不同環(huán)境規(guī)制工具影響污染產(chǎn)業(yè)投資的區(qū)域差異

宋爽

摘 要：我國四大區(qū)域不同的發(fā)展階段決定了其經(jīng)濟(jì)發(fā)展和環(huán)境保護(hù)的差異化訴求，選擇恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制工具可以有效實(shí)現(xiàn)淘汰落后產(chǎn)能和激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新。采用2004—2014年省級(jí)工業(yè)面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用空間自相關(guān)模型從成本效應(yīng)、創(chuàng)新效應(yīng)和集聚效應(yīng)三方面對(duì)比分析東部、中部、西部和東北地區(qū)不同環(huán)境規(guī)制工具對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資的影響，結(jié)果表明：不同環(huán)境規(guī)制工具在四個(gè)地區(qū)的影響效果呈現(xiàn)顯著差異；費(fèi)用型規(guī)制、投資型規(guī)制和公眾參與型規(guī)制在東部地區(qū)具有顯著創(chuàng)新效應(yīng)；費(fèi)用型規(guī)制和城鎮(zhèn)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資對(duì)中部地區(qū)污染企業(yè)形成較大的成本壓力；建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”投資和公眾參與型規(guī)制在西部產(chǎn)業(yè)集聚地區(qū)能夠有效抑制污染產(chǎn)業(yè)的流入；費(fèi)用型規(guī)制、工業(yè)污染源治理和建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”投資能夠有效抑制污染產(chǎn)業(yè)流入東北地區(qū)。因此，應(yīng)因地制宜地選擇恰當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制工具組合以實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的綠色發(fā)展。

關(guān)鍵詞：環(huán)境規(guī)制工具；污染產(chǎn)業(yè)投資；成本效應(yīng)；創(chuàng)新效應(yīng)；聚集效應(yīng)；費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制；投資環(huán)境型規(guī)制；公眾參與型環(huán)境規(guī)制；波特假說

中圖分類號(hào)：F403.3；F127 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1674-8131（2017）02-0090-10

一、引言

經(jīng)過多年努力，我國已經(jīng)建立起較為完善的多層次的環(huán)境監(jiān)管體系。就環(huán)保法律來看，據(jù)統(tǒng)計(jì)，全國人大及其常務(wù)委員會(huì)頒布的有關(guān)環(huán)境與資源保護(hù)的法律法規(guī)將近30項(xiàng)，地方性環(huán)境立法84項(xiàng)，有關(guān)部門還制定了一系列配套的行政規(guī)章（包群 等，2013）。就經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制來看，2014年排污費(fèi)征收規(guī)模達(dá)到187億元，城鎮(zhèn)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資占GDP的比重達(dá)到1.60%，老工業(yè)污染源治理投資和建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”投資占GDP的比重達(dá)到1.13%。此外，非正式環(huán)境規(guī)制的作用也日益凸顯。隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，淘汰落后產(chǎn)能、激發(fā)技術(shù)創(chuàng)新成為我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點(diǎn)。污染產(chǎn)業(yè)投資的流動(dòng)不僅影響著落后產(chǎn)能的區(qū)位分布，而且伴隨著環(huán)保技術(shù)的創(chuàng)新。要實(shí)現(xiàn)污染密集型產(chǎn)業(yè)在區(qū)域間的有序轉(zhuǎn)移，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)之間尋找最佳契合點(diǎn)，環(huán)境規(guī)制工具的選擇必須是恰當(dāng)?shù)?、可行的，因此有必要研究不同類別環(huán)境規(guī)制工具對(duì)不同區(qū)域污染產(chǎn)業(yè)投資的影響機(jī)制。

相關(guān)研究對(duì)環(huán)境規(guī)制的分類主要有三種：一是按照政策實(shí)施機(jī)制分為正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制（自愿、參與型規(guī)制），其中前者又可細(xì)分為命令控制型和經(jīng)濟(jì)激勵(lì)型（彭星 等，2016；原毅軍 等，2014）；二是按照污染物種類分為廢氣治理費(fèi)用、廢水治理費(fèi)用等（徐開軍 等，2014）；三是按照經(jīng)濟(jì)效益不同分為費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制和投資型環(huán)境規(guī)制（張平 等，2016；原毅軍 等，2016），其中后者按照資金用途又可分為城鎮(zhèn)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資、老工業(yè)污染源治理投資和建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”投資。

現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于不同環(huán)境規(guī)制工具影響企業(yè)生產(chǎn)行為的研究，多集中在企業(yè)創(chuàng)新能力方面。占佳等（2015）研究認(rèn)為，命令控制型規(guī)制工具對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響不顯著；市場激勵(lì)型規(guī)制工具在短期內(nèi)會(huì)抑制技術(shù)創(chuàng)新，但這種抑制效果逐漸減弱并轉(zhuǎn)而促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新；而公眾參與型規(guī)制工具對(duì)技術(shù)創(chuàng)新能起到立竿見影的效果，但長期來看這種促進(jìn)效應(yīng)不顯著甚至?xí)种苿?chuàng)新。張平等（2016）分析認(rèn)為，費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生了“擠出效應(yīng)”，不能促進(jìn)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新；而投資型環(huán)境規(guī)制則產(chǎn)生了“激勵(lì)效應(yīng)”，支持了“波特假說”，尤其是城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用最為顯著，建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”投資的作用則難以確定，而工業(yè)污染源治理投資卻抑制了企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新。張江雪等（2015）則認(rèn)為，行政型和市場型環(huán)境規(guī)制對(duì)工業(yè)綠色增長的作用顯著，而公眾參與型環(huán)境規(guī)制的作用則非常有限?？梢?，不同環(huán)境規(guī)制工具對(duì)企業(yè)創(chuàng)新能力的影響存在差異，只有選擇合適的環(huán)境規(guī)制工具才能夠達(dá)到理想的政策效果。但有關(guān)文獻(xiàn)并未結(jié)合地域特征展開區(qū)域比較研究。

關(guān)于環(huán)境規(guī)制對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資的影響，現(xiàn)有研究大多從兩個(gè)視角展開：一是成本視角，即“污染避難所假說”，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)提高污染密集型企業(yè)的生產(chǎn)成本，從而推動(dòng)此類產(chǎn)業(yè)向環(huán)境規(guī)制較弱的地區(qū)轉(zhuǎn)移；二是創(chuàng)新視角，即“波特假說”，認(rèn)為環(huán)境規(guī)制的提高會(huì)刺激污染密集型企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力，從而可以緩解其帶來的成本壓力。但是對(duì)于不同環(huán)境規(guī)制工具對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資的影響是否存在差異，現(xiàn)有研究卻較少涉及，且研究不夠深入。如彭文斌等（2014）認(rèn)為政府環(huán)境規(guī)制對(duì)污染產(chǎn)業(yè)空間演變的影響方向與非政府環(huán)境規(guī)制的影響方向基本相同，但平均影響效應(yīng)要強(qiáng)于非政府環(huán)境規(guī)制。

經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)企業(yè)投資區(qū)位選擇的解釋主要有兩個(gè)方面：一是降低生產(chǎn)成本的追求，二是對(duì)技術(shù)創(chuàng)新和規(guī)模經(jīng)濟(jì)（如產(chǎn)業(yè)集聚）的追求。就生產(chǎn)成本來看，一般認(rèn)為環(huán)境規(guī)制的加強(qiáng)會(huì)增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，從而對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資起到抑制作用，可稱作“成本效應(yīng)”。事實(shí)上，成本效應(yīng)并不一定表現(xiàn)為負(fù)值，主要原因在于兩個(gè)方面：一是不同性質(zhì)的環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)環(huán)境成本內(nèi)部化的影響不同。排污費(fèi)、工業(yè)污染源治理投資和建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”投資等主要來源于企業(yè)資金的環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)成本的負(fù)向影響較明顯，而城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資、公眾參與型環(huán)境規(guī)制等對(duì)企業(yè)成本的影響相對(duì)較弱。二是不同發(fā)展階段中，成本效應(yīng)的符號(hào)可能會(huì)發(fā)生動(dòng)態(tài)變化，因?yàn)閯?chuàng)新效應(yīng)和集聚效應(yīng)會(huì)在一定程度上加劇或者抵消成本效應(yīng)。

就技術(shù)創(chuàng)新來看，“波特假說”認(rèn)為環(huán)境規(guī)制的提高會(huì)激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力，從而在一定程度上抵消生產(chǎn)成本的增加，可稱為“創(chuàng)新效應(yīng)”。當(dāng)這種效應(yīng)不足以完全抵消生產(chǎn)成本的增加時(shí)，成本效應(yīng)表現(xiàn)為負(fù)，稱為“弱波特假說”；而如果這種效應(yīng)能夠抵消生產(chǎn)成本增加，則成本效應(yīng)表現(xiàn)為正，稱為“強(qiáng)波特假說”。創(chuàng)新效應(yīng)是否存在，一方面與環(huán)境規(guī)制的性質(zhì)有關(guān)，來源于企業(yè)自有資金的環(huán)境規(guī)制對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的刺激效果更加明顯；另一方面與環(huán)境規(guī)制刺激的規(guī)模和時(shí)間有關(guān)，像工業(yè)污染源治理投資等規(guī)模較大、持續(xù)時(shí)間較長的環(huán)境規(guī)制對(duì)創(chuàng)新的刺激作用較為明顯；此外，還與當(dāng)?shù)氐募夹g(shù)基礎(chǔ)水平有關(guān)，技術(shù)基礎(chǔ)較好的地區(qū)在技術(shù)創(chuàng)新方面的潛力較大。

就產(chǎn)業(yè)集聚來看，部分環(huán)境規(guī)制在產(chǎn)業(yè)集聚地區(qū)的表現(xiàn)更為顯著，稱為“集聚效應(yīng)”。一方面，污染產(chǎn)業(yè)集中的區(qū)域一般是政府進(jìn)行污染物排放監(jiān)控的重點(diǎn)區(qū)域，在大量的監(jiān)管實(shí)踐中監(jiān)控管理的效率逐漸提高，因此在污染產(chǎn)業(yè)集聚的地區(qū)，費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制的作用可能會(huì)增強(qiáng)，從而加大了污染企業(yè)的成本壓力，成為其向區(qū)域外轉(zhuǎn)移的推動(dòng)力；另一方面，產(chǎn)業(yè)集聚地區(qū)一般也是基礎(chǔ)設(shè)施較為成熟的區(qū)域，完善的城鎮(zhèn)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，例如燃?xì)夤こ探ㄔO(shè)、集中供熱工程建設(shè)、排水工程建設(shè)、園林綠化工程建設(shè)、市容環(huán)境衛(wèi)生工程建設(shè)等，對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資的流入具有相當(dāng)吸引力。

綜上所述，不同的環(huán)境規(guī)制工具在不同的區(qū)域?qū)ξ廴井a(chǎn)業(yè)投資的影響是不同的。目前，我國已實(shí)施多樣化的環(huán)境規(guī)制，且東部、中部、西部和東北的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)條件差異顯著，因此，忽略地域特征的宏觀層面研究可能會(huì)產(chǎn)生層次謬誤，提出的政策建議也可能會(huì)缺乏針對(duì)性。而現(xiàn)有相關(guān)研究采用的環(huán)境規(guī)制指標(biāo)過于籠統(tǒng)，缺少對(duì)環(huán)境規(guī)制工具的細(xì)分，且多限于全國層面，缺少區(qū)域比較研究，不利于環(huán)境政策的落地實(shí)施；同時(shí)，大多數(shù)相關(guān)文獻(xiàn)沒有考慮相鄰地域之間的空間相關(guān)性，忽略了相鄰省市區(qū)在經(jīng)濟(jì)、文化等方面的緊密聯(lián)系，這會(huì)影響到參數(shù)估計(jì)的準(zhǔn)確性和可靠性。有鑒于此，本文采用廣義空間自回歸模型（SAC），在將空間相關(guān)關(guān)系納入模型的同時(shí)對(duì)環(huán)境規(guī)制工具進(jìn)行了細(xì)分，分別研究不同環(huán)境規(guī)制對(duì)我國東部、中部、西部和東北四大區(qū)域污染產(chǎn)業(yè)投資的影響，并進(jìn)行比較分析，以拓展和深化該領(lǐng)域研究，進(jìn)而為各地區(qū)科學(xué)選擇適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制工具組合提供經(jīng)驗(yàn)依據(jù)和政策參考。

二、研究設(shè)計(jì)與數(shù)據(jù)來源

1.變量選擇及測(cè)算

本文實(shí)證研究的因變量是污染產(chǎn)業(yè)投資。首先依據(jù)污染密集度對(duì)污染產(chǎn)業(yè)進(jìn)行界定。為了避免單一指標(biāo)的片面性，采用廢水排放強(qiáng)度、廢氣排放強(qiáng)度和固體污染物排放強(qiáng)度三個(gè)指標(biāo)構(gòu)成綜合指標(biāo)來評(píng)價(jià)污染排放強(qiáng)度，具體方法是：計(jì)算各產(chǎn)業(yè)主要污染物的排放強(qiáng)度（由于三個(gè)指標(biāo)的量綱不同，需要進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理），將各產(chǎn)業(yè)主要污染物排放強(qiáng)度得分進(jìn)行等權(quán)加和平均，并將2004—2014年的數(shù)據(jù)進(jìn)行平均得分匯總，得出各產(chǎn)業(yè)總的污染排放強(qiáng)度系數(shù)，污染排放強(qiáng)度系數(shù)在0.5以上的產(chǎn)業(yè)為污染產(chǎn)業(yè)，包括采選業(yè)、電力蒸氣熱水煤氣自來水生產(chǎn)供應(yīng)業(yè)、造紙印刷及文教用品制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、金屬冶煉及制品業(yè)和化學(xué)工業(yè)。再借鑒彭可茂等（2013）的方法，選擇污染產(chǎn)業(yè)的地區(qū)年度投資額作為污染產(chǎn)業(yè)投資的衡量指標(biāo)，即用當(dāng)年“資產(chǎn)總計(jì)”中的“流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)”與“固定資產(chǎn)累計(jì)折舊”兩者之和來表示當(dāng)年的污染產(chǎn)業(yè)投資額。

本文的核心自變量是環(huán)境規(guī)制，包括正式環(huán)境規(guī)制和非正式環(huán)境規(guī)制。鑒于數(shù)據(jù)的可得性，本文研究的正式環(huán)境規(guī)制是指經(jīng)濟(jì)型環(huán)境規(guī)制，包括費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制（用排污費(fèi)征收額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來衡量）和投資型環(huán)境規(guī)制（用治污投資總額占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重來衡量指標(biāo)，分為三個(gè)子項(xiàng)：城市環(huán)境基礎(chǔ)投資、工業(yè)污染源治理投資和建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”投資）。環(huán)保意識(shí)是非正式環(huán)境規(guī)制（公眾參與型環(huán)境規(guī)制）的核心，本文參照原毅軍等（2014）的研究思路，并進(jìn)一步優(yōu)化修正，選擇收入水平收入水平越高的地區(qū)，公眾對(duì)高質(zhì)量生存環(huán)境的需求越強(qiáng)，高收入地區(qū)的環(huán)保意識(shí)更為強(qiáng)烈。、受教育程度受教育水平越高，環(huán)保意識(shí)越強(qiáng)，公眾對(duì)環(huán)境質(zhì)量的關(guān)注程度也越高。、信訪參與度人均環(huán)境信訪度越高，意味著參與非正式環(huán)境規(guī)制的人數(shù)越多，環(huán)保意識(shí)越強(qiáng)烈。和年齡結(jié)構(gòu)年輕人口比重高的地區(qū)更關(guān)注污染問題，對(duì)非政府環(huán)保組織的參與程度也會(huì)更高。構(gòu)成綜合指標(biāo)來評(píng)價(jià)各地區(qū)的公眾參與型環(huán)境規(guī)制，根據(jù)數(shù)據(jù)可得性，選擇的具體指標(biāo)如下：用在崗職工平均工資衡量各地區(qū)的收入水平，用教育水平綜合指標(biāo)教育水平綜合指標(biāo)的計(jì)算方法為：HUMI=Pi1×6+Pi2×9+Pi3×12+Pi4×16。其中，Pi1、Pi2、Pi3、Pi4分別表示地區(qū)i受教育程度為小學(xué)、初中、高中、大專及以上的人口比重，權(quán)重為受教育年份數(shù)。來衡量各地區(qū)的受教育水平，用各地區(qū)環(huán)境信訪的人均件數(shù)來衡量信訪參與度，用15歲以下人口比重來衡量年齡結(jié)構(gòu)。

控制變量包括勞動(dòng)力成本、人均資本存量、產(chǎn)業(yè)集聚和技術(shù)創(chuàng)新。借鑒楊振兵（2015）的方法，勞動(dòng)力成本用各地區(qū)工資總額與工業(yè)總產(chǎn)值的比重衡量；借鑒陳詩一（2011）的方法，人均資本存量用資本存量與工業(yè)從業(yè)人數(shù)的比值衡量；產(chǎn)業(yè)集聚用各地區(qū)污染產(chǎn)業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值在全國的區(qū)位熵衡量；借鑒原毅軍（2015）的方法，技術(shù)創(chuàng)新用各地區(qū)專利申請(qǐng)受理量衡量。

2. 數(shù)據(jù)來源與處理

本文研究樣本為我國除港、澳、臺(tái)和西藏以外的30個(gè)省市區(qū)，時(shí)間區(qū)間為2004—2014年；所用數(shù)據(jù)，排污費(fèi)和環(huán)境信訪量來源于《中國環(huán)境年鑒》，治污投資額來源于《中國環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》，工資總額和工業(yè)總產(chǎn)值、固定資產(chǎn)凈值和固定資產(chǎn)原值、從業(yè)人員人數(shù)來源于《中國工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》，專利申請(qǐng)受理量來源于《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，資本形成總額、固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)、教育水平、各地區(qū)年齡結(jié)構(gòu)來源于《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》。主要數(shù)據(jù)的描述性統(tǒng)計(jì)分析如表2。為了減弱變量的異方差性，對(duì)變量取對(duì)數(shù)納入模型，資本存量以固定資產(chǎn)價(jià)格指數(shù)換算成1995年可比價(jià)格，污染產(chǎn)業(yè)投資額以PPI換算成1995年可比價(jià)格。

3.空間計(jì)量模型構(gòu)建

同時(shí)包含因變量空間自相關(guān)和誤差項(xiàng)空間自相關(guān)的空間自相關(guān)模型（SAC）也有文獻(xiàn)將此類模型稱為廣義空間計(jì)量模型（GSM）?？杀硎救缦拢?/p>

其中，λ表示因變量的空間自相關(guān)系數(shù)；W是空間權(quán)重矩陣，在實(shí)證檢驗(yàn)中常作標(biāo)準(zhǔn)化處理；λWY表示相鄰單元的因變量對(duì)本地區(qū)因變量的影響；u代表空間誤差項(xiàng)，可分為隨機(jī)誤差ε和空間誤差ρWu兩部分；ρ代表空間誤差的系數(shù)，估計(jì)未知因素對(duì)Y的空間影響。

本文采用基于鄰接性的空間權(quán)重矩陣，在R中選擇Rook一階方法來構(gòu)建30個(gè)?。▍^(qū)）空間權(quán)重矩陣。為了消除孤島效應(yīng)，按照多數(shù)文獻(xiàn)的作法，將海南省設(shè)置為與廣東省相鄰。實(shí)證分析中參考自變量環(huán)境規(guī)制的估計(jì)系數(shù)來檢驗(yàn)環(huán)境規(guī)制的成本效應(yīng)；為了驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新效應(yīng)和集聚效應(yīng)，引入技術(shù)創(chuàng)新與環(huán)境規(guī)制的交叉項(xiàng)和產(chǎn)業(yè)集聚與環(huán)境規(guī)制的交叉項(xiàng)；為了驗(yàn)證環(huán)境規(guī)制對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資的非線性影響，引入環(huán)境規(guī)制的二次項(xiàng)。

三、實(shí)證分析結(jié)果與討論

1.東部地區(qū)的實(shí)證結(jié)果

由表3可知，東部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資的影響中創(chuàng)新效應(yīng)表現(xiàn)較為突出，六種環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)效應(yīng)都是顯著的。不同的是在城鎮(zhèn)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資表現(xiàn)出“強(qiáng)波特假說”，而費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制、工業(yè)污染源治理投資、建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”投資和公眾參與型環(huán)境規(guī)制表現(xiàn)出“弱波特假說”。其原因主要在于兩個(gè)方面：一是成本效應(yīng)，后者的資金主要來源于工業(yè)企業(yè)的自有資金和銀行貸款，對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)成本構(gòu)成較大壓力，而城鎮(zhèn)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的資金則主要來源于政府，對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)成本沒有太大影響；二是集聚效應(yīng)，費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制、工業(yè)污染源治理投資和公眾參與型環(huán)境規(guī)制在工業(yè)集聚地區(qū)表現(xiàn)出顯著的負(fù)效應(yīng)，即在工業(yè)集聚地區(qū)征收排污費(fèi)和監(jiān)控污染源的執(zhí)法效果明顯增強(qiáng)，公眾對(duì)排污行為的關(guān)注強(qiáng)度更高，對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資形成了顯著的外推力。因此，雖然六類環(huán)境規(guī)制工具對(duì)技術(shù)創(chuàng)新都有一定的刺激作用，但城鎮(zhèn)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資的增加能夠顯著降低工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)成本從而吸引更多污染產(chǎn)業(yè)投資；而費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制、工業(yè)污染源治理投資、建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”投資和公眾參與型環(huán)境規(guī)則的技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)尚無法完全抵消環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度提高所帶來的成本增加。

2.中部地區(qū)的實(shí)證結(jié)果

對(duì)中部地區(qū)的分析表明（見表4），六種環(huán)境規(guī)制的創(chuàng)新效應(yīng)均不顯著，即使是“弱波特假說”在中部地區(qū)也是不存在的?？赡艿脑虬ǎ阂皇峭顿Y結(jié)構(gòu)。在對(duì)創(chuàng)新刺激作用較為明顯的治污投資方面，中部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度長期低于東部和西部地區(qū)，例如從2004—2010年中部地區(qū)環(huán)境污染治理投資占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重一直是最低的，2012—2014年仍然低于東部和西部地區(qū)。同時(shí)，在中部地區(qū)的環(huán)境污染治理投資中所占比例最大的是城鎮(zhèn)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資，這與東、西部地區(qū)建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”投資和工業(yè)污染源治理投資比重較大的結(jié)構(gòu)是不同的。二是激勵(lì)強(qiáng)度不足。雖然中部地區(qū)自2007年之后在排污費(fèi)規(guī)制強(qiáng)度（排污費(fèi)征收額占地方生產(chǎn)總值的比例）上高于其他三個(gè)地區(qū)，但呈迅速降低之勢(shì)，與其他地區(qū)的差距逐漸縮小，同時(shí)工業(yè)源治理投資和建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”投資的比例在2012年之后才逐漸加大，而創(chuàng)新效應(yīng)的發(fā)揮需要一定的時(shí)間積累。因此，中部地區(qū)環(huán)境規(guī)制對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)機(jī)制尚未充分發(fā)揮作用。就成本效應(yīng)來看，部分環(huán)境規(guī)制工具對(duì)于中部地區(qū)淘汰污染產(chǎn)業(yè)具有顯著推動(dòng)作用。費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制、城鎮(zhèn)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資與污染產(chǎn)業(yè)投資呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系，治污投資總體、建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”投資與污染產(chǎn)業(yè)投資之間呈現(xiàn)“U”型關(guān)系，而公眾參與型環(huán)境規(guī)制則只有在產(chǎn)業(yè)集聚地區(qū)才表現(xiàn)出對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資的抑制作用。

3.西部地區(qū)的實(shí)證結(jié)果

與東部地區(qū)類似，西部地區(qū)同樣存在著明顯的創(chuàng)新效應(yīng)（見表5）。除了城鎮(zhèn)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資之外，其余五種環(huán)境規(guī)制工具都具有顯著的創(chuàng)新效應(yīng)，并且在工業(yè)污染源治理投資方面表現(xiàn)出“強(qiáng)波特假說”。西部地區(qū)之所以創(chuàng)新效應(yīng)顯著，在很大程度上可歸因于環(huán)境規(guī)制工具的結(jié)構(gòu)特點(diǎn)。首先，就投資類環(huán)境規(guī)制來看，西部地區(qū)在工業(yè)污染源規(guī)制強(qiáng)度（工業(yè)污染源投資占地方生產(chǎn)總值的比例）和建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”規(guī)制強(qiáng)度（建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”投資占地方生產(chǎn)總值的比例）兩個(gè)指標(biāo)上都是四個(gè)地區(qū)中最高的；其次，2004年之后西部地區(qū)的排污費(fèi)規(guī)制強(qiáng)度僅次于中部地區(qū)，遠(yuǎn)高于全國平均水平。上述三類環(huán)境規(guī)制相對(duì)更加容易激發(fā)出創(chuàng)新效應(yīng)?？梢?，與中部地區(qū)“先污染后治理” 的老路不同，西部地區(qū)在承接國內(nèi)外產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移的同時(shí)并沒有放松環(huán)境規(guī)制，而是走出了一條以技術(shù)創(chuàng)新來控制污染排放的可持續(xù)發(fā)展之路。就集聚效應(yīng)來看，建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”投資和公眾參與型環(huán)境規(guī)制顯著為負(fù)，一定程度上抵消了技術(shù)創(chuàng)新所帶來的正效應(yīng)，因此總體的成本效應(yīng)表現(xiàn)不顯著。

4.東北地區(qū)的實(shí)證結(jié)果

表6顯示，東北地區(qū)的環(huán)境規(guī)制對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資能夠起到相當(dāng)程度的抑制作用，尤其是排污費(fèi)、工業(yè)污染源治理投資和建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”投資與污染產(chǎn)業(yè)投資呈現(xiàn)出顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系。然而，事實(shí)上東北地區(qū)這三種環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度均低于全國平均水平，說明東北地區(qū)污染產(chǎn)業(yè)投資對(duì)此三種環(huán)境規(guī)制較為敏感。與此相反，就城鎮(zhèn)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)投資來看，雖然其強(qiáng)度僅次于中部地區(qū)，但對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資卻沒有起到有效的抑制作用。就創(chuàng)新效應(yīng)來看，不論是“強(qiáng)波特假說”還是“弱波特假說”，在東北地區(qū)都失效，甚至治污投資總額和建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”投資表現(xiàn)出了負(fù)的創(chuàng)新效應(yīng)?？梢姡谁h(huán)境規(guī)制之外，刺激企業(yè)創(chuàng)新的因素有多種，東北地區(qū)在污染產(chǎn)業(yè)投資領(lǐng)域顯示出了衰退階段的特征。此外，建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”投資的集聚效應(yīng)顯著為負(fù)；而公眾參與型環(huán)境規(guī)制的影響較弱，三種效應(yīng)均不顯著。

進(jìn)一步將實(shí)證研究結(jié)論歸納為表7。

四、結(jié)論與啟示

本文將環(huán)境規(guī)制工具分為費(fèi)用型、投資型和公眾參與型，利用2004—2014年我國省級(jí)工業(yè)面板數(shù)據(jù)，基于SAC模型從成本效應(yīng)、創(chuàng)新效應(yīng)和集聚效應(yīng)三個(gè)方面，分別分析了東部、中部、西部和東北地區(qū)環(huán)境規(guī)制工具對(duì)污染產(chǎn)業(yè)投資的影響，并比較了不同環(huán)境規(guī)制工具和不同區(qū)域的差異，主要結(jié)論和啟示如下：

第一，對(duì)于東部地區(qū)來說，單純依靠環(huán)境規(guī)制達(dá)到淘汰污染產(chǎn)業(yè)的目的可能是難以實(shí)現(xiàn)的。隨著東部地區(qū)勞動(dòng)、土地等生產(chǎn)要素成本的增加，會(huì)對(duì)污染產(chǎn)業(yè)的外移起到顯著的推動(dòng)作用。就環(huán)境規(guī)制政策來說，由于目前的排污費(fèi)制度是一種超標(biāo)收費(fèi)制度，對(duì)企業(yè)的環(huán)境約束力不強(qiáng)、尋租空間較大，因此應(yīng)加快推進(jìn)排污費(fèi)向環(huán)境稅的改革以充分發(fā)揮環(huán)境稅的“雙重紅利”；同時(shí)，應(yīng)提高公眾參與環(huán)境監(jiān)督的環(huán)保意識(shí)，建立和完善民眾環(huán)保訴求的表達(dá)渠道，在產(chǎn)業(yè)集聚地區(qū)加強(qiáng)費(fèi)用型環(huán)境規(guī)制的落實(shí)和工業(yè)污染源治理的監(jiān)管，以起到事半功倍的效果，也有助于激勵(lì)企業(yè)成為創(chuàng)新主體和環(huán)保主體。

第二，對(duì)于中部地區(qū)來說，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善環(huán)境規(guī)制體系、優(yōu)化環(huán)境工具結(jié)構(gòu)。在加強(qiáng)現(xiàn)有規(guī)制水平的基礎(chǔ)上，注重多種環(huán)境規(guī)制工具的組合、配套使用。目前在中部地區(qū)，政府主導(dǎo)型環(huán)境規(guī)制（如征收排污費(fèi)、城市環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等）比重較大，應(yīng)重視有利于激發(fā)企業(yè)自主環(huán)保行為的環(huán)境規(guī)制工具；要借鑒發(fā)達(dá)國家的經(jīng)驗(yàn)，如日本的循環(huán)經(jīng)濟(jì)政策、美國的排污權(quán)交易等，加快環(huán)境規(guī)制工具的創(chuàng)新；要充分發(fā)揮政府在環(huán)境保護(hù)中的強(qiáng)制和引導(dǎo)作用，綜合運(yùn)用工業(yè)污染源治理、排污權(quán)交易、信息披露、輿論監(jiān)督、公眾參與等環(huán)境規(guī)制工具，以實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排的目標(biāo)并激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力。

第三，對(duì)于西部地區(qū)來說，提高環(huán)境規(guī)制并不會(huì)造成污染產(chǎn)業(yè)的外移，相反，提高環(huán)境規(guī)制會(huì)通過激勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新在一定程度上緩解企業(yè)的成本壓力。同時(shí)，并沒有足夠證據(jù)能夠證明西部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制水平顯著地低于中部地區(qū)和東部地區(qū)。但值得注意的是，如果東西部之間勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素成本差距加大，會(huì)出現(xiàn)污染企業(yè)向西部遷移的趨勢(shì)。因此從長期來看，應(yīng)當(dāng)在縮小區(qū)域經(jīng)濟(jì)差距的同時(shí)，完善公眾監(jiān)督和參與環(huán)保的相關(guān)制度，并在產(chǎn)業(yè)集聚地區(qū)加大環(huán)境規(guī)制的執(zhí)法力度，進(jìn)而逐步淘汰落后產(chǎn)能以實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。

第四，對(duì)于東北地區(qū)來說，應(yīng)充分利用環(huán)境規(guī)制工具來推動(dòng)污染產(chǎn)業(yè)外移，但同時(shí)應(yīng)注重優(yōu)化投資環(huán)境，培育新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。環(huán)境規(guī)制工具的選擇方面，應(yīng)適當(dāng)控制城鎮(zhèn)環(huán)境基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的投資規(guī)模，重視對(duì)工業(yè)污染源的監(jiān)管、建設(shè)項(xiàng)目“三同時(shí)”投資的執(zhí)行和對(duì)超標(biāo)企業(yè)排污費(fèi)的征收，同時(shí)應(yīng)引導(dǎo)公眾和輿論加強(qiáng)對(duì)環(huán)保問題的監(jiān)督和參與。更為重要的是，應(yīng)下力氣優(yōu)化投資環(huán)境、增強(qiáng)企業(yè)信心，減少政府對(duì)市場機(jī)制的過渡干預(yù)，吸引高質(zhì)量的企業(yè)流入以創(chuàng)造新的經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。

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