi)部技術(shù)革新的良好氛圍,進(jìn)一步推動(dòng)了整個(gè)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。
三是有效控制污染總量。在排污收費(fèi)的傳統(tǒng)模式下,污染企業(yè)需要花費(fèi)一定的資金購買污染治理成本。政府只扮演給排污定價(jià)的角色,沒有對(duì)排放總量進(jìn)行嚴(yán)格管控,且價(jià)格欠缺彈性,也未建立“多排多付費(fèi)”的階梯定價(jià)機(jī)制。導(dǎo)致企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的過程中,往往超標(biāo)排放,以付出極小的排污費(fèi)用換取公共環(huán)境犧牲的極大代價(jià)。而市場(chǎng)化的排污權(quán)交易模式則是按照行業(yè)的特性給企業(yè)個(gè)體分配定額排放量,企業(yè)依據(jù)排放定額按照“多賣少買”的原則在市場(chǎng)價(jià)格上下浮動(dòng)的規(guī)律下自由交易。這樣一來政府既能在污染排放總量上進(jìn)行有效管控,又能放開定價(jià),由市場(chǎng)來決定價(jià)格高低,把管不好、管不了的事都交給市場(chǎng)機(jī)制來調(diào)控。這種方式能夠保證環(huán)境質(zhì)量的穩(wěn)定,同時(shí)還能兼顧企業(yè)的發(fā)展效益,與傳統(tǒng)模式相比具有更高效的環(huán)境約束力。
3 福州市排污權(quán)交易政策中存在的問題
3.1 法律體系尚不健全
西方國(guó)家的治污體系明確了法律統(tǒng)攬全局的地位,對(duì)排污權(quán)交易市場(chǎng)的監(jiān)管控制不是政府直接干預(yù),而是通過法律法規(guī)、經(jīng)濟(jì)杠桿和政策措施等綜合手段進(jìn)行間接調(diào)控。一方面,國(guó)內(nèi)相關(guān)的環(huán)境立法尚不健全。對(duì)排污權(quán)交易法規(guī)的制定更是缺乏系統(tǒng)全面的論證,導(dǎo)致環(huán)境監(jiān)管部門在執(zhí)法中出現(xiàn)不公平、不公正的現(xiàn)象。現(xiàn)有法規(guī),諸如《大氣污染防治法》《水污染防治法》《關(guān)于落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)的決定》《節(jié)能減排工作方案》等雖明確了排污交易的相關(guān)內(nèi)容,制定了排污交易的法律依據(jù),但未能形成系統(tǒng)的法律體系。污染治理的立法仍停留在中央層面,大多地方政府在對(duì)交易中主體責(zé)任如何界定、交易糾紛如何處理、交易活動(dòng)怎么監(jiān)管以及交易行為激勵(lì)等方面,缺乏完整的配套銜接法規(guī)。導(dǎo)致地方在處罰污染問題時(shí)常常沒有充分的法律依據(jù),只能根據(jù)經(jīng)驗(yàn)執(zhí)法,這種方式不僅降低了行政效率,且容易出現(xiàn)行政糾紛。另一方面,排污交易法律制度的不健全,一些不法企業(yè)利用制度漏洞,逃避超標(biāo)排污的懲罰,把追逐私利造成環(huán)境污染的治理成本轉(zhuǎn)嫁給社會(huì)大眾。
3.2 監(jiān)督管理尚不到位
排污權(quán)交易政策作為一種新興的市場(chǎng)化治污手段,能夠極大程度地提高治污效率以達(dá)到全社會(huì)減排的目標(biāo),還能創(chuàng)造出污染治理產(chǎn)業(yè)鏈,這將成為新的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)。地方政府對(duì)于這一政策的推廣施行責(zé)無旁貸,然而在面對(duì)政府、市場(chǎng)及企業(yè)三者之間的關(guān)系定位時(shí),政府部門時(shí)常存在管理失位、手段僵硬的問題。
一是存在管理真空。一方面流動(dòng)性是污染排放的典型特征,尤其是水污染和大氣污染的影響范圍是跨區(qū)域、涉流域,單一的地方政府行政能力和權(quán)利范圍有限,面對(duì)區(qū)域性污染排放的治理經(jīng)常力不從心。另一方面,環(huán)境部門是污染治理主體和第一責(zé)任人,但在治理過程中常常需要與水利部門、國(guó)土資源部門、工商行政部門等協(xié)作配合,然而多頭共管的模式時(shí)常會(huì)陷入職責(zé)不明確、架構(gòu)不清楚的管理學(xué)“陷阱”。
二是職能錯(cuò)位。在排污交易過程中政府的角色定位至關(guān)重要,政府如何處理好與市場(chǎng)、許可證買賣雙方的關(guān)系和協(xié)調(diào)好各方的利益,將在很大程度上影響政策施行的效果。由于交易全程是由市場(chǎng)來調(diào)控支配的,很多地方政府就認(rèn)為諸如排污定價(jià)的問題是市場(chǎng)機(jī)制的范疇,政府管不了也管不好。然而沒有了政府的行政約束,很多企業(yè)對(duì)減排政策采取選擇性執(zhí)行,甚至置之不理。因而單靠市場(chǎng)配置的“無政府”模式是無法實(shí)現(xiàn)降低排放總量的目標(biāo)。政府必須把準(zhǔn)自身定位,既不能不作為,又不能管太多。
三是執(zhí)法不嚴(yán)。監(jiān)管部門的執(zhí)法環(huán)節(jié)總體上存在人員素質(zhì)不高、業(yè)務(wù)不精、監(jiān)控手段單一等情況,這都降低了排污交易的監(jiān)管質(zhì)量。例如,在福州市對(duì)部分企業(yè)的排污管控中,相關(guān)部門在企業(yè)排放源頭安裝了檢測(cè)系統(tǒng),但沒有對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行情況及時(shí)進(jìn)行跟蹤調(diào)查,也沒有對(duì)數(shù)據(jù)的有效性進(jìn)行校對(duì)核實(shí),導(dǎo)致最終監(jiān)測(cè)的排放量不夠準(zhǔn)確,無法為交易活動(dòng)提供數(shù)據(jù)支撐。另外,一些部門雖然出臺(tái)了對(duì)污染總量控制和排污許可證的使用方案,但在實(shí)際交易中并沒有落實(shí)到位。
3.3 配額機(jī)制尚不科學(xué)
排污權(quán)交易標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一、排污定價(jià)不科學(xué)和排污權(quán)分配政策不合理是制約政策取得實(shí)效的關(guān)鍵所在。首先,通過對(duì)福州市先行試點(diǎn)的部分行業(yè)進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn),在不同行業(yè)、不同縣區(qū)之間存在政策差異性較大,在全市排污交易標(biāo)準(zhǔn)還沒有形成統(tǒng)一,這就在一定程度上阻礙了市場(chǎng)的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。同樣的問題也存在于省市層面,這種差異性尤其集中在交易的對(duì)象、范圍、價(jià)格、方式和期限等方面,標(biāo)準(zhǔn)的不一致、政策對(duì)接困難、市場(chǎng)交流不順暢,最終將會(huì)導(dǎo)致交易市場(chǎng)的碎片化,不利于市場(chǎng)整合資源和形成行業(yè)規(guī)模效益。其次,缺乏科學(xué)的價(jià)格形成機(jī)制。最主要的體現(xiàn)就是排污權(quán)使用初始價(jià)格的界定,假如初始定價(jià)過低,則無法體現(xiàn)污染治理的緊迫性和資源稀缺性;定價(jià)過高,則不利于激發(fā)企業(yè)對(duì)排污許可證交易的積極性,影響市場(chǎng)交易總量的同時(shí)制約了交易市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大,所以初始價(jià)格的制定應(yīng)該遵循適度激勵(lì)原則。最后,額度分配不科學(xué)的問題比較突出。排污額度的分配前提是區(qū)域排污總量的確定,總量的估算一直以來都比較困難,對(duì)總量的測(cè)算通常要基于區(qū)域環(huán)境承載力和污染排放現(xiàn)狀的綜合考量。但在具體實(shí)踐中,很多地方政府的首要出發(fā)點(diǎn)是帶動(dòng)當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)的發(fā)展,更多以經(jīng)濟(jì)總量增長(zhǎng)作為政績(jī)衡量的重要指標(biāo),常常放任對(duì)排放總量的監(jiān)控,對(duì)企業(yè)的污染行為“睜一只眼閉一只眼”,進(jìn)而導(dǎo)致排放總量的不確定性。
4 基于生態(tài)文明視角下福州市排污權(quán)交易政策的探究
4.1 建立科學(xué)統(tǒng)一的排污交易市場(chǎng)
(1)按環(huán)境功能對(duì)排污市場(chǎng)進(jìn)行劃分。實(shí)踐表明,排污交易中的市場(chǎng)范圍越大,其中存在的限制因素就越多,排污權(quán)交易政策帶來的經(jīng)濟(jì)效益也就越高。但我國(guó)各個(gè)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡,其中環(huán)境資源的差距也較大,面對(duì)這種情況,要想建立統(tǒng)一的管理制度難度較大,因此在確定排污交易區(qū)域的過程中需要根據(jù)功能展開劃分,要充分體現(xiàn)環(huán)境功能的完整性。例如,一個(gè)區(qū)域或者具有一種功能的環(huán)境應(yīng)該被劃分在同一市場(chǎng)中,不同功能的環(huán)境需要?jiǎng)澐衷诓煌氖袌?chǎng)體系中。如果涉及跨行政區(qū)管理,則需要在相應(yīng)的區(qū)域范圍中建立排污交易市場(chǎng),并對(duì)其采取統(tǒng)一管理模式,這也將是未來資源管理的發(fā)展趨勢(shì)。
(2)鼓勵(lì)排污權(quán)交易行為。由于不同行業(yè)中污染物治理的成本不同,排污權(quán)交易能夠降低企業(yè)的污染物處理成本,也就是說,在設(shè)定排污權(quán)范圍的過程中需要涵蓋各個(gè)行業(yè)以及各種類型的企業(yè)。在排污權(quán)交易的過程中,交易雙方的排污成本越大,則排污費(fèi)用節(jié)省的空間也就越大,排污交易市場(chǎng)未來的發(fā)展?jié)撃芤簿驮酱?。除了這種功能之外,排污權(quán)在交易過程中還能夠促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化,保證其發(fā)展質(zhì)量。政府應(yīng)該對(duì)污染小同時(shí)經(jīng)營(yíng)效益高的企業(yè)實(shí)施一定的鼓勵(lì)政策,促進(jìn)排污交易產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。另外,面對(duì)一些污染量較多、經(jīng)營(yíng)效益差的企業(yè),可以通過轉(zhuǎn)讓排污權(quán)的方式降低自身的經(jīng)濟(jì)損失,同時(shí)還能夠提高落后產(chǎn)能的淘汰速度,促進(jìn)清潔的生產(chǎn)方式。
4.2 明確政府在排污權(quán)交易中的職能
發(fā)揮政府職能在排污交易過程中舉足輕重,政府能對(duì)排污交易的有效性進(jìn)行確定,同時(shí)還能協(xié)調(diào)交易主體之間的關(guān)系,由此可以看出政府在排污權(quán)交易政策推行過程中的重要性。因此需要不斷強(qiáng)化政府職能,主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面。
(1)創(chuàng)新監(jiān)督管理體系。在交易政策施行的過程中,存在市場(chǎng)劃分區(qū)域小等現(xiàn)象,最有效的解決辦法就是對(duì)當(dāng)前的監(jiān)管體系進(jìn)行創(chuàng)新。以流域環(huán)境管理機(jī)構(gòu)為例,可由一個(gè)權(quán)威部門牽頭,在實(shí)際監(jiān)督管理的過程中,還需各個(gè)監(jiān)管部門之間的協(xié)調(diào)配合,來共同提升監(jiān)管水平,這種方式能夠有效提高排污權(quán)交易政策的質(zhì)量。在對(duì)福州市排污市場(chǎng)管理體系的設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)中,首先要發(fā)揮當(dāng)?shù)氐沫h(huán)境部門的主要職責(zé),協(xié)調(diào)上下級(jí)有關(guān)部門齊抓共管。另外,政府還應(yīng)加強(qiáng)對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)等小型污染企業(yè)的管理,在基層設(shè)立相應(yīng)的監(jiān)督管理部門,馳而不息地抓好鄉(xiāng)鎮(zhèn)范疇的排污監(jiān)管工作。
(2)創(chuàng)新監(jiān)測(cè)登記制度。由于排污權(quán)有一定的價(jià)值,企業(yè)在經(jīng)營(yíng)過程中為了降低成本,則會(huì)適當(dāng)減少污染物的排放量。但正是基于這一特性,許多企業(yè)為了獲得超額利潤(rùn),會(huì)非法出售排污權(quán),對(duì)交易的市場(chǎng)秩序造成一定沖擊,那么制定相應(yīng)的監(jiān)測(cè)登記制度就尤為重要。在對(duì)大型污染源進(jìn)行監(jiān)測(cè)的過程中,需要保證監(jiān)測(cè)設(shè)備的正常運(yùn)行,并對(duì)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)時(shí)分析;在對(duì)小型污染源進(jìn)行監(jiān)測(cè)的過程中,可對(duì)其中的污染源進(jìn)行抽樣調(diào)查,適時(shí)采用近似估計(jì)的方式保證相關(guān)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確可靠。
4.3 完善排污權(quán)交易政策的定價(jià)機(jī)制
目前,我國(guó)普遍存在排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)過低的現(xiàn)象,這種現(xiàn)象導(dǎo)致最終收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)不能科學(xué)反映排污成本。因此,政府必須要對(duì)排污成本進(jìn)行科學(xué)定價(jià),例如,對(duì)于排污超標(biāo)的企業(yè)或者沒有排污許可證的企業(yè)進(jìn)行處罰,根據(jù)情節(jié)的嚴(yán)重性決定處罰力度,這種方式能夠營(yíng)造污染總量控制的制度權(quán)威。企業(yè)面對(duì)這種情況也會(huì)適當(dāng)降低污染物的排放,進(jìn)而推動(dòng)排污交易市場(chǎng)的發(fā)展。其次,在制定總量及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的過程中,需要建立一個(gè)動(dòng)態(tài)的分析機(jī)制,根據(jù)外界環(huán)境的不斷變化調(diào)整排污交易的管治對(duì)象。在排污交易的初期,治理重點(diǎn)應(yīng)該放在對(duì)污染物治理的效果把控上,當(dāng)污染物排放指標(biāo)達(dá)到預(yù)設(shè)臨界值時(shí),再調(diào)整治理的重點(diǎn),在此過程中需要制定新的排污收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。制定科學(xué)合理的污染物總量收費(fèi)政策以及排污交易政策,能促進(jìn)交易市場(chǎng)的健康發(fā)展。
4.4 正確引導(dǎo)排污權(quán)的市場(chǎng)流向
無論污染源在哪里,污染物對(duì)環(huán)境的影響程度是相同的。在此過程中多數(shù)非均勻混合的污染物對(duì)環(huán)境的影響程度與地域有關(guān),其中主要包括SO2以及COD等。在對(duì)上述污染物展開治理的過程中,需要考慮地域?qū)Νh(huán)境的影響。例如,在水污染治理過程中,上游污染物的排放一定會(huì)影響下游區(qū)域,同時(shí)對(duì)環(huán)境的影響程度也比下游大。因此在排污權(quán)交易的過程中,要鼓勵(lì)上游排污權(quán)與下游排污權(quán)之間的交易,通過設(shè)置科學(xué)的交易比例進(jìn)行調(diào)控。當(dāng)下游將排污權(quán)出售給上游時(shí),較為科學(xué)的交易比率為2∶1;當(dāng)上游將排污權(quán)出售給下游時(shí),其中的交易比例應(yīng)適當(dāng)降低,這一交易比例可根據(jù)污染嚴(yán)重程度以及污染源所在地進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。利用其中的轉(zhuǎn)讓價(jià)格,對(duì)排污權(quán)的流動(dòng)方向進(jìn)行正確引導(dǎo),為今后的集中管理提供一定的基礎(chǔ)條件,進(jìn)一步推動(dòng)排污權(quán)交易政策的科學(xué)完善。
主要參考文獻(xiàn)
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