創(chuàng)新模式、城鎮(zhèn)化與工業(yè)企業(yè)產(chǎn)能過剩治理研究

李士梅+尹希文

摘 要：產(chǎn)能過剩問題是微觀企業(yè)產(chǎn)品創(chuàng)新能力不足的表現(xiàn)。工業(yè)企業(yè)在原有產(chǎn)品結(jié)構(gòu)下擴張規(guī)模并與需求結(jié)構(gòu)產(chǎn)生錯位是產(chǎn)能過剩問題的重要原因。工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新和不同的創(chuàng)新模式不僅直接決定企業(yè)競爭力，而且對工業(yè)的發(fā)展轉(zhuǎn)型有著重要的意義。單純通過城鎮(zhèn)化對工業(yè)企業(yè)產(chǎn)能過剩的治理并沒有達到理想的治理效果。只有通過創(chuàng)新才能有效地提高產(chǎn)能利用率，從根本上治理工業(yè)產(chǎn)能過剩問題。但是，根本性創(chuàng)新會導致一定的失業(yè)問題而漸進式創(chuàng)新則需要較高的人力資本作為支持。因此，城鎮(zhèn)化與創(chuàng)新在產(chǎn)能過剩的治理上應該是相輔相成互為補充的。只有加強企業(yè)的創(chuàng)新能力，輔之以新型城鎮(zhèn)化道路逐步提高城鎮(zhèn)勞動力人力資本，解決轉(zhuǎn)型過程中的職工就業(yè)問題才能有效地解決產(chǎn)能過剩問題。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新模式；城鎮(zhèn)化；工業(yè)企業(yè)；產(chǎn)能過剩

作者簡介：李士梅，女，吉林大學經(jīng)濟學院教授、博士生導師，從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論與實踐研究；尹希文，男，吉林大學經(jīng)濟學院博士研究生，從事產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學研究。

基金項目：國家社會科學基金項目“新常態(tài)下戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)混合發(fā)展的機制創(chuàng)新研究”，項目編號：15BJY072；教育部人文社會科學重點研究基地重大項目“中國國有資本的投資效應研究”，項目編號：15JJD790012

中圖分類號：F124 文獻標識碼：A 文章編號：1000-7504（2017）04-0055-06

引 言

近些年來，產(chǎn)能過剩問題一直困擾著我國經(jīng)濟發(fā)展并受到了政府和經(jīng)濟學界的高度關(guān)注。工信部2017年六大重點任務之一就是加快結(jié)構(gòu)調(diào)整優(yōu)化，提升供給質(zhì)量和水平，堅定不移“去產(chǎn)能”。1我國產(chǎn)能過剩在治理上一直存著兩方面問題，其中一方面就是工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力不強。我國現(xiàn)階段的產(chǎn)能過剩并不是簡單的數(shù)量上供給過大，而是質(zhì)量不高，結(jié)構(gòu)不合理。其實質(zhì)是工業(yè)企業(yè)自身創(chuàng)新能力弱，導致整體產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，與市場需求不匹配。另一方面是依托城鎮(zhèn)化治理產(chǎn)能過剩治理效果不佳甚至加重了產(chǎn)能過剩問題。

習近平總書記在十二屆全國人大五次會議上海代表團參加審議時表示，適應和引領(lǐng)經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)，推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，根本要靠創(chuàng)新。1產(chǎn)能過剩治理與企業(yè)創(chuàng)新之間的聯(lián)系是密不可分的，只有厘清企業(yè)創(chuàng)新抑制產(chǎn)能過剩的作用才能準確制定產(chǎn)能過剩的治理政策。城鎮(zhèn)化是工業(yè)創(chuàng)新的重要載體和依托，《國家新型城鎮(zhèn)化規(guī)劃（2014—2020年）》強調(diào)我國未來城鎮(zhèn)化的發(fā)展需要把創(chuàng)新放在國家發(fā)展全局的核心位置，要積極推動技術(shù)創(chuàng)新、商業(yè)模式創(chuàng)新和管理創(chuàng)新。2因此，城鎮(zhèn)化作為創(chuàng)新的平臺應該在產(chǎn)能過剩的治理中發(fā)揮更大作用。除此之外，在產(chǎn)能過剩的治理上，職工安置一直是工作的核心。李克強總理也同樣在政府工作報告中強調(diào)：去產(chǎn)能必須安置好職工，地方和企業(yè)要落實相關(guān)資金與措施，確保分流職工就業(yè)有出路、生活有保障。3因此，如何更好地利用城鎮(zhèn)化契機發(fā)揮其在去產(chǎn)能過程中工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)移職工安置的平臺作用也是當前急需解決的問題。

現(xiàn)有研究已經(jīng)對產(chǎn)能過剩中的市場失靈[1]，過度投資[2]以及政府行為[3][4]進行了一定的分析，對創(chuàng)新在產(chǎn)能過剩治理中的作用分析較少。尤其是將創(chuàng)新和城鎮(zhèn)化聯(lián)系起來共同分析產(chǎn)能過剩治理方法的研究更少。由于創(chuàng)新與失業(yè)之間密不可分的關(guān)系，城鎮(zhèn)化在促進要素集聚的過程同時也為失業(yè)的解決提供了多元方案。因此，在產(chǎn)能過剩問題治理中將新產(chǎn)品的創(chuàng)新與城鎮(zhèn)化相結(jié)合進行分析更為重要。鑒于此，本文將通過理論研究不同創(chuàng)新模式對產(chǎn)能過剩的治理效果以及如何統(tǒng)籌工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的發(fā)展使城鎮(zhèn)化成為去產(chǎn)能的有效輔助手段。

一、城鎮(zhèn)化與產(chǎn)能過剩治理困境

城鎮(zhèn)作為優(yōu)質(zhì)要素的聚集地，通過促進分工、降低信息交流成本等方式提高研發(fā)創(chuàng)新的效率，在企業(yè)創(chuàng)新中起到了重要作用。但是在政府推進的快速城鎮(zhèn)化下，農(nóng)民工大量涌入第二產(chǎn)業(yè)，加大了工業(yè)企業(yè)在技術(shù)升級和創(chuàng)新中轉(zhuǎn)移安置職工的困難。我國現(xiàn)階段工業(yè)升級發(fā)展并達到高級階段水平，需要與之相匹配的人力資源。[5] 但是政府在推進城鎮(zhèn)化的過程中并沒有以提高工業(yè)企業(yè)人力資本或以促進工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新為核心，而是將工業(yè)企業(yè)作為了降低失業(yè)率的手段使低技能勞動力進入工業(yè)企業(yè)，阻礙了企業(yè)創(chuàng)新加重了產(chǎn)能過剩。

中國城鎮(zhèn)化率一直保持著較快的增長速度，由2000年的36.22%上升至2014年的54.77%。而我國2000年至2014年的失業(yè)率整體上保持穩(wěn)定，一直在3.1%到4.09%，并沒有太大波動。這說明城鎮(zhèn)的擴展在表面上消化了從農(nóng)村進入城市的勞動力。勞動力作為工業(yè)投入要素的一種對工業(yè)發(fā)展起著重要作用。我國進城務工人員大部分涌入了以制造業(yè)為主的第二產(chǎn)業(yè)，勞動力數(shù)量上的擴張并不意味著勞動力質(zhì)量上的提高。盡管廉價的勞動力增加確實可以吸引工業(yè)項目集聚，降低低端制造業(yè)的生產(chǎn)成本，但是工業(yè)技術(shù)進步速度不斷加快，現(xiàn)在的工業(yè)生產(chǎn)已經(jīng)不簡單地需要廉價勞動力創(chuàng)造價值，更需要的是高技術(shù)水平的工人。城鎮(zhèn)化的快速推進在人力資本的積累上有著兩面性：一方面，城市的受教育機會及教育基礎(chǔ)設(shè)施明顯好于農(nóng)村，城市環(huán)境更有利于人力資本的形成，為產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供人力資源優(yōu)勢。另一方面，城鎮(zhèn)化作為一種人口從農(nóng)村向城市在地理空間上集聚的過程，導致了失地農(nóng)民和未經(jīng)培訓的工人在預期收入與生活質(zhì)量提高下來到城市工作。這些進城務工人員既沒有“市民”身份，也沒有原有城鎮(zhèn)居民和工人的工作經(jīng)驗豐富，在面對就業(yè)時也就無法滿足高端制造業(yè)等戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的需求。進城務工者中30%以上進入了制造業(yè)，這些人的加入為制造業(yè)創(chuàng)新升級帶來了巨大的負擔。技術(shù)密集型的工業(yè)生產(chǎn)需要企業(yè)尋求更高水平的勞動力與資本和技術(shù)相匹配。在推動城鎮(zhèn)化過程中，政府并沒有充分為解決新城鎮(zhèn)居民的就業(yè)問題做好準備，而是希望通過工業(yè)部門等勞動密集型行業(yè)吸收更多的勞動力以緩解就業(yè)壓力。因此，工業(yè)企業(yè)一方面擴大對閑置勞動力的吸收，緩解了地方就業(yè)壓力，另一方面進行產(chǎn)能擴張，未被利用的新擴張的產(chǎn)能就會加劇產(chǎn)能過剩。[6]

工業(yè)企業(yè)在吸收了大量進城勞動力，為政府解決就業(yè)的同時也得到了政府的扶持，但是這些政策大多只有利于企業(yè)在規(guī)模上提高。工業(yè)企業(yè)規(guī)模的擴大并沒有促進工業(yè)的轉(zhuǎn)型升級，卻加重了產(chǎn)能過剩。此外，地方政府對工業(yè)生產(chǎn)的干預與扶持方式是常常通過土地支持和放松環(huán)境約束、放松信貸和財政支持等方式對其進行補貼。[7]這盡管降低了企業(yè)進入成本，但是也使企業(yè)因為低成本而追加投資，加劇了投資的過度。此外，過快的城鎮(zhèn)化導致了生活成本的快速提升，土地價格和工人生活成本提升速度超過了城鎮(zhèn)化帶來的集聚效應。所以，城鎮(zhèn)化并沒有在促進企業(yè)創(chuàng)新和安置轉(zhuǎn)移職工上起到更大的作用，反而城鎮(zhèn)化進程不斷加快，產(chǎn)能過剩問題卻沒有得到解決。

二、創(chuàng)新對產(chǎn)能過剩治理的有效性

經(jīng)濟學家熊彼特在《經(jīng)濟發(fā)展理論》中將創(chuàng)新總結(jié)為企業(yè)提高資源效率的行為，其內(nèi)涵包括了生產(chǎn)、技術(shù)和管理等多個層次。按照其理論觀點，“創(chuàng)新”就是要建立一種新生產(chǎn)函數(shù)，把一種從未有過的生產(chǎn)要素和條件的“新組合”引入生產(chǎn)體系而獲得利潤的過程。企業(yè)作為創(chuàng)新的主體，將技術(shù)組合轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力并利用將用新的生產(chǎn)要素組合所制造的新產(chǎn)品投放到市場而獲得利潤。

創(chuàng)新是解決產(chǎn)能過剩的有效手段。[8]隨著我國市場化進程的不斷深化，消費者對于產(chǎn)品的選擇空間不斷擴大。工業(yè)企業(yè)只有通過提高創(chuàng)新能力不斷在市場上推出新產(chǎn)品，才能不斷滿足消費者的需求，進而實現(xiàn)整個產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)升級，有效地提高產(chǎn)能利用率。產(chǎn)能過剩的出現(xiàn)說明企業(yè)并沒有利用創(chuàng)新手段將過剩的產(chǎn)能轉(zhuǎn)化為新生產(chǎn)力，多余的產(chǎn)能也未能重新進入市場創(chuàng)造利潤。而產(chǎn)能過剩的長期存在意味著企業(yè)還在現(xiàn)有市場已經(jīng)飽和的狀態(tài)下仍然繼續(xù)維持原有技術(shù)水平擴張。熊彼特將創(chuàng)新分為漸進式創(chuàng)新和根本性創(chuàng)新。改革開放以來我國工業(yè)不斷發(fā)展，既有實現(xiàn)的根本性創(chuàng)新也有漸進式創(chuàng)新。

中國的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能過剩主要是以勞動密集型和資本密集型工業(yè)行業(yè)為主。其中，鋼鐵、煤化工、電解鋁等行業(yè)都是技術(shù)基礎(chǔ)水平較低，通過技術(shù)漸進性創(chuàng)新逐步取得進步。[9]這種漸進性進步來源是，改革開放后，直接引進國外的設(shè)備、圖紙和技術(shù)或?qū)庖延械纳a(chǎn)技術(shù)進行模仿。根據(jù)比較優(yōu)勢，我國利用本國的資源和勞動力優(yōu)勢從發(fā)達國家引進成熟技術(shù)，支付的成本遠遠低于自行研發(fā)。發(fā)達國家通過高成本、高風險的研發(fā)實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)升級的同時也是自身通過試錯創(chuàng)造新知識的過程。相比之下，中國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)具有后發(fā)優(yōu)勢，能夠相對低成本地獲取發(fā)達國家已有技術(shù)，推動傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)升級。這種創(chuàng)新方式比發(fā)達國家企業(yè)的創(chuàng)新方式成本更低，風險相對小。只要在發(fā)達國家技術(shù)水平之下，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)不同階段的發(fā)展都可以選擇適合該階段要素稟賦結(jié)構(gòu)的技術(shù)引進而不用自我研發(fā)。在經(jīng)濟剛剛起步的初期，較大的技術(shù)差距下，通過模仿性創(chuàng)新快速縮減與發(fā)達國家的技術(shù)差距有助于我國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)降低追趕的成本。但是隨著技術(shù)差距的逐漸縮小，漸進式創(chuàng)新的方式也在不斷改變。傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷了從單純引入發(fā)達國家的技術(shù)到與發(fā)達國家技術(shù)基本持平后根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)驗繼續(xù)改進技術(shù)。技術(shù)進步的停滯與市場需求的不斷提升使供給與需求出現(xiàn)了錯位。城鎮(zhèn)化的擴展與城鎮(zhèn)人口的就業(yè)壓力使傳統(tǒng)工業(yè)企業(yè)更傾向于規(guī)模的擴展而不是技術(shù)的進步加重了供求之間的錯位。因此，傳統(tǒng)工業(yè)的治理產(chǎn)能過剩的最有效手段是從根源上解決漸進式創(chuàng)新的動能缺失問題。只有保證傳統(tǒng)工業(yè)的技術(shù)不斷進步，才可能跟上需求的變化，最終徹底解決產(chǎn)能過剩問題。

對于中國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)而言，由于與發(fā)達國家起步大體相同，西方國家對我國的技術(shù)封鎖較為嚴密，借鑒的機會并不多。作為技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)進步對于戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有著至關(guān)重要的作用。由于國內(nèi)外面臨的新興產(chǎn)業(yè)都是一個剛剛起步的產(chǎn)業(yè)，因此，我國部分戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平與發(fā)達國家處于同一發(fā)展階段，甚至有所領(lǐng)先。這就要求中國要搶占未來戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的制高點，更多地需要以自主創(chuàng)新為主。因此，戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新多數(shù)以根本性創(chuàng)新為主。隨著我國市場化程度的提升，市場需求對新興產(chǎn)業(yè)也在不斷變化。一方面，由于國內(nèi)市場的競爭市場上同質(zhì)產(chǎn)品的增加，戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)壓力日益加大，企業(yè)必須不斷保持較快的創(chuàng)新速度。另一方面，戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展更多地考慮市場適應性。對于新興產(chǎn)業(yè)而言，中國與國外的技術(shù)差距更多地來自于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的技術(shù)積累，因此技術(shù)差距很小。所以，通過加大自主創(chuàng)新力度完全可以趕上或超過國外的技術(shù)水平。盡管根本性創(chuàng)新的投資成本高、風險大，但一旦創(chuàng)新成功則享有技術(shù)領(lǐng)先的創(chuàng)新優(yōu)勢。戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)能過剩同樣是由于創(chuàng)新不足導致的。為更好地利用國家補助政策，形成市場規(guī)模，企業(yè)忽略技術(shù)進步，在戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的低技術(shù)領(lǐng)域不得不依靠規(guī)模擴張廣泛建廠。利用已有成熟技術(shù)集中投資產(chǎn)業(yè)中的低端加工裝配環(huán)節(jié)，從而導致了戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能擴張。其中，以風電和光伏產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)能過剩問題尤為突出。兩者雖然都是戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，但是在我國這些產(chǎn)能過剩并不是全產(chǎn)業(yè)鏈的過剩，而是集中于低端技術(shù)制造和裝配的過剩，核心技術(shù)仍然沒有超越發(fā)達國家。

因此，我國通過提升漸進式創(chuàng)新和根本性創(chuàng)新能力加快改造傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)、促進技術(shù)升級換代，從而淘汰落后產(chǎn)能，是化解過剩產(chǎn)能的關(guān)鍵。只有新技術(shù)、新工藝和新產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，提高產(chǎn)品競爭力才能與消費升級和市場層次的提升保持同步?？傊I(yè)創(chuàng)新是我國未來經(jīng)濟新舊動能轉(zhuǎn)化的關(guān)鍵，也是現(xiàn)階段的產(chǎn)能過剩問題最有效的解決方法。

三、創(chuàng)新的問題及發(fā)展新型城鎮(zhèn)化的必要性

創(chuàng)新是產(chǎn)能過剩治理的關(guān)鍵，但是這無論是漸進性創(chuàng)新還是根本性創(chuàng)新都對我國的工業(yè)發(fā)展環(huán)境和社會有一定的要求和影響。單純通過創(chuàng)新解決產(chǎn)能過剩問題容易對社會穩(wěn)定造成一定的沖擊。因此，新型城鎮(zhèn)化是為工業(yè)企業(yè)提供創(chuàng)新基礎(chǔ)、營造創(chuàng)新環(huán)境的重要輔助手段。

一方面，傳統(tǒng)工業(yè)企業(yè)的漸進式創(chuàng)新需要較高的人力資本作為支持。漸進式創(chuàng)新是對現(xiàn)有技術(shù)的改進引起的連續(xù)的創(chuàng)新，主要包括漸進產(chǎn)品創(chuàng)新和漸進工藝創(chuàng)新。我國工業(yè)企業(yè)的漸進式創(chuàng)新要想從復制和模仿別國技術(shù)的路徑中走出，就必須回歸到以“干中學”為理念的道路上，提升培養(yǎng)利用現(xiàn)有資源不斷改進技術(shù)的能力。漸進式創(chuàng)新與突變式創(chuàng)新帶來的效果不同，漸進式創(chuàng)新重視內(nèi)部資源，依靠全員創(chuàng)新。因此，漸進式創(chuàng)新需要素質(zhì)較高的勞動力支持在“干中學”中實現(xiàn)創(chuàng)新。城鎮(zhèn)人口素質(zhì)是企業(yè)在 “干中學”下進行漸進式創(chuàng)新的關(guān)鍵。在勞動力調(diào)整困難的情況下，勞動力的質(zhì)量和受教育程度將極大地影響工業(yè)企業(yè)進行創(chuàng)新的能力。城鎮(zhèn)化過程中受教育程度更高的城鎮(zhèn)勞動力可以促進工業(yè)企業(yè)技術(shù)進步，從而降低產(chǎn)能過剩。工業(yè)企業(yè)的人力資本越強大越可能敏銳地認識到創(chuàng)新機會并對生產(chǎn)工藝或產(chǎn)品進行改進。而我國地區(qū)人力資本的提升速度并沒有與工業(yè)企業(yè)規(guī)模的擴張速度同步。在政府壓力下吸收的進城務工人員技術(shù)水平又較低，阻礙了漸進式創(chuàng)新的進行。在提高產(chǎn)能利用率的同時必須提升人力資本并做好解決由于創(chuàng)新轉(zhuǎn)型帶來的職工安置工作。無論何種形式的創(chuàng)新最終的目的都是為了在市場上出售并獲得利潤。企業(yè)通過要素重新配置形成新的產(chǎn)品并在市場銷售獲得利潤才能最終解決產(chǎn)能過剩問題。

另一方面，根本性創(chuàng)新需要大量資金和技術(shù)的投入，而在我國這些投入大多要依靠國家負擔。在多數(shù)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)上，由國家扶持或工業(yè)企業(yè)投資進行的創(chuàng)新在很多領(lǐng)域上已經(jīng)達到了世界領(lǐng)先水平。但是工業(yè)企業(yè)產(chǎn)出的根本性創(chuàng)新產(chǎn)品往往市場適應性不足。政府往往通過多種手段對工業(yè)企業(yè)的根本性創(chuàng)新進行扶持和幫助，但是這種幫助往往缺少導向性，極易引發(fā)企業(yè)在規(guī)模上的擴張而不是技術(shù)上的進步。這樣的工業(yè)產(chǎn)品在市場上取得的認可較低，與市場的需求不相符。新型城鎮(zhèn)化的推進可以促進我國財政領(lǐng)域的資源配置優(yōu)化。同時，新型城鎮(zhèn)化對促進財政收入的合理增長和財政支出的效率提高都有著重要作用。此外，根本性創(chuàng)新依靠少數(shù)精英創(chuàng)新，具有快速改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的能力，但是會造成大量企業(yè)退出和員工失業(yè)，對整體的社會穩(wěn)定產(chǎn)生一定的沖擊。新型城鎮(zhèn)化可以通過促進各個產(chǎn)業(yè)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展，為工業(yè)治理產(chǎn)能過剩中轉(zhuǎn)移出的勞動力提供新的就業(yè)平臺。

因此，我國嚴重的產(chǎn)能過剩總是存在長期反復發(fā)生的問題不僅僅是經(jīng)濟周期的原因，更是我國工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新周期性導致的。創(chuàng)新可以使企業(yè)的產(chǎn)品具有良好的獨特性，能夠較好地適應市場環(huán)境的變化。而創(chuàng)新不足導致了企業(yè)在原有規(guī)模上擴張，原有產(chǎn)能不斷增加卻沒有隨著市場需求而升級。企業(yè)只有自主研發(fā)新產(chǎn)品，充分利用閑置產(chǎn)能獲得利潤，才是市場化的解決產(chǎn)能過剩途徑。工業(yè)領(lǐng)域的根本性創(chuàng)新會使得部分勞動力失業(yè)，如果失業(yè)者在新興部門里難以找到新工作將導致持續(xù)性失業(yè)。新型城鎮(zhèn)化則可以較好地解決工業(yè)根本性創(chuàng)新發(fā)展過程中的工人轉(zhuǎn)移安置問題。工業(yè)化與城鎮(zhèn)化相互促進發(fā)展的同時也帶動了第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，為城鎮(zhèn)勞動力的就業(yè)提供了更加多元化的選擇。工業(yè)企業(yè)的漸進式創(chuàng)新需要較高的人力資本作為支撐。只有城鎮(zhèn)化過程中切實提升了工業(yè)企業(yè)勞動力的素質(zhì)才能使?jié)u進式創(chuàng)新成為可能。因此，城鎮(zhèn)化只有作為工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新平臺和勞動力轉(zhuǎn)移安置平臺才能有效地解決過剩產(chǎn)能和安置剩余勞動力矛盾。

四、政策建議

產(chǎn)能過剩表現(xiàn)在生產(chǎn)要素未得到最優(yōu)配置上，而工業(yè)的發(fā)展對生產(chǎn)要素組合配置尤其敏感。創(chuàng)新能力弱，創(chuàng)新產(chǎn)品市場轉(zhuǎn)化率不高制約著我國工業(yè)轉(zhuǎn)型升級和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。以人口進城為導向的城鎮(zhèn)化并沒有通過產(chǎn)業(yè)集聚提高工業(yè)企業(yè)產(chǎn)能利用率，反而拖累了工業(yè)企業(yè)解決產(chǎn)能過剩問題。低技能的勞動力涌入工業(yè)企業(yè)極大影響了工業(yè)企業(yè)轉(zhuǎn)型的能力，只有較高的平均勞動力受教育程度對工業(yè)企業(yè)解決產(chǎn)能過剩問題有較大的促進作用。

首先，解決產(chǎn)能過剩問題應從工業(yè)企業(yè)入手，以提高工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新能力為帶動整個產(chǎn)業(yè)健康良性發(fā)展的關(guān)鍵點。工業(yè)企業(yè)產(chǎn)能過剩問題不僅僅是規(guī)模和產(chǎn)出的問題，也是技術(shù)進步速度的問題。技術(shù)的進步不僅僅需要更多的資本投入，還包括與之相配的技術(shù)能力較強的工人?，F(xiàn)階段，工業(yè)企業(yè)在勞動用工方面仍然存在一些僵硬的政策。但是，今天工業(yè)企業(yè)用工的問題與20世紀九十年代的狀況有著明顯的不同。當前，工業(yè)企業(yè)工人問題體現(xiàn)在增量上質(zhì)量的不足而不是存量上的數(shù)量冗余。工業(yè)企業(yè)產(chǎn)能過剩的發(fā)生與工業(yè)企業(yè)工人技能和素質(zhì)跟不上技術(shù)進步的速度有著巨大關(guān)系。因此，工業(yè)企業(yè)在用工問題上應更加注重聘用人員的素質(zhì)，對已經(jīng)進入工業(yè)企業(yè)工作的工人要加強培訓。建立嚴格的工人培訓制度特別是員工在技術(shù)領(lǐng)域的培訓制度。具體應包括員工培訓的培訓考核制度、培訓的激勵制度、培訓師任職資格制度及各類技術(shù)人員接受繼續(xù)教育的制度等，形成并完善培訓制度體系。對于無法通過培訓提高的員工也應注意轉(zhuǎn)崗安置問題，工業(yè)企業(yè)應在堅持職工培訓的基礎(chǔ)上，對無法培訓的職工進行轉(zhuǎn)崗時更好地利用新型城鎮(zhèn)化創(chuàng)造的新的就業(yè)機會，采取多種途徑解決職工安置問題。

其次，新型城鎮(zhèn)化在促進資源要素集中的同時，更應注重企業(yè)資源要素的配置，推動企業(yè)資源配置合理優(yōu)化。新型城鎮(zhèn)化應作為服務工業(yè)轉(zhuǎn)型的平臺，為轉(zhuǎn)移職工安置和進城務工者培訓提供多種渠道。單純依靠政府行政手段提高城鎮(zhèn)人口比重的城鎮(zhèn)化是不可持續(xù)的，而新型城鎮(zhèn)化是與工業(yè)轉(zhuǎn)型同步發(fā)展的。因此，新型城鎮(zhèn)化必須重視企業(yè)需求而不是政府需求，提升企業(yè)要素配置能力以創(chuàng)新推動城市產(chǎn)業(yè)升級，促進工業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展，才能從根本上解決重復生產(chǎn)和產(chǎn)能過剩問題。

同時，新型城鎮(zhèn)化對城鎮(zhèn)人口的要求不僅僅是人口的流動，更重要的是身份的轉(zhuǎn)變。進入城市的農(nóng)民不僅僅在工作上需要政府關(guān)注，還應在包括社會保障、義務教育等的公共服務方面得到援助。非農(nóng)勞動力就業(yè)是以非農(nóng)勞動力人力資本不斷積累為前提的。政府應根據(jù)當?shù)氐娜丝谑芙逃胶凸I(yè)基礎(chǔ)推進新型城鎮(zhèn)化進程。通過對提前退休職工的政策扶持和鼓勵職工創(chuàng)業(yè)等方法為職工創(chuàng)造更多元的就業(yè)選擇。新型城鎮(zhèn)化應為創(chuàng)業(yè)平臺的建設(shè)和職工自主創(chuàng)業(yè)提供更多的機會。政府還應為失業(yè)人員及時發(fā)放失業(yè)保險金，完善社會救助體系，將符合救助條件的及時納入社會救助，保障失業(yè)工人的基本生活。

最后，政府在解決企業(yè)產(chǎn)能過剩問題上要突破傳統(tǒng)方法的局限。在新型城鎮(zhèn)化建設(shè)中，應重構(gòu)地方官員激勵機制，將土地利用率、城鎮(zhèn)容積率等指標納入考核體系。政府應從土地、稅收等多方面降低城鎮(zhèn)工業(yè)企業(yè)生產(chǎn)要素成本，努力為工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新提供更好的環(huán)境。中國工業(yè)的發(fā)展已經(jīng)不再局限于依賴廉價勞動力創(chuàng)造低成本的比較優(yōu)勢，而是更多地依靠技術(shù)轉(zhuǎn)型，發(fā)展技術(shù)含量高、附加值高的工業(yè)產(chǎn)品。在對工業(yè)企業(yè)的扶持中應引導企業(yè)加大技術(shù)創(chuàng)新的投入以促進整體產(chǎn)業(yè)鏈延伸。鼓勵工業(yè)企業(yè)在新產(chǎn)品上不斷推陳出新，樹立企業(yè)品牌形象，增強企業(yè)綜合競爭實力。在對工業(yè)企業(yè)扶持的政策選擇上，應制定更具有創(chuàng)新導向的扶持政策，引導工業(yè)企業(yè)進行創(chuàng)新。政府在補貼和扶持上應注重對企業(yè)科研部門、核心技術(shù)的研發(fā)和技術(shù)含量高的部件制造部門進行補貼，推動高技術(shù)含量和自主知識產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)。政府應引導區(qū)域內(nèi)產(chǎn)學研合作，更好地利用區(qū)域內(nèi)高?？蒲辛α繛楣I(yè)轉(zhuǎn)型升級服務。

參 考 文 獻

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[責任編輯 國勝鐵]

Abstract： Issue of Capacity Surplus shows the lack of innovative power. The expansion scale of industrial enterprise under the condition of original product structure and structure of demand is the main reason for it. Innovation of industrial enterprise and different innovative pattern not only determines the competitive power of the enterprise， but also is important to the transformation of it. Management purely dealing it through urbanization cannot achieve an ideal effect. Only by innovation can the availability of Capacity Surplus be improved and solved completely. However， basic innovation can lead to some degree of unemployment， while gradual innovation requires higher degree of human resources. Therefore， urbanization and innovation are complementary in the management. Only by strengthening the innovative power with the support of new type of urbanization method， which can improve urban human resource capital and deal with unemployment， can the problem be solved.

Key words： innovative pattern， urbanization， industrial enterprise， Capacity Surplus