供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革與資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展

楊丹輝++張艷芳++李鵬飛

摘要由于資源性產(chǎn)品價格形成機制改革長期滯后，加之國有經(jīng)濟占比高，資源型產(chǎn)業(yè)普遍市場化程度相對較低，導(dǎo)致供給與需求錯配嚴重，難以適應(yīng)工業(yè)4.0下生產(chǎn)方式和商業(yè)模式變革的需要。目前，受經(jīng)濟周期和礦業(yè)周期疊加的共同影響，20世紀頭十年全球礦業(yè)發(fā)展黃金期告一段落，國際市場大宗商品價格低位波動，總體需求持續(xù)低迷。隨著中國經(jīng)濟進入新常態(tài)，國內(nèi)資源性產(chǎn)品供求關(guān)系發(fā)生了一系列新的變化，迫切需要加快資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，從而更好地滿足加速工業(yè)化和城鎮(zhèn)化的要求。本文在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的背景下，分析資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的動因及其面臨的障礙，指出經(jīng)濟下行導(dǎo)致資源領(lǐng)域供給與需求的矛盾進一步凸顯，在國家繼續(xù)嚴格實行強制性節(jié)能減排的情況下，主要能源和礦產(chǎn)品消費規(guī)模有可能提前達峰，這有助于實現(xiàn)中國向國際社會承諾到2030年碳排放總量達標(biāo)的承諾。同時，由于在資源型產(chǎn)業(yè)“去產(chǎn)能”過程中，僵尸企業(yè)處置、人員安置等方面仍面臨諸多方面的障礙和制約因素，資源領(lǐng)域淘汰落后產(chǎn)能不可能一蹴而就，甚至?xí)霈F(xiàn)多輪反彈，進一步增加了行業(yè)推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的阻力和風(fēng)險。在以上結(jié)論基礎(chǔ)上，本文設(shè)計資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的路徑，提出加快綠色化、智能化轉(zhuǎn)型，推動資源型產(chǎn)業(yè)與非資源型產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展的轉(zhuǎn)型路徑。本著“有進有退、以退促進”的原則，發(fā)揮市場機制在配置資源中的決定性作用，促進有效市場與有為政府更加兼容，建立完善進入衰退階段的資源型產(chǎn)業(yè)有序退出的機制，切實降低供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的社會成本。

關(guān)鍵詞供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革；資源型產(chǎn)業(yè)；轉(zhuǎn)型升級；綠色發(fā)展

中圖分類號F426

文獻標(biāo)識碼A文章編號1002-2104（2017）07-0018-07DOI：10.12062/cpre.20170459

無論歷史地還是辯證地看，一國（地區(qū)）經(jīng)濟運行中供給與需求之間的矛盾是長期存在的。在經(jīng)濟發(fā)展的不同階段，供給和需求都有可能成為矛盾的主要方面。過去三十余年間，針對各個時期經(jīng)濟發(fā)展的主要矛盾，中國經(jīng)濟改革也曾在供給側(cè)或需求側(cè)輪番發(fā)力，集中解決阻礙生產(chǎn)力進步的突出問題。數(shù)輪改革對中國經(jīng)濟的積極作用有目共睹，但就供給與需求之間矛盾的絕對性而言，漸進式的改革不可能一勞永逸，而是需要通過高強度、高質(zhì)量的制度創(chuàng)新，不斷激發(fā)市場活力和社會創(chuàng)造力。

改革開放以來，中國經(jīng)濟經(jīng)歷了主要以投資和出口拉動的高增長，將經(jīng)濟總量帶入世界第二的高位，贏得了全球第一制造大國和貨物貿(mào)易大國的地位。然而，伴隨著壓縮式的加速工業(yè)化和持續(xù)擴張的資源消耗，中國經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)性問題日益凸顯。低水平的產(chǎn)能大面積過剩，庫存不斷累積，綜合要素成本快速攀升。同時，高杠桿化導(dǎo)致銀行業(yè)資產(chǎn)質(zhì)量下降的風(fēng)險加劇，實體經(jīng)濟的整體脆弱性進一步放大。這些經(jīng)濟運行中的“負能量”使得供給側(cè)再度演化為供求矛盾的主要方面，繼而成為中央做出加快供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的重要依據(jù)。

受國際市場低迷和國內(nèi)經(jīng)濟增速放緩等影響，中國資源消費規(guī)模擴張趨勢放緩，主要資源性產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模逼近峰值，行業(yè)經(jīng)濟效益持續(xù)下滑。面對嚴峻的行業(yè)形勢，資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展迫在眉睫。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級確立了新的目標(biāo)方向，世界范圍內(nèi)綠色化、智能化發(fā)展趨勢能否引領(lǐng)陷入低谷全球礦業(yè)，需要進行更客觀、深入的觀察，而中國資源型產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展則應(yīng)在供給和需求兩側(cè)做出制度設(shè)計。

1文獻簡評

有關(guān)資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的課題一直受到國內(nèi)外學(xué)者的高度關(guān)注。諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎獲得者羅伯特·索羅、約瑟夫·斯蒂格利茨等人早在20世紀70年代就開始研究資源產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展問題[1-2]。20世紀90年代，Auty[3]、Sach & Warner[4]等人逐步將相關(guān)研究的焦點引向資源富集度與經(jīng)濟增長的負相關(guān)關(guān)系，提出了著名的“資源詛咒”命題，進一步凸顯出資源產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型所面臨的路徑難題。近年來，有學(xué)者指出，所謂的資源詛咒實際上是“制度詛咒”，資源產(chǎn)業(yè)集聚地區(qū)遭遇的可持續(xù)性問題，其根本原因并不在于其區(qū)位條件的改變，而在于經(jīng)濟社會制度失靈導(dǎo)致轉(zhuǎn)型失敗或成本過高 [5-6] 。

20世紀90年代以來，中國學(xué)者對加速工業(yè)化背景下資源型產(chǎn)業(yè)過度投資、周期性繁榮、轉(zhuǎn)型模式、轉(zhuǎn)型政策以及接續(xù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展等問題進行了較為深入的探討。馮宗憲等[7]通過實證和案例分析，發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)要素過多流入資源型產(chǎn)業(yè)導(dǎo)致中國多個地區(qū)出現(xiàn)了資源詛咒——“荷蘭病”現(xiàn)象。由于中國絕大多數(shù)資源富集地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)畸形，在市場經(jīng)濟條件下，基于比較優(yōu)勢的市場運行規(guī)律會自動強化當(dāng)?shù)乇疽褑我坏漠a(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，進而擠占先進制造業(yè)和高端服務(wù)業(yè)發(fā)展所需的要素。且不同于荷蘭、挪威等發(fā)達國家，中國資源詛咒的主要癥結(jié)在于擠出制造業(yè)固定資產(chǎn)投資，而非提高勞動力雇傭成本。張復(fù)明和景普秋[8]分析了資源型經(jīng)濟的自強機制，并強調(diào)突破資源優(yōu)勢陷阱機制關(guān)鍵在于打破原有的資源自循環(huán)機制和路徑依賴，引入學(xué)習(xí)與創(chuàng)新活動，調(diào)整資源收益分配機制，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)協(xié)調(diào)與轉(zhuǎn)型發(fā)展。中國社會科學(xué)院工業(yè)經(jīng)濟研究所的學(xué)者以山西省為研究對象，構(gòu)建了資源型產(chǎn)業(yè)與非資源型產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級的綜合性制度框架和均衡發(fā)展機制[9]。

隨著中國經(jīng)濟進入新常態(tài)，經(jīng)濟下行對資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展帶來巨大壓力。供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革“三去一降一補”的重點任務(wù)之中，“去產(chǎn)能”對市場需求普遍萎縮、企業(yè)效益明顯下滑的資源企業(yè)而言是尤為嚴峻的挑戰(zhàn)。不少學(xué)者[10-11]對中央供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的理論依據(jù)和政策工具進行了全面、系統(tǒng)的解讀，其中一些觀點為設(shè)計資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的路徑和政策支撐體系具有重要參考價值。田原、孫慧的研究[12]則進一步強調(diào)了綠色發(fā)展、“一帶一路”等新發(fā)展理念和國家重大戰(zhàn)略平臺對資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的重要支撐作用。

本文分析資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展面臨的國際環(huán)境和內(nèi)部條件，提出資源型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型路徑、退出機制及保障措施。

2中國資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的動因與條件

2.1全球礦業(yè)走勢：周期性因素與新工業(yè)革命的影響

20世紀頭十年，全球礦業(yè)經(jīng)歷了黃金發(fā)展期，經(jīng)濟快速增長催生了新興經(jīng)濟體對化石能源、礦產(chǎn)品不斷擴大的需求，直接刺激了礦業(yè)投資和礦產(chǎn)品價格上漲。然而，隨著國際金融危機后全球需求持續(xù)低迷，在經(jīng)濟周期與礦業(yè)周期的下行波段相互疊加的作用下，2014年以來，國際市場上大宗商品價格普遍下跌，資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展陷入低谷，澳大利亞、加拿大、俄羅斯、巴西、秘魯?shù)仁澜缰饕V產(chǎn)國家GDP相繼下滑。進入2016年下半年，盡管部分品種的價格出現(xiàn)了恢復(fù)性反彈，但總體來看，全球礦業(yè)發(fā)展仍未真正走出“寒冬”。一般而言，價格信號通過需求傳導(dǎo)到供給側(cè)往往會有一定的時滯。實際上，礦產(chǎn)品供給方針對市場需求變化已經(jīng)開始做出調(diào)整，直接表現(xiàn)為在行業(yè)上游的勘探勘察環(huán)節(jié)，投資正在大幅收縮。以有色金屬行業(yè)為例，來自SNL金屬和礦業(yè)公司的數(shù)據(jù)顯示，世界范圍內(nèi)有色金屬勘察投入由2005年的50億美元急劇攀升至2012年的202億美元，2016年則快速下跌至68.5億美元。行業(yè)上游投入放緩、項目儲備減少將對未來資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展產(chǎn)生不可忽視的影響。

另一個困擾全球礦業(yè)發(fā)展，且引發(fā)諸多爭議的問題是：現(xiàn)階段需求變化導(dǎo)致的礦業(yè)發(fā)展困境僅僅是周期性的，還是一種不可逆轉(zhuǎn)的趨勢？回顧過去百年特別是第二次世界大戰(zhàn)結(jié)束以來世界范圍內(nèi)資源型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展歷程，不難發(fā)現(xiàn)，礦業(yè)發(fā)展具有較為鮮明而獨特的周期性特征，礦業(yè)周期與經(jīng)濟周期并不完全重疊，但大致保持10—15年為一輪周期。根據(jù)以往初級產(chǎn)品的供求規(guī)律，礦產(chǎn)資源界普遍認為國際市場能源和初級產(chǎn)品價格的波動雖然受周期性因素影響，而且不排除重大技術(shù)突破對資源性產(chǎn)品產(chǎn)生的替代效應(yīng)以及資源利用效率的顯著提高，但總體來看，資源性產(chǎn)品不可再生的特點決定了其稀缺性將長期存在，而消費規(guī)模持續(xù)擴張也將強化礦產(chǎn)品的需求剛性，資源性產(chǎn)品的價格在較長時期內(nèi)呈螺旋式上升的趨勢，并將在高位持續(xù)頻繁波動。

為應(yīng)對國際金融危機，近年來，美國、德國等發(fā)達國家力推再工業(yè)化戰(zhàn)略，對經(jīng)濟結(jié)構(gòu)過度虛擬化進行糾偏，旨在以創(chuàng)新激發(fā)制造業(yè)活力，重振實體經(jīng)濟。值得注意的是，發(fā)達國家戰(zhàn)略舉措的效果確乎逐步顯現(xiàn)，科學(xué)技術(shù)和商業(yè)模式新一輪創(chuàng)新浪潮與新工業(yè)革命深度交互，全球工業(yè)發(fā)展開啟了4.0時代。憑以往的經(jīng)驗判斷，發(fā)達國家“再工業(yè)化”以及“去虛入實”的進程會刺激能源和礦產(chǎn)需求。然而，工業(yè)4.0以及第三次工業(yè)革命及其帶來的生產(chǎn)組織方式、資源利用方式以及商業(yè)模式的變革包括增量制造、3D打印以及制造業(yè)的智能化、服務(wù)化卻有可能顛覆這一規(guī)律。新工業(yè)革命的主導(dǎo)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)不僅有助于緩解資源性產(chǎn)品的不可再生性，而且更大的理念和現(xiàn)實沖擊還在于新興技術(shù)改變了礦產(chǎn)資源的消費范式，在一定程度上弱化工業(yè)領(lǐng)域礦產(chǎn)品需求的剛性，從而使世界范圍內(nèi)部分礦產(chǎn)品消費規(guī)模提前達峰的可能性增大。一方面，從資源環(huán)境約束下獲得“解放”的實體經(jīng)濟將彰顯更大的活力和創(chuàng)造力；另一方面，工業(yè)4.0的智能化、綠色化、數(shù)字化特質(zhì)將形成“倒逼機制”，推動作為工業(yè)基礎(chǔ)和上游產(chǎn)業(yè)的資源型產(chǎn)業(yè)開啟全面、深刻的轉(zhuǎn)型，以適應(yīng)新工業(yè)革命對工業(yè)原材料形態(tài)、制備過程、供給方式的要求。

2.2中國資源型產(chǎn)業(yè)：需求變化與行業(yè)績效

21世紀初的前十年同樣是中國資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展的黃金期。加速工業(yè)化、城鎮(zhèn)化引發(fā)能源和礦產(chǎn)品的巨大需求，帶動中國資源型產(chǎn)業(yè)快速發(fā)展，利潤總額持續(xù)增長。但2011年以來，受國際市場低迷和國內(nèi)經(jīng)濟增速放緩等影響，中國資源行業(yè)開始步入蕭條，行業(yè)利潤總額大幅下降，2015年資源行業(yè)利潤總額為2 744億元，較2011年降幅達75%，較2014年進一步下降56.06%（見圖1）?？梢?，經(jīng)濟高速增長時期積累的大量低水平產(chǎn)能已經(jīng)無法繼續(xù)為礦企盈利。由于經(jīng)濟效益持續(xù)下滑，資源企業(yè)的資產(chǎn)負債情況不斷惡化。據(jù)波士頓咨詢公司統(tǒng)計，產(chǎn)能嚴重過剩的煤炭、鋼鐵、有色、水泥四大資源型產(chǎn)業(yè)，未來有可能向金融市場釋放1×104億—2×104億元的呆壞賬，成為銀行業(yè)和金融市場穩(wěn)定發(fā)展的重大隱患。在這種情況下，如果不能及時、順利實現(xiàn)轉(zhuǎn)型或退出，本已成為僵尸企業(yè)“重災(zāi)區(qū)”的資源型產(chǎn)業(yè)將背負更加沉重的包袱，不僅占用巨量社會資源，而且累及整個實體經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級。

再從需求側(cè)觀察，中國經(jīng)濟進入新常態(tài)后，經(jīng)濟增速換擋的壓力與結(jié)構(gòu)調(diào)整的陣痛疊加，經(jīng)濟下行壓力加大，企業(yè)效益下降（見圖2）。短時期內(nèi)，外需不足，固定資產(chǎn)投資減速，加之工業(yè)企業(yè)去庫存等因素的影響，直接制約資源性產(chǎn)品消費規(guī)模的擴張。同時，中國已步入工業(yè)化的中后期階段，基礎(chǔ)設(shè)施高速建設(shè)時代接近尾聲，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型加速，主要表現(xiàn)為服務(wù)業(yè)增速及其占GDP的比重超過工業(yè)，經(jīng)濟增長對能源、礦產(chǎn)需求的拉動作用有所減弱，主要能源和資源性產(chǎn)品消費增速放緩。2011年以來，我國一次能源消費量增速逐年下降。其中，2015年一次能源消費量約43億t標(biāo)煤，較2014年增長僅0.94%（見圖2）。另外，2014年和2015年鋼鐵消費量連續(xù)下降，合計下降幅度接近韓國2014年粗鋼消費總量（5 783萬t），降幅之大遠超預(yù)期。2015年，中國精煉銅、精煉鉛、精煉鋅消費量分別約為1 080萬t、380萬t、630萬t，較2014年分別下降4.3%、9.0%、1.2%。未來隨著科技的發(fā)展，中國資源消耗強度仍處在下降空間，將進一步制約資源消費規(guī)模的擴張。

需要強調(diào)的是，在經(jīng)濟保持中高速增長的條件下，中國主要能源、資源性產(chǎn)品消費開始加速逼近峰值。由于傳統(tǒng)領(lǐng)域?qū)δ茉春偷V產(chǎn)品的需求已基本得到滿足，2015年，中國煤炭、鐵礦石、粗鋼、螢石等產(chǎn)量均較上年減少，生產(chǎn)規(guī)?；蚪咏逯怠Ｒ皇敲禾啃枨蠹爱a(chǎn)量峰值均提前來臨。生態(tài)文明建設(shè)要求、水電核電光伏等清潔能源快速發(fā)展以及實施煤改氣工程，促使煤炭消費與產(chǎn)量峰值有可能提前到來；二是鐵礦石消費強度減弱，市場競爭進入相持階段。2015年，全國鐵礦石原礦產(chǎn)量為13.8億t，同比減少7.7%。粗鋼產(chǎn)量為8億t，同比減少2.2%。雖然2016年在供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革強化“去產(chǎn)能”的大背景下，國內(nèi)鋼鐵市場需求和價格幾經(jīng)反彈，形成震蕩“拉鋸”的局面，但由基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和重化工業(yè)發(fā)展拉動的粗鋼產(chǎn)量和消費量快速擴張的勢頭有所放緩；三是主要有色金屬礦產(chǎn)基本需求增長速度出現(xiàn)可控態(tài)勢。與此同時，日益凸顯的生態(tài)環(huán)境問題導(dǎo)致部分污染嚴重的礦山關(guān)停，主要有色金屬礦產(chǎn)產(chǎn)量將陸續(xù)回落。2015年，中國10種有色金屬產(chǎn)量5 515.8萬t，同比增長6.8%，增速較2014年回落0.6個百分點（見表1）。從這種態(tài)勢來看，作為碳排放的主要部門，能源和主要礦產(chǎn)品碳排放有望提前達峰[13]，這無疑有利于實現(xiàn)中國政府向國際社會做出的到2030年碳排放總量達峰的承諾，同時進一步加大了資源型產(chǎn)業(yè)“去產(chǎn)能”、加快轉(zhuǎn)型的壓力。

2.3轉(zhuǎn)型升級的障礙

過去十余年中國資源型產(chǎn)業(yè)雖然得到快速發(fā)展，但同時也造成了煤炭、鋼鐵、有色等行業(yè)產(chǎn)能盲目擴張。為應(yīng)對市場萎縮的沖擊，在國家供給側(cè)改革推進過程中，國內(nèi)大型冶煉企業(yè)相繼宣布了減產(chǎn)計劃，這些減產(chǎn)計劃與過剩產(chǎn)能相比差距較大。特別是2016年煤炭和鋼鐵等產(chǎn)品價格數(shù)次出現(xiàn)反彈甚至暴漲行情，在一定程度上加劇了企業(yè)的觀望情緒。在人員安置和資金流的巨大壓力下，未來化解過剩產(chǎn)能將是一個長期而艱巨的任務(wù)。應(yīng)該看到，人員安置和債務(wù)處理是資源型產(chǎn)業(yè)化解過剩產(chǎn)能、實現(xiàn)轉(zhuǎn)型發(fā)展面臨的最主要的兩大障礙。就目前的政策環(huán)境而言，如果將中央和地方政府各類用于安置下崗職工的專項基金用足用到位，職工安置問題有望有序解決，而在債務(wù)處理方面，資源企業(yè)如果過多依賴市場化手段，走資產(chǎn)證券化、債轉(zhuǎn)股等途徑，將加大金融系統(tǒng)風(fēng)險。以煤炭行業(yè)為例，煤炭行業(yè)去產(chǎn)能工作是前幾年煤炭行業(yè)脫困的延續(xù)和深化。據(jù)中國煤炭工業(yè)協(xié)會數(shù)據(jù)，2015年煤炭行業(yè)負債攀升至3.68×104億元，煤炭企業(yè)普遍性資產(chǎn)負債率較高，銀行信貸壓力非常大。鋼鐵行業(yè)的情況同樣不容客觀，2015年中鋼協(xié)統(tǒng)計的重點大中型企業(yè)平均負債率超過70%。部分企業(yè)已經(jīng)嚴重資不抵債，處于停產(chǎn)半停產(chǎn)狀態(tài)，但由于資產(chǎn)龐大、就業(yè)人員多、社會影響范圍廣，企業(yè)資產(chǎn)處置、債務(wù)處理困難，一次性關(guān)停難度大，退出渠道不暢，僅能依靠銀行貸款維持生產(chǎn)，最終淪為僵尸企業(yè)。而據(jù)中國有色金屬工業(yè)協(xié)會發(fā)布數(shù)據(jù)，2015年末規(guī)模以上有色金屬工業(yè)企業(yè)負債總額24 845.4億元，同比增長4.6%；資產(chǎn)負債率為63.5%，比上年增加了0.2個百分點，債務(wù)負擔(dān)明顯加重。

因此，無論從外部環(huán)境還是內(nèi)部條件來看，我國資源型產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整與升級迫在眉睫。然而，面對資源型產(chǎn)業(yè)以往帶來的巨額利潤，資源富集地區(qū)對資源型產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生嚴重依賴，導(dǎo)致整個區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一，資源大量消耗和環(huán)境污染嚴重。同時，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)對資源性產(chǎn)品較為穩(wěn)定的需求使得礦企往往擁有更加穩(wěn)定的供應(yīng)鏈，致使其直面市場、配置要素的能力建設(shè)長期不足，產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級面臨一系列困難和障礙。首先，缺乏轉(zhuǎn)型升級主動性。資源型產(chǎn)業(yè)高度依賴自然資源的開發(fā)和利用。從產(chǎn)業(yè)鏈構(gòu)成的角度看，資源型產(chǎn)業(yè)自身可分解為上、中、下游三個產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)，傳統(tǒng)資源型產(chǎn)業(yè)過分倚仗采掘業(yè)及礦產(chǎn)品初級加工業(yè)。這種路徑依賴和鎖定效應(yīng)的內(nèi)在機理除了技術(shù)變遷產(chǎn)生自我強化效應(yīng)之外，更來自因產(chǎn)業(yè)分工和經(jīng)濟增長共同形成的自我擴張效應(yīng)。一旦資源枯竭，資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展將不可持續(xù)。而只要不到資源枯竭的臨界點，企業(yè)基本不具備自主轉(zhuǎn)型的動力。其次，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力不足。在資源租金的可觀收益吸引下，企業(yè)和地方政府往往更注重眼前利益，將更多的資本和人力投到技術(shù)貢獻率較低的初級資源開發(fā)和生產(chǎn)部門，進而帶來的后果是研發(fā)投入和產(chǎn)出的相對減少。新技術(shù)需求和創(chuàng)新動力的減弱意味著對技術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生了擠出效應(yīng)，勢必使整個產(chǎn)業(yè)或地區(qū)陷入“資源詛咒”。再次，管理體制不合理。由于資源性產(chǎn)品價格形成機制改革不到位，資源型產(chǎn)業(yè)的市場化進程普遍遲緩，市場機制尚未在資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)揮決定性的配置作用，導(dǎo)致資源部門與地方政府之間形成了高度集中與復(fù)雜的企地關(guān)系。長期以來，資源企業(yè)與當(dāng)?shù)卣g的這種政企不分、體制不順現(xiàn)象并未得到根本性解決。隨著市場化改革推進，政府既難于參與企業(yè)生產(chǎn)要素的合理配置，企業(yè)又不再像過去一樣承擔(dān)社會責(zé)任，致使資源富集地區(qū)政府與資源企業(yè)之間在發(fā)展目標(biāo)和利益分配上出現(xiàn)“雙向錯位”，進而造成政府綜合服務(wù)功能缺損和企業(yè)的整體效益低下。最后，人才資源匱乏。產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型需要大量的核心技術(shù)和專業(yè)技術(shù)人才。而資源型產(chǎn)業(yè)的崗位往往專業(yè)化程度較高，一方面，大多數(shù)基層員工受教育程度低，技能單一，吸收新知識、學(xué)習(xí)新知識的能力較弱，即使是在科技、管理人員群體中，也存在結(jié)構(gòu)不合理和知識老化的現(xiàn)象。另一方面，資源富集地區(qū)通常位于偏遠地區(qū)或欠發(fā)達地區(qū)，相對落后的交通信息基礎(chǔ)設(shè)施、艱苦的生活環(huán)境、惡劣的工作條件難以對產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型所需的包括人才在內(nèi)的高端要素形成較強的可持續(xù)吸引力。當(dāng)前，資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展陷入低谷進一步加劇了人才外流，成為制約資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的主要因素。

3中國資源型產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型路徑與機制創(chuàng)新

3.1加快綠色化、智能化轉(zhuǎn)型

2015年，中國制定實施了《中國制造2025》，作為指導(dǎo)中國工業(yè)由大轉(zhuǎn)強的綱領(lǐng)性文件，與發(fā)達國家推動工業(yè)4.0的戰(zhàn)略呼應(yīng)?！吨袊圃?025》的主基調(diào)是創(chuàng)新驅(qū)動、智能化、綠色化，這些要求也將主導(dǎo)中國資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。隨著新工業(yè)革命不斷深入推進，智能化由下游的制造業(yè)不斷向上游礦業(yè)滲透延伸是必然趨勢，“智慧礦山”建設(shè)成為全球礦業(yè)發(fā)展新潮流。未來智慧礦山建設(shè)不僅要通過更加智能化的設(shè)備和軟件控制開采冶煉工藝流程和規(guī)模，實現(xiàn)“精準(zhǔn)開采”，從而使礦產(chǎn)品的品質(zhì)和供給方式能夠更好地對接智能制造對原材料日益多樣化的需求，而且在綜合要素成本不斷攀升的情況下，資源企業(yè)對勞動生產(chǎn)率提升的訴求為“機器代人”提供了廣闊空間。可以預(yù)見，大量專業(yè)或通用機器人將投放到能源、礦產(chǎn)勘探開采冶煉一線，有助于改善作業(yè)面的工作條件、帶動礦企“降成本、補短板”。國家應(yīng)配合礦山建設(shè)智能化趨勢，為礦業(yè)企業(yè)提高自動化、信息化水平設(shè)立更有針對性的專項資金和示范項目，帶動民間資本投入相關(guān)領(lǐng)域，并為企業(yè)吸引培養(yǎng)企業(yè)高端人才以及在職員工分流、轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)提供信息服務(wù)。

同時，值得注意的是，盡管全球礦業(yè)發(fā)展遭遇了寒潮，世界范圍內(nèi)資源民族主義有所弱化，由此引發(fā)的礦產(chǎn)資源領(lǐng)域并購門檻出現(xiàn)了降低的趨向，但環(huán)境保護方面卻并沒有因需求萎縮、行業(yè)不景氣出現(xiàn)任何松動的跡象。相反，主要礦產(chǎn)資源國紛紛制定更加嚴格的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，引導(dǎo)資源企業(yè)加快綠色轉(zhuǎn)型。這方面與中國綠色發(fā)展的新理念高度契合，也是供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的新要求。在《中國制造2025》推出的“工業(yè)強基”工程下，只有實現(xiàn)資源性產(chǎn)品綠色化生產(chǎn)加工才能保障全產(chǎn)業(yè)鏈的綠色化?，F(xiàn)階段，綠色礦山和綠色礦產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)明顯滯后，缺乏基于產(chǎn)品全生命周期的科學(xué)評價方法。實際上，縱觀全球資源型產(chǎn)業(yè)綠色轉(zhuǎn)型趨勢，從清潔生產(chǎn)、循環(huán)經(jīng)濟到產(chǎn)品全生命周期綠色化，正在經(jīng)歷理念和路徑的重大變革。今后，應(yīng)逐步建立完善產(chǎn)品全生命周期綠色化評價體系，為全面評估資源型行業(yè)的綠色化轉(zhuǎn)型進展提供客觀依據(jù)。綠色化轉(zhuǎn)型的另一個重要內(nèi)容是切實改善資源型產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)條件和職工健康水平，從根本上扭轉(zhuǎn)行業(yè)吸收高端要素的被動局面。為此，需要充分借鑒國外先進經(jīng)驗，形成長效的投入機制。

3.2推進資源型產(chǎn)業(yè)與非資源型產(chǎn)業(yè)融合發(fā)展

運用大數(shù)據(jù)、云計算對商業(yè)模式和業(yè)務(wù)流程進行再造已成為傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要抓手。與制造業(yè)相比，資源型產(chǎn)業(yè)的信息化水平普遍較低，提升空間大。盡管經(jīng)濟下行、效益下滑對資源企業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈重構(gòu)和延展帶來了壓力，但率先實施“互聯(lián)網(wǎng)+”戰(zhàn)略的企業(yè)將會產(chǎn)生顯著的示范帶動作用，特別是對于品種日益增多、批量逐步縮小的鋼鐵、有色等行業(yè)，對接大數(shù)據(jù)、能源管理等新興產(chǎn)業(yè)，是企業(yè)提質(zhì)增效、擺脫“同質(zhì)化”競爭的現(xiàn)實選擇。為此，除了鼓勵資源型產(chǎn)業(yè)延展產(chǎn)業(yè)鏈，拓展新業(yè)務(wù)，還應(yīng)積極培育大數(shù)據(jù)、云計算、能源服務(wù)等市場化主體，為資源企業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展提供更加專業(yè)化的服務(wù)。

3.3建立完善退出機制

資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展中面臨的另一個重要難題是落后產(chǎn)能和相關(guān)要素的退出問題，這在國有經(jīng)濟占比普遍較高、市場化程度偏低的資源領(lǐng)域尤為突出。從工業(yè)化歷史的角度觀察，幾乎所有產(chǎn)業(yè)都有其自身的生命周期。資源型產(chǎn)業(yè)同樣有生命周期，但其生命周期不僅受到技術(shù)創(chuàng)新的影響，更會受到資源儲量的嚴格限制。對于不可再生資源的開發(fā)而言，在特定技術(shù)條件下，剩余可采儲量必然日漸減少，并勢必伴隨開采成本不斷上升。因此，資源型產(chǎn)業(yè)生命周期可按其資源的消耗程度大致會經(jīng)歷開發(fā)建設(shè)期→達產(chǎn)穩(wěn)定期→成熟期→衰退期→關(guān)閉等五個階段。由于資源型產(chǎn)業(yè)的生命周期主要是由自然資源稟賦存量的變化決定的，其衰亡的原因基本上都可以歸于資源枯竭和開采成本上升，而資源枯竭具有不可逆轉(zhuǎn)性，即使在技術(shù)持續(xù)進步條件下，也只能在一定時期內(nèi)通過各種手段降低開采成本延長生命周期。

由此可見，資源型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型是一個“有進有退”的過程。衰退產(chǎn)業(yè)平穩(wěn)有序退出是資源型經(jīng)濟成功轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵，也是推進資源型經(jīng)濟治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要方面。應(yīng)該看到，資源型產(chǎn)業(yè)衰退是世界各國工業(yè)化進程中普遍存在的共性問題。發(fā)達國家針對其資源型衰退產(chǎn)業(yè)退出采取了許多措施。其中既有成功的經(jīng)驗，也有失敗的教訓(xùn)。相對而言，德國魯爾、法國洛林、日本北九州這三個地區(qū)在衰退產(chǎn)業(yè)退出援助方面做得比較好。而前蘇聯(lián)的巴庫地區(qū)、委內(nèi)瑞拉的拉波利瓦爾油田等資源型經(jīng)濟區(qū)則在衰退產(chǎn)業(yè)援助方面并未取得成功。盡管與德國魯爾地區(qū)、法國洛林地區(qū)、日本北九州地區(qū)等國外典型資源型經(jīng)濟區(qū)相比，我國大部分資源富集地區(qū)在資源豐度、賦存條件、開采成本、地理區(qū)位等方面存在較大差別，且資源型產(chǎn)業(yè)發(fā)展環(huán)境和發(fā)展水平也不盡相同，但是上述地區(qū)的轉(zhuǎn)型經(jīng)驗仍可以提供具有借鑒意義的樣本。

基于發(fā)達國家的經(jīng)驗，雖然政府要在資源型產(chǎn)業(yè)衰退援助中發(fā)揮重要作用，但政府開展此項工作時也要算“經(jīng)濟賬”。由于很難界定生產(chǎn)要素從衰退產(chǎn)業(yè)中退出后能帶來多大的經(jīng)濟效益，所以就要求政府以最低成本實現(xiàn)援助目標(biāo)。整體來看，資源型衰退產(chǎn)業(yè)退出面臨的轉(zhuǎn)型成本可以分為兩類：一是實施成本，是指促進衰退產(chǎn)業(yè)退出需要直接支付的成本，包括衰退產(chǎn)業(yè)中的國有企業(yè)關(guān)閉破產(chǎn)所需要的各種費用及其帶來的各種損失，勞動力安置和轉(zhuǎn)移成本，環(huán)境治理和生態(tài)恢復(fù)成本，健全社會保障體系需要支付的成本等；二是風(fēng)險成本，是指促進衰退產(chǎn)業(yè)退出過程中可能因不可預(yù)見的因素而產(chǎn)生的成本費用，包括社會安全成本，糾正工作失誤所發(fā)生的成本費用等。

在科學(xué)評估退出成本基礎(chǔ)上，應(yīng)本著“有進有退，以退為進”的原則，堅持有為政府與有效市場相結(jié)合，促“退”與轉(zhuǎn)“進”并行，下好“生態(tài)修復(fù)”先手棋，將盤活土地資源作為資源型產(chǎn)業(yè)有序退出、培育接續(xù)產(chǎn)業(yè)、實現(xiàn)發(fā)展新舊動能轉(zhuǎn)換的關(guān)鍵步驟和“勝負手”，充分發(fā)揮社會救助與保障機制“穩(wěn)定器”的作用，加大資本運作力度，促使長期錯配的要素盡早從衰退的資源型產(chǎn)業(yè)釋放出來，形成新的高質(zhì)量的有效供給。

（編輯：李琪）

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