論遺囑生效及公證風(fēng)險(xiǎn)防范

摘 要 遺囑公證指的是遺囑人對(duì)自己生前的財(cái)產(chǎn)通過(guò)遺囑的方式進(jìn)行處分，并通過(guò)公證機(jī)構(gòu)對(duì)遺囑進(jìn)行公證，在其去世時(shí)，生前公證過(guò)的遺囑生效并受到法律保護(hù)的制度。隨著法律意識(shí)的提高，人們對(duì)遺囑公證的需求也越來(lái)越多，遺囑公證實(shí)務(wù)也受到重視。遺囑公證最大問(wèn)題就是遺囑公證過(guò)程中風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的防控問(wèn)題，處理好這個(gè)問(wèn)題可以最大限度地減少因遺囑或遺囑公證效力問(wèn)題而給當(dāng)事人和公證機(jī)關(guān)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)和損失。

關(guān)鍵詞 遺囑公證 要件 效力 風(fēng)險(xiǎn)防范

作者簡(jiǎn)介：高艷梅，大理州蒼洱公證處。

中圖分類(lèi)號(hào)：D926.6 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2018.07.051

一、關(guān)于遺囑的定義和源流

（一）遺囑的概念

遺囑指的是自然人通過(guò)書(shū)面或其他形式安排自己全部和部分財(cái)產(chǎn)，該行為的法律效力在自己去世后生效，是一種合法的自我財(cái)產(chǎn)處分的權(quán)利。

（二）遺囑的界定和相關(guān)規(guī)定

按照烏爾比安的界定，遺囑是指通過(guò)較為莊嚴(yán)的形式，對(duì)遺囑人去世應(yīng)該生效的有關(guān)行為進(jìn)行合法的確認(rèn)。而依照莫德斯汀的理論，遺囑則是按照遺囑人自己的意愿，對(duì)去世后應(yīng)做的事情進(jìn)行聲明且聲明受到了國(guó)家法律的保護(hù)。各國(guó)法律都對(duì)遺囑的含義和效力進(jìn)行了規(guī)定，肯定了遺囑公證中存在的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系，并明確了遺囑生效的法律程序，規(guī)定了遺囑必須符合法定的要求才會(huì)受到國(guó)家法律的保護(hù)。

二、遺囑生效的要件

（一）遺囑生效的實(shí)質(zhì)要件

遺囑生效的實(shí)質(zhì)性要件主要是由對(duì)訂立遺囑能力方面的要求、意思表達(dá)真實(shí)的要求、遺囑受益人資格的要求和特留份的要求等。所以，按照我國(guó)繼承法的規(guī)定，遺囑生效實(shí)質(zhì)要件有以下要求：首先，遺囑人必須具備訂立遺囑的能力，遺囑人須具備完全民事行為能力。如為無(wú)民事行為能力或限制民事行為能力人，則遺囑會(huì)成為無(wú)效遺囑。其次，須是遺囑人真實(shí)意思的表示，沒(méi)有任何威脅、欺詐的存在，再意思表示方面無(wú)瑕疵。如遺囑人在欺騙和威脅下訂立的遺囑會(huì)無(wú)效。再次，遺囑的內(nèi)容不違反法律法規(guī)的要求，不得損害國(guó)家和社會(huì)的利益。最后，遺囑的受益人必須存活于世，否則該受益人的遺囑部分失效。

（二）遺囑生效的形式要件

遺囑生效的形式要件基本上由兩部分組成，即訂立的方式和參與人的資格兩方面。

1.遺囑訂立方式要件

依照我國(guó)繼承法的規(guī)定，遺囑主要有以下五種方式：自書(shū)遺囑，公證遺囑，代書(shū)遺囑，口頭遺囑和錄音遺囑。對(duì)于錄音遺囑、口頭遺囑、和代書(shū)遺囑須有2個(gè)以上見(jiàn)證人在場(chǎng)才行。公證遺囑相對(duì)其他四種遺囑來(lái)說(shuō)，在法律效力上具有更高的優(yōu)先性。其他四種遺囑和公證遺囑矛盾時(shí)，一般采用公證遺囑優(yōu)先的適用規(guī)則?？陬^遺囑則屬于在特殊情況下，即立遺囑人不好采取其他遺囑方式的情形下，利用口頭的方式訂立遺囑，在條件成就方便訂立其他形式的遺囑時(shí)，要及時(shí)采用其他的方式訂立遺囑，否則會(huì)影響口頭遺囑的效力。

2.遺囑訂立的參與人資格

遺囑訂立需要具備一定的條件，主要是行為能力和利害關(guān)系人的要求。無(wú)民事行為能力人；限制民事行為能力人；與遺囑訂立有利害關(guān)系的繼承人、受益人或者其他人。

三、遺囑失效的情形

（一）遺贈(zèng)扶養(yǎng)協(xié)議的失效情形

繼承法規(guī)定：遺贈(zèng)扶養(yǎng)協(xié)議的效力高于遺囑，生效的遺贈(zèng)扶養(yǎng)協(xié)議，遺囑里處分了遺贈(zèng)扶養(yǎng)協(xié)議中已預(yù)設(shè)的權(quán)利和利益的，屬于無(wú)效的遺囑，但如果處分的是遺贈(zèng)扶養(yǎng)協(xié)議里沒(méi)有涉及的權(quán)利和利益的，則屬有效的部分。畢竟遺囑只是單方行為，而遺贈(zèng)撫養(yǎng)協(xié)議則屬于雙方或多方意思表示的結(jié)果。

（二）不同遺囑內(nèi)容矛盾的失效情形

遺囑生效之前，遺囑人隨時(shí)可以改變或撤銷(xiāo)遺囑的內(nèi)容，故經(jīng)常發(fā)生同一個(gè)遺囑人有多份遺囑的情形，如多份遺囑間無(wú)矛盾，就沒(méi)有多份遺囑無(wú)效的問(wèn)題。如多份遺囑間產(chǎn)生矛盾，則會(huì)導(dǎo)致某些遺囑失效。這時(shí)就會(huì)涉及遺囑的效力高低問(wèn)題，而遺囑效力大小的原則有：首先，經(jīng)過(guò)公證的遺囑，效力比其他形式的遺囑高。遺囑人若要撤銷(xiāo)或改變公證遺囑，就必須重新公證才能變更。若有多份公證遺囑的情形，最后的公證遺囑具有優(yōu)先適用的效力。其次，若無(wú)公證遺囑，就采用后訂立的遺囑優(yōu)于先訂立遺囑的原則，即最后的遺囑具有優(yōu)先適用的效力。

（三）遺囑人原因造成的失效情形

遺囑人在遺囑里對(duì)其財(cái)產(chǎn)的安排，在繼承開(kāi)始后，因遺囑涉及財(cái)產(chǎn)有瑕疵導(dǎo)致遺囑失效的，也不具有法律效力。

（四）遺囑人無(wú)權(quán)處分導(dǎo)致的無(wú)效情形

遺囑里涉及的財(cái)產(chǎn)必須是遺囑人自己的財(cái)產(chǎn)，自己擁有全部的權(quán)利且權(quán)利無(wú)瑕疵，不能涉及別人的財(cái)產(chǎn)，包括夫妻、子女、家庭其他成員和其他權(quán)利人，否則可能會(huì)因?yàn)檫z囑人的無(wú)權(quán)處分導(dǎo)致遺囑無(wú)效。

四、我國(guó)公證遺囑設(shè)立的現(xiàn)狀

在我國(guó)傳統(tǒng)文化里特別避諱談及生死，在人健康年輕的時(shí)候大部分人不愿意預(yù)設(shè)死亡后如何，以致我國(guó)的公證遺囑設(shè)立存在特色。一是高齡老人申請(qǐng)辦理公證遺囑的較多；二是醫(yī)院危重病人申請(qǐng)辦理公證遺囑；三是自己身患絕癥的人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立遺囑的較多；四是家庭內(nèi)部矛盾尖銳的人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立遺囑的較多；五是想只給子女單獨(dú)繼承，不讓配偶享有份額的人申請(qǐng)?jiān)O(shè)立遺囑的較多；六是由遺囑繼承人陪伴遺囑人來(lái)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立遺囑為一個(gè)較為普遍的現(xiàn)象；七是中華遺囑庫(kù)等的成立，意識(shí)較好的高端群體會(huì)選擇方便快捷的方式自行設(shè)立了遺囑，公證遺囑一是受辦證程序規(guī)則等的規(guī)制較原則死板二是部分公證機(jī)構(gòu)及公證員受辦證條件的限制不愿意受理遺囑公證，導(dǎo)致來(lái)到公證機(jī)構(gòu)設(shè)立公證遺囑的一般都是爭(zhēng)議較大或者家庭矛盾較突出的，給公證處的工作提出了更高的要求。

五、遺囑公證中存在的風(fēng)險(xiǎn)

（一）客觀(guān)方面的風(fēng)險(xiǎn)

遺囑公證辦理中，那些不隨著公證員意志而移轉(zhuǎn)的風(fēng)險(xiǎn)，屬于遺囑公證客觀(guān)方面的風(fēng)險(xiǎn)。遺囑公證人員是無(wú)法控制這些風(fēng)險(xiǎn)的，主要有以下幾個(gè)方面：第一，科學(xué)技術(shù)的發(fā)展會(huì)給遺囑公證增加一定風(fēng)險(xiǎn)的可能性，如遺囑人或相關(guān)人員，用高科技弄虛作假，偽造遺囑公證證據(jù)，而遺囑公證人員鑒別能力有限，導(dǎo)致遺囑公證的錯(cuò)誤；第二，中國(guó)特色的公證遺囑，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立遺囑群體大部分為高齡、疾病群體，再加上信息不對(duì)稱(chēng)造成公證員對(duì)立遺囑人民事行為能力審查會(huì)存在一定的困難，在公證遺囑爭(zhēng)議中遺囑人的民事行為能力會(huì)成為焦點(diǎn)；第三，遺囑繼承人陪著立遺囑人前來(lái)辦理遺囑公證，遺囑保密問(wèn)題形同虛設(shè)，引發(fā)家庭矛盾較多，導(dǎo)致立遺囑人多次變更公證遺囑的情況時(shí)有發(fā)生；第四，有些公證機(jī)構(gòu)辦公場(chǎng)所和設(shè)備受限，在程序嚴(yán)謹(jǐn)上經(jīng)常會(huì)存在一定的瑕疵；第五，公證遺囑法律法規(guī)不夠完善。繼承法對(duì)遺囑公證的規(guī)定相對(duì)簡(jiǎn)單，對(duì)遺囑人及遺囑繼承人的保護(hù)尚需完善。還有遺囑公證的無(wú)效條件無(wú)更加具體的規(guī)定，導(dǎo)致遺囑處理時(shí)產(chǎn)生諸多問(wèn)題。最后，遺囑公證人員和法官會(huì)產(chǎn)生判斷上的矛盾。公證人員主要是對(duì)遺囑進(jìn)行相關(guān)的事實(shí)和程序上的判斷，而法官和法庭會(huì)從遺囑的全方位去考慮，可能會(huì)導(dǎo)致公證人員和法官對(duì)同一案情的不同判斷，從而導(dǎo)致當(dāng)事人對(duì)公證信任度的影響。

（二）主觀(guān)方面的風(fēng)險(xiǎn)

基于公證人員在主觀(guān)上因故意或過(guò)失導(dǎo)致遺囑公證產(chǎn)生問(wèn)題的風(fēng)險(xiǎn)歸為主觀(guān)方面的風(fēng)險(xiǎn)。一般情況下有兩種情況，一是公證人員業(yè)務(wù)水平的限制和執(zhí)業(yè)態(tài)度不嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膯?wèn)題在對(duì)遺囑人民事行為能力審查，對(duì)遺囑涉及財(cái)產(chǎn)的權(quán)屬等方面的審查存在瑕疵的風(fēng)險(xiǎn)。二是公證員對(duì)遺囑設(shè)立過(guò)程中和遺囑人溝通了解相關(guān)情況時(shí)不重視詢(xún)問(wèn)內(nèi)容和詢(xún)問(wèn)筆錄導(dǎo)致信息掌握的不全面或是辦證痕跡留存有瑕疵；三是因?yàn)楣C人員違反保密原則產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)導(dǎo)致遺囑相關(guān)方的損失。

六、遺囑公證風(fēng)險(xiǎn)防范建議

（一）健全和完善遺囑公證相關(guān)制度，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)

為避免和減少遺囑公證中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，我們必須要健全遺囑公證的相關(guān)制度，依照公證法的要求，完善遺囑公證的辦證規(guī)則和流程。其次，要強(qiáng)化對(duì)遺囑公證監(jiān)督管理機(jī)制，增強(qiáng)監(jiān)督管理力度，做到權(quán)責(zé)分明，全過(guò)程精細(xì)化管理，讓遺囑公證更加規(guī)范化。再次，健全公證執(zhí)業(yè)保障制度，探索并完善公證執(zhí)業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)及公證賠償制度，化解遺囑公證風(fēng)險(xiǎn)及損害后果。最后，加強(qiáng)公證從業(yè)人員的職業(yè)道德和相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)，提升公證人員的素質(zhì)和執(zhí)業(yè)水平，最大程度避免因業(yè)務(wù)不精和疏忽大意及職業(yè)道德而發(fā)生的遺囑公證風(fēng)險(xiǎn)。

（二）認(rèn)真核查遺囑人的真實(shí)情況及遺囑的內(nèi)容

首先，公證人員辦理遺囑公證的程序必須合法嚴(yán)謹(jǐn)，要嚴(yán)格按照《公證法》、《公證程序規(guī)則》、《遺囑公證細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定要確定遺囑人是否具有行為能力，必要時(shí)請(qǐng)遺囑人提供司法鑒定；認(rèn)真調(diào)查該遺囑的內(nèi)容是否是立遺囑人的真實(shí)意愿表示，是否有威脅、欺騙、引誘等不法情況存在。其次，調(diào)查遺囑的內(nèi)容，有無(wú)存在和法律法規(guī)沖突的情況，注意遺囑可能存在無(wú)效的風(fēng)險(xiǎn)。最后，公證人員必須要將遺囑當(dāng)事人財(cái)產(chǎn)區(qū)分清楚，一定要區(qū)分開(kāi)國(guó)家集體、家庭成員、配偶或其他人的財(cái)產(chǎn)，遺囑人僅有權(quán)處分個(gè)人的合法財(cái)產(chǎn)。

（三）履行好告知的義務(wù)

依照遺囑相關(guān)法律法規(guī)及遺囑公證的嚴(yán)格程序要求，遺囑公證人員應(yīng)當(dāng)依法履行告知義務(wù)。在公證實(shí)踐中，因?yàn)檫z囑人大部分為老年人，因此必須增強(qiáng)公證人員嚴(yán)格履行相關(guān)告知義務(wù)的理念，在告知時(shí)要不厭其煩，用通俗易懂的語(yǔ)言充分告知給遺囑人相關(guān)事項(xiàng)，使遺囑人對(duì)公證遺囑的程序、作用意義以及相關(guān)的救濟(jì)途徑明確知曉。公證人員在履行告知義務(wù)時(shí)，要出示各環(huán)節(jié)的告知書(shū)，必須主動(dòng)為遺囑人員講解告知的內(nèi)容制作談話(huà)筆錄，并要求遺囑人在告知書(shū)和談話(huà)筆錄上簽字確認(rèn)。

（四） 必要時(shí)對(duì)辦理公證的過(guò)程進(jìn)行拍照錄音錄像

現(xiàn)代科技的發(fā)展為公證員辦理公證案件提供了便利，對(duì)遺囑人年老體弱的，為危重傷病人、聾、啞、盲人的，以及公證員認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行錄音錄像的其它情況，應(yīng)當(dāng)對(duì)遺囑辦理的過(guò)程進(jìn)行錄音錄像，遺囑人對(duì)所立遺囑的內(nèi)容及相關(guān)情況進(jìn)行確認(rèn)，并對(duì)繼承人進(jìn)行一個(gè)親情囑托；對(duì)遺囑人進(jìn)行簽字捺印的環(huán)節(jié)進(jìn)行拍照附卷存放，在實(shí)踐中均有較好的效果。

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