全球價(jià)值鏈下低碳技術(shù)突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理研究
——以中國制造業(yè)為例

劉曉東，畢克新,2，葉 惠

(1.哈爾濱理工大學(xué) 管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150080；2.哈爾濱工程大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001)

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全球價(jià)值鏈下低碳技術(shù)突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理研究
——以中國制造業(yè)為例

劉曉東1，畢克新1,2，葉 惠1

(1.哈爾濱理工大學(xué) 管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150080；2.哈爾濱工程大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，黑龍江 哈爾濱 150001)

加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)全球化背景下的制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)提高我國能源安全、降低我國環(huán)境污染和盡早跨入“制造強(qiáng)國”具有重要意義。本文基于全球價(jià)值鏈的三個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)和低碳技術(shù)突破性創(chuàng)新過程中三個(gè)重要階段，從全球低碳創(chuàng)意研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、全球低碳生產(chǎn)制造風(fēng)險(xiǎn)和全球低碳營銷服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)方面揭示全球化背景下的低碳突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，利用基于霍爾三維結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)清單描述了不同層次風(fēng)險(xiǎn)之間的邏輯關(guān)系。然后，基于識(shí)別結(jié)果，構(gòu)建了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用層次分析法和基于屬性識(shí)別理論的定性定量相結(jié)合的綜合評(píng)價(jià)方法，對(duì)全球價(jià)值鏈下中國制造業(yè)低碳技術(shù)突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。研究結(jié)果表明，全球低碳創(chuàng)意研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)屬于高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、全球低碳生產(chǎn)制造風(fēng)險(xiǎn)屬于較低等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、全球營銷服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)屬于較高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)，全球價(jià)值鏈下中國制造業(yè)低碳技術(shù)突破性創(chuàng)新綜合風(fēng)險(xiǎn)為高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。在此基礎(chǔ)上，提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的四種方式、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方式選擇模型及其應(yīng)對(duì)策略。

中國制造業(yè)；全球價(jià)值鏈；低碳突破性創(chuàng)新；風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

一、引言

盡管我國制造業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化調(diào)整，但資源能源利用效率低和環(huán)境污染問題一直桎梏著中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展，制造業(yè)減排問題尤為迫切[1]?！吨袊圃?025》中，明確提出未來履行環(huán)境社會(huì)責(zé)任目標(biāo)，即針對(duì)單位工業(yè)增加值的節(jié)能降耗、碳排放量、用水量及工業(yè)固廢綜合利用率四項(xiàng)指標(biāo)與2015年數(shù)據(jù)比，2020年分別達(dá)到下降18%、下降22%、下降23%及提高73%，而2025年則分別達(dá)到下降34%、下降40%、下降41%及提高79%。我國“富煤、貧油、少氣”的資源結(jié)構(gòu)特征決定了不可再生資源能源，尤其是石油、煤等重要資源的消耗也隨著經(jīng)濟(jì)的高速發(fā)展迅速增長，在我國局部地區(qū)已經(jīng)頻現(xiàn)部分不可再生資源供給不足的現(xiàn)象，能源安全問題已成為威脅國家安全的重要方面。

全球經(jīng)濟(jì)一體化的迅猛發(fā)展，孕育了以“低碳技術(shù)”為核心驅(qū)動(dòng)力的“第三次工業(yè)革命”，趁占據(jù)大部分傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的發(fā)達(dá)國家尚未形成低碳競爭優(yōu)勢之際，我國等發(fā)展中國家要抓住此次“革命”序幕剛剛拉開機(jī)遇，加快在低碳產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)技術(shù)和產(chǎn)業(yè)的跨越式發(fā)展的步伐，快速提升在全球價(jià)值鏈上的全新定位[2]，《國家十三五規(guī)劃》綱要中提出將“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、綠色發(fā)展”確定為基本方針，將“提高國家制造業(yè)創(chuàng)新能力”作為首要發(fā)展戰(zhàn)略任務(wù)和重點(diǎn)。因此，低碳突破性創(chuàng)新作為“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”和“綠色發(fā)展”的結(jié)合點(diǎn)， 是助推制造業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)制造強(qiáng)國戰(zhàn)略目標(biāo)的重要手段，是實(shí)現(xiàn)中國制造業(yè)在全球價(jià)值鏈上創(chuàng)造性的價(jià)值提升，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的唯一途徑，但低碳突破性創(chuàng)新之路“荊棘滿布”，充斥著巨大的風(fēng)險(xiǎn)[3-4]。實(shí)現(xiàn)對(duì)低碳技術(shù)突破性創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)的正確識(shí)別、評(píng)價(jià)及有效的應(yīng)對(duì)，減少在突破性創(chuàng)新過程中的風(fēng)險(xiǎn)，成為創(chuàng)新主體取得創(chuàng)新活動(dòng)成功的關(guān)鍵。因此，本研究對(duì)加強(qiáng)我國制造業(yè)創(chuàng)新過程中的風(fēng)險(xiǎn)管控，具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

二、文獻(xiàn)回顧

對(duì)于全球價(jià)值鏈，聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織(2003)認(rèn)為全球價(jià)值鏈?zhǔn)沁B接從研發(fā)設(shè)計(jì)開始到加工再到進(jìn)入市場后的流通及售后服務(wù)等多個(gè)環(huán)節(jié)的增值鏈[5]。OECD(2013)、黃永明等(2006)認(rèn)為全球價(jià)值鏈包括早期的研發(fā)設(shè)計(jì)活動(dòng)、中期的生產(chǎn)制造、物流活動(dòng)及最后的銷售服務(wù)等活動(dòng)環(huán)節(jié)[6-7]，全球價(jià)值鏈升級(jí)對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)有著正向的影響作用，王玉燕等(2015)認(rèn)為全球價(jià)值鏈可極大地影響嵌入其中的企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新和技術(shù)升級(jí)，推動(dòng)企業(yè)節(jié)能減排[8]。

對(duì)于低碳技術(shù)，蔡林海(2009)基于能源領(lǐng)域類別提出兩種不同低碳技術(shù)：一是在能源消費(fèi)領(lǐng)域；二是在能源供給領(lǐng)域[9]。謝和平院士(2010)認(rèn)為高碳產(chǎn)品形成要經(jīng)歷起源、形成過程和使用末端三個(gè)不同階段，并明確給出與其相匹配的技術(shù)內(nèi)涵，即無碳、去碳和減碳技術(shù)[10]。

對(duì)于突破性創(chuàng)新，Christensen(1997)基于創(chuàng)新軌道展開對(duì)突破性創(chuàng)新的研究，認(rèn)為其軌道較漸進(jìn)性創(chuàng)新比，出現(xiàn)了較大幅度的躍遷，且不再按照主流用戶要求或暫不能滿足主流用戶[11]，陳勁等(2002)也提出了同樣的觀點(diǎn)[12]。Leifer R.(2000)、Dismukes和Wolff(2005)提出突破性創(chuàng)新發(fā)生在創(chuàng)新曲線的上升段，包括模糊前端創(chuàng)意想法的孵化、設(shè)計(jì)研發(fā)以及進(jìn)入市場的營銷服務(wù)應(yīng)用三個(gè)階段[13-14]。

對(duì)于突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，可按其產(chǎn)生的根源劃分為技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、組織風(fēng)險(xiǎn)和市場風(fēng)險(xiǎn)[15]。按過程劃分，將其分為項(xiàng)目立項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)、研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、產(chǎn)品生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)和營銷階段風(fēng)險(xiǎn)[16]。美國發(fā)起人委員會(huì)(COSO)(2004)、美國項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)(PMI)(2013)認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)管理過程框架涉及風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和控制[17-18]。具體到每個(gè)環(huán)節(jié)，周寄中，薛剛(2002)提出包括風(fēng)險(xiǎn)清單法、頭腦風(fēng)暴法等一系列風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法[19]，巫英(2012)、韓鑫(2014)利用基于屬性識(shí)別理論的模糊綜合評(píng)價(jià)模型分別對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)的戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)和汽車制造業(yè)的供應(yīng)鏈綠色營銷風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估[20-21]，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方式包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)接受[17]。

綜上所述，本文對(duì)全球化背景下我國制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新過程中可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)及其管理問題展開深入研究，識(shí)別、評(píng)價(jià)及應(yīng)對(duì)國際分工下我國制造業(yè)低碳技術(shù)突破性創(chuàng)新活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)及制定相應(yīng)的管理措施，進(jìn)而為發(fā)展中國家在低碳技術(shù)領(lǐng)域?qū)嵤┶s超戰(zhàn)略提供一個(gè)可行的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)及應(yīng)對(duì)管理的研究框架。

三、研究框架構(gòu)建

(一)全球價(jià)值鏈

全球價(jià)值鏈?zhǔn)侨蛐缘目缙髽I(yè)網(wǎng)絡(luò)組織，其連接研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)、銷售、售后服務(wù)及回收處理的全過程，最終實(shí)現(xiàn)某種商品或服務(wù)的價(jià)值[5]。其包括研發(fā)、設(shè)計(jì)、加工生產(chǎn)、營銷及售后服務(wù)等多個(gè)環(huán)節(jié)[6]，其中創(chuàng)意研發(fā)環(huán)節(jié)、生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)和營銷服務(wù)環(huán)節(jié)是其中三個(gè)主要環(huán)節(jié)[22]。在制造業(yè)全球價(jià)值鏈價(jià)值實(shí)現(xiàn)過程中，其上的利潤并沒有進(jìn)行均等分配，在其形如U型的“微笑曲線”上，創(chuàng)意研發(fā)環(huán)節(jié)與營銷服務(wù)環(huán)節(jié)處于價(jià)值鏈高端，附加值高，而生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)則處于價(jià)值鏈低端，附加值低[7]?；谏鲜鲅芯砍晒?，本文認(rèn)為全球價(jià)值鏈上的價(jià)值創(chuàng)造主要活動(dòng)包含創(chuàng)意研發(fā)活動(dòng)、生產(chǎn)制造活動(dòng)和營銷服務(wù)活動(dòng)三個(gè)部分。

(二)制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新

學(xué)者對(duì)低碳技術(shù)研究，主要圍繞無碳技術(shù)、去碳技術(shù)和減碳技術(shù)三個(gè)方面進(jìn)行[9-10]。突破性創(chuàng)新涉及工藝、產(chǎn)品和服務(wù)三個(gè)方面，其主要環(huán)節(jié)包括創(chuàng)意研發(fā)、設(shè)計(jì)、生產(chǎn)制造、市場及售后服務(wù)等[11,13-14],其中創(chuàng)意研發(fā)、生產(chǎn)制造和營銷服務(wù)被認(rèn)為是最重要的三個(gè)階段[23]。陳勁(2002)構(gòu)建了基于過程的突破性創(chuàng)新管理框架[12]。

基于低碳技術(shù)和突破性創(chuàng)新的研究成果，本文認(rèn)為全球價(jià)值鏈下制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新是指制造業(yè)各行業(yè)為了在無碳技術(shù)、去碳技術(shù)和減碳技術(shù)領(lǐng)域取得重大突破，實(shí)現(xiàn)最大程度履行環(huán)境社會(huì)責(zé)任、提高綠色持續(xù)創(chuàng)新能力，從而構(gòu)筑全球低碳競爭優(yōu)勢而進(jìn)行的突破性產(chǎn)品創(chuàng)新、突破性工藝創(chuàng)新和突破性服務(wù)創(chuàng)新。

制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新過程包括低碳創(chuàng)意研發(fā)環(huán)節(jié)、低碳生產(chǎn)制造環(huán)節(jié)和低碳營銷服務(wù)環(huán)節(jié)。由于全球化具有一定的不確定性，突破性創(chuàng)新具有較高的風(fēng)險(xiǎn)性，所以在加強(qiáng)突破性創(chuàng)新過程管理的同時(shí)應(yīng)加強(qiáng)其風(fēng)險(xiǎn)管理。制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新管理框架包括全球化低碳突破性創(chuàng)新過程管理和全球化低碳突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理兩個(gè)部分。

(三)全球價(jià)值鏈下制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理

徐光等(2015)基于項(xiàng)目立項(xiàng)、產(chǎn)品研發(fā)、產(chǎn)品制造、市場銷售和售后服務(wù)過程研究技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分類。其中，研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)是指在研究開發(fā)過程中由于人員投入規(guī)模因素、經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模因素及技術(shù)周期或其本身的先進(jìn)性等導(dǎo)致的不確定性；產(chǎn)品制造風(fēng)險(xiǎn)指的是產(chǎn)品制造工藝、制造設(shè)備等可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；商業(yè)化階段風(fēng)險(xiǎn)則指產(chǎn)品進(jìn)入市場后的一些不確定因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)[16]。Schewe(1994)認(rèn)為對(duì)于新產(chǎn)品開發(fā)，創(chuàng)意研發(fā)、生產(chǎn)制造、市場相關(guān)因素是導(dǎo)致其不確定的三個(gè)關(guān)鍵因素[24]。

綜上，對(duì)全球價(jià)值鏈三個(gè)環(huán)節(jié)、低碳突破性創(chuàng)新過程的三個(gè)階段、低碳突破性創(chuàng)新管理框架兩個(gè)部分及突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)過程分類四個(gè)分析框架進(jìn)行系統(tǒng)整合，本文構(gòu)建了全球價(jià)值鏈下我國制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)管理框架(如圖1所示)。筆者認(rèn)為，全球價(jià)值鏈下我國制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)包括全球低碳創(chuàng)意研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、全球低碳生產(chǎn)制造風(fēng)險(xiǎn)和全球低碳營銷服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，其風(fēng)險(xiǎn)管理過程包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)。

四、制造業(yè)全球低碳技術(shù)突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

(一)全球低碳創(chuàng)意研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)

全球化是我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)“不可逆轉(zhuǎn)”的重要發(fā)展趨勢，全球化造就的巨大市場空間是制造業(yè)產(chǎn)業(yè)得以迅猛發(fā)展的堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。如果我國制造業(yè)產(chǎn)業(yè)國際化程度低、國際創(chuàng)客平臺(tái)建設(shè)程度低則會(huì)導(dǎo)致突破性產(chǎn)品在升級(jí)迭代過程中被邊緣化，降低或喪失突破性產(chǎn)品的國際競爭力，從而增加了全球低碳突破性創(chuàng)意風(fēng)險(xiǎn)[25-26]。全球價(jià)值鏈下制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)意研發(fā)階段，創(chuàng)意研發(fā)人員投入規(guī)模、創(chuàng)意研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入規(guī)模投入不足，可能會(huì)導(dǎo)致創(chuàng)新項(xiàng)目半路夭折，損失無法彌補(bǔ)[19]。此外，創(chuàng)意研發(fā)低碳突破性技術(shù)不確定性高、低碳突破性技術(shù)生命周期不確定性高、低碳突破性技術(shù)可替代性高、低碳突破性技術(shù)國際轉(zhuǎn)移不確定性高及低碳突破性技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)意識(shí)淡薄都會(huì)導(dǎo)致全球化下我國制造業(yè)低碳創(chuàng)意研發(fā)階段的風(fēng)險(xiǎn)。

(二)全球低碳生產(chǎn)制造風(fēng)險(xiǎn)

生產(chǎn)制造資源是支撐突破性產(chǎn)品創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的關(guān)鍵資源之一，突破性生產(chǎn)制造人力資源匱乏、投入資金不足，會(huì)影響突破性生產(chǎn)制造的正常進(jìn)度及運(yùn)行效率；尤其是資金供應(yīng)不足會(huì)導(dǎo)致生產(chǎn)設(shè)備、原材料、生產(chǎn)人員等生產(chǎn)要素缺乏，導(dǎo)致生產(chǎn)規(guī)模不夠，單位成本上升或產(chǎn)品質(zhì)量下降，最終將使生產(chǎn)制造活動(dòng)不能正常進(jìn)行，甚至陷入停頓狀態(tài)[19]。此外，制造業(yè)全球低碳突破性生產(chǎn)制造模式推廣應(yīng)用程度低、全球低碳突破性產(chǎn)品產(chǎn)量低、全球低碳突破性創(chuàng)新產(chǎn)品(工藝、服務(wù))對(duì)其原材料的要求程度高、自身各項(xiàng)性能指標(biāo)低、全球低碳突破性生產(chǎn)制造技術(shù)改造頻率高、全球低碳突破性產(chǎn)品國際代工規(guī)模及外包規(guī)模小、制造業(yè)現(xiàn)有國際生產(chǎn)體系和低碳突破性技術(shù)融合程度低及全球低碳突破性生產(chǎn)制造碳排放限制、碳稅高都會(huì)導(dǎo)致或增加我國制造業(yè)低碳突破性生產(chǎn)制造階段的風(fēng)險(xiǎn)。

(三)全球低碳營銷服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

制造業(yè)全球低碳突破性營銷服務(wù)與創(chuàng)意研發(fā)、生產(chǎn)制造過程一樣，同樣需要大量的優(yōu)秀銷售服務(wù)人員以及充足的營銷服務(wù)經(jīng)費(fèi)投入，沒有充足的銷售精英和銷售經(jīng)費(fèi)，根本無法談及銷售額。營銷人力及物力資源充足程度與產(chǎn)品國際市場占有份額密切相關(guān)，如果營銷資源投入規(guī)模不足，可能帶來產(chǎn)品滯銷風(fēng)險(xiǎn)[19,27]。適銷對(duì)路，才能產(chǎn)生銷售效益，不論是低碳突破性產(chǎn)品不適銷、銷售不對(duì)路，也不論是消費(fèi)者對(duì)其的需求或認(rèn)可程度低，結(jié)果都會(huì)導(dǎo)致營銷服務(wù)階段的風(fēng)險(xiǎn)，即產(chǎn)品沒有市場，前期投入無法收回[28]。此外，制造業(yè)低碳突破性產(chǎn)品國際市場份額低，制造業(yè)低碳突破性產(chǎn)品國際市場競爭激烈，制造業(yè)低碳突破性產(chǎn)品(工藝、服務(wù))營銷系統(tǒng)不夠先進(jìn)、營銷渠道不夠通暢，制造業(yè)低碳突破性產(chǎn)品品牌影響力弱、商業(yè)化進(jìn)程、產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程及國際化進(jìn)程緩慢，我國等發(fā)展中國家較低的低碳突破性服務(wù)國際化程度加上發(fā)達(dá)國家不公平的貿(mào)易待遇(通過設(shè)置低碳技術(shù)貿(mào)易壁壘)，給本就蘊(yùn)含巨大不確定性的我國制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新過程帶來了更為復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)。

綜上所述，本文通過編制基于霍爾三維結(jié)構(gòu)圖的風(fēng)險(xiǎn)清單系統(tǒng)揭示了全球價(jià)值鏈下我國制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素之間的上下位關(guān)系，具體如圖2所示。

五、制造業(yè)全球低碳技術(shù)突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

(一)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建

根據(jù)前文針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素的識(shí)別結(jié)果，本文從全球低碳突破性創(chuàng)意研發(fā)、全球低碳突破性生產(chǎn)制造和全球低碳突破性營銷服務(wù)三個(gè)階段構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，如表1所示。

圖2 全球價(jià)值鏈下制造業(yè)低碳技術(shù)突破性創(chuàng)新三維風(fēng)險(xiǎn)清單

表1 全球價(jià)值鏈下制造業(yè)低碳技術(shù)突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

(二)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過程

1.層次分析法確定指標(biāo)權(quán)重

本文采用美國學(xué)者T.L.Saaty教授提出的層次分析法(AHP)確定全球價(jià)值鏈下中國制造業(yè)低碳技術(shù)突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)各指標(biāo)之間的權(quán)重分配[29]。

全球價(jià)值鏈下中國制造業(yè)低碳技術(shù)突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則層指標(biāo)判斷矩陣：

準(zhǔn)則層指標(biāo)權(quán)重：Wu=(0.415,0.319,0.266)T。進(jìn)行一致性檢驗(yàn)，經(jīng)計(jì)算：λmax=3.053，CI=0.027，RI=0.58，CR=0.051<0.1判斷矩陣滿足一致性要求。

要素層指標(biāo)判斷矩陣，如下所示。

全球低碳創(chuàng)意研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)層權(quán)重為：Wu1=(0.224,0.190,0.115,0.097,0.095,0.058,0.071,0.059,0.092)T。一致性檢驗(yàn)結(jié)果如下：λmax=10.068，CI=0.146，RI=1.45，CR=0.098<0.1判斷矩陣滿足一致性要求。

全球低碳生產(chǎn)制造風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)層權(quán)重為：Wu2=(0.139，0.140，0.090，0.096，0.043，0.079，0.093，0.074，0.136，0.042,0.069)T,一致性檢驗(yàn)結(jié)果：λmax=12.429，CI=0.143，RI=1.52，CR=0.096<0.1判斷矩陣滿足一致性要求。

全球低碳營銷服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)層權(quán)重為Wu3=(0.176，0.111，0.056，0.101，0.035，0.184，0.050，0.064，0.088，0.103,0.032)T，一致性檢驗(yàn)結(jié)果：λmax=12.509，CI=0.151，RI=1.52，CR=0.099<0.1判斷矩陣一致性滿足要求。

2.模糊綜合評(píng)價(jià)模型

(1)評(píng)價(jià)模型

1)定性指標(biāo)。設(shè)等級(jí)集為：V={v1，v2,…，vn}，分別對(duì)應(yīng)模糊子集E1,E2,…En，若確定評(píng)價(jià)對(duì)象對(duì)Ej(j=1,2,…，n)的隸屬度，通常用專家評(píng)分法。選取5級(jí)評(píng)語建立評(píng)語集V={高，較高，中等，較低，低}，分值系數(shù)分別對(duì)應(yīng)為：高0.9、較高0.7、中等0.5、較低0.3、低0.1。

2)定量指標(biāo)。本文原始數(shù)據(jù)來源于歷年的《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》等年鑒以及國家統(tǒng)計(jì)局、國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局等官方網(wǎng)站發(fā)布的相關(guān)數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)報(bào)告。在時(shí)間和行業(yè)選擇方面，為了實(shí)現(xiàn)研究過程能簡練準(zhǔn)確的說明研究內(nèi)容，本文最終選擇28個(gè)制造業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)單元，以2010—2014年我國制造業(yè)行業(yè)面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證研究，數(shù)據(jù)利用功效系數(shù)法進(jìn)行量綱消除處理。

3)指標(biāo)模糊綜合評(píng)價(jià)。通過評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)換模型將A與各被評(píng)價(jià)指標(biāo)層的R轉(zhuǎn)換成具有模糊特性的結(jié)果向量B[30]。

(1)

(2)評(píng)價(jià)過程

1)指標(biāo)隸屬度值。根據(jù)上述定性指標(biāo)及定量指標(biāo)確定方法，得到全球價(jià)值鏈下我國制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)隸屬度值。

U11=(0.8,0.7,0.6,0.5,0.7)U12=(0.8,0.7,0.5,0.7,0.7)U13=(0.87,0,0.52,1.0,0.95)

U14=(1.0,0,0. 2,0.66,0.14)U15=(0.7,0.8,0.9,0.6,0.5)U16=(0.6,0.8,0.9,0.7,0.5)

U17=(0.6,0.8,0.9,0.7,0.6)U18=(0.7,0.8,0.6,0.7,0.7)U19=(0.9,0.8,0.7,0.6,0.8)

U21=(0.77,0,0.56,1.0,0.95)U22=(1.0,0,0.3,0.76,0.25)U23=(0.2,0.3,0.2,0.4,0.2)

U24=(1.0,0.17,0.33,0.69,0)U25=(0.2,0.3,0.2,0.3,0.4)U26=(0.2,0.3,0.3,0.3,0.4)

U27=(1.0,0,0.24,0.98,0.07)U28=(0,0.31,0.52,0.9,1.0)U29=(1.0,0,0.41,0.89,0.52)

U210=(0.2,0.2,0.2,0.4,0.3)U211=(0.2,0.3,0.1,0.1,0.4,0.3)U31=(1.0,0.83,0.54,0.06,0)

U32=(1.0,0,0.29,0.77,0.22)U33=(0.4,0.8,0.5,0.5,0.4)U34=(0.4,0.9,0.6,0.6,0.5)

U35=(1.0,0,0.3,0.77,0.22)U36=(0.4,0.9,0.5,0.5,0.6)U37=(0.4,0.9,0.4,0.5,0.5)

U38=(0.4,0.9,0.4,0.5,0.5)U39=(1.0,0.65,0.43,0.2,0)U310=(0.5,0.9,0.6,0.7,0.5)

U311=(0.4,0.8,0.4,0.5,0.4)

2)準(zhǔn)則層指標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)結(jié)果

全球低碳創(chuàng)意研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)：

按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)最大隸屬度判別原則，在U1=(0.796,0.590,0.610,0.668,0.653)中，最大值是0.796，表明全球低碳創(chuàng)意研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為高，隸屬度為79.6%。

全球低碳生產(chǎn)制造風(fēng)險(xiǎn)：按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)原則，在U2=(0.659,0.132,0.334,0.707,0.438)中，最大值是0.707，表明全球生產(chǎn)制造風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低，隸屬度為70.7%。

全球營銷服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)：按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)原則，在U3=(0.656,0.725,0.396,0.466,0.337)中，最大值是0.725，表明全球營銷服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高，隸屬度為72.5%。

綜上所述，全球低碳創(chuàng)意研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、全球低碳營銷服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及全球低碳生產(chǎn)制造風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)依次為高、較高和較低，即U1>U3>U2。

3)全球價(jià)值鏈下中國制造業(yè)低碳技術(shù)突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)

按照風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)最大隸屬度判別原則，在U=(0.715,0.480,0.465,0.627,0.500)中，最大值是0.715，表明全球價(jià)值鏈下低碳技術(shù)突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)整體水平高，隸屬度為71.5%。

3.評(píng)價(jià)結(jié)果分析

全球低碳創(chuàng)意研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、全球低碳生產(chǎn)制造風(fēng)險(xiǎn)和全球低碳營銷服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的權(quán)重分別為0.415、0.319和0.266，明顯地由大到小，體現(xiàn)了全球低碳突破性不確定性遞減和風(fēng)險(xiǎn)累加的特點(diǎn)[15]。

(1)全球低碳創(chuàng)意研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果表明，全球低碳創(chuàng)意研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)最高，屬于高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)水平。突破性創(chuàng)新的模糊前端是創(chuàng)意產(chǎn)生、完善及創(chuàng)意方案得以形成的階段,該階段的高度模糊性、動(dòng)態(tài)性及復(fù)雜性導(dǎo)致了突破性創(chuàng)新過程的巨大風(fēng)險(xiǎn)性。Koopman(2010)通過研究證明，絕大多數(shù)的新產(chǎn)品沒有能夠得以成功進(jìn)入市場，其不成功率高達(dá)30%-40%[32]，這個(gè)研究結(jié)果還沒有考慮很多在研發(fā)初期或開發(fā)過程中被迫中斷的項(xiàng)目；創(chuàng)意研發(fā)資源投入不足、全球突破性研發(fā)低碳技術(shù)的不確定性、可替代性、生命周期的不確定性、國際轉(zhuǎn)移不確定性及其知識(shí)產(chǎn)權(quán)國際保護(hù)有效性都是使全球低碳突破性創(chuàng)新在創(chuàng)意研發(fā)階段面臨巨大風(fēng)險(xiǎn)的根源。

(2)全球低碳營銷服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。全球低碳營銷服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)水平較創(chuàng)意研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)比雖然略低，但屬于較高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)水平。不論是《國家應(yīng)對(duì)氣候變化規(guī)劃(2014—2020)》、《國家十三五規(guī)劃》、《中國制造2025》等國家頒布的文件中針對(duì)降低二氧化碳排放所設(shè)定的目標(biāo)，還是2016年4月剛剛簽署的對(duì)世界各國節(jié)能減排產(chǎn)生法律約束力的《巴黎協(xié)定》，無不揭示著制造業(yè)等重點(diǎn)領(lǐng)域營銷服務(wù)導(dǎo)向要變“產(chǎn)品導(dǎo)向、需求導(dǎo)向”為“可持續(xù)發(fā)展導(dǎo)向”的緊迫性，國際市場碳關(guān)稅征收所形成的綠色貿(mào)易壁壘、碳交易制度的實(shí)行及碳金融的發(fā)展都增加了全球低碳營銷服務(wù)中的不確定性；我國制造業(yè)面對(duì)的是競爭異常激烈的國際市場、消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品要求異?？量痰膰H市場，消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品需求或認(rèn)可程度不高，創(chuàng)新主體營銷系統(tǒng)不完善、不暢通，創(chuàng)新產(chǎn)品商品化進(jìn)程、產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程或國際化進(jìn)程緩慢等營銷服務(wù)環(huán)節(jié)中的一點(diǎn)點(diǎn)缺憾都可能導(dǎo)致整個(gè)創(chuàng)新過程前功盡棄，導(dǎo)致巨大風(fēng)險(xiǎn)的出現(xiàn)。

(3)全球低碳生產(chǎn)制造風(fēng)險(xiǎn)。全球低碳生產(chǎn)制造風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)位列全球價(jià)值鏈下我國制造業(yè)創(chuàng)意研發(fā)階段風(fēng)險(xiǎn)和營銷服務(wù)階段風(fēng)險(xiǎn)之后，屬于較低等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)水平。從各個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)隸屬度值上不難看出，其值均明顯低于其它兩個(gè)階段指標(biāo)值，定性指標(biāo)如此，定量指標(biāo)亦是如此。從技術(shù)產(chǎn)生的研發(fā)階段到應(yīng)用技術(shù)的生產(chǎn)階段，隨著技術(shù)成熟度的不斷提高，技術(shù)不確定性不斷降低[33]，從而引起風(fēng)險(xiǎn)的降低，但進(jìn)入到產(chǎn)品的銷售階段，由于市場銷售前景的不確定性提高，增大了營銷服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。雖然全球價(jià)值鏈下我國制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)中生產(chǎn)制造風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)處于最末位，但創(chuàng)新主體也要將其作為重點(diǎn)關(guān)注對(duì)象。

六、制造業(yè)全球低碳技術(shù)突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

(一)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方式

美國發(fā)起人協(xié)會(huì)(2004)提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施包括維持、減緩和采納，消極風(fēng)險(xiǎn)處理包括規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，降低風(fēng)險(xiǎn)和轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)；與之相反，積極的處理態(tài)度則是對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行接受、轉(zhuǎn)移或降低；微不足道的風(fēng)險(xiǎn)通常采取風(fēng)險(xiǎn)接受[17]。本文針對(duì)全球價(jià)值鏈下制造業(yè)低碳技術(shù)突破性創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)接受的應(yīng)對(duì)方式。

1.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避

風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是對(duì)發(fā)生概率高、損失后果特別嚴(yán)重的不確定性事件進(jìn)行完全放棄的一種風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方式[23]。在全球化低碳技術(shù)突破性創(chuàng)新的過程中，如果某個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素兩個(gè)維度的變量值都非常高，又無其它風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方式可用，可以采取果斷停止該活動(dòng)的辦法達(dá)到規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的目的。但風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是一把雙刃劍，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)同時(shí)也可能意味著對(duì)收益獲取的喪失，因此風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避帶有較大程度的消極性。

2.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是指通過投?；蚍咒N選擇第三方的方式將風(fēng)險(xiǎn)與他人共同分擔(dān)的方法，達(dá)到降低損失后果的目的，通常針對(duì)影響較為嚴(yán)重，發(fā)生概率較高的風(fēng)險(xiǎn)因素較為適用。針對(duì)全球化低碳突破性創(chuàng)新三個(gè)階段的具體風(fēng)險(xiǎn)，其轉(zhuǎn)移的方式一般包括以下三種。

(1)契約轉(zhuǎn)移。通過和他人訂立契約將我國制造業(yè)創(chuàng)新主體低碳突破性創(chuàng)新過程中可能出現(xiàn)嚴(yán)重?fù)p失后果或發(fā)生損失概率的可能性較高的創(chuàng)新活動(dòng)轉(zhuǎn)嫁給第三方。典型的如創(chuàng)意研發(fā)合同、生產(chǎn)制造合同或營銷服務(wù)合同的訂立。

(2)聯(lián)合投資。全球低碳突破性創(chuàng)新初期耗資巨大，可能需要進(jìn)行資金的積極籌措，通過聯(lián)合投資是獲得創(chuàng)新項(xiàng)目資本金的一個(gè)重要渠道。通過聯(lián)合投資方式，在不改變自身仍為創(chuàng)新主體身份的同時(shí)，還能夠達(dá)到增加巨額資金投資而導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)傊黧w增加的目的[34]。

(3)保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。通過投保科技保險(xiǎn)，達(dá)到投入相對(duì)較少保險(xiǎn)成本，但一旦風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，使創(chuàng)新?lián)p失將到最低的目的。通過保險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，同樣在不改變自身創(chuàng)新主體地位的同時(shí)，將保險(xiǎn)公司作為創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的分擔(dān)主體，達(dá)到保證創(chuàng)新收益的前提下，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)成本最小化。通過風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移能夠?qū)崿F(xiàn)第三方與自己共同分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，第三方或他人也要與我們分享創(chuàng)新的收益和成果。

3.風(fēng)險(xiǎn)降低

風(fēng)險(xiǎn)降低是一種積極處理風(fēng)險(xiǎn)的方式，其最終將使全球價(jià)值鏈下我國制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新的影響后果或概率，或者影響后果及發(fā)生概率均得到降低。投資主體或生產(chǎn)經(jīng)營的多元化，是使風(fēng)險(xiǎn)減小到最低程度最主要的兩種形式：

(1)投資主體多元化。在“雙創(chuàng)”及互聯(lián)網(wǎng)蓬勃發(fā)展的雙重背景下，“眾籌”、“聚合”等新的投資主體多元化形式應(yīng)勢而生，突破性創(chuàng)新資金來源的多元化使風(fēng)險(xiǎn)的最終分擔(dān)主體多元化。全球低碳突破性創(chuàng)新主體可通過吸收金融機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)及政府資助資金實(shí)現(xiàn)資本投資主體的多元化，使突破性創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到廣大投資者身上從而得到有效降低，盡可能依靠社會(huì)資本來提高突破性創(chuàng)新主體的抗風(fēng)險(xiǎn)能力[35]。

(2)生產(chǎn)經(jīng)營多元化。全球低碳突破性創(chuàng)新主體應(yīng)用多種不同的技術(shù)開發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營不同的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)，通過“不把雞蛋放到一個(gè)籃子中”實(shí)現(xiàn)對(duì)全球低碳突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)最大程度的降低。

4.風(fēng)險(xiǎn)接受

對(duì)于全球價(jià)值鏈下我國制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性小，影響后果不明顯，或者較采取其他方式成本代價(jià)更低時(shí)，一般采用風(fēng)險(xiǎn)接受的方式。風(fēng)險(xiǎn)接受是積極應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的方式，風(fēng)險(xiǎn)接受可以從三個(gè)方面進(jìn)行理解，首先是面對(duì)出現(xiàn)概率大或損失程度高或二者同時(shí)發(fā)生的情況主動(dòng)接受；其次是在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性或損失后果不明確的情況下，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施動(dòng)態(tài)監(jiān)測，隨時(shí)準(zhǔn)備主動(dòng)接受；最后是對(duì)經(jīng)應(yīng)對(duì)處理后的風(fēng)險(xiǎn)殘值被動(dòng)接受。

(二)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略選擇模型

1.風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)先度確定

要實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的有效管理就必須根據(jù)其可控程度確定風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)先度因子[36]，風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)代價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)損失后果大小是決定其的兩個(gè)主要因素，結(jié)合上述因素其計(jì)算式為：

(2)

若λ小于1，表明風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)代價(jià)小于風(fēng)險(xiǎn)損失后果，風(fēng)險(xiǎn)更易控制；反之，控制難度加大。本文采取調(diào)查問卷方式對(duì)λ均值化處理，λ數(shù)值作為重要參量最后計(jì)入到風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略選擇模型函數(shù)。

2.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)模型建立

基于綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)代價(jià)及風(fēng)險(xiǎn)損失后果對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的影響，本文在確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果及λ因子兩個(gè)要素基礎(chǔ)上建立風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)模型并確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)模型φ(x)=F(f(x),λ)，其中：φ(x)、f(x)、λ分別為風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)模型、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)函數(shù)和風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)先度因子。結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)語集，得到風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)模型參數(shù)關(guān)系圖，具體如圖3所示。

圖3 λ—f(x)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)模型參數(shù)關(guān)系圖

通過確定每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素在λ—f(x)圖中的位置制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，其中a, b, c, d分別為較低與低等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、低與中等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、中與較高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)、較高與高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)之間的分界點(diǎn)。

在f(x)、λ兩個(gè)因素的應(yīng)對(duì)模型中，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方式，對(duì)于可控性好、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)低的風(fēng)險(xiǎn)，采取風(fēng)險(xiǎn)接受的策略是風(fēng)險(xiǎn)管理者的共識(shí)；對(duì)于可控性差，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)避也得到了風(fēng)險(xiǎn)管理主體的普遍認(rèn)同；對(duì)于可控程度及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高低不等的風(fēng)險(xiǎn)，是風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)，靈活采用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略對(duì)其科學(xué)管控，會(huì)大幅提高創(chuàng)新成功的概率[37]，具體風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方式如表2。

(三)制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)先度值、各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素評(píng)價(jià)值及應(yīng)對(duì)方式選擇模型，確定全球價(jià)值鏈下中國制造業(yè)低碳技術(shù)突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案，如表3所示。

具體應(yīng)對(duì)策略如下。

(1)提高產(chǎn)業(yè)國際競爭力策略。全球化背景下的制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新產(chǎn)品競爭領(lǐng)域是國際市場，產(chǎn)業(yè)國際競爭力不強(qiáng)將直接導(dǎo)致創(chuàng)新產(chǎn)品被需求、認(rèn)可程度降低，國際市場占有份額小，無法獲取全球低碳突破性產(chǎn)品創(chuàng)意研發(fā)、生產(chǎn)制造及營銷服務(wù)所需的充足經(jīng)費(fèi)、前沿技術(shù)及其它相關(guān)資源，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)。因此應(yīng)加強(qiáng)推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化，提高我國產(chǎn)業(yè)國際競爭力。①以市場—技術(shù)為依托，通過參與國際合作，聯(lián)合開發(fā)低碳新技術(shù)，通過多渠道融資優(yōu)先培養(yǎng)一定數(shù)量的“重量級(jí)”集團(tuán)組織。創(chuàng)新主體在引進(jìn)低碳技術(shù)的基礎(chǔ)上，進(jìn)行重復(fù)創(chuàng)新，縮短研發(fā)周期，提高制造業(yè)全球低碳研發(fā)技術(shù)先進(jìn)性，使整體創(chuàng)新能力大大提升，從而促進(jìn)市場更加穩(wěn)健有序發(fā)展，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)優(yōu)化升級(jí)。②積極支持小微企業(yè)的良性運(yùn)營，小微企業(yè)通過形成技術(shù)聯(lián)合體，進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新，加強(qiáng)低碳技術(shù)的聯(lián)合開發(fā)。這類組織的存在，既達(dá)到了創(chuàng)造更多的創(chuàng)新源目的，也實(shí)現(xiàn)了為較大規(guī)模的創(chuàng)新主體提供更為廣闊的發(fā)展空間和更為強(qiáng)大的支撐的目標(biāo)。③充分汲取全球化技術(shù)創(chuàng)新的效應(yīng)營養(yǎng)。全球化科技創(chuàng)新的重要技術(shù)載體是跨國公司，跨國公司掌控著全球90%以上的技術(shù)開發(fā)能力，全球范圍內(nèi)的技術(shù)轉(zhuǎn)移是由跨國公司完成的?？鐕镜募夹g(shù)知識(shí)溢出效應(yīng)與一國及其產(chǎn)業(yè)有著密切的聯(lián)系，能否吸收其溢出的技術(shù)并為己所用，很大程度上取決于自身的創(chuàng)新體系的完備程度[38]。

表2 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方式表

(2)提高綠色持續(xù)創(chuàng)新能力策略。綠色持續(xù)創(chuàng)新能力不強(qiáng)，會(huì)誘發(fā)由于創(chuàng)新各階段人才、經(jīng)費(fèi)、技術(shù)及營銷渠道等資源匱乏而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，因此應(yīng)著力提高綠色持續(xù)創(chuàng)新能力。①提高綠色持續(xù)創(chuàng)意研發(fā)能力。在創(chuàng)意研發(fā)所需資金方面，充分吸收來源于金融機(jī)構(gòu)、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)及政府資助的資金；在創(chuàng)意研發(fā)人才方面，做好“開源節(jié)流”既要能夠引進(jìn)來，又要能夠留得住，有效應(yīng)對(duì)由于創(chuàng)新人才規(guī)模不足而導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。②提高綠色持續(xù)生產(chǎn)制造能力。通過加強(qiáng)國際合作，多渠道融資手段，采取眾籌或聚合方式，解決可能由于低碳突破性生產(chǎn)制造經(jīng)費(fèi)或人才規(guī)模不足而導(dǎo)致的生產(chǎn)制造過程中斷風(fēng)險(xiǎn)；利用自行開發(fā)生產(chǎn)的原材料以及自行開發(fā)的高效靈敏的產(chǎn)品質(zhì)量信息反饋系統(tǒng)，實(shí)施多元化生產(chǎn)經(jīng)營，通過提升自身的生產(chǎn)制造能力及與實(shí)力雄厚的跨國公司合作，共同進(jìn)行低碳技術(shù)改造，生產(chǎn)二氧化碳排放量更低的產(chǎn)品、生產(chǎn)擁有豐富品種的低碳產(chǎn)品，減少碳稅的影響，提高綠色持續(xù)生產(chǎn)制造能力，實(shí)現(xiàn)對(duì)低碳突破性生產(chǎn)制造過程中所產(chǎn)生的各類風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避、降低或轉(zhuǎn)移。③提高綠色持續(xù)營銷服務(wù)能力。通過加強(qiáng)國際合作，利用當(dāng)?shù)氐臓I銷服務(wù)資源，包括人力資源及營銷渠道網(wǎng)絡(luò)，構(gòu)建全球營銷服務(wù)系統(tǒng)，共同宣傳、銷售低碳新產(chǎn)品，并做好相應(yīng)的服務(wù)配套工作。產(chǎn)品銷售過程中，加強(qiáng)廣告宣傳、促銷力度，通過引導(dǎo)及改變消費(fèi)者的消費(fèi)偏好、產(chǎn)品的策略組合、多元化的經(jīng)營方式、利用當(dāng)?shù)睾献鹘?jīng)銷商的信譽(yù)、當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的銷售資源，提高自身的營銷服務(wù)能力，對(duì)低碳突破性創(chuàng)新產(chǎn)品在營銷服務(wù)過程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)加以規(guī)避、降低、轉(zhuǎn)移或接受。

(3)履行環(huán)境社會(huì)責(zé)任策略。環(huán)境社會(huì)責(zé)任在短期內(nèi)對(duì)突破性創(chuàng)新活動(dòng)具有抑制作用，但從中長期看，履行環(huán)境社會(huì)責(zé)任對(duì)應(yīng)對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展及產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)具有顯著的正向促進(jìn)作用[39]。具體涉及下列三個(gè)方面：①進(jìn)一步強(qiáng)化制造業(yè)節(jié)能降耗。圍繞制造業(yè)產(chǎn)品的加工制造，以增產(chǎn)提效為目標(biāo)，結(jié)合制造業(yè)遠(yuǎn)景發(fā)展規(guī)劃,對(duì)企業(yè)建立的能源管理體系提出明確的要求與標(biāo)準(zhǔn)，圍繞能源使用過程中的增產(chǎn)、增效降耗做足文章。②繼續(xù)推進(jìn)制造業(yè)落后產(chǎn)能淘汰。高度重視環(huán)保、節(jié)能等相關(guān)指標(biāo)的控制作用，加快推進(jìn)落后產(chǎn)能標(biāo)準(zhǔn)的界定、嚴(yán)控市場，對(duì)落后產(chǎn)能做好“前后封鎖”工作，防止其二次進(jìn)入或轉(zhuǎn)移；加快資源性產(chǎn)品價(jià)格形成機(jī)制改革，實(shí)施差別電價(jià)等政策，通過市場機(jī)制促進(jìn)落后產(chǎn)能的淘汰；依照國家制定的針對(duì)環(huán)境保護(hù)、能源資源節(jié)約、清潔生產(chǎn)等方面的法條、標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)落后產(chǎn)能加以淘汰。

表3 全球價(jià)值鏈下我國制造業(yè)低碳技術(shù)突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案

③逐步加大制造業(yè)低碳技術(shù)推廣普及力度。加強(qiáng)低碳技術(shù)研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化，推動(dòng)關(guān)鍵低碳技術(shù)的示范應(yīng)用，對(duì)制造業(yè)產(chǎn)品流轉(zhuǎn)全程的溫室氣體排放加以嚴(yán)控；以《國家重點(diǎn)推廣的低碳技術(shù)目錄》等低碳節(jié)能減排技術(shù)推廣應(yīng)用目錄為基礎(chǔ)，以市場需求為著力點(diǎn)，推進(jìn)低碳產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)體系的建立及認(rèn)證。

七、結(jié)論

面對(duì)由于溫室氣體肆意排放而日趨惡化的自然環(huán)境、日趨嚴(yán)峻的我國能源安全局勢、我國等發(fā)展中國家與發(fā)達(dá)國家之間愈加激烈的全球市場競爭，發(fā)展“低碳經(jīng)濟(jì)”勢在必行。然而，我國對(duì)低碳技術(shù)的研究剛剛開始，與發(fā)達(dá)國家比，綜合技術(shù)能力相對(duì)較低，迫切需要通過突破性創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)在全球價(jià)值鏈上的“跨越式”價(jià)值提升。但是，全球化背景下我國制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新過程充滿著許多未知和不確定。因此，需要對(duì)制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行科學(xué)有效的管理，這樣既能保證成功實(shí)施低碳突破性創(chuàng)新活動(dòng)，也能夠加速中國制造與低碳技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和國際化進(jìn)程。基于此背景，本文展開對(duì)全球化背景下中國制造業(yè)低碳技術(shù)突破性創(chuàng)新過程中的風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理的研究，主要的研究成果包括以下三個(gè)方面。

其一，利用面向全球化的低碳突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分析框架，識(shí)別出全球價(jià)值鏈下我國制造業(yè)低碳技術(shù)突破性創(chuàng)新的三類主要風(fēng)險(xiǎn)，具體涉及全球低碳突破性創(chuàng)意研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)、全球低碳突破性生產(chǎn)制造風(fēng)險(xiǎn)和全球低碳突破性營銷服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。在此基礎(chǔ)上，通過編制基于霍爾三維結(jié)構(gòu)圖的風(fēng)險(xiǎn)清單系統(tǒng)地描述了各類各層次風(fēng)險(xiǎn)之間的上下位關(guān)系或并列關(guān)系。

其二，基于全球價(jià)值鏈理論、突破性創(chuàng)新理論及風(fēng)險(xiǎn)管理理論構(gòu)建了全球價(jià)值鏈下我國制造業(yè)低碳突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，然后在確定各指標(biāo)權(quán)重向量基礎(chǔ)上，結(jié)合對(duì)應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)評(píng)語集，借助屬性識(shí)別方法，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)價(jià)，并得到其對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)水平。全球低碳突破性創(chuàng)新整體風(fēng)險(xiǎn)與其創(chuàng)意研發(fā)階段的風(fēng)險(xiǎn)均屬于高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；其營銷服務(wù)階段的風(fēng)險(xiǎn)位列其次，屬于較高等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)；其生產(chǎn)制造階段的風(fēng)險(xiǎn)排在最后，屬于較低等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。

其三，本著實(shí)現(xiàn)大力促進(jìn)我國制造業(yè)發(fā)展、切實(shí)加強(qiáng)其風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)，結(jié)合全球價(jià)值鏈下低碳突破性創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，設(shè)計(jì)了具有可操作性的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方式及應(yīng)對(duì)方式選擇模型；針對(duì)其具體風(fēng)險(xiǎn)因素，提出了基于提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力、提高綠色持續(xù)創(chuàng)新能力和履行環(huán)境社會(huì)責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，在“一帶一路”和“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”兩大國家戰(zhàn)略及全球化背景下，本研究成果對(duì)保證我國制造業(yè)快速、穩(wěn)健的發(fā)展，盡早實(shí)現(xiàn)“制造強(qiáng)國”夢想具有重要意義。

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(本文責(zé)編：海 洋)

A Study on Risk Management of Radical Innovation in Low-carbon Technologies in the Global Value Chain: A Case of the Chinese Manufacturing Industry

LIU Xiao-dong1，BI Ke-xin1,2， YE Hui1

(1.SchoolofManagement,HarbinUniversityofScienceandTechnology,Harbin150080,China; 2.SchoolofEconomics&Management,HarbinEngineeringUniversity,Harbin150001,China)

Strengthening risk management of manufacturing low carbon radical innovation under the background of economic globalization to increase our energy security and reducing environmental pollution in our country and entering “manufacturing power” as early as possible are of great significance.Based on the three key links of global value chain(GVC) and low-carbon technology radical innovation in the process of three important stages,This paper analyzes the risk of low-carbon radical technological innovation under the GVC from three perspectives —creative research and development risk, manufacturing risk , marketing service risk and based on the risk of hall three dimensions structure list describes the logical relationship between different levels of risk. Subsequently, risk evaluation index system is constructed based on the identification results , using the Analytic Hierarchy Process(AHP) and a comprehensive,qualitative and quantitative combination evaluation method based on the attribute recognition theory, this paper evaluates the risk of low-carbon radical technological innovation under the GVC in the Chinese manufacturing industry. The results demonstrate that the global low-carbon creative research and development risk is highest,manufacturing risk is lower,the global marketing service risk is higher, and under the GVC manufacturing in China low carbon technology radical innovation comprehensive risk is highest.In accordance with these results, this paper puts forward a decision making process of risk response four modes,choice of risk coping styles of the model, and the corresponding risk response strategies for Chinese manufacturers.

Chinese manufacturing； global value chain；low carbon radical innovation,risk identification； risk evaluation；risk response

國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(71472057，71273073，71073041);高等學(xué)校博士學(xué)科點(diǎn)項(xiàng)目(20122304110026)

劉曉東(1976—)，男，吉林榆樹人，哈爾濱理工大學(xué)管理學(xué)院博士研究生，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新與管理。

F273.1

A

1002-9753(2016)11-0152-15

2016-07-29

2016-10-24