對開展學位授權(quán)點自我評估工作的探討

王茹　崔丹　劉宇　李鎮(zhèn)

摘要：本文主要介紹了我國學位授權(quán)審核和評估的發(fā)展過程，闡述了學位授權(quán)點自我評估的原則，并從組織機構(gòu)、評估方式、評估內(nèi)容、時間安排及工作流程等方面對學位授予單位開展自我評估工作進行了探討。

關(guān)鍵詞：自我評估；學位授權(quán)點；工作探討

中圖分類號：G647 文獻標志碼：A 文章編號：1674-9324（2016）47-0001-02

學位授權(quán)單位開展學位授權(quán)點自我評估，是保證學位授權(quán)點質(zhì)量、保證研究生培養(yǎng)質(zhì)量、推動學位授權(quán)單位建立動態(tài)調(diào)整機制、優(yōu)化學科結(jié)構(gòu)布局和加強內(nèi)涵建設的重要方式和手段。本文主要從學位授權(quán)審核和評估發(fā)展過程、學位授權(quán)點自我評估的原則及過程等方面，對學位授權(quán)單位開展學位授權(quán)點自我評估工作進行初步探討和思考，以期對各單位開展工作有所啟示。

一、學位授權(quán)審核和評估發(fā)展過程

學位授權(quán)點是指“經(jīng)國務院學位委員會審核批準的可以授予博士、碩士學位的學科或?qū)I(yè)學位類別”，即在教師隊伍、課程設置、科研條件和管理制度等方面達到基本條件的學科專業(yè)，經(jīng)國務院學位委員會審定并取得授權(quán)，才能授予學位。

1.我國學位授權(quán)點審核發(fā)展過程。從1981年開始進行學位授權(quán)審核以來，我國己經(jīng)開展了11個批次的授權(quán)審核工作，大體可劃分為四個歷史階段：①初創(chuàng)階段（1981—1984年），審核權(quán)高度集中；②探索階段（1985—1994年），審核權(quán)初步下放；③改革階段（l995—2004年），審核權(quán)穩(wěn)步下放；④改革擴展階段（2005—2010年），審核權(quán)高校自主。嚴格的學位授權(quán)審核制度，對我國建立完備的研究生培養(yǎng)學科專業(yè)體系，保證研究生培養(yǎng)和學位授予質(zhì)量，起到十分重要的作用。

2.學位授權(quán)點合格評估的發(fā)展。近年來，隨著學位授權(quán)審核權(quán)力的下放，國家對于學位授權(quán)質(zhì)量的監(jiān)督也在不斷探索和加強中。2005年，我國啟動學位授權(quán)點的定期評估，對已經(jīng)獲得學位授予權(quán)的學科點進行發(fā)展狀況評價，建立學位授權(quán)點管理有上有下的動態(tài)管理機制。2014年，國務院學位委員會、教育部共同下發(fā)《學位授權(quán)點合格評估辦法》，強調(diào)要加強事中事后的監(jiān)管，推動學位授權(quán)單位建立常態(tài)化的學位授權(quán)點自我評估和學位授權(quán)點動態(tài)調(diào)整制度。開展學位授權(quán)點的自我評估，對學位授權(quán)點來說，有診斷、導向、激勵等意義和作用。

與學位授權(quán)審核不同，合格評估有如下特點：

①診斷式評估，通過對學位授權(quán)點的全面檢查，以評促建，實現(xiàn)內(nèi)涵發(fā)展和可持續(xù)發(fā)展；②自我評估為主，評估方案、指標體系、評估標準、評估方式、評估實施時間等，均由各個學位授權(quán)單位在一定的框架下自行確定，教育行政部門隨機抽評；③評估的核心是人才培養(yǎng)的過程和質(zhì)量，包括畢業(yè)生的就業(yè)發(fā)展等，而師資和科研水平等僅作為基本條件的一個組成部分；④評估方式多樣，可以根據(jù)學位授權(quán)點的類別和層次，采取國內(nèi)同行專家評估、國際評估、專業(yè)資格認證等相結(jié)合的方式。

二、學位授權(quán)點自我評估的原則

在開展學位授權(quán)點自我評估時，學位授權(quán)單位應當遵循科學性、合理性、可行性及公開公正的原則。

1.科學性。學位授權(quán)點的建立與發(fā)展，存在一定的內(nèi)在規(guī)律和特點，評估時應根據(jù)自然發(fā)展規(guī)律科學地組織與實施。學位授權(quán)點，按照學位層次可分為博士、碩士，按照學位類型可分為學術(shù)學位、專業(yè)學位，根據(jù)學科門類可分為理學、工學、管理學等，因此，在制訂評估方案和指標體系時，要分層次、多維度地考慮學位授權(quán)點的多元屬性，避免用同一尺度和標準來評估所有的學位授權(quán)點。

2.合理性。學位授權(quán)點自我評估是依據(jù)本單位的實際發(fā)展狀況所進行的診斷式評估，不同的學位授權(quán)單位行使學位授權(quán)和培養(yǎng)研究生的時間與過程不盡相同，有各自的特色。所以，在組織和實施學位授權(quán)點自我評估時，要以國家制定的《博士碩士學位基本要求》為最低要求，確定能夠突出特色、保障人才培養(yǎng)質(zhì)量、有利于學位授權(quán)點發(fā)展的評估標準和內(nèi)容。

3.可行性。學位授權(quán)點自我評估是一個長時間的復雜工作，評估的基本程序包括多個重要環(huán)節(jié)，涉及學位授權(quán)單位的多個部門和大多數(shù)學院，需要大量的人力、物力和財力來實施。因此，在組織和實施時，應盡量使程序簡化，操作方便，保證評估工作能夠順利地實施與完成。

4.公開公正。學位授權(quán)點自我評估的全過程，要做到信息公開，接受各方監(jiān)督，保證工作的公正性，切實做到以評促建。

三、學位授權(quán)點自我評估的過程

學位授權(quán)點的自我評估工作，大體可分為三個主要階段：指定專門機構(gòu)組織實施、研究制訂評估工作方案、實施評估方案。

1.指定專門機構(gòu)組織實施。學位授權(quán)點自我評估時間長，責任重，涉及部門、學院多，需要組織和協(xié)調(diào)的事情也比較多，應當指定專門的機構(gòu)來組織和實施。

2.研究制訂評估工作方案。學位授權(quán)點自我評估工作方案包括被評估的組織結(jié)構(gòu)、評估方式、評估內(nèi)容、時間安排、工作流程等內(nèi)容。研究制訂評估工作方案時，要充分考慮本單位的辦學水平、發(fā)展目標，學位授權(quán)點的類別、數(shù)量、關(guān)聯(lián)性及學院設置等因素，統(tǒng)籌考慮，頂層規(guī)劃。①評估方式。不同的學位授權(quán)點，可以采取不同的評估方式，如國際評估、國內(nèi)專家評估、專業(yè)資格認證。國際評估是指，對一些高水平的國內(nèi)一流學科，其發(fā)展目標是建設世界一流學科，可以采取國際評估的方式。邀請本學科領(lǐng)域的國外知名專家，以國際一流為標準，對學位授權(quán)點的目標、基本條件、人才培養(yǎng)等重點要素進行評價，進一步加快世界一流大學和學科建設，提升學校學科的國際知名度。國內(nèi)專家評估是大部分學位授權(quán)單位和學位授權(quán)點采取的一種評估方式。它聘請本學科領(lǐng)域中水平較高的研究生導師，組成評估專家組。對于專業(yè)學位授權(quán)點，評估專家應當包括本行業(yè)部門的專家，以加強對實踐教學的評估，大致可分為資料準備與現(xiàn)場評估兩個階段。在資料準備階段，學位授權(quán)單位與受邀評估專家事先溝通、交流，聽取專家對評估標準、評估內(nèi)容等的意見，組織評估材料并發(fā)送給專家；現(xiàn)場評估時，可采取總體匯報、查閱相關(guān)支撐材料、課堂聽課、現(xiàn)場考察、座談等方式，深入了解學位授權(quán)點的各項情況，通過充分討論與答辯后，提出針對性診斷式評估意見，為下一步的改進與發(fā)展提出建議。對于部分專業(yè)學位授權(quán)點的自我評估，可以采用專業(yè)資格認證或質(zhì)量認證的方式。例如，全國MBA教育指導委員會開展的中國高質(zhì)量MBA教育認證，有完整的認證流程、完善的組織機構(gòu)和管理方式，對MBA培養(yǎng)體系的完善、MBA教育質(zhì)量的持續(xù)提升和國際化等具有指導意義。②評估內(nèi)容。學位授權(quán)點的評估內(nèi)容主要包括培養(yǎng)研究生的目標定位與學位授予標準、主要培養(yǎng)方向（不是研究方向）的基本概況和特色、師資隊伍情況、科學研究情況、教學科研平臺情況及人才培養(yǎng)情況等。其中，人才培養(yǎng)是評估的核心內(nèi)容。人才培養(yǎng)的評估應當是對其全過程的評估，包括導師隊伍、招生選拔、培養(yǎng)方案、課堂教學、學術(shù)訓練或?qū)嵺`訓練、學術(shù)交流、學位論文、畢業(yè)去向、用人單位反饋、研究生教育制度保障、學風教育等。制定評估指標體系及標準時，應根據(jù)學位授權(quán)點的不同屬性，分別制定博士學位授權(quán)點、碩士學位授權(quán)點、專業(yè)學位授權(quán)點的體系與標準。將數(shù)據(jù)定量描述與文字定性描述相結(jié)合，但要盡量采用定量描述。進行定量描述時，我們不能僅僅描述總量，更要描述師均、生均等效率指標，突出建設績效。評估數(shù)據(jù)的采集時，盡量直接使用研究生教育管理系統(tǒng)或?qū)W位授權(quán)單位中心數(shù)據(jù)庫的客觀數(shù)據(jù)，既能簡化學位授權(quán)點人員的工作量，也能有效保證數(shù)據(jù)的客觀真實性。③時間安排。學位授權(quán)點自我評估，大體分為方案制訂、評估試點、方案優(yōu)化、全面評估、改進提升等階段。方案制訂：按照有關(guān)要求，完成本單位評估工作方案。評估試點：選取學科基礎(chǔ)較好、學院積極性高的部分學位授權(quán)點開展試點評估。方案優(yōu)化：根據(jù)試點經(jīng)驗和教訓，優(yōu)化評估方案，為全面評估做準備。全面評估：所有學位授權(quán)點參加各種形式的評估，可以按照學科相近性、學院所承擔建設的學位授權(quán)點等，合理安排評估時間和方式。改進提升：學位授權(quán)點自我評估的最重要目的是發(fā)現(xiàn)問題，改進與提升研究生的培養(yǎng)質(zhì)量。同時，學位授權(quán)單位可根據(jù)專家評估意見，對學位授權(quán)點進行動態(tài)調(diào)整。

3.實施評估方案。評估組織機構(gòu)根據(jù)制訂的評估工作方案，按照時間節(jié)點依次開展工作。實施過程中，注重統(tǒng)籌協(xié)調(diào)學院、部門、學位授權(quán)點之間的相互關(guān)系，及時根據(jù)工作進展情況優(yōu)化工作方案，做到責權(quán)分明，并充分調(diào)動師生的積極性，以順利完成學位授權(quán)點自我評估工作，取得顯著成效。

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