質(zhì)性研究的基本模式和基本步驟

蔣麗萍

摘要：質(zhì)性研究方法是以研究者本人做為研究工具、在自然情境下采用多種資料收集方法對(duì)社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行整體性探究、使用歸納法分析資料和形成理論、通過與研究對(duì)象互動(dòng)對(duì)其行為和意義建構(gòu)獲得解釋性理解的一種活動(dòng)，而扎根理論研究方法是一種特殊的質(zhì)性研究方法。

關(guān)鍵詞：質(zhì)性研究；扎根理論；選擇性編碼

質(zhì)性研究又稱質(zhì)的研究，或稱定性研究，就是“以研究者本人為研究工具、在自然情境下采用多種資料收集方法對(duì)社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行整體性探究、使用歸納法分析資料和形成理論、通過與研究對(duì)象互動(dòng)對(duì)其行為和意義建構(gòu)獲得解釋性理解的一種活動(dòng)”。是一種在社會(huì)科學(xué)及教育學(xué)領(lǐng)域常使用的研究方法，通常是相對(duì)量化研究而言，是建立在詮釋主義的專業(yè)范式或批判主義的專業(yè)范式基礎(chǔ)上，該類范式認(rèn)為理解一個(gè)過程的最佳途徑是去經(jīng)歷和體驗(yàn)這一過程。

一、扎根理論

扎根理論的方法起源于格拉斯和斯特勞斯兩人在60年代在一所醫(yī)院里對(duì)醫(yī)務(wù)人員處理即將去世的病人的一項(xiàng)實(shí)地觀察，是運(yùn)用系統(tǒng)化的程序，針對(duì)某一現(xiàn)象來發(fā)展并歸納式地引導(dǎo)出扎根的理論的一種定性研究方法。

（一）扎根理論方法的研究過程

1.確定研究問題

扎根理論通常選取那些研究者不確定的、探索性的、尚存爭(zhēng)議的、不成熟的、不精確的、有意義的問題。但研究者應(yīng)注意，研究的問題一般不應(yīng)該被事先假設(shè)性地提出的，如果研究者一開始就明確地定義出研究問題，預(yù)想研究結(jié)果，這就會(huì)帶來相關(guān)障礙，它會(huì)使研究者的思維受限制，難以全面收集原始資料，這就很難做到收集資料的敏感性以及開放性原則。

2.扎根理論的采樣方法

扎根理論是為了能夠?qū)ρ芯繉?duì)象有一個(gè)比較深入細(xì)致的理解，所選取的研究對(duì)象的數(shù)目一般相對(duì)較少。扎根理論與實(shí)證研究不同，一般不采用隨機(jī)抽取對(duì)象，而是采取理論抽樣的方式，所謂理論性抽樣是指通過既往經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)文獻(xiàn)查閱證明與形成中的理論有關(guān)相關(guān)的概念為基礎(chǔ)而選取對(duì)象，即選擇的對(duì)象能夠體現(xiàn)出與理論具有相關(guān)性的人物或事件，并且在對(duì)原始資料進(jìn)行編碼分析時(shí)，可以將從資料中產(chǎn)生的初步理論作為下一步資料抽樣的標(biāo)準(zhǔn)。扎根理論研究方法，采樣的工作一直到概念里的資料達(dá)到理論性飽和，所謂理論飽和是指不可獲取額外數(shù)據(jù)以使分析者進(jìn)一步發(fā)展某一個(gè)范疇之特征的時(shí)刻。

3.資料的來源

收集原始資料扎根理論主要通過閱讀文獻(xiàn)、訪談法以及觀察法來收集資料。一般研究前期，研究者需要閱讀相關(guān)文獻(xiàn)綜述，了解研究對(duì)象的一些基本特點(diǎn)及相關(guān)問題，它通常是訪談法及觀察法的前期工作。訪談法是通過理解人們的認(rèn)知、情感、意志以及個(gè)性等，且通過訪談了解研究對(duì)象的生活經(jīng)歷以及他們對(duì)于這些事件的看法、態(tài)度，收集的資料作為扎根理論初始的原始資料。另外，觀察法通常采用參與式觀察，即與研究對(duì)象在共同的環(huán)境下收集的各種生活事件、語言、行為等等，這種方法更容易使研究者獲得一些靠非參與式觀察無法獲得的信息。4.扎根理論的操作程序扎根理論的操作程序一般包括：從資料中產(chǎn)生概念，對(duì)資料進(jìn)行逐級(jí)登錄：

不斷地對(duì)資料和概念進(jìn)行比較，系統(tǒng)地詢問與概念有關(guān)的生成性理論問題；發(fā)展理論性概念，建立概念和概念之間的聯(lián)系；理論性抽樣，系統(tǒng)地對(duì)資料進(jìn)行編碼；建構(gòu)理論，力求獲得理論概念的密度、變異度和高度的整合性。其中編碼是扎根理論中最重要的步驟，它首先是把原始資料“打破”、“揉碎”成有意義的詞組，并將其概念化，并通過對(duì)事件之間和事件與概念的不斷比較，從而促成更多的范疇、特征的形成及對(duì)數(shù)據(jù)的概念化，然后對(duì)它們進(jìn)行重新分類，并進(jìn)一步促成理論模型的提出。資料分析中扎根理論資料分析包括開放性編碼、關(guān)聯(lián)性編碼、選擇性編碼。

二、扎根理論的基本原則

1.高度的理論敏感性

扎根理論研究方法需要研究者有高度的理論敏感性，研究者無論是在研究開始或收集資料，還是在分析編碼的過程中，都需要對(duì)呈現(xiàn)出來的理論線索有足夠的嗅覺，注意捕捉資料中呈現(xiàn)出來的理論建構(gòu)的相關(guān)線索。對(duì)資料保持高度的理論敏感性，不僅可以幫助研究者在收集資料的過程中有一定的目標(biāo)，而且特別質(zhì)性研究中面臨特別多的原始資料，它可以幫助研究者注意那些集中表達(dá)資料內(nèi)容的概念。理論敏感性具體表現(xiàn)在：一方面需有相當(dāng)深厚的專業(yè)知識(shí)和豐富的經(jīng)驗(yàn)，閱讀大量相關(guān)文獻(xiàn)，這些都有利益研究者后期研究的理論嗅覺；另一方面是在收集原始資料或者分析編碼過程中對(duì)新產(chǎn)生的范疇或者概念要有高度的敏感性。

2.從資料中生成理論

從經(jīng)驗(yàn)資料中生成理論扎根理論研究方法非常注重經(jīng)驗(yàn)事實(shí)，研究者可以通過不斷閱讀文獻(xiàn)，參加臨床工作，不斷掌握一些現(xiàn)有的、明確的、被科學(xué)認(rèn)可的、經(jīng)常遇到的信息，不斷總結(jié)編碼分析，進(jìn)而對(duì)自己生成理論提供強(qiáng)大后盾。扎根理論與傳統(tǒng)宏大理論恰好相反，強(qiáng)調(diào)以原始資料為基礎(chǔ)，以經(jīng)驗(yàn)事實(shí)為依據(jù)，對(duì)資料進(jìn)行歸納分析，逐漸生成理論。

3.不斷比較的原則

扎根理論研究方法中收集資料、分析編碼整個(gè)過程都需要不斷比較，它是扎根理論的主要分析思路，現(xiàn)象之間、資料之間、理論之間都需要不斷比較鑒別，從而提取概念、類屬、范疇等信息。常用比較方法有依據(jù)概念類屬進(jìn)行比較，原始資料信息的比較，編碼過程產(chǎn)生的概念及類屬的比較，類屬之間關(guān)系的比較，對(duì)呈現(xiàn)的初步理論模型之間的比較，最后是得出理論的整體比較。

4.文獻(xiàn)應(yīng)用的原則

文獻(xiàn)應(yīng)用是扎根理論研究方法與其他研究方法最具差異和爭(zhēng)議的。嚴(yán)格意義上的扎根理論是限制在研究之前的文獻(xiàn)閱讀和相關(guān)理論準(zhǔn)備，參考的資料束縛自己的思維，進(jìn)而對(duì)自己后續(xù)的分析產(chǎn)生影響。但是，忽略其研究領(lǐng)域中的理論文獻(xiàn)或避免對(duì)它們進(jìn)行事先的概念化，都是相當(dāng)困難的，因此需要靈活運(yùn)用文獻(xiàn)。適當(dāng)閱讀相關(guān)文獻(xiàn)可以觸發(fā)對(duì)理論的敏感性，促使研究者不斷思考問題，分析中不斷比較，為理論采樣提供理論基礎(chǔ)，開闊研究者的視野，更加全面地收集和分析資料。

5.理論抽樣的方法

在對(duì)資料進(jìn)行分析時(shí)，研究者可以將從資料中初步生成的理論作為下一步資料抽樣的標(biāo)準(zhǔn)。這些理論可以指導(dǎo)下一步的資料收集和分析工作，如選擇資料、設(shè)碼、建立編碼和歸檔系統(tǒng)。當(dāng)下呈現(xiàn)的每一個(gè)理論都對(duì)研究者具有導(dǎo)向作用，都可以限定研究者下一步該往哪里走、怎么走。因此，資料分析不應(yīng)該只是停留在機(jī)械的語言編碼上，而是應(yīng)該進(jìn)行理論編碼。研究者應(yīng)該不斷地就資料的內(nèi)容建立假設(shè)，通過資料和假設(shè)之間的輪回比較產(chǎn)生理論，然后使用這些理論對(duì)資料進(jìn)行編碼。

三、扎根理論的共識(shí)與分歧

迄今為止，扎根理論已經(jīng)形成了三個(gè)既有聯(lián)系又不盡相同的流派：Glaser最初提出的扎根理論原始版本，即經(jīng)典扎根理論；Strauss的程序化扎根理論；Charmaz的建構(gòu)型扎根理論。由于三大流派之間的長(zhǎng)期爭(zhēng)論，扎根理論方法論也被稱為社會(huì)科學(xué)中使用最廣泛卻誤解最深的研究方法論之一。三大流派的共識(shí)在于，扎根理論是歸納性的質(zhì)化研究方法，其宗旨是從經(jīng)驗(yàn)資料的基礎(chǔ)上建立理論。三大流派之間最大差異在于編碼的過程。如經(jīng)典扎根理論的編碼過程分為實(shí)質(zhì)性編碼和理論性編碼兩個(gè)步驟，而程序化扎根理論則分為開放性編碼、主軸編碼和選擇性編碼三個(gè)步驟。后者的三級(jí)編碼過于程序化，反而不利于發(fā)現(xiàn)更為豐富的理論形態(tài)。建構(gòu)主義扎根理論在研究過程中，則強(qiáng)化研究者對(duì)資料提問的能力，并與被研究者發(fā)生互動(dòng)關(guān)系，對(duì)其行為意義進(jìn)行解釋。在資料和初稿之間來回反復(fù)多次，逐步深化已經(jīng)建構(gòu)起來的初步理論。

四、扎根理論的局限

扎根理論在得到廣泛的運(yùn)用的同時(shí)，也存在著自我局限性，受到了來自各方的質(zhì)疑與批評(píng)。主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，扎根理論方法過于關(guān)注理論建構(gòu)，忽視對(duì)所研究現(xiàn)象的深刻揭示。扎根理論方法雖然注重參與者經(jīng)驗(yàn)，但這些資料均作為建立理論的證據(jù)，其真正的目的并不在于對(duì)參與者真實(shí)經(jīng)驗(yàn)的揭示。第二，扎根理論方法強(qiáng)調(diào)理論必須建立在資料的基礎(chǔ)上，然而大量的資料分析處理費(fèi)時(shí)費(fèi)力，其過分依賴研究者概念上的技能。由于需要采用大量的抽樣，而能使用的樣本較少，因而也存在一定的難度。第三，扎根理論方法的主要目的是“填平理論研究與經(jīng)驗(yàn)研究之間的鴻溝”，將實(shí)證主義與符號(hào)互動(dòng)理論相結(jié)合，其試圖調(diào)和實(shí)證主義與建構(gòu)主義之間的矛盾，然而，這兩者在認(rèn)識(shí)論、價(jià)值論等方面均存在差異，也導(dǎo)致了扎根理論方法本身在某些方面存在諸多爭(zhēng)議。第四，利用扎根理論研究法建構(gòu)出的理論，其普適性受到一定的限制。扎根理論法建構(gòu)出的理論是由實(shí)際經(jīng)驗(yàn)一層層概括提升而來，這充其量是一種“中層理論”，不可能具有較強(qiáng)的普適性。由此可見，理論工作者的所思所想必須具有超越性，而不能僅僅停留在對(duì)現(xiàn)實(shí)世界的經(jīng)驗(yàn)式的描述上，而是要提出批判性的意見。

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