創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)下企業(yè)活動(dòng)約束研究

惠艷

內(nèi)容摘要：作為英國(guó)于20世紀(jì)末提出的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理念，“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)”迅速在全球范圍內(nèi)得到認(rèn)可和普及。我國(guó)自“十八大”以來(lái)，也逐漸確立了創(chuàng)新轉(zhuǎn)型的經(jīng)濟(jì)改革發(fā)展思路，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系下的微觀(guān)企業(yè)面對(duì)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”的新形勢(shì)，挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存。本文以我國(guó)創(chuàng)新轉(zhuǎn)型階段下的經(jīng)濟(jì)環(huán)境為依托，對(duì)微觀(guān)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中面對(duì)的現(xiàn)實(shí)約束進(jìn)行解讀，并分別從政府監(jiān)管、社會(huì)科研體系、貨幣金融體系、勞動(dòng)力資源配置體系等角度對(duì)解除企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)束縛、提升我國(guó)新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活力提出了相應(yīng)建議。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì) 全要素生產(chǎn)率 市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

引言

從黨的“十八屆五中全會(huì)”確立“十三五”期間經(jīng)濟(jì)發(fā)展思想以來(lái)，“堅(jiān)持發(fā)展是第一要?jiǎng)?wù)，樹(shù)立和貫徹落實(shí)創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開(kāi)放、共享的發(fā)展理念”就成為企業(yè)參與新時(shí)期社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要指導(dǎo)方針。我國(guó)大量企業(yè)處于勞動(dòng)密集型、資源密集型、壟斷與競(jìng)爭(zhēng)交叉空間較大的市場(chǎng)環(huán)境中，充分的勞動(dòng)力和要素產(chǎn)品供給環(huán)境為局部地區(qū)、新興行業(yè)帶來(lái)了廣泛的競(jìng)爭(zhēng)，傳統(tǒng)行業(yè)受制于“尾大不掉”的弊端，在競(jìng)爭(zhēng)中日漸處于劣勢(shì)，企業(yè)創(chuàng)新積極性降低，在整體上拖累國(guó)民經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新步伐，為政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)留下較大的市場(chǎng)空間和操作余地。

企業(yè)創(chuàng)新對(duì)全要素生產(chǎn)率的影響作用

（一）不同市場(chǎng)成熟度下的差異

創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)體的外在顯著特征體現(xiàn)在全社會(huì)全要素生產(chǎn)率（TFP）的提升，在不同成熟度的市場(chǎng)體系中，相同全要素生產(chǎn)率的企業(yè)數(shù)量占經(jīng)濟(jì)體系全部企業(yè)數(shù)量比例具有較大差異。以中、美兩國(guó)為典型的、分別代表新興市場(chǎng)和成熟市場(chǎng)的不同經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境而言，在企業(yè)經(jīng)濟(jì)總產(chǎn)出和總投入既定的條件下，美國(guó)市場(chǎng)為更多的企業(yè)提供了相同全要素生產(chǎn)率條件下的發(fā)展容量。

如圖1、圖2所示，在全要素生產(chǎn)率處于較低水平的條件下，我國(guó)有較大比例企業(yè)位于這一區(qū)域，印證我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新不足、全要素生產(chǎn)率相對(duì)較低的既定現(xiàn)實(shí)；在全要素生產(chǎn)率較高的條件下，我國(guó)具備生產(chǎn)競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)數(shù)量占比明顯較少，與被稱(chēng)為“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)源”的美國(guó)市場(chǎng)存在較大差距。相比而言，我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新步伐與全要素生產(chǎn)率的“倒掛”解釋了我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量與發(fā)達(dá)國(guó)家的巨大差異，這一事實(shí)也為我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型從微觀(guān)企業(yè)層面瞄準(zhǔn)“創(chuàng)新”的合理性和科學(xué)性提供了實(shí)踐支撐。

（二）同一市場(chǎng)不同企業(yè)的差異

在同一市場(chǎng)環(huán)境下，企業(yè)創(chuàng)新步伐越快，對(duì)應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越激烈，經(jīng)濟(jì)從寡頭壟斷、壟斷競(jìng)爭(zhēng)直至完全競(jìng)爭(zhēng)的偏移傾向性也就越強(qiáng)，企業(yè)進(jìn)入該行業(yè)的數(shù)量也就越多。如圖3所示，美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家Hsieh和Klenow在對(duì)我國(guó)和印度為代表的新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家制造業(yè)資源配置及全要素生產(chǎn)率進(jìn)行研究時(shí)，發(fā)現(xiàn)這一規(guī)律即“競(jìng)爭(zhēng)越激烈、行業(yè)中進(jìn)入企業(yè)數(shù)量越多、行業(yè)創(chuàng)新氛圍越濃厚（曲線(xiàn)A代表示意），則微觀(guān)企業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)越快；反之，在具有‘因循守舊特征的傳統(tǒng)行業(yè)中（曲線(xiàn)B代表示意），創(chuàng)新氛圍不濃厚，創(chuàng)新速率較慢，企業(yè)繼續(xù)進(jìn)入這類(lèi)傳統(tǒng)行業(yè)則面臨全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)緩慢甚至負(fù)增長(zhǎng)的發(fā)展局面”。

我國(guó)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中的現(xiàn)實(shí)約束因素

從以上第二部分分析內(nèi)容可知，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)成熟度、中觀(guān)行業(yè)發(fā)展環(huán)境等對(duì)企業(yè)創(chuàng)新主觀(guān)能動(dòng)性均產(chǎn)生影響，并體現(xiàn)在全社會(huì)全要素生產(chǎn)率及其增長(zhǎng)率的差異，進(jìn)而在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型等宏觀(guān)領(lǐng)域發(fā)揮調(diào)節(jié)作用。我國(guó)作為新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家，自由競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系建立和發(fā)育尚不完善，經(jīng)濟(jì)亟待轉(zhuǎn)型，在傳統(tǒng)與新興、破局與重建的現(xiàn)實(shí)格局中，微觀(guān)企業(yè)的創(chuàng)新活動(dòng)面臨著許多約束因素，這些束縛條件不“破”，就不會(huì)有新經(jīng)濟(jì)、新市場(chǎng)之“立”。

（一）壟斷格局降低企業(yè)創(chuàng)新活力

受制于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的制度和政府行政干預(yù)經(jīng)濟(jì)影響，我國(guó)大量關(guān)乎國(guó)計(jì)民生的傳統(tǒng)行業(yè)具有較強(qiáng)的壟斷色彩。無(wú)論是資源壟斷還是投資壟斷，行業(yè)中的微觀(guān)企業(yè)在依托壟斷優(yōu)勢(shì)就能獲取較高邊際利潤(rùn)的條件下，再度進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新或產(chǎn)品創(chuàng)新的動(dòng)力就會(huì)變小，而企業(yè)實(shí)行業(yè)務(wù)或產(chǎn)品創(chuàng)新需要的激勵(lì)力度就會(huì)變大，在這種雙重作用的影響下，企業(yè)創(chuàng)新活力逐步降低。

（二）專(zhuān)利競(jìng)賽混淆企業(yè)創(chuàng)新目的

在越來(lái)越多的國(guó)際貿(mào)易和跨國(guó)經(jīng)濟(jì)往來(lái)中，我國(guó)企業(yè)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和專(zhuān)利保護(hù)的意識(shí)日漸增強(qiáng)，一批占據(jù)先發(fā)優(yōu)勢(shì)的科技創(chuàng)新企業(yè)和資金實(shí)力雄厚的企業(yè)通過(guò)自主研發(fā)、專(zhuān)利權(quán)轉(zhuǎn)讓等形式迅速建立具有領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)的專(zhuān)利池，依托無(wú)形資產(chǎn)受益權(quán)對(duì)外施行嚴(yán)格的技術(shù)保密并征收高額專(zhuān)利使用費(fèi)，使得行業(yè)后來(lái)者或可能具備潛在顛覆能力的企業(yè)望而卻步，形成企業(yè)創(chuàng)新過(guò)程中“先來(lái)者失去挑戰(zhàn)、后來(lái)者裹足不前”的發(fā)展局面，挫傷國(guó)民經(jīng)濟(jì)整體創(chuàng)新效率。

（三）制度與創(chuàng)新的負(fù)面棘輪效應(yīng)

在企業(yè)創(chuàng)新和政府實(shí)行創(chuàng)新激勵(lì)的制度培育、角色互動(dòng)過(guò)程中，后者傾向于對(duì)企業(yè)創(chuàng)新激勵(lì)設(shè)置短期目標(biāo)，并對(duì)下一輪創(chuàng)新激勵(lì)設(shè)置更高的考核標(biāo)準(zhǔn)和創(chuàng)新要求，這很容易使得企業(yè)陷入政府創(chuàng)新激勵(lì)的棘輪效應(yīng)，即企業(yè)預(yù)期到下一階段的創(chuàng)新激勵(lì)能夠?qū)崿F(xiàn)需要達(dá)到更高的標(biāo)準(zhǔn)，一方面會(huì)降低本階段創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)，減少創(chuàng)新成果數(shù)量，間接拉低下一輪創(chuàng)新考核標(biāo)準(zhǔn)；另一方面也會(huì)無(wú)形增加企業(yè)創(chuàng)新難度，在科研投入之外增加創(chuàng)新的無(wú)形門(mén)檻。

（四）政府監(jiān)管缺陷扭曲創(chuàng)新體系

我國(guó)政府從市場(chǎng)公平性和減弱新興行業(yè)步入壟斷老路的角度，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新成果的工業(yè)化定價(jià)進(jìn)行了規(guī)定，企業(yè)創(chuàng)新成果定價(jià)可以高于科研活動(dòng)的邊際成本，但也對(duì)創(chuàng)新企業(yè)能夠獲得的創(chuàng)新利潤(rùn)設(shè)置了最高限定，這種非市場(chǎng)化的創(chuàng)新監(jiān)管操作方式雖然可以有效穩(wěn)定市場(chǎng)秩序，但是從自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)角度來(lái)看，無(wú)疑是對(duì)創(chuàng)新企業(yè)研發(fā)動(dòng)力的削弱，“看不見(jiàn)的手”的力量被剝奪，經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新體系扭曲。

（五）投資推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的短期性

我國(guó)現(xiàn)階段形成的投資拉動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式是在國(guó)內(nèi)消費(fèi)不振、出口外向型經(jīng)濟(jì)回落的環(huán)境下形成的。一方面，投資對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的帶動(dòng)只具有短期效應(yīng)，因此形成的社會(huì)福利外溢對(duì)于培育創(chuàng)新環(huán)境也是短期的；另一方面，國(guó)家經(jīng)濟(jì)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增長(zhǎng)最終來(lái)源于創(chuàng)新，投資拉動(dòng)型經(jīng)濟(jì)實(shí)質(zhì)上取代了創(chuàng)新對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定作用，國(guó)民經(jīng)濟(jì)無(wú)法獲得長(zhǎng)期穩(wěn)定的促增長(zhǎng)來(lái)源，在發(fā)展經(jīng)濟(jì)和取得經(jīng)濟(jì)發(fā)展福利的過(guò)程和途徑上“本末倒置”、“資源錯(cuò)配”。

解除企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)現(xiàn)實(shí)約束政策建議

我國(guó)企業(yè)從提升創(chuàng)新活力、增加全要素生產(chǎn)率的角度出發(fā)，突破創(chuàng)新活動(dòng)中的一系列有形、無(wú)形約束條件，需要政府部門(mén)、科研系統(tǒng)、金融體系、勞動(dòng)力資源配置體系等多重協(xié)助與配合。

（一）政府監(jiān)管體系

政府監(jiān)管體系在助力企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中，發(fā)力點(diǎn)和立腳點(diǎn)是解決企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)中遇到的激勵(lì)錯(cuò)位、定價(jià)權(quán)缺失以及壟斷行業(yè)既得利益者的排斥創(chuàng)新行為。政府對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新的補(bǔ)貼和激勵(lì)方式應(yīng)以“可檢測(cè)、定量和定性相結(jié)合、補(bǔ)貼可逆”的原則進(jìn)行，對(duì)不同企業(yè)建立差異化的補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)和考核標(biāo)準(zhǔn)，充分利用市場(chǎng)化的力量實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新成果定價(jià)，改革政府創(chuàng)新激勵(lì)為市場(chǎng)創(chuàng)新激勵(lì)。此外，在混合所有制改革的過(guò)程中，降低部分行業(yè)的壟斷程度，為民間資本設(shè)計(jì)參與輔助國(guó)企創(chuàng)新的路徑，平衡壟斷行業(yè)先行者和后進(jìn)入者的利益天平，如此方為合理的創(chuàng)新監(jiān)管建立原則和實(shí)施路徑。

（二）社會(huì)科研體系

企業(yè)解除新經(jīng)濟(jì)條件下的創(chuàng)新活動(dòng)約束，主觀(guān)上還是要著眼于配合完善我國(guó)的科研創(chuàng)新體系，科研資源下沉有利于中小企業(yè)擺脫專(zhuān)利競(jìng)賽為企業(yè)創(chuàng)新帶來(lái)的負(fù)面效應(yīng)，改觀(guān)優(yōu)勢(shì)企業(yè)、資金、科研力量單邊歸集造成的中小企業(yè)創(chuàng)新活力低迷、創(chuàng)新實(shí)力欠缺以及創(chuàng)新動(dòng)力不足的局面。在具體實(shí)施路徑上，一方面可以對(duì)中小企業(yè)建立自主研發(fā)設(shè)施和輸出自主創(chuàng)新成果給予經(jīng)濟(jì)和政策扶持，通過(guò)激勵(lì)措施鼓勵(lì)中小企業(yè)自主研發(fā)；另一方面，充分利用大學(xué)和科研院所的力量，實(shí)現(xiàn)院校資源和企業(yè)資源的有機(jī)結(jié)合，以“校企結(jié)合”的形式持續(xù)轉(zhuǎn)化科研成果，有效輸出科研創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)化果實(shí)。

（三）貨幣金融體系

國(guó)家貨幣金融體系對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)的支持，從體制設(shè)計(jì)和金融運(yùn)維思路角度來(lái)看，本身就是社會(huì)大創(chuàng)新體系下的重要分支，包括企業(yè)融資、財(cái)務(wù)體制設(shè)計(jì)、資金資源調(diào)配、金融機(jī)構(gòu)與實(shí)業(yè)企業(yè)設(shè)立合作基金等金融創(chuàng)新行為，可以有針對(duì)性地解決企業(yè)科研、業(yè)務(wù)和產(chǎn)品創(chuàng)新活動(dòng)中面臨的資金周轉(zhuǎn)、資本運(yùn)作、財(cái)務(wù)管理等現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，通過(guò)金融專(zhuān)業(yè)性解除投資拉動(dòng)型經(jīng)濟(jì)短期效果為企業(yè)創(chuàng)新制造的前進(jìn)障礙，國(guó)家在宏觀(guān)調(diào)控領(lǐng)域通過(guò)控制貨幣投放速度、把握財(cái)政與貨幣政策疊加利用的時(shí)機(jī)，最終達(dá)到變革投資拉動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式為創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)型經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式的目的。

（四）勞動(dòng)力資源配置體系

從企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)全社會(huì)全要素生產(chǎn)率提升的角度來(lái)看，勞動(dòng)（L）和資本（K）始終是在其中發(fā)揮杠桿和橋梁作用的重要資源。在貨幣金融體系之外，勞動(dòng)力資源配置效率既影響企業(yè)創(chuàng)新成果對(duì)全要素生產(chǎn)率提升的廣度，同時(shí)本身也是企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)效率的成果展示。我國(guó)目前的創(chuàng)新人才資源分配呈現(xiàn)地區(qū)分布不均等、行業(yè)重點(diǎn)不突出、薪酬階梯差距大的特點(diǎn)，要解決這一問(wèn)題，重點(diǎn)是依托區(qū)域經(jīng)濟(jì)均衡發(fā)展、重點(diǎn)發(fā)展未來(lái)具備國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的標(biāo)桿行業(yè)、增加對(duì)創(chuàng)新人才資源培養(yǎng)和扶持的財(cái)政轉(zhuǎn)移支付力度，改革中西部地區(qū)人才資源大量外流的非均衡發(fā)展局面，這也是需要從國(guó)家層面加大力度發(fā)展的系統(tǒng)工程。

結(jié)論

“堅(jiān)持需求導(dǎo)向和產(chǎn)業(yè)化方向，堅(jiān)持企業(yè)在創(chuàng)新中的主體地位”，這是黨的“十八大”提出和確立的將創(chuàng)新置于國(guó)家經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略發(fā)展全局高度的重要方略，也為企業(yè)在國(guó)家經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新中的角色進(jìn)行了定位。在“十三五”期間我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨內(nèi)需不振、出口下滑、投資呈現(xiàn)強(qiáng)弩之末的“疲態(tài)”環(huán)境下，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)性改革勢(shì)在必行，工業(yè)創(chuàng)新、技術(shù)進(jìn)步則是結(jié)構(gòu)性改革的重要內(nèi)容。政府、社會(huì)為企業(yè)創(chuàng)新開(kāi)辟適宜土壤、解除有形和無(wú)形限制，“向創(chuàng)新要效益”才能真正實(shí)現(xiàn)，“中國(guó)制造”向“中國(guó)創(chuàng)造”的變革也才能滿(mǎn)載憧憬。

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