轉(zhuǎn)型中的英國(guó)高等教育

王世赟

摘 要：2017年4月27日，英國(guó)政府通過(guò)了《高等教育與研究法（2017）》（The Higher Education and Research Act 2017），該法律旨在通過(guò)一系列有關(guān)國(guó)家監(jiān)管和市場(chǎng)化的改革措施，激發(fā)英國(guó)高等教育部門(mén)的活力，提高高等教育質(zhì)量，它代表著英國(guó)近25年來(lái)在高等教育領(lǐng)域所實(shí)行的最大規(guī)模的綜合性改革。其改革舉措主要包括以下四個(gè)方面：一是建立兩個(gè)新的高等教育監(jiān)管機(jī)構(gòu)——學(xué)生辦公室和英國(guó)研究與創(chuàng)新單位；二是擴(kuò)大高等教育機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入范疇，規(guī)范高等教育部門(mén)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制；三是建立基于風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管體系和合作監(jiān)管路徑；四是制定高等教育部門(mén)可持續(xù)的質(zhì)量保障方案和標(biāo)準(zhǔn)。這些措施對(duì)英國(guó)高等教育的研究和創(chuàng)新體系都進(jìn)行了重大調(diào)整，影響英國(guó)高等教育部門(mén)的各個(gè)層面，如為高等教育機(jī)構(gòu)創(chuàng)造更大的競(jìng)爭(zhēng)空間，為學(xué)生入學(xué)提供更多的選擇和機(jī)會(huì)，促使社會(huì)階層的流動(dòng)性改革，促進(jìn)高等教育資源惠及社會(huì)各個(gè)階層；保障學(xué)生對(duì)高等教育的投資效益；提高英國(guó)高等教育的研究與創(chuàng)新水平；提高知識(shí)轉(zhuǎn)化能力，從而提升經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)力等。

關(guān)鍵詞：英國(guó)；《高等教育與研究法》；學(xué)生辦公室；研究與創(chuàng)新單位；市場(chǎng)準(zhǔn)入；質(zhì)量保障

大學(xué)是經(jīng)濟(jì)體中由知識(shí)和思想驅(qū)動(dòng)的至高殿堂，大學(xué)中所孕育的知識(shí)文化與技術(shù)是推動(dòng)國(guó)家發(fā)展、促進(jìn)知識(shí)傳播的重要基石。英國(guó)高等教育在世界范圍內(nèi)廣受贊譽(yù)，擁有卓越的教學(xué)和研究創(chuàng)新水平。國(guó)際間追求教育體制進(jìn)步的巨輪不停地轉(zhuǎn)動(dòng)，英國(guó)雖為領(lǐng)跑者，仍不停自我鞭策，以更好地迎接未來(lái)的挑戰(zhàn)。[1]

近年來(lái)，英國(guó)高等教育經(jīng)歷了內(nèi)、外部環(huán)境的變遷，高等教育機(jī)構(gòu)發(fā)生了巨大改變。為適應(yīng)這些變化，2017年4月27日，隨著對(duì)《高等教育與研究法（草案）》（The Higher Education and Research Bill）的修訂完善和上議院最后一輪辯論的結(jié)束，英國(guó)女王簽署通過(guò)了《高等教育與研究法（2017）》（The Higher Education and Research Act 2017）。繼《繼續(xù)教育和高等教育法（1992）》（Further and Higher Education Act 1992）之后，該法律將作為未來(lái)很長(zhǎng)一段時(shí)期內(nèi)英國(guó)高等教育活動(dòng)的法律依據(jù)，為政府、社會(huì)、大學(xué)、學(xué)生等各高等教育利益相關(guān)者提供更好的支持與服務(wù)。

一、新法律的出臺(tái)背景和歷程

（一）政策背景

該法律是在英國(guó)政府于2015年11月發(fā)布的綠皮書(shū)《高等教育：卓越教學(xué)、社會(huì)流動(dòng)和學(xué)生選擇》（Higher Education：Teaching Excellence， Social Mobility and Student Choice）及2016年5月16日發(fā)布的白皮書(shū)《知識(shí)經(jīng)濟(jì)的成功：教學(xué)卓越，社會(huì)流動(dòng)和學(xué)生選擇》（Success as a Knowledge Economy：Teaching Excellence， Social Mobility and Student Choice）的基礎(chǔ)之上進(jìn)一步賦權(quán)而形成的。

2015年的《保守黨宣言》（Conservative Manifesto）中提到：第一，為確保大學(xué)的教育質(zhì)量，將引入一個(gè)共同框架，對(duì)大學(xué)所提供的教學(xué)質(zhì)量進(jìn)行認(rèn)可；鼓勵(lì)大學(xué)提供更多的兩年制課程和學(xué)位學(xué)徒制課程（Degree Apprenticeship），并要求向?qū)W生開(kāi)放更多數(shù)據(jù)，從而可以通過(guò)展示往屆畢業(yè)生的職業(yè)道路來(lái)吸引潛在生源。第二，確保英國(guó)繼續(xù)支持世界一流的科研事業(yè)，并通過(guò)整合資源，使其投入的公共資金獲取最大回報(bào)。第三，確保高等教育改革的成功和穩(wěn)定的發(fā)展，如此一來(lái)，學(xué)生和納稅人的利益都能得到保障。[2]

2015年7月，在《修正基礎(chǔ)：創(chuàng)造一個(gè)更繁榮的國(guó)家》（Fixing the Foundations： Creating a More Prosperous Nation）這一政策文件中，英國(guó)政府承諾：第一，要像引入研究卓越框架（Research Excellence Framework，REF）一樣地引入教學(xué)卓越框架（Teaching Excellence Framework，TEF），以激勵(lì)高等教育機(jī)構(gòu)提供卓越的教學(xué)服務(wù)。第二，使新機(jī)構(gòu)與既有機(jī)構(gòu)在同一層面公平競(jìng)爭(zhēng)，同時(shí)也將探索優(yōu)質(zhì)的新機(jī)構(gòu)獨(dú)立授予學(xué)位的有效路徑。第三，提供優(yōu)質(zhì)教學(xué)服務(wù)的機(jī)構(gòu)，可在2017-2018年期間，根據(jù)通貨膨脹的情況提高學(xué)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。

2015年11月，《開(kāi)支審查和秋季預(yù)算書(shū)（2015）》（Spending Review and Autumn Statement 2015）中提及：將繼續(xù)基于法律推進(jìn)納斯審查（Nurse Review）①的建議，并將引入一個(gè)新的機(jī)構(gòu)——整合了7個(gè)研究委員會(huì)的英國(guó)研究委員會(huì)（Research UK），該機(jī)構(gòu)將保留7個(gè)研究委員會(huì)的商業(yè)目標(biāo)和資助模式；同時(shí)合并英國(guó)創(chuàng)新單位（Innovate UK）和英格蘭研究單位（Research England），以加強(qiáng)研究能力和研究成果的商業(yè)轉(zhuǎn)化。

（二）歷程

英國(guó)各政黨都非常重視教育政策的制定，在行動(dòng)上嚴(yán)格按照政策萌芽、政策形成、政策決策、政策執(zhí)行這四個(gè)階段程序展開(kāi)。英國(guó)教育改革法律的出臺(tái)，一般包含下列步驟：提出問(wèn)題—提交委員會(huì)—發(fā)布報(bào)告—出臺(tái)白皮書(shū)—形成議案—頒布法律。[3]

2015年6月18日，大學(xué)與科學(xué)國(guó)務(wù)大臣喬·約翰遜（Jo Johnson）在英國(guó)大學(xué)校長(zhǎng)協(xié)會(huì)（Universities UK，UUK）作了題為《教學(xué)是高等教育系統(tǒng)的核心》（Teaching at the Heart of the System）的演講，并提出了建立教學(xué)卓越框架的構(gòu)想。約翰遜提及教學(xué)是英國(guó)高等教育的最大弱點(diǎn)，而且保障教學(xué)質(zhì)量是一項(xiàng)未完成的事業(yè)，應(yīng)有所改變。保守黨在2015年單獨(dú)執(zhí)政后，便開(kāi)始關(guān)注大學(xué)教學(xué)質(zhì)量的提升，以確保學(xué)生享有高質(zhì)量的教學(xué)服務(wù)，同時(shí)雇主也能夠雇用到具備其所需技能的畢業(yè)生。

2015年11月6日，英國(guó)商業(yè)、創(chuàng)新和技能部（Department for Business，Innovation and Skills，BIS）發(fā)布綠皮書(shū)[4]，提出以“學(xué)生選擇”為高等教育的核心，并引進(jìn)教學(xué)卓越框架的方案構(gòu)想，計(jì)劃針對(duì)英國(guó)現(xiàn)有的高等教育制度進(jìn)行重大改革。社會(huì)各界于2016年1月15日前進(jìn)行諮商建言，為英國(guó)政府未來(lái)提升大學(xué)教學(xué)質(zhì)量、擴(kuò)大弱勢(shì)學(xué)生入學(xué)機(jī)會(huì)、制定經(jīng)費(fèi)使用規(guī)劃提供參考。

匯集和諮商回應(yīng)社會(huì)各界的意見(jiàn)后，2016年5月16-19日，商業(yè)、創(chuàng)新和技能部公布了下述三份文件：一是針對(duì)教學(xué)卓越框架第二年要采取的計(jì)量公式（metrics）提出《教學(xué)卓越框架：第二年——技術(shù)咨詢(xún)》（Teaching Excellence Framework：Year 2——Technical Consultation）；二是高等教育白皮書(shū)《知識(shí)經(jīng)濟(jì)的成功：教學(xué)卓越、社會(huì)流動(dòng)和學(xué)生選擇》[5]；三是《高等教育與研究法（草案）》。其中，《高等教育與研究法（草案）》內(nèi)容包括6個(gè)部分：聲明、記事表、業(yè)務(wù)實(shí)例、影響評(píng)估、相關(guān)咨詢(xún)、其他文件，并于2017年2月24日完成更新（見(jiàn)表1）。

2017年4月27日，《高等教育與研究法（草案）》獲得上議院通過(guò)。《高等教育與研究法（2017）》主要包含4個(gè)部分，125個(gè)條例（見(jiàn)表2）。

二、新法律的主要內(nèi)容

通過(guò)對(duì)《高等教育與研究法（2017）》各項(xiàng)條例的梳理，可將其分為兩個(gè)部分進(jìn)行評(píng)述：學(xué)生辦公室和研究與創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的設(shè)置、高等教育機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入與質(zhì)量保障。

（一）學(xué)生辦公室和研究與創(chuàng)新單位的設(shè)置

1. 學(xué)生辦公室

《高等教育與研究法（2017）》規(guī)定，要在2018年設(shè)立“學(xué)生辦公室”并將其作為英國(guó)高等教育部門(mén)的市場(chǎng)型（market-style）監(jiān)管機(jī)構(gòu)。新設(shè)的學(xué)生辦公室是將原公平入學(xué)辦公室（Office for Fair Access，OFFA）與英格蘭高等教育撥款委員會(huì)合并改組而成，并履行大學(xué)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和資助理事會(huì)的職責(zé)（見(jiàn)圖1）。學(xué)生辦公室人員由國(guó)務(wù)大臣任命，包括1名主席、1名首席執(zhí)行官、1名公平入學(xué)主管、7～12名常務(wù)工作人員。商業(yè)、創(chuàng)新和技能部接受英國(guó)大學(xué)校長(zhǎng)協(xié)會(huì)的建議，決定將學(xué)生辦公室定位為非官方的公共組織（Non-departmental Public Body），其經(jīng)費(fèi)主要依賴(lài)各會(huì)員（高等教育機(jī)構(gòu)）的會(huì)費(fèi)，政府補(bǔ)助的經(jīng)費(fèi)將占少數(shù)。其會(huì)費(fèi)繳納標(biāo)準(zhǔn)雖尚待高等教育機(jī)構(gòu)的討論，但基本上會(huì)依學(xué)校規(guī)模而定。通過(guò)向高等教育機(jī)構(gòu)收取注冊(cè)費(fèi)的方式，學(xué)生辦公室的成立將大部分運(yùn)行成本從政府轉(zhuǎn)移到了高等教育本身。

由于學(xué)生辦公室的設(shè)置涉及國(guó)會(huì)對(duì)現(xiàn)有法規(guī)的修訂，因此，需到2018-2019學(xué)年才能開(kāi)始正式設(shè)置與運(yùn)作。

2. 研究與創(chuàng)新單位

英國(guó)的7個(gè)研究委員會(huì)、英國(guó)創(chuàng)新單位、英格蘭高等教育撥款委員會(huì)的研究職能將整合為單一戰(zhàn)略研究機(jī)構(gòu)——英國(guó)研究與創(chuàng)新單位。此外，該單位內(nèi)部將成立一個(gè)新的子機(jī)構(gòu)——英格蘭研究單位，共同負(fù)責(zé)高等教育研究經(jīng)費(fèi)的核撥，確保英國(guó)研究和創(chuàng)新體系的策略性和靈活性[9]。單位成員包括1名主席、1名首席執(zhí)行官、1名首席財(cái)務(wù)官、9～12名常務(wù)工作人員（見(jiàn)圖2）。

英國(guó)政府將每年向該機(jī)構(gòu)撥款60億英鎊，使其與學(xué)生辦公室密切合作，確保教學(xué)、財(cái)政研究的可持續(xù)性，提高行政效率，增加全球議題及科技資源整合與共享的研究，促進(jìn)學(xué)術(shù)與產(chǎn)業(yè)界接軌及研究成果在產(chǎn)業(yè)界的應(yīng)用，進(jìn)而促使科學(xué)成果轉(zhuǎn)化為實(shí)質(zhì)的經(jīng)濟(jì)效益。

學(xué)生辦公室與英國(guó)研究與創(chuàng)新單位除了獨(dú)立行使各自的職能之外，還將在知識(shí)交流、技術(shù)發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施經(jīng)費(fèi)核撥、質(zhì)量問(wèn)責(zé)、學(xué)位授予等方面開(kāi)展合作。[11]

（二）高等教育機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入與質(zhì)量保障

1. 基于風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管體系

新法律規(guī)定，學(xué)生辦公室下設(shè)的注冊(cè)局（Register）將通過(guò)一種基于風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管方式，將英國(guó)高等教育機(jī)構(gòu)劃分為不同類(lèi)型（見(jiàn)圖1“高教機(jī)構(gòu)”部分），以此提升高等教育部門(mén)的質(zhì)量，豐富其多樣性。

如圖1所示，想要在學(xué)生辦公室注冊(cè)的高等教育機(jī)構(gòu)須向獨(dú)立的仲裁辦公室提供其所開(kāi)設(shè)高等教育課程的證據(jù)，獲批后成為高等教育系統(tǒng)的一份子；注冊(cè)在案的機(jī)構(gòu)若希望“達(dá)到基準(zhǔn)條件”和“獲得批準(zhǔn)可調(diào)高學(xué)費(fèi)上限”，則需要滿足基準(zhǔn)監(jiān)管要求，具體包括：英國(guó)質(zhì)量準(zhǔn)則（UK Quality Code），高等教育資格框架（Frameworks for Higher Education Qualifications， FHEQ），財(cái)務(wù)可持續(xù)管理與治理（Financial Sustainability，Management and Governance，F(xiàn)SMG）以及學(xué)生保護(hù)要求。所有的高等教育機(jī)構(gòu)均將根據(jù)學(xué)生辦公室對(duì)其教育服務(wù)和公共資金投資等嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)審查，才能確定自身是否具備獲得學(xué)生貸款和公共資助的資格?！斑_(dá)到基準(zhǔn)條件”和“獲得批準(zhǔn)可調(diào)高學(xué)費(fèi)上限”的機(jī)構(gòu)可申請(qǐng)教學(xué)卓越框架等級(jí)評(píng)估，根據(jù)“符合預(yù)期”“優(yōu)秀”“杰出”三個(gè)評(píng)估等級(jí)采取不同的提高學(xué)費(fèi)和學(xué)費(fèi)貸款額度方案，并可基于評(píng)估結(jié)果獲得相應(yīng)的財(cái)政資助。上述的審查與評(píng)估均十分嚴(yán)格，只有優(yōu)質(zhì)的高等教育機(jī)構(gòu)才能獲得學(xué)生貸款或公共資金撥款，質(zhì)量差或財(cái)務(wù)上不可持續(xù)的機(jī)構(gòu)將無(wú)法獲得這種支持或持續(xù)受益。

若高等教育機(jī)構(gòu)的質(zhì)量或標(biāo)準(zhǔn)未達(dá)到法定要求，學(xué)生辦公室將要求該機(jī)構(gòu)加強(qiáng)薄弱環(huán)節(jié)建設(shè)，并采取限制學(xué)生人數(shù)增長(zhǎng)、罰款、取消學(xué)位授予權(quán)或“大學(xué)”名稱(chēng)的資格，甚至從機(jī)構(gòu)注冊(cè)單中除名等懲戒措施。法律還保留了現(xiàn)有的學(xué)術(shù)自由的保護(hù)措施，并建立對(duì)學(xué)生辦公室制裁制度的上訴機(jī)制。

2. 學(xué)位授予權(quán)和“大學(xué)”名稱(chēng)

為確保高等教育機(jī)構(gòu)具備或維持較高質(zhì)量的學(xué)位標(biāo)準(zhǔn)，學(xué)生辦公室將在各機(jī)構(gòu)學(xué)位授予權(quán)（Degree Awarding Powers，DAPs）的獲取方面維持一貫的高要求，但改革后的學(xué)位授予權(quán)將變得更靈活，以確保不會(huì)對(duì)規(guī)模較小的高等教育機(jī)構(gòu)或?qū)？圃盒Ｔ斐扇藶檎系K。要想獲得學(xué)位授予權(quán)，高等教育機(jī)構(gòu)必須首先符合上述的基準(zhǔn)監(jiān)管要求，獲得學(xué)生貸款機(jī)會(huì)和財(cái)政資助，且大多數(shù)學(xué)生畢業(yè)時(shí)須獲得學(xué)士及以上學(xué)位。

學(xué)位授予權(quán)能夠使機(jī)構(gòu)獲得自主授予學(xué)位的權(quán)力，而非借助既有的學(xué)位授予機(jī)構(gòu)。學(xué)位授予權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)和嚴(yán)格的審查程序?qū)⒋_保其能夠達(dá)到提供學(xué)位的學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。一所新的高等教育機(jī)構(gòu)想要獲得“大學(xué)”名稱(chēng)，至少要?dú)v經(jīng)6年時(shí)間：首先，需要通過(guò)質(zhì)量機(jī)構(gòu)的評(píng)估，獲得臨時(shí)的學(xué)位授予權(quán)（Probationary DAPs）；3年后，高等教育機(jī)構(gòu)若能通過(guò)各項(xiàng)評(píng)估，證明其符合學(xué)位授予權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)，展現(xiàn)出一個(gè)治學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)、凝聚力強(qiáng)的學(xué)術(shù)社區(qū)形象，將有資格獲得完整的學(xué)位授予權(quán)（Full DAPs）；若之后該機(jī)構(gòu)能夠連續(xù)通過(guò)完整的學(xué)位授予權(quán)評(píng)估，并滿足“至少55%的在讀學(xué)生是全日制學(xué)生”這一要求，則3年后將正式獲得“大學(xué)”稱(chēng)號(hào)。為保障學(xué)生權(quán)益、維護(hù)高等教育的聲譽(yù)，在其他制裁和干預(yù)措施無(wú)效的情況下，學(xué)生辦公室有權(quán)更改或撤銷(xiāo)學(xué)位授予權(quán)，也可與指定的質(zhì)量機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，及時(shí)解決高等教育機(jī)構(gòu)出現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題。

3. 可持續(xù)的質(zhì)量保障和標(biāo)準(zhǔn)

該法律將采取一系列措施加強(qiáng)外部審查制度，確保高等教育機(jī)構(gòu)的學(xué)位質(zhì)量符合高等教育系統(tǒng)的最低標(biāo)準(zhǔn)。由英格蘭高等教育撥款委員會(huì)資助的機(jī)構(gòu)每6年接受一次審查，其他機(jī)構(gòu)每4年接受一次審查。改革后，英格蘭高等教育撥款委員會(huì)的權(quán)力將轉(zhuǎn)交學(xué)生辦公室，同時(shí)學(xué)生辦公室擴(kuò)大權(quán)力范圍，以保證及時(shí)干預(yù)出現(xiàn)質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)問(wèn)題的高等教育機(jī)構(gòu)。對(duì)受監(jiān)管的機(jī)構(gòu)而言，質(zhì)量評(píng)估包括4個(gè)方面：維持現(xiàn)有的財(cái)務(wù)持續(xù)管理與治理的標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)管，年度機(jī)構(gòu)審查（Annual Provider Review，APR），深入的質(zhì)量審查訪問(wèn)，跨國(guó)高等教育（Transnational Higher Education，TNE）審查。

首先，維持現(xiàn)有的財(cái)務(wù)持續(xù)管理與治理標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)管。在新的質(zhì)量評(píng)估體系中，英格蘭高等教育撥款委員會(huì)當(dāng)前較為成熟的財(cái)務(wù)持續(xù)管理與治理監(jiān)控辦法將繼續(xù)實(shí)行，這樣既不會(huì)增加機(jī)構(gòu)負(fù)擔(dān)，不改變治理機(jī)構(gòu)、參議院、學(xué)術(shù)委員會(huì)之間已建立的良好關(guān)系，又能保證學(xué)生辦公室對(duì)每個(gè)機(jī)構(gòu)繼續(xù)提供審查服務(wù)，使其繼續(xù)運(yùn)行有效的管理和治理安排。而且，在基于風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管體系中，非常重要的一部分就是確保對(duì)機(jī)構(gòu)治理和管理的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管。

其次，年度機(jī)構(gòu)審查和深入的質(zhì)量審查訪問(wèn)。這兩者往往相互關(guān)聯(lián)。所有機(jī)構(gòu)都將受到年度審查的約束，匯總一系列的指標(biāo)信息（包括學(xué)生錄取要求、學(xué)生數(shù)量與流動(dòng)、畢業(yè)率、就業(yè)情況（特別是進(jìn)入專(zhuān)業(yè)領(lǐng)域工作）、繼續(xù)深造的情況、向?qū)W生獨(dú)立仲裁辦公室進(jìn)行投訴的學(xué)生數(shù)量等）并進(jìn)行案頭分析（desk-based analysis），以此監(jiān)測(cè)學(xué)生的學(xué)習(xí)體驗(yàn)與學(xué)習(xí)進(jìn)度。在新的基于風(fēng)險(xiǎn)的體系下，將會(huì)廢除繁瑣的循環(huán)審查制度，即所有機(jī)構(gòu)無(wú)論風(fēng)險(xiǎn)如何，在固定年限的審查之后，都將接受?chē)?yán)格的質(zhì)量審查。相反，學(xué)生辦公室認(rèn)為只有滿足一定條件才有進(jìn)行深入的質(zhì)量審查的必要。進(jìn)行深入的質(zhì)量審查的情況包括：如果機(jī)構(gòu)達(dá)到了基準(zhǔn)的監(jiān)管要求，在注冊(cè)后的一段時(shí)間內(nèi)需對(duì)先前的問(wèn)題進(jìn)行深入的質(zhì)量檢查；機(jī)構(gòu)已經(jīng)擁有臨時(shí)學(xué)位授予權(quán)，或者正在尋求獲得臨時(shí)學(xué)位授予權(quán)的機(jī)會(huì)；機(jī)構(gòu)的治理機(jī)構(gòu)或方式發(fā)生重大變化，如合并或更改所有權(quán)等。深入審查將重點(diǎn)關(guān)注這些問(wèn)題。審查訪問(wèn)后，指定的質(zhì)量機(jī)構(gòu)將根據(jù)結(jié)果向?qū)W生辦公室提出建議，這將是最終判斷機(jī)構(gòu)是否完全或暫時(shí)達(dá)到基準(zhǔn)監(jiān)管要求的方式，并確定是否需要增添附加的注冊(cè)條件。

最后，跨國(guó)高等教育審查。對(duì)跨國(guó)高等教育的監(jiān)測(cè)和嚴(yán)格審查由學(xué)生辦公室指定的質(zhì)量機(jī)構(gòu)執(zhí)行，并通過(guò)靈活的新模式進(jìn)行審查，以適應(yīng)不同的環(huán)境因素。該項(xiàng)審查旨在促進(jìn)英國(guó)跨國(guó)高等教育活動(dòng)的拓展和提升，并減少監(jiān)管負(fù)擔(dān)?？鐕?guó)教育機(jī)構(gòu)的服務(wù)也將會(huì)作為準(zhǔn)入審查的一部分，如有必要，還將同時(shí)對(duì)先前重要的跨國(guó)教育活動(dòng)進(jìn)行審查。如果通過(guò)年度機(jī)構(gòu)審查或國(guó)際參與發(fā)現(xiàn)了關(guān)于跨國(guó)教育的問(wèn)題，則需要一一確定每種情況的解決方案，具體會(huì)通過(guò)對(duì)英國(guó)本土的機(jī)構(gòu)進(jìn)行重點(diǎn)考查，與學(xué)生會(huì)面或與海外的分支機(jī)構(gòu)召開(kāi)視頻會(huì)議來(lái)實(shí)現(xiàn)。

4. 合作監(jiān)管的路徑

英國(guó)商業(yè)、創(chuàng)新和技能部指出，大學(xué)的質(zhì)量保障必須保持與政府或新監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的行政獨(dú)立。考慮到學(xué)生辦公室如何與其他機(jī)構(gòu)協(xié)同運(yùn)作的問(wèn)題，政府應(yīng)確保保留獨(dú)立的質(zhì)量審查。國(guó)務(wù)大臣（Secretary of Senate， SoS）有權(quán)指定一個(gè)外部質(zhì)量機(jī)構(gòu)（一般指高等教育質(zhì)量保障局）來(lái)實(shí)施由學(xué)生辦公室設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)的具體質(zhì)量評(píng)估活動(dòng)。指定的質(zhì)量機(jī)構(gòu)（Quality Body，QB）將承擔(dān)起學(xué)生辦公室的評(píng)估職能。

學(xué)生辦公室和指定的質(zhì)量機(jī)構(gòu)將維持既有的合作監(jiān)管路徑，基于英國(guó)質(zhì)量準(zhǔn)則和高等教育資格框架決定高等教育學(xué)位授予機(jī)構(gòu)（UK Degree-Awarding Bodies）的質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)的基準(zhǔn)要求。在當(dāng)前的監(jiān)管環(huán)境中，學(xué)生辦公室將與指定的質(zhì)量機(jī)構(gòu)展開(kāi)更密切的合作，確保未來(lái)的質(zhì)量評(píng)估通過(guò)合作的方式進(jìn)行。指定的質(zhì)量機(jī)構(gòu)也將執(zhí)行獨(dú)立的審查活動(dòng)，并為學(xué)生辦公室提供更廣泛的監(jiān)管活動(dòng)。學(xué)生辦公室有義務(wù)監(jiān)督指定的質(zhì)量機(jī)構(gòu)履行職能，并定期向國(guó)務(wù)大臣報(bào)告。指定的質(zhì)量機(jī)構(gòu)有義務(wù)向?qū)W生辦公室告知并提供各高等教育機(jī)構(gòu)所需的關(guān)于制裁及解決質(zhì)量問(wèn)題的干預(yù)措施等信息。

此外，學(xué)生辦公室及指定質(zhì)量機(jī)構(gòu)將和高等教育部門(mén)、學(xué)生代表機(jī)構(gòu)以及相關(guān)的行政部門(mén)合作，形成廣義上的常務(wù)委員會(huì)，提供高等教育部門(mén)治理的基準(zhǔn)要求。各機(jī)構(gòu)的職責(zé)分配如表3所示。

三、總結(jié)與展望

綜上所述，《高等教育與研究法（2017）》主要的改革舉措包括以下4個(gè)方面：第一，建立兩個(gè)新的高等教育監(jiān)管機(jī)構(gòu)——學(xué)生辦公室、英國(guó)研究與創(chuàng)新單位；第二，擴(kuò)大高等教育機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入范疇，完善高等教育部門(mén)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制；第三，建立基于風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管體系和合作監(jiān)管路徑；第四，制定高等教育部門(mén)可持續(xù)的質(zhì)量保障方案和標(biāo)準(zhǔn)。該法律將惠及英國(guó)高等教育部門(mén)的各利益相關(guān)方：既為高等教育機(jī)構(gòu)創(chuàng)造更大的競(jìng)爭(zhēng)空間，也為學(xué)生提供更多的選擇和入學(xué)機(jī)會(huì)，從而加快社會(huì)階層流動(dòng)性改革，同時(shí)將提高英國(guó)高等教育的研究與創(chuàng)新水平，提高知識(shí)轉(zhuǎn)化能力，從而提升經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)力等。

自20世紀(jì)80年代開(kāi)始，英國(guó)政府在高等教育領(lǐng)域頒布了一系列的白皮書(shū)及相關(guān)法律，并設(shè)置大學(xué)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)，國(guó)家控制的痕跡日益明顯；隨著新自由主義思潮的影響，英國(guó)的高等教育逐漸向準(zhǔn)市場(chǎng)化的態(tài)勢(shì)發(fā)展，并收取高額的大學(xué)學(xué)費(fèi)，這種改革趨近于設(shè)定教育市場(chǎng)化的基調(diào)。此次高等教育改革更是加強(qiáng)了英國(guó)高等教育部門(mén)國(guó)家控制和市場(chǎng)化兩方面的趨勢(shì)。受到“脫歐”的影響，英國(guó)大學(xué)和研究基地的聲譽(yù)已經(jīng)受到一定的威脅，也切斷了獲取高額科研經(jīng)費(fèi)、建立充滿活力且運(yùn)行良好的協(xié)同工作生態(tài)系統(tǒng)的重要渠道。在此背景下，英國(guó)政府在高等教育領(lǐng)域的大力改革無(wú)疑是重新激發(fā)英國(guó)高等教育部門(mén)活力的重要途徑。

針對(duì)《高等教育與研究法（2017）》的改革措施，仍有諸多問(wèn)題有待思考：第一，如何協(xié)調(diào)各項(xiàng)改革措施；第二，改革會(huì)對(duì)各高等教育機(jī)構(gòu)產(chǎn)生哪些影響；第三，政府進(jìn)行變革的具體時(shí)間如何安排；第四，如何在新的制度環(huán)境中成功運(yùn)行一所高等教育機(jī)構(gòu)；第五，英國(guó)研究與創(chuàng)新單位、學(xué)生辦公室、大學(xué)之間如何建立關(guān)系，以最大程度地統(tǒng)籌對(duì)新的高等教育機(jī)構(gòu)的管理，提升新機(jī)構(gòu)的影響力；第六，關(guān)于教學(xué)卓越框架的短期、中期、長(zhǎng)期計(jì)劃以及所需做的準(zhǔn)備；第七，如何在教學(xué)卓越框架下進(jìn)行教學(xué)評(píng)估及其評(píng)估對(duì)高等教育機(jī)構(gòu)未來(lái)規(guī)劃的影響；第八，如何最大程度地提高教學(xué)卓越框架與研究卓越框架之間的一致性?？傊?，該法的頒布經(jīng)歷了一系列的波折和繁重的工作。《高等教育與研究法（2017）》到底將對(duì)英國(guó)的高等教育造成怎樣的影響，尚待歷史公評(píng)。

注釋?zhuān)?/p>

①2014年，英國(guó)遺傳學(xué)家、英格蘭皇家學(xué)會(huì)前會(huì)長(zhǎng)保羅·納斯爵士（Paul Nurse）領(lǐng)導(dǎo)了“納斯審查”，對(duì)各研究委員會(huì)進(jìn)行了審查，其目的是為了確保英國(guó)繼續(xù)支持世界一流的科學(xué)研究事業(yè)，并更高效地進(jìn)行高等教育部門(mén)的經(jīng)費(fèi)分配。

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編輯 呂伊雯 校對(duì) 徐玲玲