PPP項(xiàng)目招投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)策略探析

摘 要 隨著經(jīng)濟(jì)社會(huì)的不斷進(jìn)步和發(fā)展，尤其是國家對(duì)科技的大力支持，我國的各行各業(yè)都在不斷發(fā)展，PPP項(xiàng)目在實(shí)際生活中的應(yīng)用也越來越廣泛，在經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程中被融入各種領(lǐng)域。但在PPP項(xiàng)目的應(yīng)用過程中，難免會(huì)出現(xiàn)一些問題和風(fēng)險(xiǎn)，這就需要我們?cè)趯?shí)踐過程中不斷地總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，從而更好地面對(duì)其所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。招投標(biāo)階段對(duì)于任何一個(gè)項(xiàng)目來說都是一個(gè)重要的環(huán)節(jié)，PPP項(xiàng)目在招投標(biāo)階段的應(yīng)用同樣也會(huì)帶來相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，本文就對(duì)PPP項(xiàng)目招投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)策略進(jìn)行研究，以便更好地促進(jìn)招投標(biāo)項(xiàng)目的順利展開，希望對(duì)招投標(biāo)階段有一個(gè)良好的借鑒作用。

關(guān)鍵詞 PPP項(xiàng)目 招投標(biāo)價(jià) 風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān) 策略

一、PPP項(xiàng)目在招標(biāo)和投標(biāo)時(shí)期的風(fēng)險(xiǎn)

分析目前PPP項(xiàng)目在一些項(xiàng)目上的運(yùn)用情況后，可以總結(jié)PPP項(xiàng)目在招標(biāo)和投標(biāo)時(shí)期的主要風(fēng)險(xiǎn)，要想對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有所規(guī)避，就需要了解有哪些風(fēng)險(xiǎn)，從源頭入手，做好風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)工作。因此，根據(jù)分析結(jié)果，將風(fēng)險(xiǎn)總結(jié)如下：

（一）政治上的風(fēng)險(xiǎn)

政治上的風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵在于因?yàn)閲咭约胺ㄒ?guī)的規(guī)范和約束力不同，PPP項(xiàng)目運(yùn)用到實(shí)際工作上時(shí)會(huì)產(chǎn)生一些風(fēng)險(xiǎn)，因此，如今這個(gè)智能化時(shí)代，PPP項(xiàng)目方面的法律法規(guī)和國策都相應(yīng)增多。PPP項(xiàng)目能否較好地實(shí)施，在于國家政府的政策是否支持和引導(dǎo)、協(xié)議的支持程度是否夠高以及國家的法律法規(guī)是否完善，要是一個(gè)國家的政策不是非常明確，國家政策的支持沒有嚴(yán)格的連續(xù)性，那么這個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施會(huì)受到嚴(yán)重的影響。

（二）物質(zhì)上的風(fēng)險(xiǎn)

物質(zhì)上的風(fēng)險(xiǎn)是PPP項(xiàng)目的融資人及其注意者方面的風(fēng)險(xiǎn)，其中，中國和外國的匯率風(fēng)險(xiǎn)、投入和收獲風(fēng)險(xiǎn)、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)三方面風(fēng)險(xiǎn)是招標(biāo)和投標(biāo)時(shí)期最具爭(zhēng)議性的三個(gè)問題。PPP項(xiàng)目應(yīng)用在現(xiàn)實(shí)生活中，其涉及的范圍比較廣，影響的范圍也比較大，受到的影響也很多。比如，發(fā)起PPP項(xiàng)目的國家，與該項(xiàng)目相關(guān)的物價(jià)水平會(huì)比較高，這就會(huì)導(dǎo)致一些相關(guān)資源的價(jià)格也很高，另外還有外匯的兌換國策也會(huì)有所改變等等。特別是在該項(xiàng)目的招標(biāo)和投標(biāo)時(shí)期，物質(zhì)上的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)招標(biāo)和投標(biāo)項(xiàng)目的影響也是多層次的，這樣的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)后期項(xiàng)目構(gòu)建中的投入活動(dòng)以及投資方面有很大的影響，如果在項(xiàng)目的招標(biāo)和投標(biāo)時(shí)期沒有適時(shí)地對(duì)這些風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避，就會(huì)有嚴(yán)重的影響。

（三）道德上的風(fēng)險(xiǎn)

在招標(biāo)和投標(biāo)時(shí)期，投標(biāo)者道德上的風(fēng)險(xiǎn)是這幾類風(fēng)險(xiǎn)中最關(guān)鍵的。采用PPP這種模式，招標(biāo)屬于一個(gè)公共的領(lǐng)域，如果招標(biāo)者對(duì)招標(biāo)、投標(biāo)工作和文件制定等方面不太熟悉，就會(huì)有嚴(yán)重影響。而對(duì)于投標(biāo)者來說，他們是投資一方，對(duì)于招標(biāo)、投標(biāo)流程和文件制定方面都相對(duì)比較精通，并且也有一定的工作閱歷。投標(biāo)者有時(shí)會(huì)由于在一些領(lǐng)域的工作閱歷比較少，用很低的價(jià)格競(jìng)標(biāo)、中標(biāo)之后，一般會(huì)給施工過程提出很多不合理的要求，如果他們提出的要求沒有很好地實(shí)施，那么這個(gè)項(xiàng)目的工程質(zhì)量就會(huì)降低。另外，在評(píng)價(jià)標(biāo)的時(shí)期，招標(biāo)者通常會(huì)對(duì)招標(biāo)活動(dòng)有直接的干預(yù)，或者提出一些具有傾向性的招標(biāo)阻礙要求，即招標(biāo)階段有內(nèi)幕，這樣的負(fù)面影響不可估量。

二、PPP項(xiàng)目在招標(biāo)和投標(biāo)階段分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的原則

這里所講的分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，指的就是風(fēng)險(xiǎn)的種類在招標(biāo)和投標(biāo)時(shí)期要有合理的匹配，在此過程中要遵循一定的原則，總結(jié)如下：

（一）公正原則

招標(biāo)和投標(biāo)時(shí)期一定要遵守公正原則，這項(xiàng)原則是各行各業(yè)都必須遵守的，是交易過程中最基本的原則和要求，有利于營造一種良好公正的招投標(biāo)趨勢(shì)。因?yàn)橥ǔＧ闆r下PPP項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)大部分是利用簽訂協(xié)議的方式來區(qū)分，所以說在分擔(dān)投標(biāo)和招標(biāo)時(shí)期的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，要遵守公正原則。

（二）風(fēng)險(xiǎn)的投入最小原則

風(fēng)險(xiǎn)的投入最小指的是當(dāng)一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)由投入較少的一方承擔(dān)時(shí)，該項(xiàng)目的投入將達(dá)到最少。分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)是為了讓該項(xiàng)目的投入達(dá)到最少，如果在投入過程中，遵循投入最少，風(fēng)險(xiǎn)最小的原則，那么就要將該項(xiàng)目交給投資最少的一個(gè)投資者，這樣一來，該項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)相應(yīng)減小，從而促進(jìn)了該項(xiàng)目的順利完成，這也符合PPP項(xiàng)目中蘊(yùn)含的共贏內(nèi)涵。

（三）風(fēng)險(xiǎn)和收入平衡的原則

所謂風(fēng)險(xiǎn)和收入平衡，指的是要是在完成該項(xiàng)目的過程中擁有較大的收益。同樣的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該由雙方負(fù)擔(dān)，無論哪一方都要達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)和收入平衡，這樣才符合公平的市場(chǎng)環(huán)境。

（四）失誤的原則

如果在該項(xiàng)目的完成過程中出現(xiàn)了相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)，那么該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)就該由出現(xiàn)失誤的那一方承擔(dān)責(zé)任。就拿投資方來說，如果在招標(biāo)的時(shí)候由于招標(biāo)的負(fù)責(zé)人沒有嚴(yán)格遵守相關(guān)的法律法規(guī)或者條例，那么風(fēng)險(xiǎn)理應(yīng)由投資方承擔(dān)，這樣就避免了只把風(fēng)險(xiǎn)交給中標(biāo)方，可提高招標(biāo)的成功率。

三、PPP項(xiàng)目在招標(biāo)和投標(biāo)時(shí)期應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的策略

（一）政治方面的策略

投標(biāo)的時(shí)候要順應(yīng)社會(huì)發(fā)展的大趨勢(shì)，但政治方面的風(fēng)險(xiǎn)是變化的，不同的時(shí)期國家會(huì)出臺(tái)不同的政策。政治方面的情況非常復(fù)雜，因?yàn)檎物L(fēng)險(xiǎn)會(huì)受到經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的影響，所以，政治方面風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)策略需要參考相關(guān)時(shí)期的經(jīng)濟(jì)情況。政治方面和法規(guī)方面的風(fēng)險(xiǎn)多種多樣，對(duì)于城市中相關(guān)的公共設(shè)備，政府部門在利用PPP項(xiàng)目招標(biāo)的時(shí)候，更應(yīng)該考慮全面，招標(biāo)方和投標(biāo)方要充分考慮可能發(fā)生的種種情形，要明白合同內(nèi)容和相關(guān)約定，保證在招標(biāo)和投標(biāo)的時(shí)候雙方處于公平公正的地位，不違背相關(guān)的原則。國家應(yīng)該給予相關(guān)單位一定的費(fèi)用補(bǔ)償，但也必須控制在一定范圍內(nèi)，否則對(duì)雙方都會(huì)造成不利的影響。

（二）物質(zhì)上的策略

在經(jīng)濟(jì)方面的策略選擇上，要運(yùn)用雙方的長(zhǎng)處，共同合作，一起承擔(dān)可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。在承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，要采取相應(yīng)的策略，要做好規(guī)劃和設(shè)計(jì)工作，在此過程中，要充分考慮承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的范圍，如果在一定的限度之內(nèi)，那么（下轉(zhuǎn)第頁）（上接第頁）就可以由社會(huì)上的投資人自己承擔(dān)，如果這項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的范圍在投資人承擔(dān)的范圍之外，那么政府則應(yīng)承擔(dān)一部分。要想促進(jìn)相關(guān)項(xiàng)目的良好開展，政府部門需運(yùn)用自身的權(quán)威性及在領(lǐng)導(dǎo)負(fù)面的長(zhǎng)處與社會(huì)的相關(guān)部門溝通，可以出臺(tái)相關(guān)政策，為投資人減輕負(fù)擔(dān)。與此同時(shí)，在合同中應(yīng)該明確說明由于物質(zhì)影響而發(fā)生改變的一些地方，政府要根據(jù)相關(guān)政策嚴(yán)格執(zhí)行，做到公平公正。

（三）道德上的策略

PPP項(xiàng)目與別的工程項(xiàng)目具有相同的特點(diǎn)，投標(biāo)時(shí)期會(huì)有一些道德上的風(fēng)險(xiǎn)，這對(duì)于之后工作的順利進(jìn)行有嚴(yán)重的不良影響。比如，投資人會(huì)由于經(jīng)歷比較少而匆忙簽下相關(guān)的協(xié)議，這樣訂立的合同本身就存在極大的風(fēng)險(xiǎn)。如果政府部門不能給予充分的政策上的支持和引導(dǎo)，那么項(xiàng)目的開展就有很大的阻礙。所以，招標(biāo)和投標(biāo)時(shí)期的風(fēng)險(xiǎn)需要參與雙方共同控制。基于風(fēng)險(xiǎn)的投入最小原則，PPP項(xiàng)目招投標(biāo)階段的道德風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致者承擔(dān)。政府部門在進(jìn)行PPP項(xiàng)目招標(biāo)時(shí)，應(yīng)制定具體的投標(biāo)條件，嚴(yán)格審查投標(biāo)文件，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)投標(biāo)人的資格審查，同時(shí)也要給投資人一定的利潤(rùn)空間，從根本上避免道德風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

四、結(jié)語

采用PPP模式并不意味著政府部門可以把全部風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給投資人，政府只有主動(dòng)承擔(dān)一定的風(fēng)險(xiǎn)，才能保證風(fēng)險(xiǎn)的合理分擔(dān)，從而降低風(fēng)險(xiǎn)管理的投入。政府部門和投資人應(yīng)本著共贏的態(tài)度就項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)進(jìn)行談判，在公平、合理分配的基礎(chǔ)上，綜合運(yùn)用各種風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則，最大程度地發(fā)揮政府部門和投資人各自的優(yōu)勢(shì)和主觀能動(dòng)性，盡量將風(fēng)險(xiǎn)分配給最有控制力的一方，保證PPP項(xiàng)目的正常運(yùn)行。

（作者單位為中交二航局第一工程有限公司市場(chǎng)開發(fā)部）

[作者簡(jiǎn)介：田煒（1979—），女，湖北武漢人，本科，經(jīng)濟(jì)師，研究方向：經(jīng)濟(jì)學(xué)。]

參考文獻(xiàn)

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